學術誠信：基本內涵、現實危機與建設思路

鄒紅軍

摘 要：學術誠信通常與科研倫理、學術倫理、學術道德等概念不加區別地被使用，一般主要包括行為層面的“學術規范”與精神層面的“學術良心”兩重內涵。學術誠信既規約從事學術研究的個人，也對學術共同體提出了道德要求。現實生活中，學術失信時有發生，但相較于對個人的關注，學術期刊的失信行為往往處于不被關注的“灰色地帶”。作為學術共同體中的一員，學術期刊對推動學術發展具有非常重要的意義。轉變個體對象思維，學術誠信建設首先應重視學術共同體的誠信建設，其次是建立健全相關制度規定。

關鍵詞：學術誠信；學術共同體；學術期刊

科研倫理是保障科研事業良好發展的“防火墻”，尤其隨著近年來各種違背科研倫理事件頻現，科研倫理不僅愈加受到政府部門、學術界的重視，而且也日漸走進社會大眾的視野，加快科研倫理建設、健全科研倫理制度已經成為全社會尤其是學術界的基本共識。從世界范圍來看，如美國、英國等西歐發達國家以及近鄰日本、韓國等也加快了科研倫理的制度化建設進程。2009年3月，科研倫理首次被納入政府工作報告，同年8月，科學技術部、教育部等10部門、單位聯合下發了《關于加強我國科研誠信建設的意見》。2018年，中共中央辦公廳、國務院辦公廳再次印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》。2022年3月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳又印發了《關于加強科技倫理治理的意見》，并要求各地區各部門結合實際認真貫徹落實。當前，正值我國“雙一流”建設第二個關鍵期，在某種程度上而言，“雙一流”建設仰賴于一流的科學研究，而一流的科學研究離不開科研倫理的護航，這幾乎是人們的普遍共識，也得到了學術界的較多關注。但筆者注意到，作為科研倫理的題中之意，對“學術誠信”的關注度似乎要慘淡得多。因此，本文擬將科研倫理作為出場語境，以案例的方式對學術誠信的另一種樣態做一點簡要的探討。

什么是學術誠信——從科研倫理說起

所謂科研倫理，一般是指由國家權力機關或有關部門、行業協會、團體組織制定或約定的科研工作者在從事科研活動過程中所應遵循的基本價值理念、倫理準則、行為規范和道德實踐活動[1][2]，可以體現為政策、法律、標準、行業準則以及公認的慣例[3]，側重于科研行為動機、行為過程以及研究結果產生的外部性影響，如受試者權利保護、生態環境風險等。[4]科研倫理規范的元規范是“追求真理”與“造福人類”。因此，客觀、誠實、尊重、公開、公正等應視為科研倫理的基本原則，是合規律性與合目的性的統一。[5]

雖然此處只談及了科研倫理，但事實上，科研倫理、學術倫理、學術道德等概念常常被人們不加區別地使用，這與這些概念的“家族相似性”有關，其內涵與外延的邊界往往較難被清晰地把握。但一般認為，學術誠信是科研倫理、學術倫理、學術道德等的下位概念，或者說是其重要內容，明晰科研倫理的內涵對理解學術誠信大有裨益。

何為“學術誠信”呢？1999年，美國學術誠信研究中心提出，“學術誠信就是即使面臨逆境，仍會堅持誠實、信任、公平、尊重和責任這五項根本性的價值觀”[6]；2013年，該中心又將“勇氣”納入其內涵框架中，認為學術誠信就是對“誠實、信任、公平、尊重、責任和勇氣”六個基本價值觀的承諾，自此構成學術誠信的“六維”式框架性定義，被視為美國學術界當前的官方界定[7]。有研究指出，在一般意義上而言，學術誠信是學術共同體成員（包括教師和學生）需要遵循的基本原則，強調通過引注、注解和致謝等學術規范，體現對作者及其思想觀點所有權和所享榮譽的尊重[8]。可以看出，學術誠信至少應包括兩方面內涵規定，即行為層面的“學術規范”以及精神層面的“學術良心”[9]。前者要求科研活動按照有關機構、組織的規定“辦事”；后者要求科研工作者以德性倫理學燭照自我“做人”。換言之，每一個科研工作者都應是某種意義上的“康德”（我們永遠無法成為康德，但我們可以無限接近康德精神），既要不斷以智識仰望頭頂的星空，也要不斷以德性關照自我的內心；但不管是“規范”與“良心”，還是“辦事”與“做人”，都是對學術工作者的主體性指認。顯然，我們無法對任何一只“小白鼠”提出學術誠信的要求。順著這一思路，我們可以發現，學術誠信至少關涉兩類主體：即個體與共同體。隨著人類社會分工與合作不斷細化、知識創造與分化與日加速、學科交叉與融合日益明顯，人們已經越來越強調“學術共同體”的重要價值，“有組織科研”正在加速成為主流的科研工作形式，自然科學表現得尤為明顯。這就提出了一個學術誠信的主體適用性邊界問題：何為學術共同體？換言之，哪些人可以納入學術誠信的主體范疇？

有學者認為，“學術共同體”這一概念首先出現在波蘭尼《科學的自治》一文中，但更多的說法是，“學術共同體”源于庫恩的“科學共同體”概念，指的是科學知識生產中共享某種“范式”的科學家組織或集團。有學者指出，學術共同體“就是一群志同道合的學者，遵守共同的道德規范，相互尊重、相互聯系、相互影響，推動學術的發展，從而形成的群體”。[10]賀雪峰（2013年）干脆將學術共同體指認為“圈子”[11]，而有研究者又將其抽象為“共有空間中相互作用的個體的集合”[12]。總之，學術共同體有大小之別，含義不盡一致，但概而論之可以從組織、制度與精神三個層面理解[13]：組織層面有專業學會和學術期刊；制度層面主要指同行評議制度；精神層面含道德規范和價值系統。

我們可以認為，“學術誠信”的主體既包括從事學術研究的個人，也包括以人為核心的研究平臺、專業學會以及學術期刊等。毋庸置疑，個人當然是“學術誠信”的第一主體，每一個從事學術研究的人都應該講學術誠信，既維護學術規范，也堅守學術良心，不斷提升自己的求真能力、強化自我的道德自覺。然而，從事學術活動的人不是萊布尼茨意義上的“單子”——奮斗不息但永無交集，而是馬克思意義上的本質的“人”，即特定物質文化環境、社會關系之中的人。人總是連同他的“身外之物”表現為他的“是其所是”。以人為核心，加之各種類型與層次的研究平臺、專業學會以及學術期刊等共同構成了一個動態學術系統，即“學術共同體”，共同體（系統）中的每一個主體（要素）對于學術誠信的建設都是至關重要的。但問題在于，目前我們關于學術誠信的研究，將過多的目光聚焦于作為單個主體的“個人”身上，相對忽略了作為“復數”的主體，也就是缺乏對其外圍研究平臺、專業學會以及學術期刊等的關注。在一定程度上而言，這既給個人在學術活動中的責任承擔帶來“不能承受之重”，也導致后者在學術誠信建設中一直處于或明或暗的“灰色地帶”，進而造成學術活動中的誤解、猜疑、詆毀……

學術失信的灰色地帶——基于案例的說明

習近平總書記指出，“一百年來，在中國共產黨的旗幟下，一代代中國青年把青春奮斗融入黨和人民事業，成為實現中華民族偉大復興的先鋒力量”[14]“青年一代有理想、有本領、有擔當，國家就有前途，民族就有希望”[15]“青年人才是國家戰略人才力量的源頭活水”[16]，要“更加重視青年人才培養”[17]，讓他們“在奮斗中創造精彩人生，為祖國和人民貢獻青春和力量”[18]。“青年”的重要性不言而喻！毋庸置疑，青年科研工作者是學術研究的生力軍、科技進步的后備力量，在某種程度上而言，可謂“得青年學者，得未來學術”；但在現實的學術研究中，青年科研工作者不失為“弱勢群體”，由于各種原因，他們常常更容易遭遇不公正的待遇。其中，學術期刊的失信就是較為突出的一種，典型表現為學術論文審核、發表過程中的歧視、非正常退稿行為。本人運用微信民族志的方法獲得了一則案例材料（經作者授權）：

XX學報（CSSCI來源期刊）編輯向我約稿一篇。交稿后，編輯告知請勿外投，如過外審則可發表。一個月后，編輯發來兩份外審意見，兩位專家表示文章可以發表，但要做些修改。我嚴格按照外審意見修改后返給編輯。一周后，編輯回復，文章擬于2022年第1期發表，但需再對文章做些小改動，于是我再次修改后返回。其后，編輯告知主編審后，讓調整小標題和部分內容，并將文章字數擴充至1.5萬，于是我按照主編意見調整后返回（期間，編輯多次催促，說文章需編排，讓我抓緊時間）。幾天后一個上午，編輯發來文章清樣，讓我抓緊校對，我于當天下午返回校對結果。晚上，編輯發來微信，告知退稿。理由是：文章理論性過強，本期頁碼不夠，其他欄目有文章要上。（某“雙一流”大學青年教師）

這位教師的故事不可謂不精彩。該學報在約稿時便有承諾，即外審通過便可在該學報發表，并叮囑稿件不可再投他處。看似幸運的是，外審專家均表示修改后可發表，但不料在歷經外審、兩輪退修、主編終審、排版、校對后被突然退稿；但令人較為驚訝的是該學報的退稿理由。我們可以發現，如若是出于“版面不夠”的原因，那么學報大可延期見刊；至于“文章的理論性過強”則純屬“欲加之罪，何患無辭”；而“其他欄目有文章要上”似乎才是真實原因。事實上，以上三點均不構成退稿的充分理由，亦不正當，該學報此舉不免任性隨意，嚴重違反學術誠信。

就現實而言，此種不講學術誠信、缺乏學術責任的退稿事件畢竟只是少數，但其至少傳遞了這樣一個信號：在現實的學術發表中，期刊學術失信并非個別現象，而青年科研工作者可能是主要的“受災群體”。這將嚴重挫傷科研工作者（尤其是初出茅廬的青年科研工作者）的學術自信心與自尊心，極大地破壞他們對學術期刊的信任，甚至在很大程度上破壞學術氛圍與生態。針對錄用后退稿的做法，他們一直表示“無法接受”！屢屢在現實中碰壁，以至于很多科研工作者對部分中文期刊存在嚴重的偏見，后者被打上“不守信用”“不按規矩”“粗制濫造”……等標簽。那么我們可能要問：是誰之過？一個討巧的回答是：可能誰都沒錯。那么問題來了：面對學術誠信中的類似“灰色地帶”，我們怎么辦？是否可以對此有所作為？應該承認，如果存在更好的可能性，值得我們追問與追求。

如何建設學術誠信——兩種路徑的思考

學術是一項共同體的事業，而誠信為其著上溫暖的底色。學術研究在不斷打開外在世界可能性的同時，也不斷敞開著此在生命的氣象與歷史。在這種面向外在真理的過程中，必須保證人性本真不被純粹理性乃至于世俗功利主義所圍剿。有時候，也必須向內求真理，向自我求真理。學術誠信既是催生科研工作者自我學術生命的沃土，也是推動人類智識進步的有力保障。因此，必須重視學術誠信建設，不斷建立健全相關規定制度，營造良好氛圍風尚。筆者認為，至少可有如下思路。

1.重視學術共同體誠信建設

學術共同體是學者的精神家園，是學術誠信建設的根本著力點。學術共同體所擁有的團契精神對于涵養青年學者的學術誠信具有重要的意義，反之亦然。那么，如何推進學術共同體的誠信建設呢？我們有必要回到共同體的基本精神。

共同體（Community）由拉丁文前綴“Com”與伊特魯亞語單詞“Munis”組成的[19]，前者有“一起”“共同”之意，后者意為“承擔”。在人類學術史上，第一個對“共同體”進行專門研究的人是德國社會學家滕尼斯，在他看來，“共同體的理論出發點是人的意志完善的統一體，并把它作為一種原始的或者天然的狀態”[20]；在馬克思那里，“共同體”被視為共產主義社會的理想形式，一個“真正的共同體”是一種基于自由聯合、實現一切個體自由發展、特殊利益與普遍利益得以有機統一的共同體[21]。此外，吉登斯[22]、威廉斯[23]等人也對這一概念進行過理論解讀。在筆者看來，“共同體”至少具有以下內涵式特征：一是學術共同體具有“內在致因”，其源于共同的學術情感、信念、價值觀等，用韋伯的話說，即是“以學術為志業”。二是學術共同體具有“內部粘性”，其共享學術研究的問題意識、認識論、方法論等，也就是遵循庫恩所說的“范式”，這種“范式”可以是先在的，但更多是建構性的。同時，這種“內部粘性”也可以表現某種互補性與開放性，典型表現為學科、專業、技能等的跨界聯合。三是學術共同體具有“共同規范”，其必須遵循共同的行為準則、倫理規范，也常常表現為某種“精神契約”，這種規范既規約主體也保護主體。

共同體的內涵指明了共同體學術誠信建設的路徑：一是要將學術誠信內化為學術共同體的學術情感、信念與價值觀，雖然科學研究的本體性價值是“求真明理”，但只有為其加上道德形而上學的“護罩”，其學術大廈的地基才是牢固的，任何一種以破壞學術誠信或科研倫理為代價的科學研究都會面臨價值辯護困難乃至于喪失存在的合法性基礎。二是在日常的學術研究中，注重共同體學術誠信建設要在“全主體”“全過程”“全方位”上下功夫，要將學術誠信有機融入學術研究的立場視野、問題意識、范式方法之中。同時，要充分利用、借鑒不同的學科優勢，展開跨學科、跨專業、跨團隊的學術誠信建設活動，如可以在自然科學研究中更多地引入倫理學的立場、視角與方法。三是要加強學術誠信的規范建設。應大力推進共同體學術規范建設，積極倡導道德自律，提升個人精神自覺。應將學術誠信建設作為發揮學術共同體“內部粘性”的有力紐帶，充分利用制度建設、機制建設及文化建設提升學術共同體誠信公信力，尤其是要發揮學術期刊在學術誠信建設中的重要作用。學術期刊既應成就作者，也應保護作者，尤其是對于青年科研工作者而言，學術期刊的公正、友好與可信在他們學術生涯中發揮著極其重要的激勵作用。

2.建立健全相關制度規定

如上所述，在加強學術誠信規范建設的過程中，建立健全相關制度規定尤為重要。以學術期刊誠信建設為例，我們大概都會同意：在學術誠信建設中，學術期刊承擔著重要的學術責任。事實上，學術界早已認識到這一點，關于編輯、期刊在學術誠信建設中的問題與責任、功能與機制等也偶有被提及。2011年，由“中國教育學會教育理論刊物分會”發起，《教育研究》《中國教育學刊》《課程·教材·教法》等79家刊物聯合發布了《學術誠信宣言》，其中明確提出“擔當刊物職責”，如“充分發揮教育理論刊物在教育學術研究中的引領作用，共同抵制學術失范與學術失信現象，維護和凈化教育學術生態環境”；也對編輯素養提出了要求，如“認清社會使命，牢記編輯職責，恪守職業道德，固守學術良知，提高職業素養……嚴把稿件質量”等。問題在于，僅僅停留于《學術誠信宣言》是不夠的，很多時候，“宣言”的微妙之處就在于，它僅僅是宣“言”。而且我們可以發現，在期刊與作者的天平上，期刊承擔的學術責任相對而言是不夠的。若要改變這些局面，關鍵在于健全相關的制度規定。雖然就廣泛意義上而言，我國已經出臺了一系列相關政策文件，除本文開頭提到的《關于加強我國科研誠信建設的意見》《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》《關于加強科技倫理治理的意見》外，還有《關于加強學術道德建設的若干意見》《教育部關于樹立社會主義榮辱觀進一步加強學術道德建設的意見》《教育部關于切實加強和改進高等學校學風建設的實施意見》等，但是這些文件依然不夠細致，缺乏一定的可操作性，尤其是欠缺專門對標學術期刊誠信建設的政策文件。因而，加強學術誠信建設首先在于制定、出臺關于學術期刊誠信建設的相關政策、條例，確保可規范、可參照、可執行。要改進期刊評價方式，不斷推進評價主體多樣化、評價方式多元化、評價內容細致化。以新一輪CSSCI源刊評價為例，雖然中國社會科學評價研究中心發布了《關于CSSCI源刊的調查問卷》，但是問卷所呈現的調查內容比較籠統，選項不夠細致，因而問卷填答受到極大限制，有可能導致所得數據的區分度不高，從而難以將人們心中的“最好”期刊與“最差”期刊區別開來。要暢通期刊監督反饋通道。學術期刊應接受讀者與作者的監督，健全監督機制，暢通反饋渠道。例如：在各類期刊評價中，應廣泛聽取讀者、作者意見，對于那些嚴重違反學術誠信的期刊雜志，應取消其參評各類獎項的資格，督促其積極整改，強化責任意識，回歸良心本位，以良好的學術誠信與辦刊質量贏得應有的榮譽。

黨的十八大以來，習近平總書記在多個重要場合強調了誠信的重要性。學術作為一項人類公器，也應具備厚重的誠信底色，如此才會可敬、可信、可愛，亦是推動中國學術真正屹立于世界學術之林的應有之意。在某種程度上而言，學術誠信是全人類最純粹的良心，其重要性毋庸贅言。建設學術誠信、維護學術良心、強化共同責任、推動智識進步是學術共同體的應盡責任。《中庸》有言：“誠者，天之道也。誠之者，人之道也。”

本文系基金項目：國家社會科學基金教育學2022年度青年課題“數字化時代的主體性危機與教育應對研究”（項目編號：CAA220307）；2022年度中國科協科技智庫青年人才計劃階段性成果

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