加勒比共同體犯罪資產追回行動

崔秋灝

Criminal Asset Recovery in the Caribbean

加勒比共同體（以下簡稱“加共體”）地區涉及非法越境、人口拐賣、武器販運、毒品走私的跨國有組織犯罪，涉及幫派搶奪地盤的有組織犯罪，以及金融犯罪、網絡犯罪、腐敗犯罪等犯罪問題十分突出，是該地區成為世界上兇殺率最高的地區之一的主要原因（每10萬居民中有30人被殺，世界平均水平為5人）。要保持加共體地區經濟的可持續性發展，必須有效解決上述犯罪問題。2013年，加共體制定了《犯罪和安全戰略》，該戰略指出：有組織犯罪、金融犯罪、網絡犯罪、腐敗犯罪的主要動機是金錢。沒有金錢，犯罪交易就無法達成，犯罪分子就得不到報酬，犯罪組織中就會出現緊張局勢，犯罪組織的計劃就會無法付諸實施。因此，扣押、凍結和沒收犯罪資產是打擊、瓦解和摧毀上述犯罪活動的關鍵。該戰略制定了一個積極的犯罪資產追回計劃。計劃實施10年來，在加共體地區取得了顯著的成效。

一、推動成員國加強資產追回立法

加共體認為，加強資產追回立法的必要性再怎么強調都不過分。加強立法的意圖是提供一種嚴厲的沒收制度，向那些參與犯罪的人發出一個強烈的信息，即犯罪是不值得的。在加共體的推動下，成員國都通過了專門處理洗錢和資產追回問題的《反洗錢法》和《犯罪收益法》。但隨著時間的推移，犯罪分子找到了拖延、避免或阻撓資產追回的新方法。各成員國正試圖通過修正、廢除或以新法取代舊法等方式來加強其資產追回制度。

1.反洗錢立法

成員國都制定了將洗錢定為刑事犯罪的立法，但采取了不同的做法。有成員國規定所有洗錢行為都是犯罪，如圣文森特和格林納丁斯、圣盧西亞和多米尼克；有成員國采用閾值法，設置最低限度，洗錢行為達到一定的門檻才定為犯罪，如巴巴多斯、格林納達和圣基茨；還有成員國同時采取了這兩種做法，分別在《反洗錢法》和《犯罪收益法》中有不同的規定，如安提瓜和巴布達。設置閾值的做法要求檢方必須確定財產從何犯罪所得，以此證明被告的洗錢行為，這對檢方來說是一個挑戰。有成員國的立法沒有充分涵蓋犯罪分子可以洗錢的所有方式，如犯罪所得的使用、收購或轉化，這就造成了執法差距，很容易導致各成員國主管當局之間的合作障礙。

2.刑事追回立法

資產追回首先考慮的是刑事追回。刑事追回的一般程序是向高等法院申請沒收令。成員國都有能力發出沒收令，但使沒收令生效的機制各不相同。如不遵守沒收令，可能導致罪犯被監禁，或出售其資產以追回款項。服刑不會影響沒收令的執行。沒收令發出之前，若被告潛逃，其缺席不會妨礙沒收程序，法院可以繼續發出沒收令。為防止罪犯揮霍可用于執行沒收令的資產，法院可在刑事調查或刑事訴訟開始時發出限制令，包括限制被告出國旅行，但限制令的期限各不相同。為了有效管理被扣押的資產，法院可以任命一名管理或執行接管人，該接管人擁有廣泛的權力，包括接管被告的資產并將其變現以滿足沒收令的要求。發出限制令和任命接管人是對沒收制度的加強，確保了沒收令的有效性。但當前最主要的問題是一些成員國缺乏管理被追回資產的規定和資源。

3.民事追回立法

在刑事追回不合適的情況下，可以考慮民事追回，允許在沒有定罪的情況下也可追回非法所得，包括企圖隱藏或掩飾的資產或現金。該資產或現金必須是通過非法行為獲得的，或已用于非法行為，或與非法行為有關，或打算用于非法行為。加共體有一個民事追回的經典案例：2018年1月，安提瓜和巴布達皇家警察部隊警察在對一輛汽車進行交通檢查時，在車內發現了受管制藥物和一把手槍，隨即對司機搜身檢查。司機是當地一家超市的經理，警方在其衣服口袋中搜查出現金5000美元和320東加勒比元。警察詢問司機這些錢和手槍屬于誰，司機回答時多次改口，前后不一。根據相關法律，警方逮捕了司機，扣押了現金和手槍。刑事犯罪調查部門和資產追回部門對此案進行了平行調查。刑事犯罪調查部門根據《槍支法》指控司機非法持有槍支。在庭審中，被告對槍支指控表示認罪。資產追回部門以現金是犯罪所得或打算用于非法活動為由申請繼續扣押現金。在資產追回部門調查期間，被告解釋了現金的來源和預期用途，并得到了超市老板的書面證實。但隨著調查的深入進行，資產追回部門確定被告在其持有的美元來源和預期用途上撒謊，并向警方謊報了自己是如何非法獲得槍支彈藥的，以及他在該地區被發現的原因。2019年8月，地方法院舉行了沒收聽證會，法院根據調查獲得的證據得出結論：從被告處扣押的現金是犯罪所得，或被告打算用于某些非法活動。此案中，對現金的成功沒收適用的就是民事追回程序，被告所持現金從何犯罪中獲得或將用于何犯罪并未確定。

除極少數成員國外，絕大部分成員國都規定可通過民事訴訟向高等法院起訴追回資產，向地方法院起訴追回現金。地方法院的現金沒收簡易程序是對高等法院民事追償程序的補充。這里的現金被賦予了廣義，包括任何貨幣的紙幣和硬幣、任何種類的支票、匯票、無記名債券、無記名股票和任何其他類型的貨幣工具。巴巴多斯還制定了專門的高價值資產追回制度。這里的高價值資產包括貴金屬、寶石、手表、藝術作品、面值券和郵票。許多犯罪分子為逃避執法人員扣押現金，將大量現金兌換成高價值物品，而且這種發展趨勢非常明顯，資產追回立法必須對此現象有所回應，建立一個能夠搜查、扣押、凍結和沒收高價值資產的制度。高價值資產變現所得款項應存入犯罪資產追回資金賬戶。

4.調查權立法

調查權對資產追回的有效性至關重要，但成員國之間的調查權很不平衡。所有成員國都有權發出證據出示令、賬戶監控令、搜查扣押令等調查令，信息披露令在有些成員國僅適用于政府部門或僅限于稅務信息，要求金融機構提供客戶信息的客戶信息令只有少部分成員國有立法。不明財富令是最厲害的調查措施，它要求在規定的時限內對財產來源提供合理解釋，如果未能遵守此項規定，則會導致相關財產來自非法行為的推定，目前只在極少數成員國有不明財富令立法，東加勒比地區安全體系6個成員國中只有巴巴多斯有不明財富令立法。所有調查權限都是侵入性的，不受保密規定或其他規定的限制，但受法律特殊保護的除外。

二、加強資產追回區域合作

資產追回是打擊犯罪的最有效手段之一，但犯罪分子在多個司法管轄區轉移和擴散其非法獲得的資產，使執法和司法機構難以追蹤、查明、凍結和沒收這些資產。因此，加強成員國之間強有力的合作，對提高資產追回的有效性至關重要。

1.確保國家資產追回辦公室間的正式合作

加共體要求成員國設立或指定國家資產追回辦公室，并賦予其必要的資源和權力，以確保其能夠使用有效的手段追蹤和查明犯罪資產，以及被扣押、沒收的資產得到妥善的管理和處置。當前，加共體犯罪和安全事務執行機構正協調各成員國國家資產追回辦公室制定一項關于犯罪資產扣押、保管、量化、分享以及合作費用分攤的協議書，以進一步提高資產追回合作的效率。國家資產追回辦公室同時還是跨境資產追回活動國家層面的中心聯絡點，確保成員國間金融情報信息和資產追回最佳做法方面的交流合作。金融情報小組是國家資產追回辦公室的重要部門，為資產追回金融調查的推進提供充分的情報支持，這對成功追蹤和沒收資產來說至關重要。

2.促進加勒比資產追回機構間網絡的非正式合作

加勒比資產追回機構間網絡是一個由執法和司法從業人員組成的非正式網絡，專門從事犯罪資產追回和起訴相關刑事犯罪，包括洗錢和販運毒品、槍支、人口。該網絡成立于2017年，補充了現有的歐洲、拉丁美洲、亞洲和非洲資產追回機構間網絡。大加勒比區域的30多個國家加入了此網絡，每個成員國選派一名執法官員和一名檢察官或司法專家作為資產追回機構間網絡的國家聯絡員，與其他成員國分享信息。資產追回機構間網絡的組織治理由一個7人指導小組負責，東加勒比地區安全體系資產追回部門為該網絡提供常設秘書處服務。該網絡為在資產追回領域工作的從業人員提供了一個非正式合作平臺，特別注重跨境和機構間合作，在多機構基礎上提高成員國剝奪犯罪所得努力的有效性。

加勒比資產追回機構間網絡在其官網分享了一個成功案例：2019年5月30日，一架私人飛機從多米尼加抵達開曼群島，向開曼群島海關當局申報了價值約400萬美元的黃金。這些黃金抵達開曼群島后被運往一家檢測和包裝黃金的公司，然后再運往瑞士。開曼群島海關當局發現這些黃金沒有向多米尼加當局申報，而且這架飛機此前曾于5月16日訪問開曼群島，當時飛機上載有價值約200萬美元的黃金，同樣是運往這家檢測和包裝黃金的公司。于是，海關當局將情況上報給了金融犯罪調查部門。金融犯罪調查部門調查發現，飛機飛行員和乘客向調查人員提供的有關黃金來源的賬目有若干出入，同時還明顯偽造了有關黃金來源和銷售的文件，而且，這些說法與檢測和包裝黃金的公司向警方提供的信息也不一致。此外，在對這架私人飛機進行搜查時，發現飛機內的鑲板下藏著13.5萬美元現金。開曼群島當局沒有充分的證據扣押這些黃金，通過資產追回機構間網絡通報了這一情況，多米尼加和美國提供了更多的支持和信息，調查得以深入進行。最終，英國當局聯系了開曼群島警方，并根據開曼群島當局提供的情報，在倫敦希思羅機場扣押了這些黃金。英國當局證實這批重達104公斤的黃金是一個南美販毒集團從委內瑞拉走私到瑞士的毒資。這批黃金的成功扣押，加勒比資產追回機構間網絡發揮了關鍵作用。

3.加強資產追回能力建設

資產追回的能力直接取決于執法和司法機構對犯罪所得的調查、扣押、沒收、起訴和判決的能力，而執法和司法機構的成功與否則取決于其工作人員的素質、態度、專業精神、專業知識和專業技能。加共體犯罪和安全事務執行機構計劃建立資產追回部門，向執法和司法機構的工作人員提供標準化培訓，盡可能提高執法和司法機構追回資產的能力，從而加強集體打擊跨國犯罪的能力。加勒比資產追回機構間網絡開展的培訓活動更具有針對性和前瞻性。例如：2022年6月27日至28日，資產追回機構間網絡舉辦揭秘加密貨幣在線講習班，旨在提高執法調查人員和其他刑事司法從業人員對扣押、調查、跟蹤、監控和管理加密貨幣或虛擬資產的認識。由于加密貨幣即將進入現有金融體系，此時對執法和司法人員開展此類培訓和提升，其意義不言而喻。

三、實施反腐敗和反洗錢國際法律框架

腐敗、洗錢是有組織犯罪、金融犯罪、網絡犯罪的幫兇。任何一個成員國縱容腐敗、洗錢，都可能破壞整個區域的安全戰略，必須查明并采取行動打擊金融、法律、司法、執法和安全等關鍵部門的一些專業人員、公職人員甚至政府官員，肆無忌憚地幫助犯罪分子保護和隱藏犯罪資產的行為。

1.實施《聯合國反腐敗公約》

《聯合國反腐敗公約》是聯合國為打擊跨國、跨區域腐敗犯罪主持制定的一個重要、全面、綜合性的國際法律文書，對預防腐敗、腐敗刑事定罪和執法、反腐敗國際合作、犯罪資產追回以及技術援助和信息交流進行了法律上的規范。該公約的一項重大突破是各國就資產追回達成了一致，將資產返還來源國作為本公約的一項基本原則，明確列入了關于資產追回的具體章節，規定締約國應當對外流腐敗資產的追回提供合作與協助，包括預防和監測犯罪所得的轉移、直接追回財產、通過國際合作追回財產、資產的返還、處置和分享等。加共體除圣基茨和尼維斯、圣文森特和格林納丁斯、蒙特塞拉特外，其他成員國均是該公約的締約國。加共體促進成員國在國家和區域層面分享與交流實施《聯合國反腐敗公約》的經驗、最佳做法和挑戰，推動成員國就《聯合國反腐敗公約2023-2025年實施路線圖》達成一致，并幫助未加入該公約的成員國加快加入進程，以加快《聯合國反腐敗公約》在該地區的全面實施，從而提高該地區的反腐敗整體成效。

2.執行金融行動特別工作組反洗錢40項建議

加共體認為，全面執行金融行動特別工作組40項建議不應再局限于制定完美無誤的立法條款，現在的重點應是評估成員國在多大程度上實現了40項建議的核心內容。

評估的關鍵性指標有：

（1）是否指定一個主管當局，賦予其擁有查明、調查和追回犯罪所得的權力和責任，該當局是否通過積極主動的行動協調、戰略性調查和追回措施來降低已確定的風險；

（2）是否有能力制定其反洗錢政策，該政策應是全面的，不僅反映了該國國家反洗錢風險評估中確定的風險，還就金融調查和資產追回提供了明確的方向、協調和指導，包括凍結銀行賬戶和流動高價值資產的財產令、民事現金沒收簡易程序、刑事沒收和充公等廣泛的刑事和民事資產追回措施；

（3）司法機關是否大膽開展調查，提前進行刑事和民事追償起訴，并能從錯誤中吸取教訓，制定相應的立法制度、法庭程序和最佳做法指引；

（4）司法機關是否將對獲取性犯罪或相關犯罪的刑事定罪轉化為刑事追償起訴；

（5）司法機關是否通過民事訴訟程序成功追回無罪判決和輕微瑕疵案件中的財產；

（6）是否實施能夠發現和限制被懷疑來自或意圖用于一國邊境犯罪的貨幣和無記名可轉讓票據的強有力制度；

（7）是否確定成員國之間國際合作的障礙，并制定正式或非正式措施來解決這些障礙。