2018—2021年某疾控中心內(nèi)部審核結(jié)果分析

【摘要】目的：總結(jié)分析中心近四年的五次內(nèi)部審核結(jié)果，通過內(nèi)部審核實現(xiàn)對體系的自我診斷和改進，為中心質(zhì)量管理體系持續(xù)改進提供依據(jù)。方法：依照內(nèi)審存檔資料，分析不符合項分類和分布情況，并對內(nèi)部審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題分析討論。結(jié)果：內(nèi)審不符合項主要涉及記錄、儀器設(shè)備、內(nèi)務(wù)管理等項目，主要分布在現(xiàn)場采樣、檢測科室和微生物理化實驗室。結(jié)論：中心質(zhì)量管理體系運行良好，內(nèi)審在記錄管理、儀器設(shè)備管理等方面存在薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)采取相應(yīng)措施促進持續(xù)改進管理體系有效性。

【關(guān)鍵詞】檢驗檢測；質(zhì)量管理體系；內(nèi)部審核

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2023.01.041

Analysis of Internal Audit Results of a CDC from 2018 to 2021

XIONG Ting-ting

（Beijing Railway Center for Disease Prevention and Control，Quality Control Office，Beijing 100038，China）

Abstract：Objective：To summarize and analyze the results of five internal audits of the center in recent four years，realize self diagnosis and improvement of the system through internal audits，and provide basis for continuous improvement of the centers quality management system. Methods：The classification and distribution of non conformities were analyzed according to the internal audit archives， and the problems found in the internal audit process were analyzed and discussed. Results：Nonconformities in internal audit mainly involved records，instruments and equipment，internal affairs management and other items，which were mainly distributed in onsite sampling，testing departments and microbiological physical and chemical laboratories. Conclusion：The quality management system of the center operates well，and the internal audit has weak links in record management，instrument and equipment management. Corresponding measures should be taken to promote the continuous improvement of the effectiveness of the management system.

Key words：inspection and examination；quality management system；internal audit

檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)建立和保持管理體系內(nèi)部審核的程序，以便驗證其運作是否符合管理體系和《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》的要求，管理體系是否得到有效的實施和保持。[1]檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)部審核的目的是為確保和驗證管理體系運作的符合性和有效性，按照預(yù)定的時間安排和程序，通過內(nèi)部審核實現(xiàn)對體系的自我診斷和改進。

某疾控中心（以下簡稱“中心”）于1999年首次通過了計量認證，2018年5月通過了檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定復(fù)評審，目前執(zhí)行的第六版體系文件，從2021年4月實施至今。為分析中心內(nèi)審結(jié)果的變化趨勢，更好地促進中心管理體系持續(xù)改進，筆者對2018年至2021年內(nèi)的5次內(nèi)審結(jié)果進行了統(tǒng)計分析。

1資料與方法

1.1資料來源

2018年至2021年中心的內(nèi)部審核資料及管理評審相關(guān)內(nèi)容。

1.2審核方法

1.2.1審核依據(jù)

《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定能力評價檢驗檢測機構(gòu)通用要求》《北京市職業(yè)衛(wèi)生技術(shù)服務(wù)機構(gòu)乙級資質(zhì)認可技術(shù)評審準則》及中心質(zhì)量管理體系文件（包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等）、國家相關(guān)法律、法規(guī)和法定管理部門的要求等。

1.2.2審核范圍

對中心提供檢測數(shù)據(jù)有關(guān)的各檢測室、部門、場所和過程。涉及中心管理層（技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人）、4個職能和5個業(yè)務(wù)科室。

1.2.3審核職責(zé)

中心主任負責(zé)任命內(nèi)審員及審核組組長。質(zhì)量管理室負責(zé)編制內(nèi)部審核計劃，組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審工作。質(zhì)量負責(zé)人全面負責(zé)內(nèi)部審核工作，批準年度內(nèi)部審核的計劃、報告，并向管理評審報告。內(nèi)審組長負責(zé)組織實施內(nèi)部審核，編寫審核報告，實施內(nèi)部審核，并對糾正措施進行跟蹤和驗證。相關(guān)科室負責(zé)人參與糾正措施的制訂和實施。

1.2.4審核要求

質(zhì)量管理室每年制定年度內(nèi)部審核計劃，每年至少一次對質(zhì)量活動進行內(nèi)部審核，審核計劃應(yīng)涉及管理體系的全部要素和部門。必要時，不定期進行附加內(nèi)審。內(nèi)審員經(jīng)過內(nèi)審員資格培訓(xùn)，經(jīng)考試合格由質(zhì)量負責(zé)人提名，中心主任批準后持證上崗。內(nèi)審員不得審核與本人有關(guān)的質(zhì)量活動內(nèi)容。

2結(jié)果

2.1不符合項科室分布情況

2018年至2021年，5次內(nèi)審共涉及11個科室，5次審核共6個科室發(fā)現(xiàn)不符合項，累計4次發(fā)生不符合項的科室主要是5個業(yè)務(wù)科室，分別為職業(yè)病防治科、公共衛(wèi)生監(jiān)測科、環(huán)境監(jiān)測站、衛(wèi)生化學(xué)檢驗科、微生物檢驗科（具體見表1）。

2.2不符合項項目分布情況

2018年至2021年，5次內(nèi)審每次內(nèi)審都對六大項50小項進行逐一對標，發(fā)現(xiàn)主要不符合發(fā)生23項，不符合項較為集中的有四個項目，依次為“4.3.4內(nèi)務(wù)管理”發(fā)生4次、“4.4.3儀器設(shè)備檢定或校準”發(fā)生5次、“4.4.4儀器設(shè)備記錄。”發(fā)生7次、“4.5.11記錄管理”發(fā)生4次。（具體見表2）。

3討論

3.1不符合項科室分布

內(nèi)審涉及中心管理層、4個職能部門和5個檢測室，共計11個部門，從表1中可以看出，2018年以來的5次審核共6個部門發(fā)現(xiàn)不符合項，而現(xiàn)場采樣、檢測科室和微生物理化實驗室不符合項占比較大，其主要原因與部門的職責(zé)、工作性質(zhì)和工作量關(guān)系密切。在中心質(zhì)量管理體系中，技術(shù)負責(zé)人和質(zhì)量負責(zé)人負責(zé)組織構(gòu)架、管理決策等，一經(jīng)確定變化較少；勞動人事科負責(zé)個人技術(shù)檔案和業(yè)務(wù)檔案歸檔管理，技術(shù)檔案不能查閱，業(yè)務(wù)檔案工作相對簡單明了；業(yè)務(wù)管理科和辦公室負責(zé)統(tǒng)籌各科室工作，專業(yè)性相對普通，這類職能部門和非實驗室相關(guān)的業(yè)務(wù)部門涉及的審核項目較少，故不符合項很少發(fā)生；而現(xiàn)場采樣、檢測科室和微生物理化實驗室是中心質(zhì)量管理與技術(shù)活動的主要承擔(dān)科室，工作量大、涉及的項目多，出現(xiàn)不符合項也相對較多。

3.2不符合項項目分布

不符合項項目分布較集中，從表2可以看出，5次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)23個不符合項，占比在前幾位的項目主要集中在記錄的管理和儀器設(shè)備管理上。具體表現(xiàn)在：檢驗檢測報告原始記錄填寫不全、劃改不規(guī)范、簽字缺失；作業(yè)指導(dǎo)書編制不及時；未及時對檢定（校準）的儀器設(shè)備進行再確認；實驗室內(nèi)務(wù)不合格、環(huán)境溫濕度記錄不及時、實驗區(qū)域未張貼相關(guān)標識；儀器設(shè)備使用記錄手冊填寫不及時等。產(chǎn)生的原因可以歸納為檢驗檢測人員對質(zhì)量管理體系文件精神學(xué)習(xí)和理解不深刻，對質(zhì)量控制的概念不清楚，造成了部分人員對質(zhì)量記錄不重視，記錄不及時。檢驗檢測人員在日常工作中不夠嚴謹，在工作中未按標準規(guī)定規(guī)范各項檢測活動，導(dǎo)致對制度執(zhí)行不夠到位，個別記錄不完整。檢驗檢測人員重視學(xué)習(xí)程度不夠，沒有認識到學(xué)習(xí)新知識的重要性，導(dǎo)致業(yè)務(wù)能力有待提高。

4建議

4.1加強質(zhì)量管理，保證工作質(zhì)量

不斷健全監(jiān)督機制，加強對各項質(zhì)量活動的監(jiān)控。各科室質(zhì)量監(jiān)督員在職責(zé)范圍內(nèi)依據(jù)管理體系文件監(jiān)督各項質(zhì)量活動在形成審核和質(zhì)量考核材料。同時，按照《檢測結(jié)果質(zhì)量保證程序》，對質(zhì)量結(jié)果進行控制，編制完善實施計劃，并定期對所采用的校核方法進行有效的評審，以便從中得到改進和提高質(zhì)量。

4.2加強人員管理，做好培訓(xùn)宣貫

日常組織人員認真學(xué)習(xí)、客觀記錄、不斷完善中心質(zhì)量體系文件，包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、記錄表格等，科學(xué)設(shè)計表格，規(guī)范管理文件，最終目的是為了更規(guī)范、高效的應(yīng)用到實際工作中去。除了使檢驗檢測人員能夠熟練操作各種儀器設(shè)備，也讓各項質(zhì)控工作合理規(guī)范，每日都能及時出具可靠的檢驗結(jié)果。積極參加室間質(zhì)量評價活動，不斷提高實驗室水平。

【參考文獻】

[1]國家認監(jiān)委.國家認監(jiān)委關(guān)于印發(fā)《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審準則》及釋義和《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定評審員管理要求》的通知：國認實〔2016〕33號[A/OL].（2016-06-02）[2022-03-21].http：//www.cutech.edu.cn/cn/jlrz/tztg/webinfo/ 2016/06/1464828914784356.htm.

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[3]呂紅霞.2010～2017年某疾控中心內(nèi)部審核結(jié)果分析[J].山西職工醫(yī)學(xué)院學(xué)報，2019，29（2）：133-135.

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[5]飯塚悅功.質(zhì)量管理專題講座（基礎(chǔ)篇）[M].北京：中國標準出版社，2021.

[6]林志國，史蘇娟.校準實驗室常見不符合項案例解析[M].北京：中國計量出版社，2021.

【作者簡介】

熊婷婷，女，1987年出生，工程師，學(xué)士，研究方向為質(zhì)量控制。

（編輯：李鈺雙）