基于集體行動理論的大學發展規劃實踐邏輯與機制

摘" 要：大學發展規劃是高校工作的依據，在大學的建設、發展、改革和創新過程中起到綱領性的作用。該研究基于集體行動理論的視角分析大學發展規劃的“集體性”和“行動性”，探索基于選擇性激勵、機制構建和組織支持的三大實踐邏輯，構建由尋求認知共識、實踐強有力制度和規范組織行動組成的實施機制，以促進大學發展規劃的有效性。

關鍵詞：集體行動理論；發展規劃；實踐邏輯；機制構建；集體性；行動性

中圖分類號：G640" " " 文獻標志碼：A" " " " " 文章編號：2096-000X（2023）29-0093-04

Abstract： University development planning is the basis of university work. It plays a programmatic role in the process of university construction， development， reform and innovation. This study analyzes the \"collectivity\" and \"action\" of university development planning based on the perspective of theory of collective action. It explores three practical logics based on selective incentive， mechanism construction and organizational support， and constructs an implementation mechanism composed of seeking cognitive consensus， practicing a strong system and standardizing organizational actions， so as to promote the effectiveness of university development planning.

Keywords： Theory of Collective Action; development planning; logic of practice; mechanism construction; collectivity; activism

基金項目：廣西教育科學“十四五”規劃2022年度廣西教育科學重點研究基地重大課題“地方應用型高校助力鄉村振興戰略的融合路徑及效果研究”（2022JD21）

作者簡介：羅秋雪（1985-），女，漢族，廣西百色人，工商管理博士，教育博士研究生，副教授，科研處副處長。研究方向為高等教育領導與管理和企業管理。

在大學建設、發展、改革和創新的過程中，大學發展規劃起到綱領性的作用。近年來，大學發展規劃已經成為我國高校幾乎平均每五年必須要做的一項工作任務，例如制定“十三五”“十四五”發展規劃。隨著環境的不斷變化，大學的不斷發展，規劃的連續性制定，在理論界和實踐界呈現出許多有關大學戰略規劃或者發展規劃的理論探討和實踐分析。尤其是出現了許多有關加快推動我國高校“戰略發展”或者“戰略管理”的觀點，大學發展規劃已經成為自身發展需求和國家高等教育管理部門的行政推動手段。

從大學的自我發展需求來看，縱觀國內外知名大學的建設和發展，發展規劃一直都是大學取得成功的重要因素之一。一個好的規劃可以幫助大學快速發展，例如：卡內基·梅隆大學和香港科技大學等都是大學發展規劃實施取得有效性成果的成功案例。中國社會主義市場經濟體制逐漸變得成熟和完善，高等教育體制的不斷改革、結構的不斷完善與調整，大學發展所處的社會環境、政治環境和經濟環境等都在不斷改變和優化，大學的自主辦學和管理主動權也在不斷增強，合理制定大學發展規劃使之有效性最大化已經成為我國高校在發展過程中的自然選擇。

從我國高等教育相關法律法規來看，《中華人民共和國高等教育法》第十一條規定了“高等學校應當面向社會，依法自主辦學，實行民主管理”，明確了大學依法自主辦學的內容，各高校為自身發展做出合理規劃并組織實施。然而，在實際的大學發展規劃制定與實施的過程中，出現這樣一種現象：許多大學的發展規劃在極大程度上并沒有發揮規劃大學發展時想要達到的預期目的，為什么大學發展規劃不能或是沒有能有效實施而變成掛在墻上的空文？產生這樣的現象背后，從一定程度上反映的是大學發展規劃有效性缺失的問題。Frost、Hattke[1]指出，高等教育以制度為出發點，各項工作、活動的合作性越來越強，主張有效地治理集體行動，是現代大學面臨的最重要挑戰之一。是什么原因影響治理集體行動的有效性呢？要回答以上問題，需要從理論上分析和解釋。大學發展規劃是大學對外的一種“身份”顯示，也是對校內統一認識、組織和行動具有指導性和可操作性的戰略工具。如何針對大學發展規劃形成有效的集體行動至關重要。但是，是什么原因導致了大學發展規劃的集體行動困境？如何超越這種困境？因此，本研究將集體行動理論融入大學發展規劃有效性中進行分析，并探索其有效性的實踐邏輯和機制。

一" 大學發展規劃的集體行動理論分析

根據曼瑟爾·奧爾森[2]在《集體行動的邏輯》中對于集團性逐利行為進行深入分析，闡明了社會福利受到了這種行為怎樣的影響，并在這本書中介紹了集體行動理論，把該理論歸納為三大主體：集團規模、稟賦差異、制度安排，證明在集體行動中陷入困境是完全可能的[3]。當個人做出理性選擇之后，集體與社會有可能出現非理性結果，這關系著集體理性能否實現的問題，不能把個人理性當成充分條件，這是因為理性的個人往往會采取“搭便車”的方式實現集體目標。奧爾森認為，集體行動理論是一個“公理”，即具有共同利益的人們一定會自愿和自動地組織起來，為實現他們的共同利益而采取集體行動。大學發展規劃的實現是一個集體行動行為，因此具有與集體行動的切實性，其主要體現在“集體性”和“行動性”。

（一）" 大學發展規劃與集體行動的適切性

首先，大學發展規劃符合集體行動的特征。大學發展規劃實際上是一種公共政策，有著鮮明的政治特色，“集體性”與“行動性”是其基本特征，應該將其歸于集體行動的范疇。其次，借助集體行動理論的視角進行分析，就大學而言，發展規劃的編制和實施過程其實就是所有與大學有聯系的利益相關者為了達到共同利益的互動過程，換句話說，在大學這一場域內對存在著共同的問題進行集體選擇、決策和解決。最后，從制度有效性視角分析，大學發展規劃能否有效，這與規劃相關人的認知有關，是遵守和實現預期目標的一種狀態，體現在規劃相關人對規劃有普遍性地認同、遵守、執行的程度。假設規劃能獲得相關人員的大力支持，則意味著規劃有取得更有效的可能性，實際上就是考驗規劃制定之后要實施對規劃的集體行動。所以說，大學發展規劃與集體行動理論觀點相一致，屬于明顯的“集體行動”方式。

（二）" 大學發展規劃應體現的“集體性”

王鵬[4]指出大學是一個復雜、龐大的組織，大學組織形成了獨特的屬性，向發展規劃提出了集體性的要求。大學是發展規劃的實施載體，這本身就是一個有著特定目標、要完成既定任務的人的共同體。該共同體有著明確的利益目標，有著共同需要遵守的價值規范和準則，同時，也因為行使者特定的功能而擁有了可與他人交換的資源，形成了在社會環境中應該具有的獨立性。阿吉里斯（Chris Argyris）曾指出：“一群人只要具有以下三個條件，它就算得上是一個組織。一是以集體的名義作出決策；二是授權給個人，使之具備行使集體行動的權力；三是確定集體與周圍環境的界限[5]。”很明顯大學是具備這三個條件的。制定大學發展規劃的前提是追求、實現集體公共利益。在此前提下，雖然參加規劃的不是全校所有成員，可能只是一部分大學的領導或在重要崗位的人員代表，但依舊是大學組織成員根據學校發展需求制定的規劃，要求全體成員都能在規劃的引領下行動，而且要通過這種行動維護整體組織的利益，所以大學規劃需要體現其“集體性”。

（三）" 大學發展規劃應體現的“行動性”

彼得·德魯克曾說過：“再好的規劃也只是規劃，只是良好的愿望，除非它轉化為工作”，學校的管理不僅在于“知”，而且在于“管”，離開了行動與實施，只是有期望而沒有計劃，規劃的作用不只是制定，而更在于實施[6]。大學發展規劃，不管是在制定階段還是實施階段，都關系到多方利益者的行動，對執行大學發展規劃的人員都要求有比較強的行動性。然而行動性要求做出合理的發展規劃，一定要從全局出發，突出重點，強調以可實施項目為行動方案，關注有效性與公共利益，關注目標的可實現性、可操作性、可連續性和相統一性。大學在制定發展規劃并執行時，要體現出動態性，要調動所有師生員工及社會人士的積極參與，能夠促進多方行動者的參加、交流與合作。因此，發展規劃要求執行者們果斷采取行動，貫徹執行學校所制定的發展規劃，這體現的就是“行動性”。

二" 集體行動推進大學發展規劃有效性的實踐邏輯

（一）" 選擇性激勵：大學發展規劃集體行動的核心動力

關于個人與集體利益關系的解決，奧爾森提出了合理的動力機制，就是在激勵時要做到有選擇性。激勵應該具有選擇性，要求集團區別對待每一個人，要做到“賞罰分明”，通過激勵的方式促進行動者積極參與集團的行動，激勵的形式有正面激勵、負面懲罰兩種。一般來說，“賞”指的是為集團獲取更高利益而貢獻力量的個人，可以享受到正面的獎勵，能夠促進行動者產生價值認同，進而引導其為實現共同利益而努力；“罰”指的是制定出能增強個人行為與集體利益一致性的制度，如果有成員違背了這一制度，需要運用如通報批評、開除、罰款等措施進行處理。奧爾森認為，如果集團形成了選擇性激勵機制，以集體行動的組織利益將更加容易實現。

集體行動理論強調，如果公共物品的收益被集團中其他未付出持續貢獻的人所分享，那么其他的成員便也會選擇不付出，然而付出與不付出都同樣有機會在集體行動中享受到利益[7]。集團的共同利益不只是因為受益分享而受到了制約，在這一過程中組織成本也因為組織規模擴張和實施過程中的各項支出而增加，也使得集團難以為繼，這就是“集團行動的困境”。由此可見，集體行動的有效性需要妥善處理好集團與個人的利益關系問題，不管是功利主義、結構主義、建構主義還是機會主義等，每個個體都面臨著個體與集體上的利益博弈的困難。集體行動理論假設個體是“理性”與“自利”，在大學發展規劃的制定與實施過程中，各利益相關者間也存在著利益相互博弈的問題。因此，選擇性激勵是大學發展規劃實現的行動動力，有利于促進有效的集體行動的產生，在實施過程中對利益相關者進行選擇性激勵十分必要。

（二）" 制度構建：大學發展規劃的重要支撐

在一個龐大的組織或集團中，相對來說集體行動的領域往往是范圍極大、情況復雜的，集團的共同利益會涉及到多元的價值、關系、行為等元素。在這樣一個不穩定的行動結構中不同的元素或者個體之間可能會產生沖突，從而導致集體行動存在不確定性或者風險。制度可以通過向人員提供穩定的結構來減少這種風險和不確定性，是人們發生相互關系或者利益、資源交換的指南[8]，通過建立制度形成一定的規范，可以有效地把相互依賴的行動者們凝聚在一起[9]。制度的存在是為了解決利益沖突和社會矛盾等問題，把集體里面獨立的個人組織到一起，增強治理自主性，使機會主義的不良影響得到弱化，確保共同受益這種格局能及時開展并長時間保持下去。

集體行動理論認為，分散的集體和多個利益相關者追求不同的目標構成了大學的制度自治在流動和模糊的權力關系之中[1]。共同利益或者目標的實現是激發集體行動中個體積極貢獻的重要因素，但是個體是否愿意去努力，很大程度上取決于制度的強制性要求。集體行動的產生和達成需要制定和實施具有強約束力與執行力的制度。大學發展規劃集體行動的有效實現，其關鍵在于制度供給、可信承諾和相互監督的有效落實，因此，制度構建是大學發展規劃集體行動的重要支撐。

（三）" 組織支持：大學發展規劃的重要保障

大學是一個復雜的組織，其內部有二元權力結構和多元利益博弈主體，大學發展規劃可以認為是組織場域內不同相關利益者為追求共同的利益目標，通過交流、討論、協商等方式達成集體行動的一致性意見，目標的實現需要大學組織的大力支持。大學就是一個集體組織，大學作為公共部門之一，在制定和實施發展規劃的時候，需要平衡各利益相關者或者集團的利益，考慮代表大部分人或者群體的價值，做到資源與利益的合理分配，堅持以集體價值觀為始點的發展規劃才能有效地指導大學的運行，更能保障大學組織集體利益的實現。

集體行動理論認為，在何種情況下，組織規模是對決定一個人利益、理性的追求是否有利于集體的行為的決定性因素之一。奧爾森指出，除非一個組織人數很少，規模很小，或者根本不存在強制或者其他特殊的手段，有理性與追求自我利益的個人不會采取行動而為了實現他們共同的目的或者利益。大學是個負責的系統，可見組織的支持對于大學發展規劃得以有效實施非常重要。

三" 大學發展規劃集體行動有效性的機制

在厘清大學發展規劃集體行動的實踐邏輯基礎上，如何發揮大學本體組織校內外的凝聚力，有效促進大學發展規劃的集體行動的形成，是實現大學發展規劃達到預期目標的關鍵，需要切實可行的機制使得大學發展規劃更有效。

（一）" 尋求發展規劃的認知共識

實現大學發展規劃目標的第一步需要有一個認知共識的過程，其實現發展規劃的有效性需要從規劃框架的認同開始，即為理性構建與選擇。當組織的集體行動框架結構能夠得到組織內外部、社會或者組織中主導力量的支持，例如在意識形態、價值觀念、結構鋪排等存在一致性，這樣的行動就容易得到更多的社會上及組織內部資源的支持。大學是一個無政府組織，大學的內外部是一個重要而又復雜的系統，包括社會資本、政治資本、經濟資本等，需要行政動員力度強，不然就很難實現大學發展規劃的框架化和結構化，使之在地位、性質、功能等都要與內外行政體系保持一致，以這種方式讓全體成員的認知達成一致并帶來更強的有效性。

提高認知的兩種方法通常是“符號”和“話語表達”。“符號”是價值觀的一種形式，把“符號化”當成發展規劃認知起點，符號能較快和較好地幫助個人對自身及外部的事物有所了解。在大學發展規劃進程之中充分體現出了符號現象的重要性，最直接的就是體現在大學的定位，如果某項內容有著明顯的符號化特征，大學做出的規劃能讓更多人產生認同感，而且動員成本也比較低。另一種方法是“話語表達”，以創造話語表達這種方式讓大學發展規劃能在良好的情境下進行，在大學發展規劃動員過程中，不僅要從程序上進行操作，更加需要話語表達進行有效溝通。話語與集體行動之間有很強的聯系，不一樣的話語表達互動會產生不同的行動及效果。通過大學組織內外部不同群體的習慣、認同、符號、語言方式與內容來進行有效溝通，獲得支持，從而使發展規劃更有效。所以，應使“符號”和“話語表達”成為發展規劃行動者有效的動員工具。

（二）" 堅持有力的制度實踐

制度具有強制性和約束性的客觀屬性，是保障集體行動產生和可持續的重要因素，其具有規范性、策略性、政治性功能。大學需要結合國情和校情，從立法視角制定規劃并執行，使規劃能體現出制度化、法制化的特征，符合時代發展的要求。尤其需要制定專門的或者專項的在特定時期有針對性的發展規劃的制度體系。制度體系將保證和監督大學實現體制由常規性到特殊性的轉變。在制度體系中，應特別對規劃的動員、制定與實施等加以規定，從制度法規上賦予其合法性，使得大學發展規劃實踐機制有法可依，有章可循。

信息溝通制度、決策制度、激勵制度是改善大學發展規劃機制的三大有效制度。第一，信息溝通制度。溝通是解決問題最好的方式之一，有效溝通是發展規劃高效實施的前提，溝通貫穿和影響著大學發展規劃在計劃、制定、決策、運籌和實施等各個環節，發展規劃依靠信息交換制定出有效的行動方針政策。第二，決策制度。在大學發展規劃體制之中，決策制度是一個中樞系統，良好的決策制度會對規劃執行產生有效影響。大學要對規劃決策形成良好制度，將學校各單位、各部門的規劃決策權責以制度條款的形式做出規定，以提高決策的效率。第三，激勵制度。激勵制度是大學發展規劃執行效益獲取的關鍵手段，它通過有效的、合理的激勵制度，包括物質上和精神上對個體的激勵使之更加努力。所以，把激勵性與強制性兩種制度緊密地整合到一起，在特定情境之下要根據每一種客體的具體情況選擇相應的策略，在規劃機制運行中形成互補，以保證大學發展規劃取得更好的有效性。

（三）" 規范組織的行動路徑

大學需要為集體行動提供良好的條件和足夠的支持力量。集體行動的產生，需要依托于組織才能實現。怎樣把偏好、利益、資源不同的個體或者利益相關者聯系到一起，以集體行動的方式把各自的資源及公共物品或者產生共同的利益聯結到一起，這個過程極其復雜，需要組織有規范的實施路徑來支持。主要有兩個方面的原因，一是參與集體行動的個體與群體有資源差異性所帶來的集體行動困境；二是由于組織規模大小、結構和組成單位等使組織集體行動陷入困境。

根據集體行動的邏輯，理論上說，在解決集體行動困境時可以運用三大路徑：一是組織規模要符合選擇性激勵機制的實施要求，即符合“小組織原理”“不平等原理”等方面的要求。組織規模不宜過大，如果很大，就必須進行分層，以回到“小組織原理”，在權力范圍、利益大小、貢獻程度和激勵分配上爭取做到公平合理，進而達到選擇性激勵的效果。二是大學組織要做到有“合法性”。這里的合法性包括法律制度、價值制度、文化制度和社會期待等，建立對組織發展有幫助的制度環境。三是組織要有執行的動力。通過“選擇性激勵”，做好權力與利益的分配工作，以促進集體行動產生動力形成“集體行動力”。Clark[10]在《集體行動力：大學的可持續資產》中指出，“集體行動能力”是一群人的能力，他們的行為向著一個共同的目標，基于一種集體的素養、技能、經驗和需求，形成以結果為導向的解決方案的集體行動。有組織保障的集體行動力更注重行動能力或戰略能力，而不僅僅是態度能力或認知的結果。所以，規范組織的行動路徑，形成有效的集體行動力在一個合理的組織執行過程中至關重要。

四" 結束語

提高大學發展規劃的有效性，需要解除中國大學規劃的集體行動困境，需要構建包含有認知共識、制度支持、組織支持的實踐路徑。需要各個層面緊密聯系、相互作用以解除大學發展規劃集體行動中存在的問題。使集體中的個體實現思想上的轉變到行動上的轉變，共同提升大學發展規劃的有效性。

參考文獻：

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