科技創新產業聯盟的協同創新機制研究

鄭少芳 吳曉琳

【摘 ?要】隨著科技創新的飛速發展，政府政策的推動，知識產權保護力度的提高，降低創新成本和提升產業競爭力的需要增加，長三角地區在生物醫藥、集成電路、人工智能等領域涌現出了越來越多的科技創新產業聯盟。然而，在創新實踐中，聯盟成員沖突不斷，協同效應不高，基于此，論文從伙伴調整機制、契約機制、資源整合機制、組織協調機制和關系機制5個層面提出了科技創新產業聯盟的協同創新機制，以期推動長三角地區科技創新產業聯盟的發展，使長三角地區成為全球有影響力的創新高地。

【關鍵詞】科技創新產業聯盟；協同創新；長三角地區

【中圖分類號】F124.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻標志碼】A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文章編號】1673-1069（2023）03-0033-03

1 引言

在知識經濟時代，產業技術快速創新，消費者需求多樣化，企業面臨著復雜動態的市場環境，單個企業難以依靠自身資源來獲得競爭力，越來越多的企業開始尋找外部資源，通過協同創新來提高競爭優勢，科技創新產業聯盟逐漸成為企業界和學術界共同研究的熱點。長三角地區作為我國經濟最發達的地區之一，近年來在生物醫藥、集成電路、新能源等領域涌現出了越來越多的科技創新產業聯盟。雖然政府出臺了一系列政策推動科技創新產業聯盟的發展，但由于聯盟伙伴之間常常面臨著利益矛盾，彼此之間缺乏協同效應，導致聯盟的協同創新的效果不夠理想。因此，長三角地區為何會出現越來越多的科技創新產業聯盟、如何采取協同創新機制來促進聯盟成員產生高精尖的合作創新成果，成為本文研究的關鍵問題。

2 協同創新的內涵

協同創新最早起源于協同學，哈肯認為：協同學是研究一個由大量子系統以復雜方式相互作用所構成的復合系統，在一定條件下，子系統間通過非線性作用產生協同現象和協同效應，使系統形成有一定功能的空間、時間或時空的自組織結構[1]。隨著研究的深入，在20世紀80年代后，協同創新一詞在創新理論中得到了廣泛應用，越來越多的學者開始以產學研合作、產業技術聯盟為主題，探討企業、科研機構、政府以及其他中介組織等之間的協同創新問題。國內外學者大多從產品創新、市場創新和研發創新角度對協同創新進行了界定。代表性的觀點如：我國學者陳勁等[2]指出，協同創新是指創新主體突破壁壘，充分釋放彼此間“人才、資本、信息、技術”等要素活力，促成創新資源和要素的有效匯聚，實現創新互惠，提升企業價值和核心競爭力的過程。本研究認為協同創新是企業、政府、科研組織以及其他中介組織等為了攻克產業技術難題，通過知識、技術、信息等資源的匯聚、整合和優化配置，從而產生突破性創新成果的過程。

3 長三角地區科技創新產業聯盟的形成動因

3.1 政府政策的推動

科技創新產業聯盟是以攻克產業技術難題、實現產業技術創新為主要目標的產業技術創新聯盟。由于產業技術創新的復雜性和高風險性，亟需長三角地區相關政府部門對各級各類的產業技術聯盟在政策和資金上予以扶持。長三角地區作為我國經濟最具創新活力的區域之一，在集成電路、新能源、生物醫藥、節能環保、半導體等領域形成了越來越多的產業技術聯盟。長三角地區的科技創新產業聯盟長三角地區重點創新領域，如生物醫藥產業的產值位居全國第一，集成電路的產業規模占據全國半壁江山，聚集了全國三分之一的生物醫藥百強企業，人工智能創新平臺約為全國的一半。這四大重點創新領域目前所形成產業聯盟大多是在政府的指導下，由行業領頭企業共同發起或者政府牽頭成立。為促進長三角地區的科技創新，政府也出臺了一系列的政策，如《長三角地區科技創新共同體聯合攻關合作機制》《三省一市共建長三角科技創新共同體行動方案（2022-2025年）》，這些政策和文件的出臺有助于加快科技創新產業聯盟的形成和發展，推動產業鏈和創新鏈的深度融合，使長三角地區成為全球有影響力的創新高地。

3.2 知識產權保護力度的提高

近年來，隨著全球化浪潮的推動和市場經濟的快速發展，為激發創新活力，保護創新主體的合法利益，我國在知識產權保護方面取得了較多的成就，知識產權保護法、專利法等相關法律法規也得到了不斷完善。法律的健全、各級各類組織知識產權保護的意識也在逐步提高，為科技創新提供了強有力的社會保障。以往企業擔心通過聯盟會導致專利、技術等知識產權泄露，而知識產權保護力度的加大，在一定程度上減少了模仿創新和知識產權糾紛。企業獲取新資源和新技術難度的增加，促使了科技創新產業聯盟的形成，通過聯盟企業可以突破原有的知識產權障礙，通過交叉專利許可或是聯盟技術標準獲得研發技術。

3.3 降低創新成本與提升產業競爭力的需要

隨著市場競爭的加劇，企業必須通過技術創新來提升競爭力。依據交易成本理論，企業可以選擇從市場交易中購買技術，或者通過投資大量的人力、物力和資金在企業內部開展技術創新。前者會由于市場信息不對稱面臨較高的市場失靈成本，后者則需要企業投入大量的資源，容易增加企業的創新成本。在復雜動態的創新環境下，為了節約交易費用，降低創新成本，企業往往會通過與高校、科研院所、其他企業等組織形成科技創新產業聯盟來獲取更多的創新資源，從而產生突破性的創新成果。

技術創新具有復雜性和高風險性，從基礎研發、生產到銷售等每個創新環節都面臨巨大的創新風險，單個企業很難承擔這些風險，僅依靠自身力量也很難取得較好的創新收益。通過組建科技聯盟產業聯盟，一方面，可以獲取技術創新所需要的互補性資源，并把分散的、異質性資源在聯盟中實現資源整合，以最小的創新成本產生高精尖的創新成果；另一方面，在聯盟中，這些資源要素的共同投入，提高了技術創新成功的可能性，減少了單個企業的創新風險。另外，長三角地區科技創新產業聯盟的形成，便于產業間通過優勢互補、協同研發，進一步提高長三角地區的優勢產業競爭力，使長三角地區在集成電路、新能源、生物醫藥等領域形成具有全球有影響力的價值鏈和產業集群。

3.4 科技創新與市場動態競爭的戰略選擇

隨著工業4.0時代的到來，科技創新的加快，企業的創新環境也發生了深刻的變化，企業之間的競爭也由傳統的產品競爭演化成了創新能力的競爭。企業面臨著動態復雜的創新環境，技術的升級速度加快，消費者個性化的需求也越來越多。企業想要提高競爭力，獲得可持續發展，必須不斷通過技術創新研發出能滿足個性化需求的新產品或服務。在這樣的動態競爭環境下，企業完全靠自身資源很難在競爭中脫穎而出，企業必須通過與企業創新主體結成聯盟伙伴才能以較少的投入，快速提高創新能力。此外，高校和科研院所等科研機構不僅要提高教學質量，產出高質量的科研成果，同時也面臨著科研成果轉化和實施問題。長三角地區的地方政府也面臨著區域競爭壓力，作為全國最具創新活力的區域之一，政府也必須在科技、經濟等領域取得令人矚目的成績。面臨這樣的競爭情況，為提高區域創新活力和產業競爭力，由政府主導，在不同產業領域，由企業、高校、科研院所、中介機構、金融組織等形成的科技創新產業聯盟應運而生。各類機構可以通過聯盟來提高競爭力，實現自身發展。

4 長三角地區科技創新產業聯盟的協同創新機制分析

4.1 伙伴調整機制

長三角地區科技創新產業聯盟能否成功，關鍵的要素之一是要選擇合適的聯盟伙伴，合作伙伴資源的互補性、合作目標的一致性、合作環境的有利性等因素都是決定聯盟協同創新成果的重要因素。戴彬等[3]認為選擇技術創新合作伙伴時，應該考慮的因素包括合作伙伴的信譽情況、資源的兼容性和互補性等。由于高科技產業面臨著動態變化的市場環境，在聯盟中雖然很多合作伙伴已經形成了較為穩定、彼此信任的合作關系，但由于市場風險或研發過程中的技術失敗，企業需要重新尋找合作伙伴。因此，在科技創新產業聯盟中應成立專門的部門對合作伙伴或聯盟關系進行階段性評估，以最大限度保障聯盟能按預期產出高端的合作創新成果。合作伙伴調整主要基于以下方面原因：第一，市場需求的變化，導致合作創新資源面臨重新優化配置；第二，聯盟戰略目標的調整，需要增加新的合作伙伴，終止部分不符合目標意圖的合作伙伴關系；第三，找尋新的創新資源，保持聯盟創新活力。通過聯盟伙伴的監控、篩選和動態調整，能激發聯盟成員的創新活力，提高聯盟成員之間的資源互補性，降低創新過程中的市場風險和技術風險，匯聚產業最具優勢的創新資源，以解決行業共性技術難題，在長三角地區形成優勢產業集群，使長三角地區成為東部地區的研發中心和科技創新集聚地。

4.2 契約機制

有效的契約和制度能明確聯盟中合作伙伴的權利和義務，約束合作伙伴的行為，減少協同創新中“敲竹杠”、逆向選擇、道德風險等機會主義行為的發生，便于形成風險共擔、利益共享的戰略伙伴關系，優化聯盟的協同創新成果。我國學者譚云清[4]對我國服務提供商的實證研究表明：契約機制有利于服務提供商獲取顯性知識。在合作研發新技術或新產品前，聯盟成員應簽訂完善的合作協議和任務書，主要內容應包括：約定合作各方的投入、應承擔的責任、資源的使用方式、收益分配方式、專利保護形式等。完善的契約機制應包括以下幾個方面：第一，參與重要研發階段的工作人員應簽訂保密協議，嚴格保守研發機密，避免造成技術泄露給合作伙伴帶來不可估量的損失，防止后續出現專利糾紛；第二，聯盟中收益的分配應嚴格按照投入多少、風險大小、實際貢獻在契約中進行約定；第三，合作創新中產生的新技術、專利的所有權也應有明確的約定，如哪些合作伙伴可以共享、轉移這些新技術，新技術帶來的收益應如何分配等；第四，建立技術投入獎勵機制，在協同創新中，如果合作伙伴加大了對聯盟的投入，其實際貢獻超出了原有協議中約定的情況，聯盟應給予特定的獎勵，以激發聯盟成員的創新活力，使專有知識資源更多地向聯盟匯聚，促進新知識、新技術的產生和應用。

4.3 資源整合機制

科技創新產業聯盟高端創新成果的產生依賴于各創新主體異質性、分散性創新資源的整合效果，因此需要建立健全資源整合機制，以保證創新資源在聯盟內部的匯聚和轉移。具體來說，可以從以下兩個方面著手：一方面，建立創新任務模塊化機制。創新任務模塊化是促進資源整合的有效途徑，能顯著提高協同創新效果。模塊化最早被運用于鐘表制造業領域，隨著產業技術的發展，后來被運用到汽車制造和計算機制造等領域。曹虹劍等[5]對戰略性新興產業的研究發現：產品/組織模塊化、模塊化分工和協同均能促進技術創新。科技創新產業聯盟內部很多創新業務存在重疊和交叉，應進一步將創新任務分解成不同模塊，按照模塊進行資源配置。另一方面，提高合作伙伴的資源開放度，健全資源共享機制。加強不同模塊之間的交流和合作，建立資源共享平臺，共享平臺能有效匯集各種類型的創新資源，實現創新資源的最優配置。

4.4 組織協調機制

組織協調的目的是有效處理各種內外部關系，促進聯盟成員進行產業共性技術研發，形成風險共擔、收益共享的利益共同體。長三角地區科技創新產業聯盟協同度不高的一個重要原因在于聯盟內部沖突不斷，溝通和交流不足。協調機制不僅能保障聯盟成員之間充分共享知識資源，而且有助于減少專利、技術外泄現象的發生，促進聯盟內部的穩定和諧。因此，在聯盟內部應通過建立完善的組織協調機制，開展定期交流，解決合作創新中的相關問題；第一，定期召開聯盟理事會，監督和有效推進聯盟的各項工作；第二，搭建技術和學術交流平臺，加強合作伙伴之間的信息溝通，化解協同創新中的沖突和矛盾，使聯盟成為協同創新的載體；第三，成立組織協調機構，完善聯盟管理制度，進一步明確聯盟成員的責任，規范聯盟成員的行為。

4.5 關系機制

由于理性的經濟人假設和合約的不完全性，聯盟協同創新的實現，除了依賴正式契約來約定聯盟成員的權利、義務和違約責任外，還需要通過關系機制對合作關系加以協調和控制。在技術創新動態復雜的環境下，產業共性技術研發面臨較大的創新風險，需要信任、認同等關系機制來減少成員之間的機會主義行為。隨著合作的深入，契約機制和關系機制的互補作用，更有利于提高協同創新效果。孫永波和劉競言[6]的實證研究表明：聯盟信任能促進技術、知識的共享和轉移，是聯盟實現預期目標的“加速器”，能提高合作創新績效。關系機制的建立可以從以下兩個層面入手：第一，定期召開創新伙伴會議，加強創新伙伴信息交流，提高聯盟的信任水平。有效、快速的溝通是確保創新任務能順利開展的關鍵，聯盟管理者在制定目標、執行和監控過程中，保持暢通的多樣化溝通渠道，及時化解聯盟成員的沖突。第二，建立聲譽考核機制，促進聯盟和諧穩定。良好的聲譽有助于提高聯盟結構的穩定和聯盟績效，聯盟內部形成聲譽考核機制，對違反合約、泄露機密等行為進行約束，聲譽考核較差的聯盟成員，可以終止與其合作，重新選擇新的合作伙伴。

【參考文獻】

【1】Haken H.Synergetics： Cooperative phenomena in multi-component systems[M].Stuttgart：B. G. Teubner，1973.

【2】陳勁，陽鎮，張月遙.共同富裕視野下的中國科技創新：邏輯轉向與范式創新[J].改革，2022（01）：1-15.

【3】戴彬，屈錫華，李宏偉.基于模糊綜合評價的技術創新合作伙伴選擇模型研究[J].科技管理研究，2011（01）：120-123.

【4】譚云清.關系機制、契約機制對提供商知識獲取的影響[J].科研管理，2017，38（02）：35-43.

【5】曹虹劍，張建英，劉丹.模塊化分工、協同與技術創新——基于戰略性新興產業的研究[J].中國軟科學，2015（07）：100-110.

【6】孫永波，劉競言.網絡嵌入與企業合作創新績效——聯盟信任的中介效應[J].科技管理研究，2020，40（12）：187-196.