高管綠色經(jīng)歷增進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新

潘俊汐

【摘 ?要】論文以2010-2021年我國(guó)滬深兩市A股上市企業(yè)為研究樣本，基于高階理論和烙印理論，采用面板模型回歸，實(shí)證檢驗(yàn)了高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新表現(xiàn)、創(chuàng)新質(zhì)量及創(chuàng)新數(shù)量的影響。結(jié)果表明，相較于無(wú)綠色背景高管任職的企業(yè)，具備綠色經(jīng)歷的高管所在的企業(yè)具有更好的綠色創(chuàng)新表現(xiàn)、更多的創(chuàng)新數(shù)量及更高的創(chuàng)新質(zhì)量。同時(shí)研究發(fā)現(xiàn)，具有綠色背景的高管數(shù)量越多，對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的促進(jìn)作用越強(qiáng)。論文的研究結(jié)論豐富了管理者異質(zhì)性領(lǐng)域的相關(guān)研究，為企業(yè)綠色創(chuàng)新影響因素提供了研究的新視角，同時(shí)對(duì)上市企業(yè)任用管理者具有一定的指導(dǎo)意義。

【關(guān)鍵詞】高管綠色經(jīng)歷；企業(yè)綠色創(chuàng)新；綠色創(chuàng)新質(zhì)量；綠色創(chuàng)新數(shù)量

【中圖分類號(hào)】F272.91；X322；F273.1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號(hào)】1673-1069（2023）03-0034-03

1 引言

近年來(lái)，科學(xué)技術(shù)已成為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵力量。縱觀改革開放40余年，我國(guó)工業(yè)創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)紅利，同時(shí)，與之相伴的生態(tài)環(huán)境問題也逐漸進(jìn)入人們的視野。能源消耗、生態(tài)污染等環(huán)境問題如今已成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的主要障礙。隨著社會(huì)各界對(duì)環(huán)境友好型技術(shù)的呼聲逐漸增強(qiáng)，改變發(fā)展模式、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)已成為越來(lái)越多企業(yè)的迫切需求。為實(shí)現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略已成為我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的關(guān)鍵戰(zhàn)略因素。

綠色創(chuàng)新是指企業(yè)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、加工流程等方面進(jìn)行開發(fā)與改進(jìn)的環(huán)境友好型創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)，被認(rèn)為是幫助企業(yè)提高經(jīng)濟(jì)效益與減少環(huán)境污染、推動(dòng)國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境“雙贏”的有效措施[1]。許多企業(yè)會(huì)實(shí)施綠色創(chuàng)新來(lái)重塑企業(yè)形象，而高管身處企業(yè)金字塔結(jié)構(gòu)的頂層，其過往的綠色經(jīng)歷能夠左右企業(yè)制定并實(shí)施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略。現(xiàn)有文獻(xiàn)多基于高階梯隊(duì)理論視角，認(rèn)為高管的人口統(tǒng)計(jì)學(xué)特征在很大程度上映射了其認(rèn)知結(jié)構(gòu)和價(jià)值偏好，進(jìn)而影響企業(yè)戰(zhàn)略決策[2]。然而，具有相同特征的高管可能由于過往經(jīng)歷導(dǎo)致的認(rèn)知眼界、管理風(fēng)格等諸多因素存在差異而作出不同的決策，故而僅探討表層特征難以準(zhǔn)確反映其所觀所想。因此，有必要探討注入高管綠色經(jīng)歷等過往經(jīng)歷因素對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新決策的影響，即具有綠色背景的高管是否有實(shí)施綠色創(chuàng)新的傾向？具體表現(xiàn)為綠色創(chuàng)新數(shù)量的提升，還是創(chuàng)新質(zhì)量的改善？

2 文獻(xiàn)回顧與假設(shè)提出

Marquis和Tilcsik[3]認(rèn)為，組織中的“焦點(diǎn)主體”都存在特定的“環(huán)境敏感期”，這一時(shí)期的環(huán)境特征會(huì)對(duì)“焦點(diǎn)主體”產(chǎn)生重大影響并形成烙印痕跡，并且不會(huì)隨著周邊環(huán)境的改變而消失。由此可以推斷，高管早期的獨(dú)特經(jīng)歷帶來(lái)的特殊烙印會(huì)影響他們的意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀等心理結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響其管理決策行為。因此，個(gè)體早期對(duì)于環(huán)境的體驗(yàn)以及教育和工作的經(jīng)歷對(duì)其環(huán)境價(jià)值觀的塑造會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，企業(yè)關(guān)鍵成員的綠色經(jīng)歷可能使其形成相應(yīng)的“綠色烙印”，提高其綠色環(huán)保意識(shí)，進(jìn)而影響企業(yè)的綠色創(chuàng)新決策。具備綠色經(jīng)歷的管理者憑借其環(huán)境專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新作出科學(xué)合理的判斷，積極促進(jìn)企業(yè)有效戰(zhàn)略措施的落實(shí)，同時(shí)，可以減少綠色創(chuàng)新為企業(yè)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H1：高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新表現(xiàn)有顯著正向影響。

創(chuàng)新數(shù)量和創(chuàng)新質(zhì)量是企業(yè)綠色創(chuàng)新的兩個(gè)方面，創(chuàng)新質(zhì)量的提高是一個(gè)漸進(jìn)的過程，創(chuàng)新數(shù)量積累到一定程度將會(huì)引發(fā)質(zhì)量的飛躍。面對(duì)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，高管綠色經(jīng)歷豐富了其環(huán)境經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)備，提高了對(duì)海量信息的甄別及處理能力，使得他們?cè)陂_展創(chuàng)新項(xiàng)目時(shí)考慮到更多的風(fēng)險(xiǎn)因素。過往經(jīng)歷的理論儲(chǔ)備與任職實(shí)務(wù)經(jīng)歷的結(jié)合，讓具備綠色經(jīng)歷的高管在環(huán)境友好型創(chuàng)新活動(dòng)中的監(jiān)督與管理有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)，能夠更加靈活地處理創(chuàng)新過程中的突發(fā)問題，進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，產(chǎn)出更多更好的綠色創(chuàng)新成果[4]。據(jù)此，本文提出如下假設(shè)：

H2：高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新質(zhì)量有顯著正向影響。

H3：高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新數(shù)量有顯著正向影響。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以2010-2021年滬深A(yù)股上市企業(yè)作為研究樣本，對(duì)高管綠色經(jīng)歷與企業(yè)綠色創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。其中，綠色專利數(shù)據(jù)來(lái)自CNRDS；高管綠色經(jīng)歷數(shù)據(jù)由筆者通過企業(yè)年度報(bào)告、企業(yè)官網(wǎng)等渠道手工收集整理所得，如個(gè)人簡(jiǎn)歷中包含“綠色”“環(huán)保”“環(huán)境”等關(guān)鍵詞的樣本，就認(rèn)定其具有綠色經(jīng)歷，反之則沒有，并在此基礎(chǔ)上統(tǒng)計(jì)當(dāng)年企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)中具有綠色經(jīng)歷的高管數(shù)量；其他數(shù)據(jù)來(lái)自CSMAR。為確保數(shù)據(jù)的有效性，本文剔除了金融行業(yè)及ST、*ST上市公司樣本，并對(duì)連續(xù)性變量進(jìn)行了1%的縮尾處理，最終得到11 694個(gè)年度觀測(cè)值。

3.2 變量測(cè)量

①因變量：企業(yè)綠色創(chuàng)新（Patent）。參考已有研究[5]，本文以綠色專利申請(qǐng)數(shù)量衡量企業(yè)綠色創(chuàng)新水平。將綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量加總得到綠色創(chuàng)新總量Total，利用綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量Inva衡量綠色創(chuàng)新質(zhì)量，利用綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量Uma衡量綠色創(chuàng)新數(shù)量。將上述變量加1取自然對(duì)數(shù)后得到LnTotal、LnInva以及LnUma。

②自變量：高管綠色經(jīng)歷（Green）。參照已有文獻(xiàn)，本文使用是否聘任綠色背景高管（Greendum）和綠色背景高管數(shù)量（LnGreen）表征。前者為虛擬變量，若企業(yè)當(dāng)年高管團(tuán)隊(duì)中有一位及以上具有綠色背景的高管，Greendum取值為1，反之為0；后者（LnGreen）將當(dāng)年企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)中具有綠色經(jīng)歷的高管數(shù)量進(jìn)行加總，并加1取自然對(duì)數(shù)。

③控制變量：本文借鑒已有研究[6]，所選取的控制變量及其測(cè)量如表1所示。

3.3 模型構(gòu)建

為了檢驗(yàn)高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生的影響效應(yīng)，本文構(gòu)建如下模型：

Patenti，t=α0+α1Greeni，t+α2Controli，t+∑Yeart+∑Provincei+εi，t （1）

式（1）中，Patenti，t為模型因變量，代表企業(yè)i在第t年的綠色創(chuàng)新情況，企業(yè)綠色創(chuàng)新可以分別從綠色創(chuàng)新表現(xiàn)LnTotal、綠色創(chuàng)新質(zhì)量LnInva、綠色創(chuàng)新數(shù)量LnUma這3個(gè)維度來(lái)衡量；Greeni，t為模型核心自變量高管綠色經(jīng)歷，包括是否聘任綠色背景高管（Greendum）和綠色背景高管數(shù)量（LnGreen）兩種度量方式；Controli，t為一系列控制變量；Yeart為年度固定效應(yīng)；Provincei為省份固定效應(yīng)；εi，t為隨機(jī)誤差項(xiàng)。本文主要關(guān)注的系數(shù)是α1，如果高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生了促進(jìn)效應(yīng)，那么應(yīng)發(fā)現(xiàn)α1顯著為正，反之應(yīng)發(fā)現(xiàn)α1顯著為負(fù)。

4 實(shí)證結(jié)果與分析

4.1 描述性統(tǒng)計(jì)與差異分析

表2給出了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。具有綠色經(jīng)歷的高管任職的企業(yè)占總樣本的6.4%左右，說明具有綠色經(jīng)歷的高管在資本市場(chǎng)和勞動(dòng)市場(chǎng)中具有稀缺性。LnTotal、LnInva和LnUma的均值和標(biāo)準(zhǔn)差表明綠色專利申請(qǐng)數(shù)量、綠色發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量和綠色實(shí)用新型專利申請(qǐng)數(shù)量在樣本企業(yè)間存在一定的差異。未報(bào)告的Pearson相關(guān)系數(shù)表明，解釋變量與控制變量的相關(guān)性較低，且所有變量的方差膨脹因子都小于5，說明模型的主要變量之間不存在多重共線性問題。

表2 ?描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4.2 多元回歸分析

表3給出了假設(shè)檢驗(yàn)回歸結(jié)果。在第（1）～（3）列中，Greendum系數(shù)均在1%水平上顯著為正，表明高管綠色經(jīng)歷可以顯著促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新，具體表現(xiàn)為創(chuàng)新質(zhì)量的改善和數(shù)量的提升。在第（4）～（6）列中，LnGreen系數(shù)均在1%水平上顯著為正，表明企業(yè)聘任具有綠色背景的高管數(shù)量越多，越能夠促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化綠色創(chuàng)新表現(xiàn)，達(dá)到提質(zhì)增量的效果。據(jù)此，本文的假設(shè)H1、H2、H3均得以驗(yàn)證。

4.3 內(nèi)生性與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

高管的綠色經(jīng)歷與企業(yè)綠色創(chuàng)新之間可能存在反向因果關(guān)系：一方面，高管的綠色環(huán)保經(jīng)歷塑造了其穩(wěn)定的心理特質(zhì)，使其更加關(guān)注環(huán)境問題，從而其所在企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平更高；另一方面，具有良好綠色創(chuàng)新績(jī)效的企業(yè)更有可能吸引具有綠色經(jīng)歷高管的注意力。因此，這種內(nèi)生性可能造成本研究的結(jié)果偏誤。另外，一些無(wú)法觀測(cè)的企業(yè)特征所導(dǎo)致的遺漏變量問題可能影響本文的回歸結(jié)果。因此，借鑒已有研究策略[7]，采用Heckman二階段模型予以解決，回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高管綠色經(jīng)歷與企業(yè)綠色創(chuàng)新仍然顯著正相關(guān)，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果一致，支持了本文假設(shè)。

為減少樣本選擇偏誤帶來(lái)的內(nèi)生性問題，本文選擇傾向得分匹配法對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行重新檢驗(yàn)。根據(jù)企業(yè)和高管個(gè)體層面的特征屬性，進(jìn)行可重復(fù)的1∶1最近鄰匹配。回歸結(jié)果發(fā)現(xiàn)，傾向得分匹配后高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新表現(xiàn)、創(chuàng)新質(zhì)量及數(shù)量均呈現(xiàn)顯著正向影響，與前文結(jié)論一致。

本文被解釋變量綠色專利申請(qǐng)量存在相當(dāng)一部分0值，且為非負(fù)整數(shù)偏態(tài)分布。因此，本節(jié)使用Tobit模型和泊松模型對(duì)具有綠色經(jīng)歷的高管與綠色創(chuàng)新的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，控制對(duì)綠色創(chuàng)新左側(cè)截取樣本的偏誤。結(jié)果表明，更換模型后，高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新表現(xiàn)、創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新數(shù)量均呈現(xiàn)出顯著的正向影響，解釋變量的回歸系數(shù)均顯著為正，與前文結(jié)論一致。

5 結(jié)論

本文以我國(guó)滬深A(yù)股上市企業(yè)2010-2021年的數(shù)據(jù)為樣本，探究高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新表現(xiàn)、創(chuàng)新質(zhì)量及數(shù)量的影響。研究發(fā)現(xiàn)，相較于無(wú)綠色背景高管任職的企業(yè)，具有綠色經(jīng)歷的高管所在的企業(yè)具有更好的綠色創(chuàng)新表現(xiàn)，具體表現(xiàn)為增加綠色創(chuàng)新數(shù)量并提高綠色創(chuàng)新質(zhì)量，且綠色高管數(shù)量越多，效果越明顯。本文的研究結(jié)論補(bǔ)充和完善了企業(yè)綠色創(chuàng)新影響因素的相關(guān)研究，以高管綠色經(jīng)歷為切入點(diǎn)，深化了高階梯隊(duì)理論。同時(shí)，本文從總量、數(shù)量及質(zhì)量3個(gè)維度進(jìn)一步發(fā)掘了高管綠色經(jīng)歷對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響，揭示了綠色創(chuàng)新水平提升背后的“真面目”，擴(kuò)大了綠色創(chuàng)新研究的廣度及深度。

本文研究了高管綠色經(jīng)歷與企業(yè)綠色創(chuàng)新之間的關(guān)系，為高管背景特征與公司戰(zhàn)略的研究提供了局部研究成果，在后續(xù)研究中可以進(jìn)一步探究高管其他背景特征對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。

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