中國式現代化背景下高校檔案工作導向研究

潘虹 舒蘋

引言

習近平總書記在黨的二十大報告中提出，中國式現代化為人類實現現代化提供了新的選擇[1]。檔案機構的工作動力和工作目的是由其活動期間的社會歷史條件決定的[2]，因此，作為國家檔案事業體系的重要組成部分，高校檔案機構應當抓住歷史機遇，深刻領會中國式現代化的科學內涵，將其內化于檔案事業發展之中。同時，聚焦中國式現代化對高校檔案工作提出的更高要求，探索高校檔案服務社會發展的更多可能性。

面向社會開放是高校檔案服務社會的前提。《高等學校檔案管理辦法》第三十一條規定，高校檔案機構應當為社會利用檔案創造便利條件。新修訂《檔案法》也明確，國家鼓勵和支持縣級以上各級檔案館向社會開放檔案。在實踐層面，檔案工作人員在應對社會面的利用需求時，往往顧及學校知識產權和信息安全而采取保守態度。在認識層面，高校檔案向社會開放的必要性已成為學界共識。曹勤民認為高校檔案機構應對館藏資源加以分析，主動面向社會共享[3]。趙愛國、李星玥進一步明確高校檔案館的社會定位[4]。王青以全媒體為切入點，探討高校檔案服務社會創新的主要應用和重點難點[5]。本文擬結合中國式現代化的時代背景，以“社會開放”為抓手，探討高校檔案服務社會的可能路徑。

一、中國式現代化背景下高校檔案工作價值取向

習近平總書記關于中國式現代化的一系列重要論述，是習近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分，為全面建設社會主義現代化國家提供了根本遵循[6]，為包括檔案事業在內的各行各業指明了發展方向。從檔案工作視角來看，中國式現代化在強化政治屬性、發展先進文化、促進共同富裕三個方面對高校檔案工作提出更高要求。

（一）堅持黨的領導，把牢政治方向

中國共產黨是中國式現代化的領導力量[7]。旗幟鮮明講政治是中國式現代化背景下高校檔案工作高質量發展的必然要求和根本保障。我國檔案機構職能從最初的為黨和政府機關服務，逐漸拓展至“五位一體”的功能定位，其政治屬性均未改變——始終堅決維護黨中央權威和集中統一領導，履行好“為黨管檔、為國守史、為民服務”的神圣職責。高校檔案機構要進一步強化對檔案工作政治屬性的認識，要把學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想作為首要政治任務，深入學習貫徹習近平總書記關于新時代檔案工作的重要指示精神，把黨的領導落實到檔案工作各方面各環節，更好地服務立德樹人這一根本任務。

（二）傳承中華文明，助力文化自信自強

中國式現代化的目的是促進物的全面豐富和人的全面發展。習近平總書記指出，全面建設社會主義現代化國家，比以往任何時候都更加需要思想的引領、文化的滋養、精神的支撐[8]。《高等學校檔案管理辦法》第八條規定，高校檔案機構應利用檔案開展多種形式的宣傳教育活動，充分發揮檔案的文化教育功能。高校檔案機構屬于黨和國家的科學文化事業機構，應積極置身社會主義精神文明建設事業，從豐富的館藏中發掘和發展社會主義先進文化、革命文化、中華優秀傳統文化，提取具有歷史傳承價值的中華文化元素、符號和標識，加強愛國主義、集體主義、社會主義教育，滿足社會大眾日益增長的精神文化需求。

（三）打破信息壁壘，維護社會公平正義

中國式現代化是全體人民共同富裕的現代化。習近平總書記強調，共同富裕是全體人民共同富裕，是人民群眾物質生活和精神生活都富裕[9]。高校檔案既是國家重要的教育信息資源，也是社會記憶的重要載體，在知識導向、參考憑證等方面具有重要的社會作用。從行政角度來看，我國公立高校屬于由國家行政撥款的事業單位，因而檔案信息資源屬于國家所有，公民享有相應的權利。高校檔案機構須進一步打破信息壁壘，加大社會開放力度，創新社會開放形式，著力提升社會利用檔案資源的便利度，確保高校檔案事業發展成果更多更公平惠及社會大眾。

二、高校檔案社會開放的實踐癥結

法規政策明確規定高校檔案有提供利用的義務，高校滿足公眾知情權和服務地方發展的需要，也均指向社會開放的必要性。近年來，隨著信息技術的發展和移動終端的普及，高校檔案面向社會已有一定程度的開放，但受制于經費、人員、空間不足，仍然存在開放意識薄弱、開放內容局限、開放方式單一、開放動力不足等問題。

（一）開放意識薄弱

面向社會開放的意識取決于檔案管理主體對自身機構屬性的認識，是自上而下形成的整體認識。傳統檔案觀認為，高校檔案機構是高校的內部職能機構，負責收集和保管高校自身活動的原始記錄，服務對象主要為本校師生，而不是面向廣泛的社會面，其在性質上有別于綜合性的公共檔案館。2021年度統計結果顯示，全國各級檔案主管部門和綜合檔案館現有專職人員中，具有檔案學科專業背景的僅占16.15%，其余均為非檔案專業人員[10]。專業比例失衡在很大程度上影響了檔案價值觀的更新迭代，決定了在相當數量的高校中，傳統檔案觀仍占據重要地位。觀念與認識上的滯后，是阻礙高校檔案社會開放實踐的重要內在因素。

（二）開放內容局限

據教育部2021年統計數據，我國公辦普通及成人高等學校共有3003所。從國家層面看，高等學校的檔案信息資源具有體量大、價值高、涉及面廣、專業性強等特征。不同門類的檔案發揮的作用不同，黨群、行政、人事、財務、基建等一般事務性檔案發揮查考作用，而在教學和科研活動中形成的專門性檔案則是高校區別于其他機構的特色資源，社會利用呼聲更高。目前，高校基本已經面向畢業學生、離退休教職工以及有合理需求的企事業單位提供利用，但對與本校無關的社會人員及非企事業單位的利用持謹慎態度。從開放內容來看，除了學籍檔案、人事檔案限定社會人員提供利用，歷史管理類檔案以及教學、科研等專門檔案則沒有相應的社會共享機制。

（三）開放形式單一

智慧校園建設以及社交媒體的廣泛應用拓展了高校檔案服務手段，利用主體可遠程發起查檔申請。但對大多數高校來說，受制于嚴格的利用審批手續，工作人員需現場查驗利用者的身份證明、履行詳細的登記手續，且涉及敏感內容的檔案僅限線下獲取，即利用者需要到現場接受人工服務。可見，被動服務仍是高校檔案向社會開放的主要形式。愛國主義教育基地在一定程度上提高了檔案機構與社會之間的緊密度，但基地建設需要大量的知識挖掘與再生產、專業人員以及場館建設，單靠檔案機構一己之力難以完成。國外高校檔案館面向社會開展了諸多嘗試，如哈佛大學將檔案館與圖書館合建為圖文信息中心，密歇根大學單獨成立綜合信息服務中心，澳大利亞鼓勵大學設立國家艾滋病資源檔案館，為社會科研人員提供各項專業信息服務。

（四）開放動力不足

在校師生利用檔案通常是基于明確的查檔需求，利用目的和內容都較為常規，且校內利用主體與檔案人員在學校檔案利用政策與流程上具有統一認識，引發糾紛的風險較小。社會利用主體由于從事不同行業、年齡跨度大、學歷層次不一等，對檔案利用和知識產權保護等政策缺乏相應了解，查檔需求可能涉及學校歷史、科研、教學等敏感性檔案資源，其中包含大量的個人隱私與知識產權等，提供利用須承擔較大風險。檔案經費也是制約因素之一，檔案向社會開放的背后是大量的檔案鑒定、整理、編研、數字化等工作，必要時需使用外包服務以提高效率。多年來高校檔案事業發展經費都是基于校內服務申請獲得，鮮少設立社會開放專項經費。出于責任規避意識，高校檔案人員主觀上存在畏難情緒。

三、中國式現代化背景下高校檔案社會開放路徑

高校檔案是社會檔案信息資源的重要構成部分，具有直接的社會價值。中國式現代化背景下，高校檔案機構要立足新發展階段，進一步明確自身的社會定位與社會責任，從理念、資源、形式、機制四個維度深化社會開放，構建檔案事業發展新格局。

（一）理念開放是前提

高校檔案工作要以中國式現代化為指引更新觀念，樹立學校檔案事業發展的全局觀和系統觀。中國式現代化堅持以人民為中心的發展思想，著力維護和促進社會公平正義，堅決防止兩極分化[11]。近年來，高校在人文交流、科學研究等社會文化事業發展中發揮重要的知識導向作用，而高校自身的深化改革與發展也離不開社會各方面的支持，兩者是相伴相生的發展關系。高校檔案在提供社會利用時應將工作重心從學校信息安全轉移到履行社會責任、發揮檔案價值上，即以利用者為中心，主動打破校外人員利用的壁壘，推動教學、科研等特色檔案資源發揮更大的社會效益。

具體來說，高校檔案管理主體需自上而下轉變觀念，充分認識檔案向社會開放的必要性和必然性，將“以人民為中心”的服務理念貫穿開放工作始終。學校決策層應將檔案向社會開放納入學校整體發展規劃，用館藏檔案資源促進學校與社會聯動發展，提升學校的社會認可度和影響力。檔案工作人員要跟進學習最新理念與業務知識，自覺同黨的理論和路線方針政策對標對表。此外，機構職能延升的迫切性也倒逼檔案工作人員觀念升級。多年來，高校檔案機構的定位是負責檔案保管與利用的教學輔助機構，在學校核心決策制定過程中缺乏參與度與話語權[12]。檔案工作人員應打破慣性思維，樹立開放包容的服務理念，將社會開放作為職能轉型的重要突破口，為未來發展爭取更多的資源和機會。

（二）資源開放是基礎

中國式現代化是人口規模巨大的現代化[13]，對各級檔案機構的館藏建設與開放力度提出了更高要求。新時代背景下，高校檔案資源開放分為建設和鑒定兩個步驟，建設是開放的前提，鑒定是有效開放的保障。

1.資源建設方面

目前，大多數高校在教學與科研檔案的收集方面存在明顯短板，教學與科研人員對身處邊緣地位的檔案機構信任度不高，移交相關核心資料的主動性不夠。具體來說，教學成果獲獎的申報材料、科研立項與結項的支撐材料、專著的出版與發表材料等難以實現完整歸檔。對此，檔案機構應利用各種形式深入學院和職能部門進行檔案需求調研和檔案工作宣傳，強化自身在全校的認同感，并建立相應的獎勵機制，切實提升教學與科研人員移交檔案的積極性。此外，還應加強對社會檔案資源的征集力度，通過學校網站、公眾號等向社會征集能夠反映當地社會發展狀況及名人歷史的各種載體類型的檔案，強化社會各界參與管理的主人翁意識，為社會開放奠定良好基礎。

2.資源鑒定方面

資源鑒定首先要明確檔案開放范圍，即找準對社會有用的資源，提供精準利用服務。高校檔案館藏資源是高校在行政辦公、教學管理與科學研究等過程中形成的，其內容的局限性決定了利用群體的特定性。因此，檔案向社會開放并不是向社會公眾開放全部的館藏資源，一般性查考檔案的社會利用需求并不高，而教學、科研等特色檔案資源以及與地方發展相關的歷史檔案，能夠在人才培養、科技創新、發明創造等 社會實踐領域發揮重要作用。高校需實時關注當地社會發展實際，預估不同時期可能的利用需求，針對性地進行數據挖掘、檔案編研、專題數據庫建設等。

強化開放審核即鑒定檔案能不能開放，是資源開放的中心環節，也是筑牢信息安全防線的重要手段。為提高審核效率、優化鑒定流程，應采用技術與人工相結合的審核方式，充分運用敏感詞比對、全文比對、加密算法、區塊鏈等新興技術。目前，敏感詞比對在審核開放實踐中的應用較多。檔案工作者在長期實踐中發現，可以根據某些特定詞語的出現與否，來決定該檔案能否開放以及如何開放，這些特定詞語被稱為敏感詞[14]。通過積累、建立敏感詞庫，對檔案信息資源進行初步比對和篩選，再組織責任主體相關人員進行復審，最終提交學校檔案工作領導小組進行終審，在保障信息安全的前提下有序開展鑒定工作。

（三）形式開放是關鍵

自媒體環境下，僅以檔案原貌呈現的開放方式已無法滿足社會用戶多元化、個性化的利用需求。檔案機構應直面現實關切，從服務地方應急管理、服務全民終身學習、賦能數字經濟發展三個層面嵌入開放服務。

其一，構建知識圖譜，服務地方應急管理

近年來，新型冠狀病毒疫情、鄭州暴雨、瀘州地震、山西暴雨等重大社會事件頻發，極大地考驗當地社會的應急管理能力和水平。此前，我國對于重大事件檔案的收集與開發力度不足，導致檔案部門在面臨此類突發事件時，難以第一時間參與到應急管理工作中[15]，無法充分發揮檔案資源的參考價值與知識導向作用。高校檔案機構應從校內和校外兩個渠道，以專題方式對重大社會事件過程中產生的各種原始記錄進行收集和管理，建立專題檔案數據庫。在此基礎上，運用數據挖掘、語義分析、自然語言等技術進行知識發現與重組，從不同維度構建檔案知識圖譜，直觀展現檔案資源之間的語義關聯，以期為應急管理相關部門提供全面、精準、動態的檔案服務，推進當地應急管理水平邁上新臺階[16]。

其二，共建元素養課程，服務全民終身學習

習近平總書記在黨的二十大報告中指出，建設全民終身學習的學習型社會、學習型大國[17]。終身學習不僅是建設創新型國家的必然要求，也是人們自我發展的內在需求。目前，我國已為全民終身學習建立了相應的制度環境和實施條件，而在開放性學習的大環境中，學習主體仍然面臨信息技術快速迭代、學習資源海量無序、交互學習與主動學習能力不足等問題。因此，如何激發個體終身學習的內驅力成為重要命題。

起源于教育學領域的元素養概念，或提供可行的解決思路。元素養是信息素養的延伸，強調批判性思維和交互協同能力，目標是培養能夠適應瞬息變幻的信息社會環境所應具備的各種基本能力，進而提升終身學習能力[18]。在國內外元素養教育實踐中，高校圖書館發揮主導作用，教務處和學院承擔具體培育工作，檔案館鮮有參與。隨著元素養教育向縱深推進，元素養教育資源的共建共享勢必成為關注的重點[19]。高校檔案機構應發揮館藏優勢，從豐富的資源中挖掘、整合優質內容嵌入元素養教學實踐，積極參與元素養課程的開發、建設與社會推廣工作。

其三，重視數字文創，賦能數字經濟發展

區塊鏈、移動互聯網、物聯網等新興技術的發展催生了文創新形態——數字文創，目前已成為多地加快發展數字文化，把握數字經濟發展機遇的重要抓手[20]。數字文創是通過信息技術對文化內容進行數字化轉化和開發，并借助裸眼3D、增強現實、VR等設備，在智慧化場館中實現可視化、虛擬化、交互式傳播。

加強檔案文化創意研究是滿足人民群眾檔案文化需求的重要手段。《“十四五”全國檔案事業發展規劃》提出，要積極探索新興技術在檔案信息深層加工和利用中的應用，政策和技術的雙重驅動為數字檔案文創發展提供堅實保障。首先，高校檔案機構在發揮館藏特色與學科優勢的基礎上，應著力探索區域資源、館際資源的共建共享機制，實現不同領域知識的融合交互。其次，分析現階段消費群體特征，針對性進行內容挖掘與產品開發，重構檔案信息資源的知識體系。最后，創新數字檔案文創產品的表現形式，與公益基金、企業等合作推廣，助推數字經濟發展。

（四）機制開放是保障

檔案機構應參照新修訂《檔案法》《高等學校檔案管理辦法》《各級檔案館開放檔案辦法》《政府信息公開條例》等，結合自身實際情況制定本校檔案社會開放實施辦法，并以此為依據探索形成聯動開放機制。

從內部來說，首先要明確責任主體，做到權責清晰。高校檔案社會開放工作量大、專業性強、流程繁復，須建立檔案機構、檔案形成單位、保密部門、信息化部門四方聯動的協同機制。檔案機構負責宏觀指導和協調，具體包括統籌整體進度、制定鑒定標準、建立任務清單、接待社會利用、開展相關培訓等。檔案形成單位對其保管或移交的檔案負有主要鑒定責任，應將此項工作列為本單位常規性工作。值得注意的是，增量檔案的審核工作應前置到文件生成環節，立檔單位在擬文時就對每份文件標注利用權限，實現鑒定工作與業務工作的動態融合。保密部門是國家和學校信息安全的重要防線，負責提供保密指導和安全核查，對包含敏感信息的檔案出具利用意見，防止出現過度開放與過度保密的現象。信息化部門提供技術保障，如評估智能化技術在開放工作中的安全適用場景。

從外部來說，社會力量是聯動開放機制中的重要組成部分。社會參與能夠有效提升開放工作的彈性，踐行“以人民為中心”的服務理念。一方面，檔案機構應積極向社會各界進行檔案宣貫，強化市場、企業、個人等主體參與社會開放工作的責任意識，引進社會力量的資金優勢與技術優勢[21]。另一方面，社會評價是促進高校檔案向社會開放持續發展的有效手段，也是提高開放質量、優化服務方式的重要途徑。高校應探索建立雙向反饋機制，暢通用戶反饋渠道，并將社會用戶滿意度納入檔案工作年度考核指標。

從全周期管理理念出發，還應配套建立鑒定糾錯容錯機制、利用審批機制、免責問責機制等，從前端、過程端到終端對開放流程進行全過程把控[22]，處理好開放與保密、技術與人工、安全與利用之間的關系，確保各個環節和過程相互配合、有序運轉。

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作者單位：江蘇開放大學 ?中國人民解放軍31156部隊