后小康時代農戶能力水平評價指標體系構建*

◎范曉 彭萬勇

2020 年全面建成小康社會之后，中國社會進入了以相對貧困和特殊貧困群體為特點的新階段，即"后小康時代"。習近平總書記（2020）在決戰決勝脫貧攻堅座談會上指出，要“接續推進全面脫貧與鄉村振興有效銜接。”因為“脫貧摘帽不是終點，而是新生活、新奮斗的起點。”由此可見，做好二者的有機銜接和協同推進，既有利于鞏固脫貧攻堅成果，培育長效脫貧機制，又有利于促進農業農村優先發展，推動鄉村全面振興。因此，后小康時代要準確掌握脫貧人群發展情況及至脫貧再度返貧人群原因，科學制定接續和銜接過渡期體制機制，把有效銜接與平穩轉型有機結合起來，推動形成制度化、常態化的長效機制。基于此，為了解貧困人群可能存在的致貧及返貧原因及農戶能力現狀，急需研制一套規范性好、針對性強符合新時代農民特征的能力水平評價指標，這是推進全面脫貧與鄉村振興有效銜接的重要基礎性工作。

一、文獻綜述

1.能力貧困。貧困是一個多維度的概念，從經濟層面分析，貧困是因為經濟收入匱乏而不能滿足最低生活需求或社會可接受的生活標準的狀況，而基于經濟—社會層面的理解，貧困是不擁有某些最低限度的能力，表明貧困既是經濟問題更是社會問題，具有經濟和精神上的雙重匱乏。特別是在《以自由看待發展》 著作中，阿馬蒂亞彧森明確提出了“能力貧困”（Capabillity poverty）概念，并指出貧困是一種對基本能力的剝奪，而不僅僅是收入低下，依據能力貧困理論，對基本能力剝奪表現為過早死亡、嚴重的營養不良、慢性流行病、大量的文盲以及其他方面的失敗，而影響能力被剝奪的因素是多方面的，既有貧困者自身文化水平低、觀念落后、年老體衰、生存環境惡劣等因素，也有收入水平、公共政策、社會制度的安排等外源性因素所導致。能力貧困理論的重大意義不僅在于豐富和發展了貧困理論，使對貧困問題的關注由經濟問題轉向能力問題，還在于創新了貧困問題的研究及治理的“能力分析法”，使對貧困問題的研究拓展到了更廣闊的學科維度，相應的也為解困策略提供一個全新的突破口。

2.小農戶能力貧困。一類觀點認為小農戶存在經濟能力貧困（風險抵御力低，預判能力差）、政治能力貧困（政治效能感低，政治素養欠缺）、精神貧困（文化觀念落后，文化知識貧困）、社交能力貧困（交往方式狹隘，交往結構低端）；另外還有學者認為，小農戶資源整合力、經濟交換力及利益分享力有限，對接服務難，文獻梳理顯示小農戶發展能力貧困既表征出內生性貧困的一面，也表征出外源性貧困的特質。關于小農戶能力貧困原因的分析，有觀點認為小農戶發展能力貧困是一種主客觀等多種要素共同作用導致的結果，其中主觀因素（內生發展能力匱乏）是引起能力貧困的首要原因；也有觀點認為小農戶發展能力貧困根源于權利貧困，即參與權的貧困、遷徙權的貧困、保健權利的貧困、教育權利的貧困是小農戶發展能力貧困的深層次原因。針對小農戶存在的問題，一類觀點認為必須將其納入現代農業的發展軌道加以脫困治理，并認為不同農業經營主體可以兼容并蓄好、和諧共生，即不同農業經營主體可以加強新型農業經營主體社會化服務能力建設，發展多樣化的聯合與合作迂回創新直接服務小農戶的有效實現形式；另一類觀點認為可以通過教育培訓、遷移流動、健康投資等方式提升小農戶內生發展能力加以實現。此外，也有觀點認為國家必須投資農業扶持農業，并通過健全的法律規定和市場機制實現小農戶與現代農業有機銜接。

二、小農戶能力貧困評價指標體系構建

基于能力貧困理論，本文擬從素質貧困、認知貧困、經濟貧困、關系貧困、心理貧困五個維度構建小農戶能力貧困評價指標體系。

1.素質貧困。據統計，約2.3 億小農戶在今后相當長的時間大量存在，這意味著小農素質缺陷將長期制約農業現代化進程。提升農民素質仍然是解決“三農”問題的關鍵，王俊程等調研發現，在當前脫貧攻堅目標完成背景下，脫貧戶硬件能妥善改觀，但素質、能力、思維沒有得到明顯提升。具體表現為：一是教育水平普遍較低，科學文化知識不足，且從業意愿低，綜合素質不強；二是老齡化、兼業化、女性化及非農化趨勢明顯；三是農業勞動者技能素質低，現代農業技術缺乏；四是培訓規模小、內容陳舊、模式單一，培訓人員素質和培訓意愿參差不齊。基于此，本文主要從受教育程度、技能培訓情況、現代農業生產技能掌握情況、生產要素的整合等方面考慮指標體系的設計，具體說明見表1。

表1 評價指標的含義與描述統計

2.思維貧困。小農經濟思維對現代農業的健康可持續發展形成了極大的阻滯，其中貧困農民尤其深受其藩籬的禁錮而越來越游離于或較少有機會接近于農業現代化要素，表征出極大的不適應性，如學界梳理對現代農業的技術密集型屬性、生態環保的本質要求、多業態多功能多形式認知或缺。事實上，思維認識對增強勞動者個體工資收入、提升社會地位、甚至保證健康水平都具有顯著性的積極作用。可以說思維認知能力在改善農戶貧困狀態中具有重要作用。本文認為思維貧困可分為小農戶對貧困及脫貧的認知和現代農業生產的認識，小農戶對貧困及脫貧的認知主要體現在部分農戶滿足溫飽、等靠要思想嚴重，缺乏內生動力，畏難情緒嚴重，故設計農戶對生活現狀滿意度、擴大規模意愿性等指標；對現代農業生產的認識主要體現在用現代科學技術從事農業生產、生態農業、農產品數量與質量辯證關系的認知，故設計對農產品口味營養的注重、對化肥農藥的使用、農產品品牌等指標，具體說明見表1。

3.經濟貧困。雖然貧困存在能力貧困，權利貧困等多維注解，但經濟貧困不僅是最早被界定，而且是構建其他貧困概念認知的基礎。朗特里最早對“貧困”進行確切的定義，認為貧困是家庭總收入不足以支付僅僅維持家庭成員生理正常功能所需要的最低量生活必需品開支。經濟學的角度來看，貧困是由于收入不足而導致的生活匱乏狀態，是家庭的經濟收入不能達到社會可以接受的生活標準的那種狀況。在這一理論影響下，中國國家統計局（1990）曾提出，貧困一般是指一個人或一個家庭的生活水平達不到一種社會可接受的最低標準。由此我國劃定了不同時期的貧困標準線以對貧困人群進行測度，目前我國農村貧困線標準約為3000元人民幣（人均年純收入）。此外，小農戶往往由于自由資金有限，不能應對農業投資周期長、風險大的特點，而融資能力有限，渠道不明難以化解各種風險障礙，使得收成上欠佳而陷入經濟貧困。本文設計總收入、人均凈收入、籌款方式、增收渠道來表征小農戶的經濟貧困因素，具體說明見表1。

4.關系貧困。小農戶在鄉村全面振興背景下銜接大市場，并軌現代化不可避免需要社會化、組織化，社會關系顯得尤為重要。鄉村社會關系主要在血緣、地緣和業緣關系基礎上，衍生出趣緣、學緣、利緣等新的關系類型，農村社會關系格局的趨勢是血緣和地緣關系弱化、業緣關系穩定發展、趣緣學緣和利緣關系不斷增強。美國社會學家格蘭諾維特認為，個體的社會關系網絡與社會資源獲取有著明顯的正相關關系。方志等也認為強的社會關系網絡能彌合貧困農戶在物質與精神層面與社會的隔閡。而封閉的靜態耕作方式可能致使產業發展的縱橫向關系越發貧困，投影到產業收成上就誘致欠佳而漸次陷入經濟貧困。本文從血緣、地緣、業緣、趣緣、利緣等方面評價小農戶個體的社會關系，具體選取個人私交、能人帶動、聯合生產、親屬關系等指標，具體說明見表1。

5.心理貧困。隨著2020 年脫貧攻堅目標完成，相對貧困和多維貧困問題凸顯，行為經濟學界也更加關注貧困與個體心理因素的相互作用。國內外的研究表明，不良的心理健康狀態會通過減少勞動力參與、降低就業、增加醫療費用等對經濟行為和主觀福利造成影響，導致個人和家庭陷入貧困。良好的心理健康狀態有助于農民化解內心的苦悶，減少外在壓力，對他們收入增加和身份認同具有積極的調節作用。因此，心理健康至少可以通過影響個人在成長和發展過程中表現出的主觀能動性、自我驅動力、個人成長主動性等渠道影響個體的貧困狀況，心理健康狀態與其自我主觀能動性有關。Luthans 等把自我效能、目標感、樂觀和心理韌性納入具有主觀能動性的心理資本范疇。Jordan 等認為，貧困、壓力敏感性和心理問題三者間高度相關，壓力敏感性更容易導致精神疾病，而貧困者更容易感知壓力的存在。因此，選取生活壓力、情緒等表征小農戶心理現狀，具體說明見表1。

三、對策建議

首先，貧困戶的心理因素和經濟能力是實現“真脫貧”的關鍵，也是實現持續穩定脫貧的重點，是貧困農戶真正擺脫貧困的表現，即實現物質和精神層面的雙脫貧，因此因戶因人施策需要特別關注貧困農戶的經濟能力和心理因素，而不能僅僅停留在貧困退出的幾項硬指標上。通過多種方式拓展貧困戶增收渠道，為貧困戶開展農業適度規模生產經營所需貸款提供金融支持，鼓勵市場經營主體與農民建立緊密型利益聯結機制，著力提高組織化程度，為農村家庭的貧困狀態改變創造條件。

其次，農民素質和思想認知是影響能力水平現狀的主要因素。通過教育和技能培訓等形式提高有勞動能力的貧困農戶參與市場并持續獲益的能力。品牌強農、質量強農，樹立農民農產品質量第一意識，以質取勝。完善農村網絡基礎設施建設、加強農村信息化服務網點的扶持力度，為農民使用互聯網生產提供條件和增收提供保障。

最后，切實強化農業生產性基礎設施建設及至社會化服務效能的建設對農民能力貧困的阻斷具有重要的意義，換言之采用現代科學技術及管理理念，引導貧困農民靶向立地自然及經濟社會發展條件稟賦致力于產業“接二連三進四”發展，以此融入現代農業發展的軌道，有助于徹底脫貧。