財力投入對區域科技成果轉化能力的影響研究

李娜琳

(長安大學 經濟與管理學院，陜西 西安 710064)

1 研究背景

自我國實施“創新驅動”發展戰略以來，科技創新作為創新的核心以及牽動我國發展全局的牛鼻子，其“孤島現象”引起了廣泛關注，如何使創新成果更快轉化為現實生產力成了亟待解決的問題。為提高科技成果轉化率，我國對于科技創新的經費投入一直呈增長態勢，但2020年專利調查報告數據顯示我國有效發明專利產業化率為34.7%，與日本專利利用率47.6%相比，我國科技成果轉化效率仍處于較低水平。故尋找造成科技成果轉化能力低下的原因，提出相應的改建措施，具有極其重要的意義。

2 文獻綜述

科技成果轉化包含從知識生產到最終生產力形成這一創新鏈條中各個環節的轉化[1]。目前學者們對于科技成果轉化的研究主要分為兩個方面：

(1)影響成果轉化的主要因素。趙慶年等[2]指出各類科技服務課題科研資金欠缺的現象普遍存在，研究成果也并未很好地轉化為現實生產力。陳紅喜等[3]發現僅靠科研經費的外部投入難以提高科技成果轉化率。吳偉等[4]認為科技成果轉化的內部管理、資源供給和配置效率都存在問題。寇明婷等[5]發現不同的科技經費來源結構對基礎研究和應用研究產出效率的影響也不同。趙公民等[6]發現經費質量和經濟發展水平等明顯促進了我國科技成果轉化效率的提升。

(2)成果轉化能力的評價方法選擇。劉天佐等[7]利用數據包絡分析法和Tobit模型發現教育投入能提升科研績效。何蕓等[8]構建了三階段DEA模型，發現地方政府對高職院校資助過多可能會帶來人員投入冗余和經費支出浪費。劉勇等[9]構建了時滯灰色關聯分析模型，發現科技服務全時人員和經費是制約科研績效提升的因素。

通過對以上文獻的梳理，發現現有研究關于科技成果轉化的影響因素和評價方法已經十分豐富，但目前鮮有從財力投入對區域科技成果轉化能力的影響方面出發進行探究，在方法選擇上，灰色關聯分析法可以根據數據發展趨勢進行分析，計算量較小，且結果與定性分析結果比較吻合。同時因高校是科技成果的發源地[10]，故文章以高校為例，選取我國東部、中部、西部和東北四個區域高校的財力投入和成果轉化數據作為研究對象，運用灰色關聯分析法對區域科技成果轉化的影響因素展開分析，并提供相關建議。

3 研究設計

3.1 研究方法

灰色關聯分析是灰色系統理論的一個重要分支，基本原理如下：

(1)確定反映主體行為的參考數列和影響主體行為的比較數列。參考數列記為x0，第1個時刻的值記x0(1)，第n個時刻的值記x0(n)。比較數列記為x1，x2，…，xk，有

(2)數據無量綱化處理。文章所選取方法為初值化法，進行初值化處理前的矩陣為：

(x0，x1，x2，…，xk)=

進行初值化法的步驟為：

進行初值化處理后的新矩陣為

(3)求解參考數列與比較數列的關聯系數。

ξi(m)=

式中ρ為分辨系數，且0<ρ<1，通常ρ=0.5。

(4)求解關聯度。

將關聯度進行排序，并對排序結果做出綜合評價。

3.2 數據來源與指標選取

文章數據來源于中華人民共和國教育部科學技術司編制的2016—2020年的《高等學校科技統計資料匯編》。所選取的財力投入指標有政府資金撥入經費(千元)、企事業單位委托撥入經費(千元)和其他撥入經費(千元)，成果轉化指標為技術轉讓當年實際收入(千元)，采用灰色關聯分析法對財力投入指標與區域科技成果轉化能力的關系展開研究，找到成果轉化效率低下的原因。

4 實證分析

選取技術轉讓當年實際收入x0為參考數列，政府資金撥入經費x1、企事業單位委托撥入經費x2、其他撥入經費x3為比較數列。采用初值化法對數據進行處理，并選取分辨系數ρ=0.5進行灰色關聯分析，得到2016—2020年我國財力投入與區域科技成果轉化能力的灰色關聯度，如表1～表4所示。

表1 財力投入與東部區域科技成果轉化能力的灰色關聯度

表2 財力投入與中部區域科技成果轉化能力的灰色關聯度

表3 財力投入與西部區域科技成果轉化能力的灰色關聯度

由表1可得技術轉讓當年實際收入與東部區域財力投入指標的關聯順序為x1>x2>x3。

由表2可得技術轉讓當年實際收入與中部區域財力投入指標的關聯順序為x2>x1>x3。

由表3可得技術轉讓當年實際收入與西部區域財力投入指標的關聯順序為x1>x2>x3。

由表3可得技術轉讓當年實際收入與東北區域財力投入指標的關聯順序為x3>x1>x2。

根據關聯度值與排序結果可知，財力投入指標與各區域科技成果轉化能力都有較高的關聯度，但也有所區別，分析如下：

(1)對東西部區域影響較強的為政府資金撥入經費，影響較弱的為其他撥入經費。近年來國家為早日實現世界一流大學的目標，加大了對高校的扶持力度，東部區域高校占比較高，西部區域由于地理位置等原因資源比較匱乏，政府加大了東西部區域的財力扶持，故政府資金撥入經費對這兩個區域的科技成果轉化能力具有較大影響，這為提高東西部區域科技成果轉化效率提供了很好的突破口。

(2)對中部區域影響較強的為企事業單位委托撥入經費，影響較弱的為其他撥入經費。近年來我國為促進科技創新，國家財政發布多項政策來加速推動科技成果轉化，引導企業加大科技成果轉化財力投入，中部區域的科技創新企業占比較大，全國企業的頂尖技術與資源都集中于這些區域，中部區域所接收到的財力投入也較多，故企事業單位委托撥入經費對中部區域的科技成果轉化能力有顯著正向影響。

(3)對東北區域影響較強的為其他撥入經費，影響較弱的為企事業單位委托撥入經費。科技成果轉化無法脫離財力投入，政府和企業雖然加大了東北區域科技創新活動的經費扶持力度，但由分析可知對地方科技成果轉化都沒有起到實質性作用，這可能是資金投入不足引發了科技成果轉化鏈條斷裂，也可能是資金投入管理體制不夠完善，導致資金濫用，使科研經費并未起到激勵作用。

5 結論與建議

5.1 結論

通過對財力投入與區域科技成果轉化能力的關系進行分析，得到以下結論：

(1)政府資金撥入經費對東西部區域的科技成果轉化能力影響較強，其他撥入經費對這兩個區域影響均較弱。

(2)企事業單位委托撥入經費對中部區域影響較強，對東北區域影響較弱；其他撥入經費對中部區域影響較弱，對東北區域影響較強。

5.2 建議

為確保科技成果的成功轉化，結合分析結果，給出以下建議：

(1)政府方面。首先政府應減少對科研人員的干預，尊重學術自由，并出臺更為完善的科技創新獎勵政策。其次進行經費扶持時，政府應秉持公平客觀的原則進行長期穩定的資金投入，縮小各區域間的資源差距，同時政府應完善經費的使用和管理制度，防止經費濫用情況發生。

(2)企業和社會方面。資金投入是進行成果轉化的保障，經費增加可以激勵科研人員進行論文撰寫、課題接收和成果產出，故各區域應尋找更多渠道的資金來源，企業和社會也應加大對高校的資金扶持力度，培養良好的學術氛圍，同時提高科研人員的待遇，為成功實現成果轉化的科研人員爭取最大的福利回報。