大數據在職務犯罪調查中的應用探析

王彥翔

摘?要：大數據時代，職務犯罪趨向智能化、隱蔽化、多樣化的特點，緊密聯系紀檢監察部門職務犯罪調查工作實際，采用矛盾分析的方法，研究探討紀檢監察部門如何充分利用好大數據這個信息化工具，做好職務犯罪大數據采集分析利用工作。基于此提出“注重理念先行、技術支撐和法理兼容，做好職務犯罪大數據采集工作；立足基礎穩固、要素齊全、設計規范，動態構建職務犯罪大數據庫；著眼思維創新、方法改善、精準分析，將職務犯罪大數據運用好”的建議，旨在促進我國職務犯罪調查工作取得新成效。

關鍵詞：大數據；職務犯罪；調查

中圖分類號：D9?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.01.062

大數據時代，職務犯罪趨向智能化、隱蔽化、多樣化，傳統調查方式難以應對案件復雜、信息龐雜、證據多樣等問題，職務犯罪調查正逐漸從尋找“物質痕跡”轉變為搜索“信息痕跡”。現實工作中，紀檢監察部門應當充分利用好大數據這一新型資源，將其內化為發現線索、固定證據、整合材料的有力手段，同時逐步構建起以數據為主要載體的調查模式，為職務犯罪調查插上高科技的“翅膀”，進一步提高職務犯罪案件調查工作的效率和質量。

1?注重理念先行、技術支撐和法理兼容，做好職務犯罪大數據采集工作

職務犯罪調查的基礎在于數據，只有把基礎數據準備完整，才能有效開展職務犯罪案件的初核、立案、留置、訊問、審查、調查等工作。

1.1?理念層面，保持對大數據時代的主觀認知

大數據時代，只有掌握了數據，才能掌握主動權。基于此，紀檢監察部門在對涉嫌職務犯罪的問題線索進行調查時，要首先從思想理念上搞清楚，自身并非孤立地、單一地在內部系統開展工作，而應該綜合各方渠道，不斷從職務單位、公安部門、金融機構、工商管理中心、車輛管理所、不動產登記中心等地調取數據信息，真正實現從內心接納大數據。同時，紀檢監察部門要摒棄以往僅靠經驗開展案件初核、收集梳理數據的固有做法和舊有認知，學會對犯罪嫌疑人、危害行為、物質痕跡等要素進行數據篩選錄入和量化分析，提高大數據采集的效率和準度。

1.2?技術層面，推動大數據系統平臺建設應用

大數據技術出現后，紀檢監察部門通過對海量數據進行篩選、匯總、提煉、形成結論并作為證據在職務犯罪案件監察調查、審查起訴、審判中使用，能夠有效緩解職務犯罪案件“口供中心主義”帶來的影響。2018年5月6日，內蒙古烏海市紀委監委在對“齊國芳涉嫌違紀違法問題”立案調查時，面對復雜案情和海量數據線索，充分運用大數據優勢，在前期搭建的大數據應用系統支持下，很快讓問題浮出水面，這成為大數據助力紀檢監察工作提質增效的一個成功案例。因此，紀檢監察部門在進行職務犯罪調查時，要注重從技術層面，在兼顧保密性的前提下，通過數據拷貝、專線連接、授權登錄等方式，逐步搭建起系統內部的信息導入、資產匯總、信息查詢、數據共享、案件管理、關聯性分析等大數據應用系統平臺。

1.3?法律層面，按照程序權限收集匯總大數據

職務犯罪具有高度敏感性及復雜性，從大數據采集分析職務犯罪信息情報過程中，更需要注重法律層面手段方法的正當合法。傳統職務犯罪案件中，紀檢監察部門調查人員與調查對象面對面接觸，一旦權利被損害，調查對象容易發覺。但在大數據時代，調查對象在貪污賄賂、濫用職權、玩忽職守、權力尋租、利益輸送等過程行為中，接觸的人員對象比較繁雜；而相對應地，調查人員也不可避免地去調查涉嫌職務犯罪的主體，以及與此有關聯的方方面面人員，更需注重手段方法的合法性。基于此，紀檢監察部門在開展收集工作的同時，也需要遵守相關法律法規，在法律允許的范圍內行使職權，并且注重相關人員的隱私權、言論自由權等法律權益。在收集關聯關系人員數據時，要全面履行告知義務，并且在收集數據的同時，也要鑒別信息的性質，防止調取隱私信息，向被調取信息的人員作出必要說明。與此同時，在建立大數據系統平臺過程中，要恪守高度保密級別，嚴格按照保密程序進行數據錄入及導出，不該錄入的敏感信息妥善保存，低價值的數據視情舍棄。在大數據系統平臺成功搭建后，要科學設置權限準入，嚴格履行保密義務，指定專人保管專人負責，確保數據絕對安全絕對可靠。

2?立足基礎穩固、要素齊全、設計規范，動態構建職務犯罪大數據庫

依托大數據采集的職務犯罪線索資料，具有數據總量大、價值密度低、發掘難度大等特點，若僅采取簡單數據檢索方式開展調查工作，紀檢監察機關將會“淹沒在數據的海洋”，耗時又費力。可按照特定數據庫構建規則，針對具體職務犯罪類型，在分類整合前期采集各種線索資料的前提下，科學搭建基礎框架，全面豐富內容要素，動態構建職務犯罪大數據庫，為后期精準定位數據、對比分析等工作提供物質支撐。

2.1?搭建好職務犯罪大數據庫的基礎框架

大數據庫應當融合一般公職人員職務犯罪的特征規律，緊密結合各類職務犯罪的特殊性敏感性，通過基礎數據庫、外調數據庫、主要線索數據庫等子數據庫，針對性搭建好基礎框架。

一是基礎數據庫。紀檢監察機關在收到具有可查性的涉嫌職務違法、職務犯罪問題線索時，將會按照規定成立核查組開展初核工作。自初核工作開始，調查人員即可針對性搜集與監察對象相關的銀行賬戶信息、車輛管理信息、房產登記信息、工商登記信息、家庭戶口信息、組織檔案信息、信訪舉報材料信息、行程記錄等大量基礎信息，盡可能全面詳盡地豐富基礎數據庫。

二是主要線索數據庫。職務犯罪案件一般都有主線可循，紀檢監察機關在梳理出職務違法及犯罪主要事實后，可按照一定邏輯順序整理形成主要線索，并全方位收集固定好對應的物證、書證、證人證言、被調查人供述和辯解、視聽資料、電子數據等證據，進一步形成主要線索數據庫，為后期精準高效開展審查調查打牢基礎。

三是外調數據庫。外調是調取重要線索資料的重要途徑，在調查案情復雜、涉案金額龐大、人員關系冗雜的職務犯罪時，紀檢監察機關將會長期大范圍輾轉于金融機構、公安機關、不動產登記中心、車輛管理所、人員住所等處開展外調工作，因此有必要建立外調數據庫，主要包括已調取數據的相關案件線索、對應文書號、外調機構所在地和聯系方式、調取數據類型、是否錄入基礎數據庫等，以及需調取數據的相關案件線索、外調機構所在地、聯系人和聯系方式等，既確保后期精準調取證據，又能反向查缺補漏。

2.2?完善好職務犯罪大數據庫的內容要素

職務犯罪數據庫必須擁有海量準確齊全的信息支撐，才能發揮大數據調查的最大效益。當前，各級紀檢監察機關深入推進大數據運用，不斷充實職務犯罪數據庫內容要素。以某市紀委監委為例，他們在原本的信息技術保障部門之上，設立了紀檢監察大數據中心，在該大數據中心可以收集身份信息、財產收入保險等60余項基礎信息，不僅全面提升了整體的工作效率，也給相關辦案人員提供了更多有價值的信息，減輕辦案負擔。想要建立職務犯罪數據庫，就需要打破傳統基礎信息收集的禁錮，從而建立起更加符合紀檢監察工作的綜合數據體系，既要吸納銀行數據、工商數據、稅務數據、公安數據、通信數據、房產數據、民政數據、旅游數據、交通數據等不同類型數據，此外，數據庫當中還需要包括任職命令、基礎信息等與職務犯罪相關的多方面數據。在當前的發展背景之下，不僅可以建立起系統內區域職務犯罪信息平臺，保證大數據系統可以為職務犯罪調查提供保障。

2.3?時刻遵守大數據庫設計規則

因為職務犯罪與其他的犯罪形式有一定的區別，基于其犯罪形式的特殊規律以及特征，在建立職務犯罪大數據庫時應該遵守相應的規則。

一是數據高度保密規則。職務犯罪區別于一般人員的犯罪類型，其敏感性政治性必須高度關注。在構建職務犯罪大數據庫時，首要把握數據高度保密規則，既要科學劃定數據準入標準，也要明確數據調查、錄入、導出的權限要求，確保職務犯罪案件相關數據絕對安全絕對保密。

二是數據動態入庫規則。信息時代數據呈現高速流動態勢，在運用大數據調查職務犯罪的全過程全要素時，要準確應對數據的這一客觀變化規律，科學把握數據動態進入數據庫的入庫規則，按照成熟一個入庫一個的基本思路，及時充實基礎數據庫、外調數據庫、主要線索數據庫等子數據庫。

三是數據高效檢索規則。大數據時代是信息爆炸的時代，以大數據為基礎的職務犯罪大數據庫也包含大量數據資源。要快速精準找到與案件緊密相關的對應數據，必須科學把握數據高效檢索規則，可按照一般數據庫的檢索計算邏輯，區分案由、關鍵詞、記賬憑證、銀行流水、房產地址、外調文書號、問題線索等要素，設立快速檢索欄、高級檢索欄及模糊檢索欄，便于辦案人員查辦案件。

四是數據科學關聯規則。從宏觀來看，職務犯罪大數據庫中的數據都具備某種關聯關系，可通過前款來源走向、案件問題線索、犯罪主要構成等有明顯關聯關系的邏輯線條，將相關數據關聯起來，深入了解案件事實，從而整體把握案件情況。

3?著眼思維創新、方法改善、精準分析，將職務犯罪大數據運用好

大數據時代，與物理空間相對應的數據空間應運而生，職務犯罪行為也在數據空間留下各種各樣的數據痕跡。紀檢監察工作應緊跟時代發展步伐，有效運用大數據這個技術利器去調整思維模式、改善方式方法、構建分析模型，為反腐工作創新發展提供新動能。

3.1?樹立職務犯罪數據空間調查思維

運用大數據調查職務犯罪，其思維模式的最大不同在于將數據轉化成主導因素。紀檢監察人員在案件調查中，應當從物理空間轉向數據空間，主動樹立數據空間調查思維，學會關注大數據、接納大數據、運用大數據，抓緊培養運用大數據開展職務犯罪案件審查調查的工作能力。

一是數據化調查思維。有針對性地將案件線索問題、記賬憑證、房產不動產、工商登記資料、金融資產、銀行流水等紙質證據轉化為電子數據，將職務單位、公安機關、金融系統、不動產登記中心、車輛管理所、談話人員等與外調相關的機構人員基本信息記錄為電子數據，以便精準定位高效調取。

二是量化調查思維。盡量避免以往僅靠經驗分析、缺乏衡量標準的固有做法，將監察對象的涉案金額、關聯人員、罪數形態、犯罪構成等要素量化，提升調查人員整體工作效率與偵查的精準度。

三是可視化調查思維。將量化后的各種資料轉化為電子數據，再以各種形象的文檔圖表、電子影像等可視化方式，將抽象的數據內容轉變成具象內容，用更加立體、形象的“數據畫像”幫助案件調查分析，為后續的數據分析工作奠定基礎。

3.2?利用思維導圖的思考方式分析職務犯罪數據

當前，國家公職人員的職務犯罪行為不再是單一的物理形態，呈現出虛擬與現實交錯疊加的狀態。實踐中，可通過建立調查職務犯罪數據分析的多種思維導圖，實現“讓數據說話”的辦案功能。

一是人物關系圖。以監察對象為中心，按照“人物關系由遠及近”的順序，網狀梳理形成人物關系圖，為后期找當事人及相關人員了解核實案件情況提供清晰的邏輯支撐。

二是問題線索圖。以對應的問題線索為支線，區分事物發展前因后果、涉及人員錢款往來、相關數據資料等要素，線性梳理形成問題線索圖，以便在深挖每一條問題線索的基礎下，進一步全面掌握職務犯罪案件主線。

三是數據畫像圖。在前期建立的人物關系圖和問題線索圖的基礎上，進一步從銀行流水、房產車輛、通話賬單等大量數據中，及時梳理監察對象的基本情況、財產收入、社會關系等信息，對監察對象進行立體式數據畫像，動態勾勒人物職務犯罪特征規律。

四是證據樹狀圖。基于人物關系圖、問題線索圖、數據畫像圖等前述思維導圖，將大數據技術手段應用到實際工作當中，并且在前期數據收集與整理的過程中，注重據整體性、相關性等特點，從更加全面的角度梳理數據并匯總，發現與所查辦案件相關的數據證據，形成體系化、有規律性的關鍵證據樹狀圖。

3.3?進行職務犯罪數據相關性分析

傳統調查模式中，需要嚴格遵守因果關系才可以對犯罪事實進行認定，這就要求事實與證據之間需要具有引起與被引起的因果關系。但是在大數據的發展視域之下，對這種因果思維模式產生了顛覆，更加關注事物之間的這種關聯性。在當前的調查實踐當中，通過結合大數據的關聯，將相關數據進行關聯，深入查找數據之間的內在聯系，進一步改進調查的方式方法，提升整體效率。紀檢監察部門在初步收集整理職務犯罪的海量數據后，要塑造關聯分析思維，通過運用大數據對問題線索指向的問題和責任人進行相關性分析，與此同時，對問題線索、人物關系資產流向等問題進行關聯，形成完整的信息鏈條，成為案件調查的突破口。基于此，我們要進一步培塑關聯因素與數據的分析能力，并且通過這些數據的關聯性，挖掘出數據背后所隱藏內容，將散落在各個信息角落的證據串聯起來，確保數據之間相互印證、形成完整證據鏈條。紀檢監察部門在開展審查調查時，可按照職務犯罪數據相關性分析的思維路徑，通過尋找關聯數據、分析關聯數據變化，進而推測監察對象涉嫌違紀違法情況。例如，將人力難以觀測的行賄受賄、濫用職權、貪污罪、挪用公款等犯罪現象轉移至與其相關聯的內部開票數據、協議合同、銀行流水等方面，通過對相關要素的關聯分析，判斷是否存在相應的違紀違法行為。再如，紀檢監察機關調查人員在發現監察對象某張銀行卡突然有一筆大額現金存現，但該筆錢款無法查明去向時，可采取向業務發生銀行所在地調取相同數額關聯交易，并分析對應關聯交易的方法，進一步追查錢款來源。需要重點把握一點，職務犯罪在關聯數據的選擇前需要全面了解被調查人員的基本情況，將辦案經驗有效轉化為數據規則，從而助力調查分析處置職務犯罪。

4?結語

隨著社會的不斷發展，大數據逐漸融入各行各業中，并且對工作、生活等帶來根本改變，同時也影響到了職務犯罪調查發展。在大數據的影響之下，職務犯罪調查逐步從“由供到證”的傳統職務犯罪調查模式，轉變為偏向技術調查的模式，在這一模式轉型中，有效利用大數據技術可以極大提高職務犯罪的調查效率，同時也能起到很好地預防職務犯罪效果。通過本研究，希望能夠引起業內廣泛討論，從而促進我國職務犯罪調查工作取得新成效。

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