研究生“三助一輔”政策執行的制約因素與路徑選擇——基于史密斯政策執行過程模型的分析

鄭萌萌 劉園秋

研究生“三助一輔”政策執行的制約因素與路徑選擇——基于史密斯政策執行過程模型的分析

鄭萌萌 劉園秋

研究生“三助一輔”是有效提升研究生創新實踐能力、確保高校良性運轉的重要政策，它的預期目標的實現必須在具體執行中考量效果。通過史密斯政策執行過程模型對政策執行各因素的分析發現，研究生“三助一輔”政策在執行過程中存在研究生“三助一輔”文本的內在限制影響政策執行力度、高校研究生的認知偏差影響政策執行過程、高校管理部門的行為偏差影響政策執行效果、單向度的高等教育環境影響政策執行效力等問題，制約著“三助一輔”政策培養功能的有效發揮。需要從優化政策頂層設計以推動政策執行落地落實、兼顧崗位需求與學生發展以提升目標群體政策認同感、完善監督考核機制以調動執行主體積極性、優化高校教育環境以營造良好政策生態四個方面來推進“三助一輔”政策有效執行。

研究生教育；“三助一輔”；史密斯模型；政策執行

研究生“三助一輔”政策的雛形始于1988年，自2013年《關于深化研究生教育改革的意見》明確提出“健全研究生助教、助研和助管制度”后[1]，“三助一輔”政策成為研究生教育改革的重點舉措，正式進入系統設計階段。2014年12月24日，教育部發布了《關于做好研究生擔任助研、助教、助管和學生輔導員工作的意見》（以下簡稱“《意見》”），將“三助一輔”工作提升到我國高等教育人才培養模式和培養機制的高度，成為推進各高校開展“三助一輔”工作的指導性方案?！叭惠o”政策突出了“以提升研究生教育質量為核心，深化改革創新，推動內涵發展”的要求[2]，為建設社會主義現代化強國提供更堅實的人才支撐。

研究生“三助一輔”政策實施以來，全國各高等院校都積極落實政策要求，設置專門的組織或機構推進該項工作開展，在研究生教育系統內建立相對完善的資助細則，以期達到資助育人的效果?！?021年中國學生資助發展報告》顯示，研究生“三助”崗位津貼資助48.90萬人次，同比增長18%，資助金額29.35億元，同比增長14%[3]。為了更好地了解當前各高?！叭惠o”政策的實施情況，筆者調研國內8所高校，其中東部高校4所、中部高校2所、西部高校2所，以史密斯政策執行過程模型為分析框架，多維度呈現研究生“三助一輔”政策執行過程中面臨的困境，并在此基礎上嘗試提出破解之道，以期為優化政策的制定、提升政策的執行效力提供相關建議。

一、文獻綜述、分析框架與研究方法

（一）文獻綜述

研究生“三助一輔”工作不僅是落實教育成本分擔制、減輕研究生經濟壓力的重要戰略決策，而且也是深化教育體制改革、構建我國研究生教育模式的探索實踐，因此，也成為學界重點關注的教育課題。目前，學界對研究生“三助一輔”的功能與作用、現狀與問題、發展方向和路徑等方面進行了較為深入的討論，取得了較為豐碩的研究成果[4-10]。學者們對“三助一輔”工作的功能、問題及發展路徑等方面的研究，拓展了該問題的研究深度，為本文提供了借鑒。但是也存在以下問題：一是視角比較單一。研究生“三助一輔”作為一個動態的政策執行過程，適用于從公共政策學視角開展研究，而當前的研究成果主要集中在教育學視角。二是缺乏學理支撐?，F有成果多是對事實展開討論，研究浮于表面且存在大量同質化內容。

從公共政策學視角看，“三助一輔”不僅是促進研究生培養質量的有效手段，更是在人才強國戰略下我國研究生教育政策實施落地的一個縮影，“三助一輔”工作所呈現的現實問題也是理想化政策在實踐中執行不到位的重要呈現，因此，需要借鑒公共政策學的研究方法?？傮w來說，公共政策執行研究有四種途徑：①自上而下的研究途徑。其基本命題是科層官僚制下，更多從政策制定者的立場來考慮。②自下而上的研究途徑。其特點是將政策執行是否成功的決定性因素歸結為基層執行者，認為政策執行和政策制定存在某種互動關系。③整合視角下的研究途徑。這種整合模式綜合考慮政策制定者和政策執行者對政策結果的影響，提出諸多影響政策執行的要素。④基于政策工具選擇的研究途徑，將政策執行看作政策工具選擇的過程，政策工具的選擇關乎政策執行的成敗。上述四種途徑皆有所長，但是顯然我國科層制體系更適用于第一種途徑。在“自上而下”貫徹各項政策的背景下，史密斯政策執行過程模型是最優選擇。史密斯政策執行過程模型不僅比較符合我國的政策實踐過程，而且對政策執行影響因素的分析也更加科學全面，因此被學界廣泛應用在我國重大公共政策執行研究中。因此，本文借助史密斯政策執行過程模型這一分析工具，對研究生“三助一輔”政策的執行現狀進行深入探究，試圖為問題解決提供新的視角和框架，將研究對象聚焦至具體的執行主體、目標群體，其研究內容將更具體、更深入，不僅全面展示了研究生“三助一輔”政策的執行邏輯，還為揭示我國教育政策的執行現狀提供思考空間。

（二）分析框架與研究方法

1.分析框架

在《政策執行過程》一書中，史密斯將影響政策執行的因素歸納總結為四個方面：一是理想化政策，包括政策本身的類型、政策的社會形象等。二是目標群體，即公共政策直接作用的對象，主要包括目標群體對政策的理解以及其對政策的反應和配合程度。三是政策執行機構，包括政策執行組織及具體的政策執行者、執行人員的專業素養等。四是政策執行環境，包括政策執行過程中的各種自然、經濟、政治、文化環境等方面。這四大因素之間會形成一種有張力的互動關系，相互影響、相互促進，共同作用于政策執行，影響其執行效果。此外，政策執行的最后結果也將會被反饋至新的政策制定過程中，以此不斷完善理想化政策。史密斯政策執行過程模型作為一種政策分析工具，在我國公共政策研究領域已經被廣泛應用，提出的四個因素是學術界公認的影響政策執行過程的基本要素，因此也成為經典的政策分析模型。研究生“三助一輔”政策具有典型的“自上而下”的政策傳導特征，而且作為一個綜合體系，其執行過程錯綜復雜，因此史密斯政策執行過程模型對于分析研究生“三助一輔”具有一定的合理性，有利于深入分析政策執行中可能存在的盲點，也可以為進一步完善研究生“三助一輔”政策提供有益思路（見圖1）。

2.研究方法

以往有關研究生“三助一輔”工作的研究多采用問卷調查的量化研究方法，但是問卷調查難以反映出政策執行中的具體細節，因此，本研究采用深度訪談的方法，以中國礦業大學、湖北大學、重慶郵電大學等8所高校的448名研究生、150位教師為調研對象。訪談提綱主要從以下方面展開：①“三助一輔”的選聘機制、崗位設置和工作內容的具體情況；②研究生參與“三助一輔”的情況；③“三助一輔”的宣傳方式、培訓方式及考核情況；④研究生及管理者對“三助一輔”政策的認知和態度；⑤研究生“三助一輔”工作實施過程中存在的問題。

二、史密斯政策執行過程模型視角下研究生“三助一輔”政策的執行偏差

從2013年深化研究生教育改革以來，研究生“三助一輔”政策穩步推進，改革發展成效明顯，為完善我國資助體系和探索新的育人模式做出了積極貢獻。然而，該政策培養功能發揮較弱，理想與現實之間還存在巨大鴻溝。本文將結合史密斯政策執行過程模型，具體剖析影響“三助一輔”政策執行的因素。

圖1 史密斯政策執行過程模型

（一）理想化政策：研究生“三助一輔”文本的內在限制影響政策執行力度

理想化政策是影響政策執行的首要因素，主要涉及政策的合理性和可行性等。有學者指出，從20世紀80年代至今，我國研究生“三助一輔”政策設計的目標已經從單純的經濟資助轉向大學人力資源補充，以及強調研究生知識與能力并重、學業與職業有效銜接。然而，各高校出臺的政策中雖然都提及“三助一輔”崗位，但是規定的界限尚不清晰。此外，單純從制度設計來看，“三助一輔”政策尚未脫離2014年全面實行研究生教育收費制度后我國教育成本分擔制度下資助舉措的設計范疇。具體問題包括以下幾個方面。

1.“三助一輔”功能定位的偏差影響其人才培養作用的發揮

（1）政策設計缺乏前瞻性考慮，政策目標層次較低。高校對“三助一輔”功能定位的界定將決定這項工作在研究生培養中的地位，同時影響其制度設計和工作開展。研究生“三助一輔”一直被視為緩解研究生生活壓力、獲得津貼補助的重要方式。資助功能有助于減少研究生對自身經濟條件和教育成本的擔心，增加學術與職業發展方面的考慮[9]。然而與資助功能相比，研究生“三助一輔”政策所肩負的培養功能發揮不足，無法體現其在高校人力資源體系中的作用。如在“三助一輔”的崗位設置上，政策設計僅僅停留在維持現有行政工作需要和服從教學工作安排，尚未將其上升至高校人力資源規劃的戰略性層面。

（2）政策之間協調性差，政策規定沖突弱化政策執行。為進一步發揮“三助一輔”對研究生能力培養的作用，《意見》強調，助教應當逐步積累教學經驗，培養從事教學工作的能力[11]。但是各高校傳統的教學管理明確規定，嚴厲禁止研究生給本科生上相關課程。為了規避政策規定之間出現的沖突，決策者往往選擇模式單一的設計思路，將助教工作的內容僅限于課堂教學準備等機械性任務。在這種思路的指引下，助教工作因缺乏在教學實踐中歷練成長，最終逐漸淪為教學管理的工具和手段。事實上，高等教育的課程形式是多樣化的，對于助教的要求也可以更加嚴格，對于有能力勝任習題課、討論課的研究生，學?？梢钥紤]給他們提供機會助力其成長與進步，發揮“三助一輔”實踐育人的預期功能。

2.國家層面“三助一輔”政策文本表述的模糊性增加了政策執行的現實難度

政策文本與政策細則直接影響到政策執行過程，政策模糊不清會導致政策執行困難。雖然《意見》強調要發揮“三助一輔”培養研究生能力的作用，但是其政策文本在提升研究生能力方面的表述卻十分籠統，缺乏具體的標準和尺度。譬如，《意見》指出“提升助教對研究生能力培養和知識掌握的有效作用”[11]，其中的“知識掌握”實際上缺乏統一明確的含義和指向，難以單獨進行考核評估，無疑在實踐中給政策執行增加了難度。

《意見》還指出“應根據本單位辦學定位和學科特點，統一制定助研、助教、助管和研究生擔任學生輔導員工作的基本要求，建立基本的管理制度，規定基本的津貼標準”[11]。上述政策要求也僅對政策執行活動做方向說明，沒有給出具體的戰略部署和詳細的操作說明，可能導致政策執行過程中的理想目標與現實情況相脫節，難以達到預期效果。相對模糊的政策文本在一定程度上可以看作一把雙刃劍：一方面，不同高?？梢栽诤侠矸秶鷥纫勒兆陨韺嶋H，靈活制定滿足人才培養需要的具體執行辦法；另一方面，相對模糊的政策文本會導致各高校人才培養質量參差不齊，造成教育質量差距日益擴大。此外，政策文本表達的模糊性也給了那些習慣于搭便車的高校敷衍塞責的機會，他們僅僅是表面上完成政策任務，而深層的政策理念被束之高閣無法徹底貫徹，依舊是“穿新鞋，走老路”。

總之，模糊的政策規范使用籠統、抽象、不精確的語言表達政策含義，僅能給政策執行者提供一些方向性、原則性的指引，卻無法給出具體的操作標準，只能任由政策執行者們發揮主觀能動性或者根據實際情況探索解決問題的良好辦法[12]，這在無形中增加了政策的執行難度，不利于理想化政策目標的普遍實現。

（二）目標群體：高校研究生的認知偏差影響政策執行過程

史密斯認為，政策目標群體是公共政策直接作用的對象，目標群體對政策的認知水平和態度是影響政策執行的關鍵因素，其對政策執行產生作用的因素主要是利益取向和文化心理取向。具體到“三助一輔”政策運行過程，高等教育系統內部所有高校的研究生均屬于它的作用對象，他們對該政策的認知不清晰以及缺乏高度認同都會影響政策執行過程。

1.研究生對“三助一輔”政策的認知不清晰影響了他們的參與積極性

政策的知曉率是指對政策的價值目標、政策的具體內容有充分了解。只有對政策有充分的認識，才能判斷政策是否對自身有利，才能依托政策規定做出適合自身的安排。具體到“三助一輔”政策上，研究生只有對各個崗位所必備的能力及工作內容有清晰的認知，才有助于他們進行合理科學的選擇，高效地利用政策資源。通過訪談發現，很多已經參加或者準備參加“三助一輔”工作的研究生并不了解這一政策，有些只是道聽途說，缺乏對政策的理解與認同。

（1）政策宣傳路徑不暢通阻礙目標群體充分了解政策的基本內涵。通過檢視高?！叭惠o”政策的傳達過程，發現在宣傳手段上，傳統的宣傳工具仍占據主導地位，途徑較為單一，如學校宣傳公告欄；在宣傳內容上，更多是簡單描述崗位概況和基本要求，而不是傳達政策的目標和意義，以致研究生對“三助一輔”政策的理解較為片面，在內外部因素的影響下，政策宣傳的效果不盡如人意，難以達到理想的宣傳預期。學生對“三助一輔”各崗位的具體工作內容和功能缺乏基本認知，難免產生消極認知與抵抗情緒。通過訪談發現，僅25%的受訪研究生認為“三助一輔”政策宣傳教育做得“非常好”或“很好”。研究生普遍對“三助一輔”各崗位的認識模糊、定位不清，如將助研津貼理解為導師科研經費中的必要支出，視作理所當然；向往輔導員崗位但對其申請條件與基本要求一概不知。

（2）政策信息渠道不統一，選擇范圍有限，造成目標群體難以及時獲取完整有效的政策信息。目前，由于大多數高校管理部門招聘信息發布時間不固定、發布渠道不統一，大量信息缺乏統一規范的整理記錄，分散在各種平臺之上，如在班級群教師及學長、學姐轉發的消息，學院官網的通知，學校勤工儉學網站上的招聘信息，等等。由于缺乏統一的信息發布渠道，研究生難以在招聘時間內獲悉所有的招聘信息。一位參加過助教的同學在采訪中表示：“本來的規劃是當兼職輔導員，但是我也不知道從哪去找相關的招聘信息。當時老師發了招助教的消息，剛好我也有時間，就申請了助教。后來我從別的渠道才知道其實那時也有其他學院在招輔導員。”可見，信息渠道不統一會導致研究生選擇空間縮小，不利于他們對未來的科學規劃。

2.研究生與教師對“三助一輔”政策缺乏高度的認同感

研究生對“三助一輔”政策提升自身能力的認同程度會影響其參與的積極性。面臨越來越嚴峻的就業環境，絕大多數研究生越來越關注個人未來發展方向，他們在多大程度上支持“三助一輔”政策，并非出于對政策理念的認同，而是基于對個人利益的左右權衡。當職業發展方向與“三助一輔”政策對自我提升的需求相契合時，目標群體便積極參與。反之，則以消極的態度回避這項政策。從訪談結果來看，研究生參與“三助一輔”的動機主要有三類：一是被動無意識型，基于學校或學院對研究生的相關規定參與“三助一輔”工作；二是主動功利型，傾向于從“三助一輔”工作中獲得勞動報酬和綜合測評加分等；三是發展動機型，借此機會鍛煉自己，提升綜合能力。從被動無意識和主動功利兩種參與動機可以看出，研究生更偏向于機械地完成“畢業任務”或者看重其經濟幫扶功能。

從目前的實踐看，助管、助教、助研、輔導員等崗位都與高校教學科研及管理工作掛鉤，其本意是調動研究生參與教學實踐、理論研究、學校及學生管理工作的積極性，提高研究生綜合素質，在資助困難學生完成學業的同時使其更適應現代社會發展的需要。但是，崗位要求研究生付出的時間成本與研究生日常緊張的科研任務會形成現實沖突，從而影響其參與的主動性。從崗位設置來看，雖然“三助一輔”政策提供的崗位是多樣的，但是像助管這類工作內容繁雜瑣碎、機械重復的崗位并沒有受到普遍歡迎，其價值和地位沒有得到研究生及其導師的認可[13]。從“三助一輔”的培養功能看，通過訪談我們發現，部分研究生表示自己要申請助教、助管等崗位時，導師更愿意鼓勵他們多讀書多寫作。如果存在生活困難情況，導師會抽取部分科研經費資助他們，這一情況在理工科也較為普遍。在許多導師看來，相較于在助管、助教、輔導員等工作崗位的歷練，理工科研究生參與科研的廣度、深度更能直接正向作用于他們的創新能力[14]。

（三）執行機構：高校管理部門的行為偏差影響政策執行效果

各執行機構是政策貫徹落實的主體，任何公共政策的有效實施都需要各執行主體按照國家層面的政策精神來使其具體化。因此，政策執行的效果很大程度上受高校執行能力的影響。然而，各高校開展“三助一輔”工作都出現了不同形式的執行偏差，主要包括以下方面：

1.高等院?！爸刭Y助、輕培育”的選擇性執行削弱了政策整體執行力

隨著研究生教育改革的推進，“三助一輔”政策發生了很大變化——以經濟資助為主，轉向以人才培養為主[15]?！兑庖姟芬裁鞔_指出，要按照“培養功能為主，其他功能為輔”的原則統籌協調“三助一輔”工作。但是在許多高校出臺的“三助一輔”政策中，并未凸顯研究生教育的人才培養理念和全方位的發展策略，僅能從津貼補助的普遍提高推測出政策的經濟資助功能得到實現。

在政策功能和政策效果的呈現上，“三助一輔”政策中的經濟資助功能比其人才培養功能更勝一籌，因為前者能通過統計數據看到更為直觀明了的成效。而當決策者難以清晰地看到或預計政策效果時，通常會相對保守地選擇堅持原有的政策理念，為避免浪費不必要的人力物力成本，不會過多“開發”政策的新功能。因此，在“三助一輔”政策的執行過程中，執行主體往往因自身發展利益的最大化選擇“其他功能”，而忽視“培養功能”。

以“三助一輔”工作的崗前培訓為例。崗前培訓能夠幫助研究生更清晰地了解工作內容與崗位職責，幫助他們更好地理解“三助一輔”工作中培養的能力與未來職業發展的關系，切實增強“實踐育人”實效。然而現實情況是：部分高校將同質化的培訓內容貫穿于各崗位，違背因材施教原則；部分高校僅用“在選聘后各單位應依次開展培訓”等文字表述提及這一環節，缺乏進一步的細化；部分高校完全沒有設置崗前培訓這一板塊，只對選聘、考核、津貼補助等方面給出相關規定，選擇性執行政策內容。無論是政策內容的缺損還是規定的模糊，都一定程度上體現了高校忽略對研究生綜合實踐能力進行全方位、個性化指導，暴露了高校選擇性執行的自利行為?！叭惠o”工作在充分強調培養研究生自主學習能力的同時，也要根據各崗位要求安排與之相適應的培訓活動。只有不斷增加過程指導和豐富知識結構，研究生解決現實問題的能力才能得到有效提升。

2.高校管理者形式化的考評監督導致政策難以發揮實效

《意見》強調，應根據不同崗位特點設置管理考核辦法，充分考慮指導教師、任課教師在崗位考核中的作用[11]。實際上，《意見》所指出的分類考核與管理是不僅體現了公平公正，而且也為細化評價標準、明確各崗位的功能定位和發展方向提供現實依據。但是許多高校在評價考核時仍然采用一般等級制，將評價標準模糊化為“優秀、良好、合格、不合格”四個等級，缺乏具體的公開透明的考核標準，僅存在一個最終的考核結果，從而導致考評監督形式化、表面化。通過訪談發現，在對助教的考核上，超過2/3的主講教師并沒有形成清晰系統的評價細則。評價標準的模糊實質是崗位職責的模糊。政策文本的籠統表達與實踐中的定位不清，是造成考評監督簡單化與淺嘗輒止的重要原因。

從監督形式上看，各高校普遍缺少內部監督的相關辦法，例如進行質量抽查、建立相關評價反饋機制等?！叭惠o”政策開展的成效究竟如何，也不直接與學校和教師的榮譽與利益掛鉤，因而難以在學校和教師層面產生徹底執行該政策的動力與壓力。此外，外部監督機制也不夠健全。“三助一輔”政策通常與獎助政策捆綁在一起，其具體的執行信息依賴于“向上”匯報的單一途徑，外部的監督檢查最終往往淪為一紙總結，政策執行的全貌難以完整地呈現出來。

總之，同質化的考核方式會導致研究生“三助一輔”工作只追求合格而不是精益求精。長此以往，“三助一輔”政策蘊含的培養理念容易被懸空，考核監督評價也逐漸流于程序化、形式化，難以發揮出“在科研和實踐中培養、人力資源補充、助學助困渠道”等重要作用。

（四）政策環境：單向度的高等教育環境影響政策執行效力

政策環境是構成政策執行的基礎，不良的政策環境會削弱政策執行力。高等院校在教育領域的注意力分配不均和落后的硬件設施條件阻礙了“三助一輔”政策的有效執行。

1.高等院校在研究生教育領域的注意力分配不均削弱政策執行力度

“三助一輔”工作雖然是研究生事務管理的重要組成部分，但在我國高校的“隱性地位”遠遠比不上教學與科研工作。在現行的教育體制下，“高校的根本目的和任務決定了其必須以學術為主”，學術領域的同行評價和師均論文引用數這兩項指標在高等院校的教育評價機制（以QS World University Rankings為例）中占有60%的權重[16]，多數學校及導師對研究生能力的評價大都也以發表論文作為關鍵指標[17]，因此大部分高校會將更多的注意力分配給教學與科研，相較于提高研究生的綜合實踐能力，更加注重培養研究生的學術能力?！叭惠o”政策中蘊含的“實踐育人”理念并沒有成為人才選拔和衡量教育質量的硬性指標和評價標準，導致高校對“三助一輔”政策的關注度普遍不夠，尤其容易忽視其內在的培養功能。助教的實際工作與其教學能力提升的關系并不緊密，更多聚焦于專業課程建設。相對于提升研究生的教學、管理和實踐應用能力，學校更關注研究生是否有高質量的科研成果產出。這種“重學術、輕應用”的傳統，反映出我國高校管理部門缺乏對“三助一輔”政策內在價值意蘊的深入思考，不僅會弱化“三助一輔”政策的人才培養功能，而且也會制約“三助一輔”育人平臺的理想效果。

2.硬件設施配備更新換代慢，降低政策執行效率

“三助一輔”政策的現實運行涉及面廣、執行主體多、管理難度大，其工作管理與服務體系運行復雜，傳統的手動操作效率低下，一定程度上使政策執行受到梗阻，因此信息化建設和運維就顯得尤其重要。目前，部分高校僅對助管、助教、兼輔等搭建了相關管理平臺，但對助研管理缺乏系統的跟蹤管理和質量監控，特別是沒有統一的崗位管理平臺，崗位招聘信息呈現出碎片化和滯后性特征。高校“三助一輔”管理信息化建設滯后不僅增大了高校管理部門的工作壓力，而且也一定程度上挫傷了學生參與的積極性，最終阻滯政策執行。

三、研究生“三助一輔”政策執行現實困境的破解之道

黨的二十大報告強調，教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐。堅持人才是第一資源，加快建設高質量教育體系[18]。那么，在深入實施新時代人才強國戰略的教育背景下，如何確?！叭惠o”政策更深入更全面地執行？如何破解教育政策執行過程中面臨的困境？基于史密斯政策執行過程模型，本文認為推進“三助一輔”政策的有效落實，需要從優化政策頂層設計以推動政策執行落地落實、兼顧崗位需求與學生發展以提升目標群體政策認同感、完善監督考核機制以調動執行主體積極性、優化高校教育環境以營造良好政策生態體系這四個方面出發，全面提升高校教育政策執行力，譜寫新時代人才強國新篇章。

（一）優化政策頂層設計以推動政策執行落地落實

政策的生命力在于執行，要讓好的政策發揮出好的效果，就必須解決好政策執行問題。政策目標的明確性與政策內容的科學合理性影響著政策執行機構對政策的認知，在一定程度上決定政策的貫徹與落實。為解決研究生“三助一輔”政策文本存在的內在限制性，發揮其實踐育人的特色優勢，應致力于完善政策頂層設計，提高政策執行力度。

1.明確政策目標，提高政策執行精準性

“三助一輔”政策的頂層設計既要考慮總體部署，又要展現其倡導的價值導向?！叭惠o”政策目標從經濟型助困逐漸向資助和發展型培養并重轉變，在培養模式上從注重知識學習到知識學習和能力培養并重轉變。“三助一輔”是深入研究生教育改革下的新型育人模式，注重鍛煉研究生實踐能力的同時助推研究生的綜合發展。研究生通過具體實踐來驗證和強化自身對理論知識的掌握，并在鍛煉中不斷認知自我，從而達到全方位育人目的。因此，在頂層設計中要明確“培養功能為主、其他功能為輔”的原則，將“三助一輔”工作列入研究生培養計劃，使之成為研究生培養方案中的必修環節之一、國家獎學金和學業獎學金評定的必備條件之一。

2.細化政策內容，增強政策執行可行性

籠統的政策表達為執行主體敷衍塞責提供了便利條件?！叭惠o”政策通過改善研究生經濟狀況并提升其綜合素質為宗旨，以助力其掌握實踐學習能力和高水平科研技能為目標，促進其學業與職業的銜接，提升職業發展能力，實現人才培養和服務經濟社會發展的良性循環。為保障“三助一輔”政策的執行效果，必須不斷優化政策內容，依據總的管理辦法與原則，出臺各崗位管理的細則，實行分層分級管理；開展廣泛的調查研究，體察目標群體的潛在需求，提升政策執行的科學性；建立反饋建議機制平臺，加強決策者和執行者之間的協商溝通，切實增加“三助一輔”政策執行的可行性。

（二）兼顧崗位需求與學生發展以提升目標群體的政策認同感

目標群體是政策的直接利益相關者。因此，為提升目標群體對“三助一輔”政策的認同感，應致力于增強目標群體對該政策的參與度和滿意度，使目標群體真正獲得體驗感和滿足感，認識政策本身的意義與價值。

1.創新政策宣傳方式，提升研究生對“三助一輔”政策的知曉率

目標群體對政策的認同是建立在正確認識政策的基礎之上，因此，各高校要加大政策宣傳力度，創新宣傳內容與手段，豐富“三助一輔”政策的宣傳形式。一方面，要重視利用研究生入學教育、新生座談會、設崗單位培訓等宣傳時機，積極引導研究生尋求自我發展的機會，轉變其思想觀念。另一方面，要深刻闡述“三助一輔”政策在培育研究生創新與實踐能力的深層政策內涵，使他們認識到“三助一輔”不僅是具有資助性質的助困渠道，更是提高自身綜合素質及施展才華的良好實踐平臺。此外，還可以發揮優秀案例的榜樣作用，樹立“三助一輔”培育典型，加強政策認同感；充分利用校內媒體，拓寬目標群體獲取政策信息的渠道，激發主體自覺。

2.注重以人為本、科學立崗、突出培養功能，提升“三助一輔”崗位的專業性，增加目標群體的政策認同

高校管理者在確定“三助一輔”崗位時要結合研究生所學專業特點，參考研究生的意愿和職業發展需求，著力改變目標群體對政策的消極看法和自利行為，使研究生在崗位上發揮自己的特長和優勢，從而提高其綜合素質與能力。比如，設置教學專項計劃，為未來想在教研崗位上工作的研究生提供鍛煉機會，讓他們參與課堂教學活動、案例教學組織等教學實踐，鍛煉其教學能力；制定詳細周密的助管培養計劃，科學設計助管的崗位職責，設置基本技能培訓課等。

（三）完善監督考核機制以調動執行主體的積極性

政策執行主體的執行意愿及執行能力影響著政策執行的效果。完善監督考核激勵機制不僅可以有效規范高校管理者的行為方式，還為研究生“三助一輔”政策平穩運行提供堅實保障。

1.明確各執行機構的職責，健全高位監督機制，完善政策執行方式

各高位主管部門要深入領會“三助一輔”政策精神，發揮監督、指揮、協調作用，凝聚監督合力。學校學生工作指導委員會應建立對各學院的質量抽查和監督辦法，審查每學年各設崗單位的監督考核規定，確保責任到人，嚴格遵守政策要求；教務部、校務部和黨委研究生工作部要對“三助一輔”政策實施情況進行有效的指導與考核；各設崗單位要切實履行監督職責，強化培養單位主體責任，調動培養單位、教師的積極性。

2.制定分類考核方法，提升考核質量，提高“三助一輔”工作管理水平

高校“三助一輔”設崗單位要制定具體的管理考核細則，提供明確的崗位職責、工作時間、選聘標準和考核要求。在考核內容上，將工作量與工作質量相結合，對助教考核可納入教學班學生綜合評價體系；對助管考核應注重工作效率與服務質量；對助研考核應提出最低科研標準；對兼職學生輔導員的考核要綜合考量所帶班級學生整體學業狀況、科技創新、社會實踐等多方面因素。在考核形式上，強化過程管理，采取月考核與期末考核相結合、基礎考核與述職考核相結合的方式，強化研究生的個人自查總結與主管教師的引導教育考核，提高“三助一輔”實踐育人的針對性和有效性。

（四）優化高校教育環境以營造良好的政策生態體系

政策環境是保障政策有效運行的重要支撐，政策只有與之所處的環境達成平衡，才能實現理想的政策效果。高校和科學研究機構的目標是培養具有創新精神和從事科學研究、教學、管理的高級專門人才。相較于傳統的人才培養模式，“三助一輔”的實踐教學方式在研究生綜合能力培養上具有更加顯著的優勢。因此，高等院校應該為研究生的多元化發展創造良好條件，優化研究生“三助一輔”政策執行環境，夯實“三助一輔”政策的執行基礎。

1.轉變教育思想觀念，凝聚價值共識，貫徹“三助一輔”政策的“育人”理念

高校持有什么樣的教育發展觀，采用什么樣的人才培育模式，直接關系著學校育人機制的發展。面對社會的多元化需求，各高校應在提高研究生學術能力的基礎上，注重培養研究生的綜合實踐能力，為研究生的全面發展提供優質的平臺與服務，保證政策資源的有效投入。同時，“三助一輔”政策涉及的各類執行主體也應形成統一的價值認識。現實中單純將助管、助教作為教學、管理的支撐和補充，以單一化標準衡量研究生成長發展的現象層出不窮，反映出各類主體缺乏共同的價值共識，不利于高校新型人才培養模式的形成，阻礙了研究生教育改革的深入推進。為此，各高校應該通過各種網絡媒體廣泛宣傳科學的育人觀，引領相關行動者形成對政策的共同認識，使學校、教師、管理者之間形成有利于政策執行的協同效應，共筑良好的政策執行環境。

2.加強“三助一輔”管理平臺建設，提升信息管理水平

信息化管理系統助力提高政策執行過程的透明度，技術與管理的融合為構建良好的政策生態體系提供重要保障。隨著大數據信息技術的迅速發展，合理運用信息技術搭建研究生“三助一輔”管理系統，利于動態跟蹤管理以及質量監控，有利于大幅度提高工作質量與效率。管理系統的更新升級為各高?！叭惠o”政策的高效執行建立了良好的信息基礎，為研究生培養機制改革的深化提供了信息化保障。管理系統能使得“三助一輔”工作更加規范，促進管理部門各司其職。研究生能夠第一時間獲取崗位信息及聘用情況，有利于保證工作流程公平公開公正。崗位設置與監督的雙向透明利于增加研究生參與的主動性和積極性，增進執行主體與目標群體之間的信任感。

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2023年中國礦業大學研究生創新計劃項目“史密斯模型視角下研究生‘三助一輔’政策執行研究”（編號：2023WLJCRCZL223）

10.16750/j.adge.2023.10.005

（責任編輯 周玉清）