研究生科研第一課：快速進行文獻檢索與閱讀

李 旭，陳立宏，劉 麗，白 冰

（北京交通大學 土木建筑工程學院，北京 100044）

研究生教育已經成為中國高校教育工作中的重要組成部分。截至2021 年，研究生教育已累計為國家培養輸送超過10 000 萬高層次人才。在嫦娥飛天、航母下水、蛟龍入海和港珠澳大橋建設等一系列國家重大工程背后，在決戰決勝脫貧攻堅戰和打贏新冠肺炎疫情防控阻擊戰中，研究生教育作出了重要貢獻[1]。

目前國內高校信息素養教學的重心仍然在傳統的文獻檢索上[2]。文獻調研能力是研究生創新能力的基礎[3]，而對于剛進入學術界的科研小白，對某個研究方向的自我探索是最為重要的，在哪里找文獻、怎樣快速進行文獻調研、如何掌握文獻調研的若干技巧，是從一名學術小白蛻變成為學術界“扛把子”所必須掌握的技能。隨著信息時代的到來，現代文獻表現為數量多、種類雜、更新速度快，研究生如若不掌握科學的文獻檢索方法，則需要花費大量的時間和精力在文獻檢索上面，如同“大海撈針”，導致效率低下，影響正常開展科研工作。

筆者于2019—2020 年對北京交通大學土木建筑工程學院共計329 名研究生進行了“科研時間分配比例”的調查采訪，將科研分為調研文獻、制定計劃、實驗研究和撰寫論文等四個方面，有超過92%的被采訪者認為查閱文獻需要花費的時間超過總科研時間的50%，其中高于65%的研究生認為自己經常會犯“無效文獻調研”的錯誤。由此可見，文獻調研在科學研究中的重要性和必要性，同時也反映出當代研究生對快速進行文獻調研的技巧和方法掌握存在不足，花費大量時間在“無效文獻調研”上面，因此，有必要加強研究生快速文獻調研的能力。筆者結合自己多年研究生培養和教學工作的經驗，基于研究生在文獻檢索和閱讀中存在的諸多問題，就學術文獻的搜索、學術文獻的泛讀和學術文獻的精讀三個方面提出自己的方法和建議，以期對研究生提高文獻閱讀的能力提供一些幫助。

一 研究生在文獻檢索和閱讀中存在的主要問題

高校圖書館提供豐富的文獻資源，但大多數研究生在面對海量資源時無法做到有效利用，導致研究生在文獻檢索過程中經常會出現“大海撈針”的現象，同時，研究生在閱讀文獻中經常遇到讀不懂、理解不了、曲解本意等問題。筆者結合自己多年研究生培養和教學經驗，認為研究生在文獻檢索和閱讀中存在的主要問題表現為文獻檢索技巧欠缺、文獻檢索工具掌握不足及文獻閱讀水平不夠等。

（一）文獻檢索技巧欠缺

研究生在使用檢索工具檢索關鍵詞時，通常直接選擇默認檢索方式，實際上，這是最初級的檢索方式，檢索得到的文獻資源繁雜且無法抓住重點，需要學生進行大量的人為篩選工作，而檢索工具通常會提供高級檢索、分類檢索等方式，如高級檢索可以輸入多個檢索詞，檢索得到篇名包含單個和多個檢索詞的主題文獻，在高級檢索中還可以依次輸入主題、作者、文獻來源等，將檢索文獻的范圍進一步縮小；分類檢索基于學科種類的不同，通過限定檢索的范圍，以分門別類的方式除去無關的文獻，達到精確檢索的目的。

（二）文獻檢索工具掌握不足

筆者通過課堂調研，發現研究生普遍熱衷于中文數據庫，例如知網、萬方等，而往往忽略了英文數據庫的重要性。相較于中文文獻而言，英文文獻在一定程度上具有更高的質量，在部分專業領域代表著該學科的頂尖和前沿，因此，作為我國未來科學技術發展的主導者，當代研究生應該掌握更加廣泛的中英文文獻檢索工具，例如谷歌學術、web of science 等，隨時了解學科前沿動態，學習國外先進的科學技術知識，更好地為自身的科研服務。

另一方面，研究生過渡依賴于幾大耳熟能詳的數據庫，而忽略了學校圖書館平臺提供的中英文數據資源。高校每年會花費大量的經費購置多種優質的中英文數據庫，在校學生均可以利用這些數據庫下載海量的文獻資源，同時，高校定期會舉辦圖書館數據庫的使用培訓講座，幫助研究生更快掌握中英文數據庫的使用方法。

（三）文獻閱讀水平不夠

對于剛入學的研究生，閱讀文獻往往抓不住重點，即使花費很長時間去閱讀一篇文獻，也很難“吃透”文章的核心內容，導致文獻閱讀的效率低下，影響科研進展。另一方面，對于理工科的學生，閱讀英文文獻往往是他們的“老大難”，相較于中文文獻，英文文獻通常篇幅較長且內容詳盡，英文文獻通常具有很強的邏輯性，開篇提出一個主題，這個主題會貫穿文章的始終，英文文獻通常具有更深的廣度和深度，大量閱讀高質量的英文文獻，可以快速提升自己的科研能力和寫作水平，同時，英文文獻的配圖專業化程度較高。因此，學生亟需掌握一定的閱讀技巧，學會對文獻進行泛讀和精讀，在閱讀英文文獻時，著重積累文獻中的專業詞匯、句式結構等，以便于日后運用到論文寫作當中。

二 學術文獻的檢索

學術文獻的檢索是開展文獻調研的首要工作，是利用文獻獲取知識、信息的基本手段，研究生進行文獻檢索的最終目的是快速查找到滿足自己科研課題閱讀需求的高質量論文。文獻檢索時研究生必須要掌握的技能，是研究生科研過程中的必經之路。掌握文獻檢索的技能有助于學生快速掌握研究課題的進展動態，了解同行現在在做什么、已經做到了哪種程度，避免重復性的勞動，開拓思路，提高自身的科研能力。本文將學術文獻的搜索問題劃分為檢索工具的選擇、檢索詞的確定和檢索結果的判斷（即檢索文獻的篩選）三個方面。

隨著文獻期刊數字化建設的迅速發展，文獻搜索引擎技術也開始得到各搜索引擎公司、專業數字文獻庫建設公司的重視，近年來不斷推出各自文獻搜索引擎，提供文獻搜索服務[4]。但在調查采訪的過程中，不少研究生表示自己所能掌握的檢索工具仍然較少，僅局限于國內主流的幾大學術文獻檢索網站，時常會出現外文期刊和著作搜索不到、下載不了的問題。針對此類問題，作者提出了幾點建議。

1）知網（CKNI）和萬方（WanFang）作為國內兩大主流的學術文獻搜索網站，涵蓋期刊論文、博士論文、碩士論文、會議論文、報紙、工具書、年鑒、專利、標準國學和海外文獻等多種類文獻資料，具有工業類、農業類、醫藥衛生類、經濟類、教育類、外文類和綜合類等多種數據庫，文獻資料種類豐富且較為齊全，是中國研究生較為常用的文獻搜索工具。

2）谷歌學術作為一個可以免費搜索學術文獻的谷歌網絡應用，包括了世界上絕大部分出版社的學術期刊，使用高級學術搜索功能可以快速確定相關性最強的專業文獻，是搜索和下載外文文獻最常用的方法之一。

3）高校和省、市級圖書館。圖書館文獻搜索是在網絡環境下，對圖書館收藏的全部文獻進行搜尋與獲取的信息技術和方法[5]。要學會充分利用學校圖書館資源。高校的圖書館是大學里儲藏圖書和文獻資源最為豐富的地方，是學校信息化最為集中的地方，是高校為廣大師生提供教學和信息資源的重要基地。充分利用好學校的圖書館資源，可以使得研究生在文獻檢索的進程中起到“事半功倍”的效果。高校圖書館提供跨館調動文獻服務，當研究生在學校的圖書館無法找到所需文獻時，學生可以通過向所在學校的圖書館申請跨館調動文獻的服務，圖書館向合作院校的圖書館尋求幫助，在得到所需文獻資料后，以影印或者電郵的方式寄給申請者，完成整個跨館調動文獻的流程。同時，通過訪問所在高校或其他世界知名大學公開的圖書館網站，搜索web of science 平臺的SSCI 數據庫內的資源，同樣可以獲得豐富的海外學術資源。在一些省、市級的圖書館內，可以免費搜索和下載各種中英文文獻。在京高校生可以前往中國國家圖書館進行文獻的檢索，那里是亞洲規模最大的圖書館，館藏文獻3 758.62 萬冊，數字資源總量超過1 000 TB，可以說只有想不到，沒有找不到的文獻。

確定檢索詞是學術文獻搜索中最重要的一步，關乎到文獻搜索的準確性，筆者認為在確定檢索詞時應做到以下幾點。

1）切分、刪除和替換。對課題或想要搜索的語句以詞為單元進行切分，同時刪除虛詞、口頭用語、過于寬泛的詞語，用專業明了的詞進行替換。

2）聚類、補充和排序。對于有包含或相同意義的詞進行合并，縮小文獻的檢索范圍。

3）補充。補充一些必要內容，如關鍵詞的中英文，同樣可以達到精確檢索的效果。

4）排序。對于兩個或多個關鍵詞，要做到“頭重腳輕”，關鍵詞的順序和接近程度與在查詢結果中顯示的順序和接近程度完全相同。

檢索后的論文多如繁星，如何找到屬于自己的北斗星是至關重要的，判斷檢索結果的核心是對檢索結果進行篩選。文獻篩選的方法包括多種，如影響因子、行業高引用、期刊分類和專家評價等。

（一）被引篩選

一篇論文的被引用量越多，論文的影響因子越高，說明該論文在行業的認可度越高，專業性更強，文獻的質量相對就越高。

（二）參考文獻篩選

一篇文獻的參考文獻的質量也是可以初步判斷該文獻是否需要繼續閱讀。如果參考文獻多為行業大牛的經典著作，或多發表在高水平期刊上面，該篇文獻可以暫定為可繼續閱讀的文獻。

（三）錄用期刊篩選

錄用文獻的期刊是行業里耳熟能詳的知名期刊，其審稿水平和專業化程度相對更高，期刊所錄用的文獻一般質量較高，前沿性相對較強。

（四）文獻管理軟件篩選

大量錯綜復雜的文獻，可以應用文獻管理軟件進行篩選。主流的幾大文獻管理軟件，如Endnote、NoteExpress等，均可以從影響因子、被引次數和期刊等級等方面進行快速排序，方便學生找到滿足自己要求的高質量論文，同時也便于文獻管理。

利用以上學術文獻搜索的技巧，學生可以快速得到與自己研究課題相匹配的高質量論文，避免“無效文獻調研”的現象發生，節省更多的時間用于閱讀和學習高質量的論文，提高研究生科研的能力和水平。

三 學術文獻的泛讀

面對這些費了“九牛二虎之力”精心篩選的文獻，如何對文獻進行下手，是眾多研究生所面臨的又一大難題，因此，要學會對學術文獻進行泛讀，快速獲取一篇文獻的主體思想。結合閱讀策略，考慮閱讀速度及閱讀的深度、廣度[6]。筆者認為應從以下幾個方面出發。

（一）略讀文獻

對于材料多、篇幅長的文獻應快速識別文章的主題思想。首先快速閱讀文獻的標題和摘要，了解這篇文章是否是讀者需要進一步了解的對象，其次瀏覽文章里的插圖，對文章研究對象有個大致的認識，進一步閱讀第一段和最后一段（結論），最后讀文章中每個段落的第一句和最后一句話，完成文獻的略讀工作。略讀的速度要比常規閱讀快3 至4 倍，可以節省大量的時間，減少文獻中一些無用信息的攝入。

（二）閱讀重點

如通過略讀文獻，發現這篇文獻是有值得深入學習的價值時，就要學會閱讀文章的重點。這就要求讀者對一篇文章的內容進行篩選，確定需要重點瀏覽的部分。通常情況下一篇文獻的需要重點閱讀內容有：摘要（可以迅速看出研究價值）、引言（介紹背景可略過，重點閱讀研究目的）、結果（重點關注圖片部分）、結論（文章所研究課題結果的精華部分）。在閱讀完以上重點內容后，多問自己幾個問題，例如：這篇文章的研究目的是什么？文章的主要成果是什么？作者下一步的計劃是什么？文章有什么我可以引用或者借鑒的地方？實驗有什么可以改進的地方？通過自我回答這些問題，并與導師進行討論，可以快速提升自己閱讀文獻的能力，培養自己成為一名專業的“審稿人”，有利于日后論文的寫作。同時，需做好文獻的閱讀筆記，方便下次瀏覽該文獻時能及時找出所想要的答案。

四 學術文獻的精讀

精讀的文獻是從泛讀的文獻中挑選出來的，通常是發表在本領域重要期刊上面的最新文獻（具有很強的前沿性），或者小領域內引用率很高的文獻，再或者是與讀者最近開展研究方向貼合度高的優質論文，總之是要挑選出具有高水平和價值的文獻。學術文獻通常分為兩種類型：一種是綜述性論文，通過總結較多的研究數據和結論，對研究領域和方向進行概述；另一種是研究性論文，

研究人員通過實驗得到實驗數據，總結實驗規律進而撰寫論文。筆者認為精讀文獻應從以下幾個方面分步進行。

（一）略讀

從標題、關鍵詞和摘要來理解文章研究的主要發現和意義，第一遍可粗略瀏覽文章，標出文中專業詞匯或生僻的英文單詞，及時查閱資料解決。第一遍結束后嘗試用一兩句話總結概括文章，便于接下來的深入閱讀。

（二）批判式閱讀

帶著批判式的問題進行第二遍閱讀：文章想要解決什么問題？作者的方面有沒有局限性？是不是有更簡單的方法來實現？證據是否能夠充分支持發現？實驗的可重復性？研究是否有改進空間？

（三）理解文章重要信息

仔細閱讀圖表及圖注等說明性文字，在閱讀結果和討論部分時，提煉關鍵信息和重要發現。

（四）做好文獻筆記

邊讀文獻邊做筆記，隨手寫下有疑問的地方，標注重要的內容和數據，用自己的語言總結文章主要的研究內容，加深理解，同時在筆記中提出幾個值得思考的問題：文中有哪些好的觀點和方法？哪些方法是后續做研究能夠用到的？作者下一步研究計劃是什么，如何展開？

（五）文獻對比

與之前讀過相關的文獻進行比較，將前人的工作匯總在一起，形成一個新的體系，在今后開展該研究課題時學會揚長避短，使自己的研究工作不會出現“前人已經做過了，且做的很好”的情況。

做到以上幾個方面后，避免“讀完就忘”的問題出現，需要養成一些良好的習慣。

1）無論是略讀還是精讀完文獻后，在腦海里回想一下文章最重要的核心內容是什么，自己能從這些內容中得到哪些靈感，如果回憶不起來，就從摘要和結論中進行確認，并重新對筆記進行整理。當閱讀到其他相關文獻時，可隨時翻閱筆記，對相似文獻進行對比，加深對文章的印象。

2）集中時間看文獻，避免看完一篇文獻就立馬做其他事情的情況出現，文獻閱讀的時間過于分散，很難構建一個整體的邏輯思維，浪費的時間也就越多，降低學生的科研效率。建議學生每天抽出一段集中的時間，從一篇高質量的文獻開始閱讀，進而對該文獻中所參考的文獻進行溯源，采取“滾雪球”的方式，加深對研究課題整體的印象。

3）增加文獻的閱讀量。從淺到深去理解某一研究領域最好的辦法就是增加文獻的閱讀量，對于新生來說，面對一個未知的領域往往是很“惶恐”的，剛開始閱讀文獻也是很吃力的，需要花費更多的時間，但只要保持一種堅持不懈的精神，重視閱讀的數量，積少成多，自然而然從量變轉化為質變。

4）掌握閱讀技巧。技巧是提高效率最好的方式，能夠掌握文獻的閱讀技巧，在閱讀文獻中可以起到“事半功倍”的效果。中文文獻相對來說比較簡短，明確文獻主題后，可立馬奔向圖表和內容，快速了解這篇文獻的主題思想，進而閱讀文獻的結論部分，明白作者到底想表達什么樣的結果。即使是閱讀英文文獻，也不是每一個單詞都要去弄明白其詳盡的意思，更要注重的是掌握技巧和方式，一方面在閱讀時要看到英文句子中的關系連詞，通常這些連詞起到承上啟下的作用，是構成文獻邏輯的骨干，另一方面，結論是一篇文獻的核心，是需要大量花費時間去理解和剖析的重中之重，而對于一些無用的信息，可以一帶而過，分清主次，提高文獻閱讀的速率。

五 結束語

為提高研究生快速文獻調研的能力，作者從學術文獻的搜索、學術文獻的泛讀和學術文獻的精讀三大方面出發，提出了一些方法和建議。

1）利用好高校提供的網絡資源和圖書館資源，學會檢索詞搜索的技巧，對檢索后的論文進行初篩。

2）在時間短且需要閱讀的文獻繁多的情況下，學會略讀文獻，只看文中的重點內容，減少無效信息的攝取。

3）精讀與自己研究方向相近的高質量論文，以批判的眼光閱讀論文，把握文獻中的高光和亮點，找尋不足之處，做到“去其糟粕，留其精華”。

4）文獻閱讀要注重技巧和方法，學會抓住文獻內容的核心，同時要重視的文獻閱讀量，爭取早日從量變轉化為質變。