企業知識產權與標準融合模型構建

朱 虹，王志強

（中國標準化研究院，北京 100191）

知識產權與標準是經濟活動和社會發展的技術支撐，是支撐高標準市場體系建設的“左膀右臂”，是企業參與國內外競爭的重要工具。黨的十八大以來，黨中央國務院出臺的許多文件中都提出了知識產權與標準融合發展要求，我國知識產權及標準化工作也取得了長足的進展，但是，知識產權、標準及產業的融合仍面臨嚴峻挑戰。一方面，我國知識產權存在“多而不優、大而不強”的局面，整體質量和效益還不夠高，國際競爭力還不夠強；另一方面，標準的供給不能完全滿足國家經濟社會發展需要，標準的實施應用還不夠充分，標準化發展的基礎還不牢固，標準化國際化水平還有待提升。當前，世界百年未有之大變局進入加速演變期，國際競爭與合作局面正在發生深刻變化，全球治理體系面臨重大調整，在此背景下，我國必須要改變知識產權與標準化“兩架馬車”各自奔忙的現狀，實現知識產權與標準化工作深度融合，加快提升技術創新和產業轉型的質量和效率。基于這一目標，本研究通過總結知識產權與標準融合方面的相關研究成果，在明確知識產權與標準融合的概念內涵和外延、分析其內外部因素的基礎上，構建企業知識產權與標準融合概念模型，以期為促進提升國家競爭力和實現創新驅動發展提供參考。

1 相關研究回顧

1.1 作用和意義研究

知識產權與標準融合對推動企業技術創新及產業發展具有重要的意義。我國2016 年印發的《國家創新驅動發展戰略綱要》中明確提出，要健全技術創新、專利保護與標準化互動支撐機制，及時將先進技術轉化為標準。2021 年國務院印發的《“十四五”國家知識產權保護和運用規劃》中指出，要促進技術、專利與標準協同發展。2021 年中共中央、國務院印發的《國家標準化戰略發展綱要》中提出，要鼓勵企業構建技術、專利、標準聯動創新體系。2022 年新修訂的《國家標準管理辦法》第十五條規定：鼓勵科技成果轉化為國家標準。不少研究也論證了知識產權與標準融合對促進產業發展及企業創新的重要作用，如戚聿東等［1］指出，知識產權與技術標準能夠依托有效協同的制度安排對數字產業創新產生顯著驅動作用；周愛蘋［2］指出專利與標準的融合轉化成為企業構建核心競爭力的重要來源，對企業創新績效產生重要影響；姜軍［3］、韓昱［4］等研究表明，加強知識產權與技術標準之間的聯系有利于促進技術創新和社會發展，提高權利人的創新意愿和創新能力。

特別在專利與標準融合方面，以通信行業為例，國家知識產權局專利局專利審查協作江蘇中心［5］、耿舒平［6］的研究表明，國內外通信企業高度重視技術研發、標準與知識產權的融合，加大研發投入，使用大量工程資源和專業知識開發新技術、應用程序和服務，同時開展專利的申報與標準編制，研制標準必要專利，通過標準必要專利實現通信行業的穩定發展并使相關專利獲得更多的許可機會。如我國的“切換方法及裝置”發明專利（CN108024294A）是5G 標準必選技術，提供了一種切換方法及裝置，以至少解決相關技術中在基站切換時核心網與接入網采用的服務質量（QoS）機制無法統一的問題，已廣泛應用于全球商用5G 基站；“一種射頻接收機及接收方法”發明專利（ZL201410387196.4）作為標準必要專利，已經全面用于4G/5G 移動通信終端射頻芯片，搭載于多款手機以及客戶前置設備（CPE）等各種移動通信終端設備，為企業的市場開拓打下了堅實的基礎。在國外，一些企業在開展標準提案申報的同時就開始了專利布局，例如某公司在圍繞八天線碼本技術標準（TS 36.213）的制定過程中同時提交了PCT 國際申請（WO2011126447、WO2011136445、WO2011126446），極大程度保證了專利權的穩定性以及自身利益的最大化。

1.2 演變過程研究

知識產權與標準融合過程是不斷發展演進的，目前我國還處于融合探索階段。溫軍等［7］指出，知識產權與技術標準結合經歷了沒有必然聯系到20 世紀90 年代高新技術大量涌現導致技術標準難以回避知識產權，再到21 世紀以來知識產權與技術標準的結合愈發緊密等幾個階段。胡少林等［8］、舒輝［9］等分析指出，在傳統產業中技術標準與專利技術通常是分割的，而在當前知識經濟時代，技術標準逐漸成為專利推廣的高級表現形式，目前技術專利化、專利國際化已經成為國際競爭新的游戲規則。

1.3 概念定義研究

知識產權與標準融合概念包含多方面內容，目前相關政策文件及研究均沒有給出明確的定義。《深圳市知識產權與標準化戰略綱要（2011—2015 年）》指出，知識產權與標準化結合戰略重點包括管理模式的創新、專利與技術標準的融合、標準涉及專利信息服務平臺的建立、以技術標準和專利許可為紐帶構建產業聯盟、復合型人才的培養、文化建設及交流合作等方面。如黃鵬飛等［10］認為，知識產權與技術標準協同關系演化的重點是專利技術標準化；董玉鵬等［11］認為，知識產權與標準的高層次結合是“技術專利化—專利標準化—標準許可化”；Egyedi等［12］認為專利是技術標準的基礎；Farrar 等［13］指出專利聯盟對于技術標準的制定和推廣具有重要作用，是企業知識產權戰略的重要組成部分；鄭倫幸［14］認為技術標準與專利權融合表現為標準制定、標準實施以及信息反饋的技術標準化全過程。

1.4 因素類型研究

知識產權與標準融合是一個系統性工作，受很多因素的影響。如舒輝等［15］分析了知識產權與標準從分離到融合的影響因素包括技術層面、市場層面、機構層面等因素；楊愛君［16］提出一國經濟、政府、市場規模及企業對國際標準的成功制定扮演了重要角色；薛雨妍［17］提出環境因素、企業文化、地理位置等對中小企業知識產權管理有重要影響；馬靜靜［18］提出知識產權與標準結合因素涉及到企業的經濟實力、技術能力、市場經營狀況、專利技術的競爭和發展態勢等；Grindley［19］認為決定企業專利能否成功轉化為標準的因素來自于企業內部的技術能力和經濟實力。

1.5 機理及模式研究

在知識產權與技術標準協同機理及模式方面，戚聿東等［1］提出了數字產業創新過程中技術知識產權與標準存在知識產權涌現、技術標準研發、技術標準競爭、技術標準擴散4 個階段的橫向協同機理，以及結構空間分隔與協同方面的縱向機理；黃鵬飛等［10］提出建立條塊結合、上下聯動的工作體系和偏平化工作網絡，將標準融入專利創造、運用、保護、管理、服務全鏈條，建立融合政策體系、專家庫及應用體系等機制；舒輝等［21］通過分析技術標準的市場形成機制，以標準的公共屬性及技術水平為維度將專利與技術標準協同轉化模式劃分為超級企業模式、企業聯盟模式、產業聯盟模式和政府主導模式。

1.6 問題及需求分析

縱觀以上研究不難發現以下幾點問題：首先，雖然許多政策文件及研究成果都頻繁提到知識產權與標準融合，但均沒有給出知識產權與標準融合概念的確切定義，也沒有明確概念的內涵和外延，無法為政府及企業更好地推動知識產權與標準融合工作提供必要的概念支撐；其次，當前研究更多地關注專利標準化的政策法規、案例分析等內容，對企業開展知識產權與標準融合的內外部因素分析較少，分析維度不夠全面，沒有與知識產權與標準融合機制的研究有效結合；再次，缺少能夠指導不同類型企業開展知識產權與標準融合的通用模型，缺少對知識產權與標準的融合路徑、內部能力、外部影響、績效及評價等關鍵因素的總體性研究，無法為企業開展知識產權與標準融合工作提供頂層指導。

因此，本研究在繼承國內外諸多研究成果的基礎上，研究并提出知識產權與標準融合概念的內涵和外延，全面分析研究企業開展知識產權與標準融合工作的內外部因素，并在內外部因素分析的基礎上提出企業知識產權與標準融合概念模型，為企業的知識產權與標準融合以及創新成果的轉化和應用提供理論支持參考。

2 知識產權與標準融合的理論框架

2.1 知識產權與標準的區別和共同點

2.1.1 知識產權與標準的區別

首先，從法律屬性來看，標準具有明確的公權屬性，是經過利益相關方協調一致形成的產物，是各方參與的結果，是為了共同使用、重復使用，在一定范圍內建立技術規則和秩序而制定的，除企業標準外，標準代表著公共利益，是一種公權力，不為個別企業或個人所私有。而知識產權，特別是專利，為知識產權人所獨有，具有明顯的專有性，非經知識權人許可或法律特別規定，他人不得實施受知識產權專有權控制的行為，否則構成侵權。專利權人可以通過專利轉讓獲得經濟效益。

其次，從技術水平來看，標準（除企業標準外）規定的是一定范圍內多類主體必須遵守的要求，反映的是已經被實踐所證明的通用技術要求，為確保標準的普適性和可行性，一般不將最高的技術水平寫入標準中。但是知識產權，特別是發明專利，強調創新性，并不要求必須經過實踐驗證，只要有一定應用潛力就能被授權。

再次，從開放性來看，通常來說，國際標準、國家標準、行業標準、地方標準、團體標準都是公開發布的文件（部分具有保密屬性的標準除外），是相關方共同制定，供社會各方重復使用、共同使用的一種文件，大多數的標準可以公開獲得。而知識產權中的商業秘密，是商業秘密所有人的知識資產，必須采取相應的保密措施，其他人不能從公開渠道獲得其他所有權人的商業秘密。

2.1.2 知識產權與標準的共同點

首先，知識產權與標準都是知識的載體。知識產權的客體是具有非物質性的作品、創造發明和商譽等，是由創造成果構成的。例如專利，可能包含了一種思想、概念或者設計，也可能包含了技術、方法、產品。標準，大多數情況下指技術標準，本質是一種各方達成的技術協議、技術約定。標準的內容來源于技術、過程及服務的實踐，是知識成果的積累和總結。

其次，知識產權與標準都具有時間性和地域性。標準的效力由標準的發布時間和實施時間決定。標準需要定期復審，不適應發展需要的，會根據情況予以廢止。知識產權有一定的保護期，一旦超過法律規定的保護期限就不再受保護了。標準根據其層級的不同適用于不同的范圍，例如國家標準全國適用，但是地方標準只在當地適用，企業標準只適用于企業自身。對于知識產權，除非有國際條約、雙邊或多邊協定的特別規定，否則知識產權的效力只限于本國境內，原因在于知識產權是法定權利，同時也是一國公共政策的產物，必須通過法律的強制規定才能存在，其權利的范圍和內容也完全取決于本國法律的規定，而各國有關知識產權的獲得和保護的規定不完全相同，所以，除著作權外，一國的知識產權在他國不能自動獲得保護。

再次，也是最重要的，標準和知識產權有共同的目標和價值。通過開展標準及知識產權工作，能有效激勵企業開展技術創新工作，研發新技術新產品，加快企業科技成果轉化的質量和效率，降低生產成本，加強企業市場競爭力，提升企業市場占有率，樹立行業領導力，主導市場話語權，提升企業的知名度和品牌效應，從而提升行業的整體技術水平。

2.2 知識產權與標準的相互作用

雖然知識產權與標準有很多的不同，但是兩者面對的市場、需求方和目標是基本一致的。在技術產品研發、產業發展過程中，知識產權與標準是相互影響和促進的。對企業來說，開展標準或知識產權工作，都是提升市場競爭力的有力手段，兩者缺一不可。知識產權與標準之間的作用見圖1。

圖1 知識產權與標準相互作用機制

（1）知識產權對標準的作用。知識產權與標準關聯最主要的形式就是標準必要專利，即將專利內容寫入標準文本中。一些研究中，將方案等同的專利稱為狹義的必要專利［22］，這類必要專利可以通過形式對照直接判斷該專利是否是實施標準必須使用的；相對應的，將需求等同或架構等同的專利稱為潛在的必要專利，這類必要專利具有一定的隱蔽性，不能通過形式對照直接判斷該專利是否實施標準必須使用的，必須通過考察產品與專利的對應關系才能確定。由于必要專利識別難度較高，因此，在本研究中，方案等同、需求等同和架構等同的專利可以被認為是廣義的必要專利。許多研究都表明，專利量能正向影響企業標準量，專利作為先進技術的集成，能提高標準的技術水平，通過標準的實施，幫助產業技術升級、提升效能，從而提升產業的整體發展水平。這種作用在新興產業發展中表現得尤為明顯。

（2）標準對知識產權的作用。標準對知識產權的作用主要體現在兩個方面。一方面在知識產權全生命周期中，利用標準化手段，即通過開展知識產權標準化，提升知識產權工作的規范性和協調性，以促進知識產權治理能力的提升，具體包括開展知識產權領域標準體系建設、知識產權領域的關鍵標準研制、知識產權標準化技術組織及人才建設、知識產權國際標準化工作等。另一方面是標準在知識產權規劃、成果研發以及應用實施中的推動促進作用，例如在知識產權規劃中，要充分考慮標準現狀，了解當前的技術基礎和要求，確保知識產權的創新性和可行性；再例如，在專利應用中，將專利寫入標準，通過標準的實施，來提高專利的轉化率和產品的市場化應用程度，降低企業的生產成本，提升企業的市場支配程度。

2.3 知識產權與標準融合概念的內涵和外延

2.3.1 概念內涵

一般研究認為，知識產權與標準融合主要是指專利標準化，即將專利內容寫入標準，成為標準必要專利，且認為這個過程是不可逆的，即不能將標準寫入專利中。本研究中，我們將專利標準化看作狹義的知識產權與標準融合。而從廣義上說，知識產權與標準融合應該是雙向的。一方面，將標準應用到知識產權工作中，即我們常說的知識產權標準化，將知識產權作為主體、標準化作為手段，從而提升知識產權的治理能力，為高價值知識產權的提供良好的“土壤”，主要包括知識產權管理標準化、知識產權服務標準化、知識產權數據標準化、商標標準化、地理標志標準化、植物新品種標準化等方面；另一方面，將知識產權的內容融合到標準化工作中，即以專利標準化為代表的相關工作，通過先進專利的引入，為標準提供高質量的“血液”，特別在國際標準化活動中，為我國的企業爭取更多的話語權，為其提供更好的開展科技創新提供基礎。因此，知識產權與標準融合是以實現科技創新應用為主要目標，推動各類科技創新主體在知識產權與標準的制定、實施、監督的全生命周期的深度融合、協同發展，在提升科技創新主體核心競爭力的同時，推動產業整體的轉型升級。

2.3.2 概念外延

知識產權與標準融合概念包含了戰略融合、體系融合、組織融合、工作融合、資源融合等多個方面。其中，戰略融合是指創新戰略、標準化戰略及知識產權戰略的有效融合；體系融合是指標準體系與知識產權體系的融合；組織融合是指標準化組織與知識產權組織以及產品研發組織在人才、組織上的融合；工作融合是指標準的制修訂過程、國際標準化等與知識產權的創造、運用、保護、服務全生命周期各階段的融合；資源融合是指標準資源與知識產權資源的融合。

3 知識產權與標準融合因素分析

本項目認為，對企業而言，可按照作用范圍將相關因素分為內部因素和外部因素兩大類。其中，內部因素主要包括企業戰略、企業技術、企業管理、企業融合基礎等方面；外部因素主要包括政府、產業及團體、市場結構及競爭等方面（見圖2）。

圖2 知識產權與標準融合相關因素類型

3.1 內部因素

（1）企業戰略。企業戰略因素是關系企業開展知識產權與標準融合的最關鍵因素，決定著企業應采取什么樣的知識產權與標準融合模式，包括了技術創新戰略、競爭戰略、品牌戰略、人才開發戰略、資源開發戰略等內容。

（2）企業技術。企業技術包括企業的規模能力、技術能力、資源能力等，是實現企業知識產權與標準融合發展的前提和基礎。其中，規模能力是指企業在行業中所處的地位及影響力、企業的規模等；技術能力主要包括技術的先進性、成熟度、實用性、可操作性、開放性及兼容性等；資源能力是指企業擁有及運用各類資源的能力，例如企業對市場需求預測及開拓能力、技術運作能力、政策敏銳性和游說能力、企業擁有或籌措資金的能力、聯盟能力等。

（3）企業管理。企業管理主要包括企業的知識產權管理能力，包括知識產權工作機制、專利戰略、專利布局等；標準化管理能力，包括標準化工作機制、標準體系建設等；融合管理能力，包括協調機制、融合激勵機制等。

（4）企業融合基礎。企業融合基礎主要包括知識產權基礎、標準化基礎等。知識產權基礎包括企業已經申請、授權的知識產權類型及數量、高價值專利占比、標準必要專利數量、專利檢索、保護及應用能力、現行的專利戰略及專利布局成熟度等方面；標準基礎包括企業在研、發布的各級各類標準及數量、現行標準體系成熟度、參與標準化技術組織、國際標準化能力等方面。

3.2 外部因素

外部因素是指影響企業開展知識產權與標準融合的，由外部主體或環境產生的因素。其中外部因素主要包括：

（1）政府。政府是影響企業知識產權與標準融合工作最重要的外部因素，具體包括制定相關政策制度、財政資金投入、政府采購、協調監管等方面。可以將政府對某企業是否提供差異性支持將政府分為橫向型政府和縱向型政府，政府不同的參與方式將影響企業知識產權與標準融合的行為和效果。

（2）產業及團體。產業情況具體包括企業所屬的產業類型、產業鏈結構、產業所屬的專利密集程度、產業集群優勢發揮程度等方面，團體情況包括行業協會、社會團體及其他相關組織方，相關因素包括各類行業或團體標準化技術組織、產業聯盟、知識產權聯盟等在行業標準化、團體標準化、技術標準化創新和專利協同創造、運用、聯合保護及協同管理，以及專利池建設、專利收益分配制度建設、協調監管、資源服務等方面。

（3）市場結構與競爭。市場層面主要包括基于網絡效應的市場安裝基數、轉換成本、消費者預期、互補性產品等方面。

4 企業知識產權與標準融合概念模型

企業的知識產權與標準融合概念模型（以下簡稱“概念模型”）（見圖3），是構建各個特定類型企業知識產權與標準融合模式的基礎，不同類型企業的融合模式均將在概念模型的基礎上進行豐富和完善。概念模型的設立，能為各類型企業開展知識產權與標準融合工作提供概念理論基礎。本研究認為，概念模型應包括融合路徑、內部能力、外部影響、績效及評價4 個方面。

圖3 企業知識產權與標準融合概念模型

4.1 融合路徑

知識產權與標準融合路徑包括了技術研發、知識產權研究、標準研究、標準應用及實施等4 個關鍵環節，它們之間是相互關聯、互相支撐的。技術研發要以創新性、實用性、可操作性等為技術重點，綜合考慮知識產權需求和標準化需求，通過技術的各項屬性識別并開展知識產權申報及標準化工作，例如，對于創新性強、獨占性強的技術，可以申報為專利，或制定為企業標準或團體標準；對于公益屬性強、較為成熟的技術，可以規劃制定為國家標準或者行業標準。知識產權研究要將標準化需求納入到該項工作中，例如，在專利布局中應充分考慮標準體系，特別是可以有意識地在標準制定過程中同步開展專利的申請和修改。標準研究一方面要根據企業的技術創新體系及專利布局不斷優化調整，另一方面應更多地結合企業專利的申報，特別是在國際標準研制過程中開展標準必要專利布局。標準的應用及實施環節是檢驗標準有效性及可推廣性的重要手段，通過標準的應用，能將企業的技術產業化，增強企業的市場影響力，同時促進企業開展更多的技術創新工作。

4.2 內部能力

知識產權與標準融合的實現，依賴于企業戰略、企業技術、企業管理、企業融合基礎等這些內部要素。例如，大中型企業的融合重點是協調統籌各方面資源，充分發揮各自的作用；技術跟跑型企業則是要注重自身技術創新體系的建設，加強能力資源建設，從技術企業標準化、團體標準化等方面實現突破。

4.3 外部影響

知識產權與標準融合的實現，還受到來自政府、產業及團體、市場結構及競爭等外部因素的影響。例如，小微企業或技術跟跑型企業更多地依賴于政府、行業及團體在組織建設、人才培養、資金扶持等方面的支持；國際競爭型企業則受國內外政府、行業及團體的政策影響較多，同時也要根據國際的市場結構及競爭設定自身的戰略目標；而大中型企業，或者技術領跑型企業、技術并跑型企業，由于其自身實力較強，對外部影響相對不敏感。

4.4 績效及評價

知識產權與標準融合績效及評價為融合工作的開展提供目標及成效檢驗標準，主要包括技術創新體系建設指標、融合機制建設指標、知識產權及標準產出指標、技術組織及活動參與指標、人才及資源發展指標等。具體的指標項可以根據企業類型進一步細化。

5 結論與政策建議

5.1 結論

知識產權與標準融合是近幾年在創新發展、知識產權、標準化等政策中反復提及的重要內容，從我國專利標準化的成功經驗來看，其對企業的創新及市場競爭力的提升有重要作用。但是，由于缺少對知識產權與標準融合的系統性分析，知識產權與標準融合工作仍停留在政策文件、演變過程、概念定義、因素研究等方面，對企業的實際指導性不強。因此，本文通過分析知識產權與標準的作用機制，提出知識產權與標準融合在狹義上和廣義上的概念，明確影響企業知識產權與融合的內外部因素，建立了企業知識產權與標準融合概念模型，模型包含了融合路徑、內部能力、外部影響、績效及評價等4個方面，涵蓋了企業開展知識產權與標準融合的主要方面。考慮到企業的戰略、技術、管理、融合基礎等對知識產權與標準融合工作有較強的影響，因此，下一步，在概念模型的基礎上，還可以針對不同類型及特點的企業，細化相應的融合路徑。

5.2 政策建議

政府是影響企業標準與知識產權融合必不可少的因素，政府參與會對企業知識產權和標準融合的效果起到決定性作用。

（1）加強科技主管部門、標準化主管部門、知識產權管理部門與相關行業主管部門在戰略、規劃、政策制定等工作中的協作，同步部署標準與知識產權融合工作，推動科技研發、標準研制與產業升級協同發展。

（2）加強新興領域的技術專利及專利標準化工作，加強我國優勢特色產業和戰略性新興產業技術標準體系的建設，加強國際布局，指導并推動優勢企業“走出去”，與國際相關組織建立合作關系，持續跟蹤國外最新的技術法規、技術標準及知識產權政策，及時將我國具有比較優勢的技術和標準研制為國際標準。

（3）推動基礎通用與公益產業的技術標準優化升級，加大科技計劃對標準與知識產權融合的支持力度，將先進技術融合技術標準，實現技術標準的迭代更新，持續提升標準的技術水平。

（4）鼓勵各地方、各部門在產業政策制定、政府采購、認證認可、檢驗檢測等方面引用具有自主創新技術和競爭優勢的團體標準。

（5）開展標準與知識產權融合試點示范，通過試點示范及時總結經驗，探索不同類型機構開展標準與知識產權融合的最佳模式，打造技術專利化、專利標準化的標準化產業化國際化的孵化器。

（6）設立標準與知識產權融合專項資金，對開展標準與知識產權融合工作的實施主體進行經費支持。

（7）建設標準與知識產權融合的復合型人才隊伍，將標準與知識產權融合納入標準化人才培訓計劃。舉辦標準與知識產權融合專題講座，加大企業、行業協會和服務機構的知識產權、標準化知識普及力度。