創新驅動發展的理論基礎、內在邏輯和實踐路徑

何妮 姚聰莉

摘 要：創新驅動發展通過科技創新和體制機制創新“雙輪驅動”構建國家創新體系，實現推動發展方式、發展要素、產業分工、創新能力、資源配置和創新群體等轉變的目標。馬克思的創新驅動發展思想、創新驅動發展基礎理論、國家創新系統理論等為創新驅動發展奠定了重要理論基礎。創新驅動發展的內在邏輯體現在創新驅動發展對實現高質量發展提供強力支撐，創新驅動發展對科技創新體制機制提出新的制度要求，創新驅動發展的根本之道是推動科技成果向現實生產力轉化。因此，可以從推進創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合確保關鍵核心技術自主可控、完善科技創新體制機制增強國家戰略科技力量、加速科技成果向現實生產力轉化實現技術與市場緊密結合等方面，積極探索我國創新驅動發展的實踐路徑。

關鍵詞：創新驅動發展；科技創新；體制機制創新；高質量發展

中圖分類號：F204

文獻標志碼：A 文章編號：1002-7408（2023）06-0089-06

基金項目：國家社會科學基金教育學一般項目“地方高校二級學院治理體制改革的理論邏輯與實踐路徑”（BIA210155）；教育部高等教育司首批新文科研究與改革實踐項目“新時代陜西文科專業結構優化研究與實踐”（2021040013）；中共陜西省委黨校（陜西行政學院）2022年校（院）校級課題“黃河流域科技創新效率的時空特征及收斂性研究”（2022XJYJ32）。

作者簡介：何妮（1988—），女，陜西安康人，西北大學公共管理學院博士研究生，中共陜西省委黨校（陜西行政學院）校刊編輯部編輯，研究方向：科技創新管理；姚聰莉（1964—），女，西安人，西北大學公共管理學院教授，博士生導師，研究方向：高等教育政策與管理。

黨的二十大報告強調“加快實施創新驅動發展戰略”，同時提出“堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，加快實現高水平科技自立自強”［1］。新一輪科技革命和產業變革正在興起，在一些重要科學問題和關鍵核心技術已經呈現出革命性突破先兆的大背景下，實施創新驅動發展戰略大勢所趨。創新驅動發展著重強調通過科技創新、制度創新、文化創新等多種形式，促使各類創新主體在產學研用等環節進行協同創新與融合互動，從而實現知識創新、技術創新、產業創新的有效對接。因此，對創新驅動發展的理論基礎、內在邏輯和實踐路徑等進行深入研究，對我國實現高質量發展和高水平科技自立自強具有重要意義。

一、創新驅動發展的理論基礎

馬克思的創新驅動發展思想、創新驅動發展基礎理論、國家創新系統理論等理論內涵豐富、寓意深刻，為創新驅動發展理論的系統化、學術化及該領域的研究提供全面的理論框架和實踐參照，對我國經濟社會發展具有重要指導意義，為我國實現創新驅動發展奠定了堅實的理論基礎。

（一）馬克思的創新驅動發展思想

以唯物史觀與唯物辯證法為方法論基礎，馬克思關于創新驅動發展的思想包含技術創新、制度創新與觀念創新等多種層次［2］，強調了創新在社會進步和人類解放中的重要地位，特別是技術創新與制度創新對生產力、生產關系和社會結構的影響。在全球科技革命迅猛發展的背景下，深化對創新驅動發展的認識和理解，對推進創新型國家和科技強國建設具有重要的時代意義。馬克思在《資本論》中提出“科學技術是直接生產力”，“科學作為獨立的力量被并入勞動過程”［3］，認為科學技術是生產力的重要組成部分，充分肯定了創新是推動生產力進步和生產方式轉變的關鍵因素。同時，馬克思認為科學發現和技術創新的動力都來源于社會發展的需要，提出“要把自然科學發展到它的頂點，同樣要發現、創造和滿足由社會本身產生的新的需要”［4］。技術進步和生產組織方式的變革都是生產力提高的重要表現，“社會一旦有了技術上的需求，就會比10所大學更能推動科學的前進”［5］。技術創新和制度創新在轉變生產方式的同時進一步提高生產效率，不僅“新的機械織機完全變了樣”［6］449，而且“由于使用機器，更可以進行同時作業”［6］443，從而實現了生產的連續性和自動化。除此之外，創新通常會對既有的社會關系產生沖擊，某些創新可能造成社會結構變化。“18世紀在英國所引起的最重要的結果就是：由于工業革命，產生了無產階級。新的工業總是需要大批常備的工人來供給無數新的勞動部門，而且需要的是以前未曾有過的工人。”［7］從這個角度來看，創新在歷史發展中起到了推動階級斗爭和社會制度變革的重要作用。

（二）創新驅動發展基礎理論

以熊彼特等為代表的西方著名學者提出的一系列創新理論，為創新驅動發展奠定了重要的理論基礎。熊彼特（Schumpeter）首次提出“創新理論”［8］，用“動態”“發展”的觀點分析了“創新”和資本主義，認為創新就是“建立一種新的生產函數”，并闡述了技術創新的思想，強調新技術、新商品闖入市場對市場競爭機制的重要影響。隨著創新經濟學研究的進一步細化，熊彼特式創新理論形成了制度創新理論、新熊彼特理論等分支。制度創新理論認為新技術的發展必須建立一個系統的產權制度，以便提高創新的私人收益率，使之接近于社會收益水平。諾斯（North）指出“制度創新”是經濟的組織形式或經營管理方式的革新，并將制度引入經濟史分析，試圖說明經濟增長過程中新制度和新組織演化的途徑［9］。新熊彼特理論強調技術創新和技術進步在經濟增長中的核心作用，主要是將技術創新視為一個相互作用的復雜過程。曼斯菲爾德（Mansfield）探討了有關專利對模仿成本和創新速度的影響，認為影響模仿成本與創新成本比率的一個重要因素是創新者是否擁有新產品的專利［10］。此外，創新經濟學中的羅杰斯（Rogers）的“S型擴散”模型、費舍爾（Fisher）的“時間替代”模型等拓展了創新擴散發展的理論空間。羅杰斯（Rogers）提出了關于創新的兩個重要概念，即不確定性和信息，創新的實質就是為采納者提供解決問題的新方法和新方案［11］。費舍爾（Fisher）認為新產品采用行為的社會語境是創新擴散的一個關鍵方面［12］。在創新驅動發展的推動因素的長期爭論中，產生了線性創新行為模式理論和非線性創新行為模式理論，施莫克勒（Schmookler） 提出“需求拉動”模型，認為創新的動力來自市場或產品的生產者［13］。莫厄里（Mowery）和羅森伯格（Rosenberg）提出“技術—市場”二元論，強調創新要同時關注科學技術的發展和市場需求的變化，創新驅動發展理論必須考慮制度結構及其動態變化［14］。

（三）國家創新系統理論

國家創新系統理論在創新系統論的基礎上演化發展而來，是旨在理解和推動國家創新發展的典型理論。弗里曼（Freeman）認為“國家創新系統”是一種由公共部門和私人部門共同構建的網絡，技術趕超主要依賴于國家創新系統對創新資源的集成能力、集聚效率和適應性效率［15］。尼爾森（Nelson）從不同國家和地區創新系統比較的角度研究了國家創新系統，并將企業、大學體系與國家技術政策之間的相互作用置于國家創新體系分析的核心地位［16］。一個國家的創新能力在很大程度上取決于大學、研究機構、企業等創新主體在創造知識的大系統內彼此如何發生作用［17］。總之，國家創新系統是促進新知識和新技術的產生、應用和擴散，各類創新要素和主體關聯互動、動態演化的開放系統，具有客觀性、動態性、多樣性等特征［18］，科技創新新型舉國體制是國家創新系統的重要方面［19］。在此基礎上，將區域科學的研究與進化經濟學、創新經濟學、互動學習理論以及制度經濟學聯系起來形成了區域創新理論。庫克（Cooke）率先強調“區域創新系統”的重要性［20］，并從體制和組織層面探討了區域創新系統，提出區域創新系統具有系統性、合作性、依賴性和關聯性的特征。知識和創新是區域發展的驅動力，區域創新系統作為一個結構復雜、功能多樣的復雜社會系統，具有非線性、不確定性、自組織性、涌現性等特征［21］，建設創新生態系統并發揮共生效應是推動地區科技創新發展的首選戰略［22］。

二、創新驅動發展的內在邏輯

創新驅動發展的關鍵是促進科技創新與高質量發展深度融合，重點在于創新的主體功能定位、體制機制保障、發展路徑建設等。因此，要從高質量發展、科技創新體制機制、科技成果向現實生產力轉化等方面梳理創新驅動發展的內在邏輯，為完善創新體系、實施創新驅動發展戰略提供邏輯基礎。

（一）創新驅動發展對實現高質量發展提供強力支撐

黨的二十大報告提出，“高質量發展是全面建設社會主義現代化國家的首要任務”［1］，并對加快實現高水平科技自立自強、完善科技創新體系、實現創新鏈產業鏈深度融合等提出一系列要求，創新驅動發展成為提高國家競爭力、實現可持續發展的重要途徑。創新驅動發展強調通過技術進步和產業升級，推動經濟發展從要素驅動向創新驅動轉變，從而實現提高全要素生產率和高質量發展的目標。一方面，高質量發展要求實現創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合。科技創新具有交叉、融合、滲透、擴散的鮮明特征，需要通過建設融合各類創新要素、創新環節、創新體系，實現創新產業化和產業創新化同步推進。通過技術創新、管理創新及模式創新實現與全球產業鏈的深度融合，提升我國產業鏈整體水平，推動傳統產業向服務型、知識型和智能型產業升級轉型，鼓勵企業、高校和科研機構等各方參與科技創新，形成一條具有國際影響力的科技創新鏈。除此之外，高質量發展也需要高素質的人才支撐，通過人才培養體系的改革和發展，助力優秀人才的培養和流動，同時引進和培育高端人才及技術團隊，提高創新水平和核心競爭力，形成人才支撐的科技自立自強發展優勢。另一方面，關鍵核心技術自主可控是突破產業發展瓶頸、實現創新鏈產業鏈供應鏈安全的重要保障。以關鍵共性技術、前沿引領技術、現代工程技術、顛覆性技術創新為突破口，努力實現關鍵核心技術自主可控，提高產業鏈和供應鏈的自主性，意味著在關鍵時期能夠自給自足，減少對外部技術的依賴，降低在面臨外部壓力和貿易摩擦時產業鏈中斷的風險，為經濟提供持續穩定的運行環境。同時，擁有自主知識產權和核心技術的企業，可以通過對技術的持續優化和改進來提高產品的競爭力。因此，通過創新驅動發展實現高水平科技自立自強，可以有效解決我國存在的諸多“卡脖子”問題［23］，推動科技領域的突破與發展，從而為高質量發展提供堅實的技術支撐。

（二）創新驅動發展對科技創新體制機制提出新的制度要求

在新一輪科技革命和產業變革條件下，人工智能、信息通信、大數據、基因組學等前沿領域技術取得突破性進展，工業互聯網、量子信息、集成電路、先進制造、生命健康等重大基礎研究和引領性原創成果不斷涌現，多領域技術交叉融合創新層出不窮，對傳統的科技創新體制機制提出了新的挑戰和更高要求。為了保持我國在全球競爭中的優勢地位，需要對科技創新體制機制進行改革和優化，以適應新的技術和產業發展趨勢。目前，我國“科技創新鏈條上存在著諸多體制機制關卡，創新和轉化各個環節銜接不夠緊密”［24］135，“要解決這個問題，就必須深化科技體制改革，破除一切制約科技創新的思想障礙和制度藩籬”［24］135-136。科技創新過程中存在著諸多風險和不確定性，加之科技創新資源具有高度專業性、前瞻性、有限性等特點，有效整合和配置科技創新資源成為提高創新效益的關鍵。在創新驅動發展過程中，創新主體的多樣化趨勢日益明顯，企業、政府、高校、科研機構等多種創新主體通過相互協作共同推進科技創新，要求對科技創新體制機制進行相應的調整，打破原有的資源分散、難以協同的局面，完善創新要素市場化配置，以滿足不同創新主體之間的協同創新需求。要從政策引導、資金支持、人才培養、知識產權保護等方面進行改革，制定更科學合理的政策，以更好地激勵、引導和保障科技創新活動。不同領域和層次的社會需求持續發展和多元化，要求科技創新體制機制適應不斷變化的市場需求，鼓勵企業和科研機構克服挑戰，激發科技人員的創新活力。因此，為了應對技術革命和產業變革、適應創新主體多樣化、滿足社會需求多元化等方面的新情況，科技創新體制機制需要不斷地進行調整和優化，以應對創新驅動發展帶來的新挑戰。

（三）創新驅動發展的根本之道是推動科技成果向現實生產力轉化

將科技和經濟緊密結合、推動科技成果向現實生產力轉化是實施創新驅動戰略最為緊迫的問題。將科技成果轉化為現實生產力，關鍵是把深化改革、建立健全國家創新體系作為根本解決之道。科技成果向現實生產力轉化意味著新的科技、技術和方法被應用于實際生產中，高效、節約資源的前沿技術逐步取代原有的低效生產方式，帶來生產過程的自動化與智能化，縮短基礎研究、應用研究、成果轉化的鏈條，實現創新體系和產業體系深度融合。科技創新成果轉化為實際生產力將使經濟體具備新的產業發展方向，通過發展創新型產業如新能源、人工智能、生物科技等，可以進一步解決能源短缺、環境污染等一些長期存在的社會問題。此外，推動科技成果向現實生產力轉化可以發揮各類創新主體的積極性，使市場潛在的創新力量充分迸發，不斷產生新的需求和消費，促進創新鏈、產業鏈、市場需求有機銜接。依托我國超大規模市場和完備產業體系，能夠促進新技術快速大規模應用和迭代升級，從而加速科技成果向現實生產力轉化，提升產業鏈水平，維護產業鏈安全。因此，科技成果向現實生產力轉化重點要“處理好政府和市場的關系，推動科技和經濟社會發展深度融合”［24］135-136，完善知識產權制度，保護創新成果，營造激勵創新的環境，對創新型科技企業給予稅收、資金等方面的政策支持，推動科技成果轉化。在此基礎上，為了避免創新中的“孤島現象”，要“深化產學研合作，加快解決制約科技成果轉移轉化的關鍵問題”［25］，建立以企業為主體、市場為導向、產學研緊密結合的技術創新體系，實現科技成果及時、高效轉化。

三、創新驅動發展的實踐路徑

創新驅動發展能夠充分釋放科技創新潛能，進一步發揮創新基礎資源優勢，創造出新的科技成果并推動其轉化為現實生產力，有利于轉變經濟發展方式和推動經濟結構升級，實現高質量發展。因此，可以從推進創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合、完善科技創新體制機制、加速科技成果向現實生產力轉化等方面著手，探索我國創新驅動發展的實踐路徑。

（一）推進創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合，確保關鍵核心技術自主可控

創新鏈、產業鏈、資金鏈、人才鏈是構成創新驅動發展的關鍵支撐，實現關鍵核心技術自主可控是創新驅動發展的目標。因此，要全面發揮創新驅動發展對經濟社會全局性、戰略性、基礎性作用，實現科技、產業、資金、人才等各類資源的最優配置，提高關鍵核心技術的自主研發和成果轉化能力。一要優化創新要素配置。創新驅動發展中人才是主體、技術是推動手段、資金是保障、市場是導向、政策是支持。要在評估創新要素配置現狀的基礎上優化創新要素配置方式，提高創新要素配置效率，充分釋放創新要素配置潛能，煥發創新要素配置活力。既要采用引進優秀人才、加強培訓、建立激勵機制等方式優化創新人才配置，又要通過產業技術創新聯盟、拓展技術市場等途徑優化技術資源配置，充分發揮各個創新要素在創新鏈和產業鏈中的優勢，加速技術成果轉化并提高創新鏈產業鏈的附加值和競爭力。通過建立產學研合作機制和產業聯盟等形式，促進創新鏈上的各個環節之間緊密合作，實現市場主體對創新要素的共享。充分利用創新要素集聚效應與地理臨近效應，通過人力資本外溢、知識溢出、技術擴散、產業關聯等途徑，打通創新要素的空間轉移通道，發揮核心區域對周邊區域的輻射帶動作用。二要推動創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合。鼓勵產業鏈各個環節的企業加大研發投入，提高產業鏈的集中度和規模經濟效應，實現產業鏈上下游的深度融合，推進產業鏈技術進步和整體升級。切實發揮科技型骨干企業引領支撐作用，積極建立高科技企業間的合作機制、搭建合作平臺。鼓勵金融機構提供針對創新產業的貸款、擔保、風險投資等多元化金融支持，使企業可以通過股權融資、債券融資等方式籌集資金，以滿足創新產業發展的資金需求。同時，還要培養一批具有國際視野、專業能力、創新精神的人才，建立健全人才培訓和引進體系，為產業鏈提供足夠的人才儲備。三要實現關鍵核心技術自主可控。關鍵核心技術的研發和應用將提高產業鏈的附加值，激發科研、教育、產業等領域的創新活力。要建立權威的決策指揮體系，高效配置科技力量和創新資源，調動跨領域跨學科協同攻關，形成關鍵核心技術攻關強大合力。明確關鍵核心技術領域的政策方向和支持力度，持續增加對關鍵核心技術研發的投入，推動“政產學研用”多方參與的創新體系建設，圍繞關鍵核心技術開展跨學科、跨領域、跨產業的合作研究，鼓勵企業、高等院校和研究機構等依托優勢培育和發展自主可控技術。

（二）完善科技創新體制機制，增強國家戰略科技力量

科技創新體制機制是實現關鍵核心技術攻關、增強國家戰略科技力量的重要保障。依據科技創新體制機制的有效性、靈活性和適應性等特點，要從新型舉國體制、科技管理體制、跨學科創新協作機制等方面著手完善科技創新體制機制。一要構建關鍵核心技術攻關新型舉國體制。關鍵核心技術攻關是科技創新的根本，加強基礎研究和應用研究投入，支持原創研究、前沿探索和關鍵技術突破，對提升國家創新體系的整體競爭力至關重要。“大力開展協同創新，集中力量辦大事，抓重大、抓尖端、抓基本，形成推進自主創新的強大合力。”［24］136新型舉國體制充分發揮我國社會主義制度能夠集中力量辦大事的顯著優勢，是市場經濟體制下的科學化、法治化、精細化的資源調配創新形式。同時，新型舉國體制需要實現資源要素的動員、利用和協調，具有上下聯動的系統性、左右協同的整體性、任務之間的協同性和結果質效的穿透性等特點［26］。因此，要充分發揮國家實驗室、國家科研機構、高水平研究型大學、科技領軍企業等國家戰略科技力量的集成優勢，形成突破關鍵核心技術的技術合力［27］。二要健全符合科研規律的科技管理體制。分類推進重大任務研發管理，采用不同的任務管理方式，建立重大科技任務應急反應機制，加強應急科研能力建設。改革重大科技項目立項和組織管理方式，提高科技創新資源配置效率，將有限的資源更好地投入關鍵領域和重點項目，以提高科技成果轉化的實效性。堅持以質量、績效、貢獻為核心的評價導向，完善充分激發科研人員創造性的科研管理方式，建立健全符合科研活動規律的評價制度，激勵科研人員投身于新技術、新產品的研發工作。三要建立跨學科創新協作機制。跨學科創新協作平臺可以促進各產業領域的信息共享與技術交流，打破創新資源的瓶頸，為科技創新提供更廣闊的合作空間。加快推進“產學研用”協同創新，整合“產學研用”各要素資源，建立有效的協同創新機制，提高創新成果的產業化速度。構建起龍頭企業牽頭、高校科研院所支撐、各創新主體相互協同的創新聯合體，加強跨學科、跨行業、跨領域的合作與交流，設立研發聯盟、聯合實驗室、產業技術創新聯盟等，整合各方創新資源，形成產業創新鏈條。

（三）加速科技成果向現實生產力轉化，實現技術與市場緊密結合

創新驅動發展是推動科技成果向現實生產力轉化的前提條件和動力來源，而科技成果轉化為現實生產力的過程正是創新驅動發展的重要表現形式。推動研究成果向現實生產力轉化，需要建立科技成果轉化的多渠道推廣機制，有效解決“成果與市場的脫節”問題。一要建立市場化的技術轉移機制。通過逐步建立健全科技成果轉移制度，積極推動科技成果的市場化和產業化，降低科技成果轉化的時間和成本。同時，政府應加大對科技成果轉化的投入和支持力度，通過政策引導和經濟激勵，運用財政資金、稅收優惠和信貸政策等多種手段，支持企業進行技術研發與推廣，調動各方的創新積極性。建立和完善科技成果投融資體制，降低創新企業融資成本和難度，從而進一步推動科技成果向現實生產力的轉化。此外，在科技成果向現實生產力轉化的過程中，知識產權保護至關重要。有效的知識產權保護可以激勵創新，降低企業和科研機構科技成果轉化的風險，為各方帶來更多的經濟價值。進一步加強知識產權保護和權益維護，明確技術權利歸屬問題、收益權分配問題并完善糾紛解決機制，支持企業開展技術轉移和利用，促進創新成果的實際應用和產業化。二要重視科研人才的培養和激勵。科研人才是科技成果向現實生產力轉化的重要推動力。要建立科學的激勵制度，鼓勵創新人才發揮主觀能動性，并通過選拔培養一批具有創新能力和實踐能力的科研人才，提高科研隊伍整體素質，為科技成果向現實生產力轉化提供人才保障。完善多元化、國際化的人才培養體系，支持企業建立一體化人才培養機制，形成具有全球競爭力的創新人才隊伍，為科技創新提供源源不斷的智力支持，保持和提升國家在全球創新競爭中的地位。鼓勵高校和科研機構設立科技成果轉化的孵化器和加速器，為科技創新人才提供技術轉移、知識產權、融資、人才引進等一站式服務。加快建立以創新能力、產出結果和社會貢獻為導向的科技人才評價體系，激發科技創新人才的研究積極性和創造力。加強創新創業教育，強化激勵創新創業的政策導向，鼓勵科研人員敢于創新、敢于創業，營造寬松、包容、互助的創新氛圍。三要搭建產學研協同創新平臺。與產業界緊密聯系可以使科研人員對市場需求有更深入的認識，提高研究成果的針對性和實際應用價值，充分激發各參與主體的主動參與性與科技創造性。通過技術引進、技術聯合、技術交流等多種形式，加強國際和國內科技合作，促進資源共享、優化科技項目布局，提高科技成果轉化率。鼓勵企業投資技術研發和產業升級，有效提高創新成果的落地應用速度，提升產業核心競爭力。充分發揮市場的主導作用，推進研究型大學、科研院所等國家戰略科技力量與企業技術創新密切聯結，通過建立科研機構與企業的協同創新戰略伙伴關系和研發資源共享機制，促進跨部門、跨學科的合作交流，提高科技創新成果產出，實現產學研深度融合。

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【責任編輯：雨蕙】