基于成果認證的高職院校學分銀行建設探討

【摘要】本文闡述學分銀行的定義及運行規律，針對高職院校學分銀行建設存在的制度體系建設不健全、具體實施過程復雜、認證成果普適度低等問題，提出以成果認證為基礎的高職院校學分銀行建設策略，認為要以高等職業教育特點為突破口，構建制度保障體系、學生發展性評價體系、學習成果動態準入體系、信息平臺服務系統，促進高職院校學分改革研究和實踐。

【關鍵詞】成果認證 高職院校 學分銀行

【中圖分類號】G64 【文獻標識碼】A

【文章編號】0450-9889（2023）24-0064-04

建設學分銀行制度和開展學習成果互認已成為教育改革發展的新動力，教育部出臺了一系列政策促進學分銀行制度和體系的建立，希望能借此推動職業教育評價改革與發展。《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》中明確提出要“建立繼續教育學分積累與轉換制度，實現不同類型學習成果的互認和銜接”“建立學習成果認證體系，建立‘學分銀行’制度”。《國家教育事業發展“十三五”規劃綱要》提出要“完善學習成果認證制度，為每一位學習者提供能夠記錄、存儲自己的學習經歷和成果的個人學習賬號，對學習者的各類學習成果進行統一的認證與核算，使其在各個階段通過各種途徑獲得的學分可以得到積累或轉換”。《國家職業教育改革實施方案》提出要“加快推進職業教育國家‘學分銀行’建設，探索建立職業教育個人學習賬號，實現學習成果可追溯、可查詢、可轉換”。《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》提出要“推進高水平大學開放教育資源，完善注冊學習和彈性學習制度，暢通不同類型學習成果的互認和轉換渠道”。在這樣的背景下，深入研究以成果認證為基礎的高職院校學分銀行建設實現路徑，對提升高等職業教育的吸引力、推進全民終身教育的實現具有重要意義。

一、學分銀行的定義及運行規律

要對學分銀行進行研究，必須厘清學分銀行這一概念。綜合國內外學者的研究成果，筆者認為，學分銀行，就是以學分的存儲為主，同時處理以學分存儲為基礎的其他有關業務的銀行。目前高職院校多以學分制衡量學生的學習完成情況，當學生按照人才培養目標完成了規定課程和內容的學習即獲得學分，達到規定的分值即可獲得相應的文憑或者證書。學分銀行是學分制在內容和功能上的延伸，同時模擬或借用銀行運行模式的一種管理制度。其以學分為基本單位，進行轉換、存儲、積累、兌換等，實現學習者通過不同教育或學習經歷獲得的學習成果與標準學分之間的轉換。學習者將學分存入個人賬號，積累到一定數量后進行相應證書兌換。

現實生活中的銀行具有存、兌、貸三大功能，理論上，學分銀行也應具有這三大功能，但因學分銀行存儲的是“學分”，而不是真正的貨幣，所以在實際操作過程中與現實的銀行有很大的區別，主要在于貸的功能，因高職院校對學分銀行的探索處于初級階段，而貸分功能要考慮的現實因素相對復雜，故先進行存、兌兩大功能的研究。學分銀行的運行按照學習者“賬戶注冊—學分獲取—學分互認—學分存儲—學分積累—學分兌換”的一系列程序進行。第一環節，高職院校的學生先在學分銀行注冊一個唯一個人賬戶，且個人賬戶的注冊要以個人真實身份信息為唯一認證信息，不可重復注冊。第二環節，學生開展各種類型的學習，獲得相應的學分，獲得的學分可以歸納為兩類，一類是標準性學分，學習學校開設的課程，通過考核并獲得學分；一類是非標準性學分，是指通過其他培訓機構課程學習或者技能證書考取、技術技能比賽等多種方式獲得的學習成果認證學分。第三環節，將獲得的學分進行互認，標準性學分不需要互認，本環節主要針對非標準性學分，通過前期制訂的學分互認標準，將非標準性學分根據一定的規則轉換為標準性學分。第四環節，將獲得的標準性學分存儲到學生在學分銀行的唯一賬戶，這一環節要以高職院校的學制相關規定為基礎，超過學習期限的學分不得存入學分銀行。第五環節，對學生存儲在學分銀行的學分進行積累和分類管理，利用信息化后臺的操作，將學生存儲的學分自動分類，如公共學習類、專業學習類、技術技能類等。第六環節，當學生的學分積累到一定程度后，學生可根據兌換規則將學分兌換為各類證書，如畢業證書、技術技能等級證書等。

二、當前高職院校學分銀行建設的困境

（一）制度體系建設問題

國內學分銀行經過幾年的建設和發展已經有了一些相對成熟的案例可以借鑒，比如上海市的學分銀行建設，是以上海市全民終身學習理念為基礎，以上海開放大學為紐帶，實現各學歷學分的銜接和轉換；北京市推出的“學分銀行計劃”建立了彈性學習制度、學分累積制度、學分當量替換制度等，實現學歷證書、技能證書與相應課程學分的轉換；浙江慈溪市建立的市民“學分銀行”機制，構建了以市社區學院、街道社區中心、市民學校和家庭學習點為一體的四級市民學習網絡，并構建了較為完善的市民學分儲存、兌換、消費和誠信系統。從國內學分銀行的發展來看，學分銀行的實施均是根據服務對象的需求，協調涉及的各個部門，分層次進行。而目前要想實現學分銀行在各省市的均衡發展，恰恰缺少的是各層機構的支撐、政府的政策支持和經費贊助。高職院校要建立學分銀行，其實是借鑒一種管理制度，目前高職院校學分銀行建設的制度體系建設問題主要表現在兩個方面：一是政策導向不夠強的問題，二是管理機制不健全的問題。

1.政府相關政策和措施制定不到位

從國家近年來提出的各項政策性綱要來看，多次提到職業教育要改革現行的學制和學分管理制度，為學分銀行建設打好基礎，而從國內現行案例來看，學分銀行的建立并不單純是高職院校的事情，而涉及多個相關機構，甚至是整個教育體系都要參與和支持的龐大工程，需要政府主導進行建設和協調。目前，各地政府仍然存在對學分銀行建設的導向性不強這一問題，出臺的各類指導性意見較少，給予的配套設施不齊全，這些問題仍然是高職院校建設學分銀行的難點。

2.高職院校管理機制不健全

學分銀行的建立對高職院校現行的管理制度是一個很大的挑戰。首先，實現完全學分制管理是學分銀行建設的最理想條件，“完全用學分來衡量學習成果”“實現教學和學習自由”“滿足學生‘自助餐’式的學習”是完全學分制的三個關鍵詞，而目前高職院校的體制機制決定了其運行的穩定性，僅對學分制的改革做了一些探索和嘗試，缺少做出根本性變革的勇氣和機會。其次，實現彈性學分制管理是學分銀行建設的必要條件，允許學生確定自己“個性化”的學習年限，達到修業標準即可提前畢業，而目前高職院校一般以計劃管理為主，雖實行3—5年的學制期限，但仍以專業或班級為單位進行統一管理，多數學生達到3年的學習年限和修業標準后即可畢業，并未實現完全的彈性學制。最后，要制訂相應的學分認證和轉換標準，這是學分銀行建設的基本條件，所涉及的參與主體范圍廣、轉換方式復雜，特別是在非標準學分轉換為標準學分的過程中存在一定的操作難度，而目前并未有主導部門將各相關機構協調一致，對涉及的學習成果之間的認證和轉換進行專門研究。

（二）具體實施的復雜性問題

學分銀行的建立與運行，其根本是以終身教育理念為基礎，終身教育的落地實施需要各類教育主體的共同參與，推進各主體以“開放、平等、協作、共享”的姿態參與到溝通與銜接中。目前，高職院校學分銀行的建立和實施存在兩方面的復雜性：一是主導主體不明確的問題，二是各主體職責任務不明確的問題。

1.管理主體、主導主體不明確

高職院校建立學分銀行，從表面上看是為了實現高職院校的評價改革，但從深層次來看，是為終身學習型社會學分銀行的全面建設做準備的。目前，高職院校學分銀行的建設存在管理主體不明確的問題，對是政府主導還是高職院校主導仍存在觀念上的分歧，政府部門出臺的相關政策少，對學分銀行建設的實際指導不足，高職院校建設學分銀行的資金短缺，涉及的部門、機構等因運行模式和利益訴求不同而不配合、不主動，究其原因，是學分銀行建設主導主體歸屬不明確造成。

2.各主體職責任務不明確

高職院校在建立學分銀行時不得不考慮一個問題，要以怎樣的內部機構建設為依托才能解決將多渠道學習成果與學校學習成果公平對接這一難題，而解決這一難題的根本是學分銀行建立所涉及的部門、機構等的協調一致、目標一致才能達到最優化的組合和運行狀態。從當前的情況看，仍然存在學分銀行所涉及的其他教育部門、培訓機構、技能鑒定機構等相關主體職責任務不明確，各主體之間溝通不暢，行業企業評價參與度低等問題，造成學分銀行建設困難重重，即使已經建立，在實際運行的過程中也存在各方推諉扯皮的現象，未能將學分銀行真正落地實施。

（三）認證成果普適性的問題

《國家職業教育改革實施方案》提出：“對接受職業院校學歷教育并取得畢業證書的學生，在參加相應的職業技能等級證書考試時，可免試部分內容。”如果實施學分銀行，那么高職院校的學生畢業證書必然是通過學分銀行的學分轉換、認證獲得的，這就從兩個方面造成了大眾對畢業證書普適性產生疑慮：一是對學分銀行認可度的問題，二是對認證學習成果認可度的問題。

1.對學分銀行認可度的問題

目前，我國學分銀行建設雖有了一些可借鑒的成功案例，但仍未在大范圍內推廣實施，很多學生對學分銀行是什么、是如何運行的都比較陌生，甚至有些學生沒有聽過“學分銀行”這一詞，社會宣傳較少、可信度低造成了學習者在真正使用學分銀行時產生畏難情緒，更加不會主動建立自己的學習賬戶并使用學分銀行存儲自己的學分。另外，因學分銀行的建設需要各利益相關者組成一個目標統一的聯合體，而相應制度支持和管理體系建立不到位，各利益相關者不主動發揮自己的作用，造成了學分銀行社會認可度不高的現象，學分銀行的功能因認知、技術等因素受到很大的限制。

2.對認證學習成果認可度的問題

學分銀行最基本的功能就是學分的認證和轉換。理想狀態下，學分和成果間是可以互相轉換的，積累的學分可以轉換成畢業證書、職業技能等級證書等，學生不僅能用這些證書證明自己的學歷水平、職業技術等級和能力，而且在參加其他職業技能等級證書認定時，可以免試部分內容。但從現狀來看，社會、企業等用人單位對學分銀行兌換出的成果含金量存疑，普遍認為學習者自身能力和所持證書水平不對等，對認證學習成果的含金量存疑。

三、以成果認證為突破口構建學分銀行

（一）構建學分銀行建設的制度保障體系

學分銀行的建設，單憑高職院校的力量是很難實現的，需要政府主導下的整個教育系統、培訓機構、技能鑒定機構的參與，同時涉及高職院校的教務處、人事處、學生工作處、各二級教學單位間的協調合作。一方面，政府部門應牽頭組建學分銀行建設的專門管理機構，以高職院校作為學分銀行建設的載體，做好頂層設計，從制度體系建設入手，建立健全與學分銀行建設相適應的包括師資團隊建設、學習成果互認標準制定、資源配置、財務管理等在內的聯動機制。另一方面，高職院校要對學分銀行建設存在的困難進行探討，尋找解決困難的方法，積極探索完全學分制和彈性學制改革，構建包括學校、教務處、二級學院、學生在內的四級管理內部保障機制，制訂適合本校學分銀行建設的有關學生評價、成果認證和轉換的制度等，為學分銀行的建設提供保障。廣西職業技術學院長期對分層人才培養進行研究，對課程體系、實踐教學模式、學生評價方式改革等進行了有益探索，組織建設了以學校教務處為牽頭部門，人事處、學生工作處、財務處等部門聯動協作，二級學院具體實施的管理機構，圍繞已有的彈性學制和學分制制度，創新了評價、課程、教學三位一體的運行保障機制，制訂了第二課堂管理制度、社團活動成績單制度、“1+X”證書成果認證轉換制度、學生綜合素質評價制度等，構建適應學生成長積累的保障機制。同時，將學生綜合素質評價作為“雙高”建設的考評指標，保證評價改革真正落地實施。

（二）構建以成果認證為基礎的學生發展性評價體系

高職院校建設學分銀行表面上是為了滿足多種學習成果“多接口”接入，其根本是改革教育教學評價機制，從而構建以成果認證為基礎的學生發展性多元開放評價體系。一方面，高職院校要將學生作為獨特的生命主體進行研究，以學生的個性差異特征為研究基礎，對學生進行動態化、發展化、過程化的多元元素評價研究，對學生在校學習期間的素質發展、個人成長發展進行綜合性、過程性評價，促進學生五育并舉、和諧發展。另一方面，將學生的多元元素增值評價內容納入評價主體體系，根據多元智能理論界定個體增值評價內容，將學生知識學習成果之外的情感、能力、態度等其他元素的增長納入評價體系，考量學生人際交往、內省等方面素質的提升，構建多元開放的學生發展評價體系，實現學生學習賬戶、學習畫像、就業推薦個性化的良好局面。廣西職業技術學院目前有普高統招類學生、對口單招類學生、自主單招類學生（高中生源）、自主單招類學生（社會招生）等，生源來源多元化，不同類型學生差異較大，教育教學開展相對靈活，教育質量不易評價。改變以分數為主導的結果性評價方式，充分考慮過程性評價，利用學分評價的方式對各類學生進行發展性評價，鼓勵學生參加技能競賽、開展創新創業活動、考取職業技能證書，并將獲得的學習成果進行學分轉換，注重考量在競賽、活動等過程中學生團隊協作等方面的素質提升，讓學生對自身進行橫向和縱向比較，幫助學生正確認識自己的優點和不足，促進學生發展性評價體系構建。

（三）構建融入最新學習成果的動態準入體系

高職院校建立學分銀行，并真正實現學習成果認證和轉換，必然要制訂學習成果認證和轉換標準。從目前的情況看，學習成果大概率是通過以下幾種方式取得：獲得職業技能等級證書、參加各類技能比賽獲獎、參加各類技能培訓獲得證書等。近年來，職業院校對“1+X”證書的探索不斷深入，有效推進了專業標準和證書標準融通的教育教學改革，學生考取“1+X”證書成為學分銀行中成果認證的一個重要途徑。隨著高等職業教育的發展和學分銀行建設的深入，必然會出現更多的可以對接標準學分的學習成果獲取方式，對高等職業院校而言，建立開放的學習成果動態準入體系是學分銀行建設的鮮活動力，通過評估，將適合進行認證的學習成果大類動態調整納入，將已經不適用于當下社會和企業需求的學習成果淘汰，有利于快速判斷可認證的學習成果，縮短認證流程，持續推進學分銀行建設優化。近年來，廣西職業技術學院對學分銀行建設中的成果認證范圍進行了有益的探索，將“1+X”證書納入成果認證體系，積極開展各專業“1+X”證書試點建設，將專業教學標準與職業技能等級標準對接，根據“1+X”證書初級、中級、高級標準修訂人才培養方案，開展“課證融通”教學改革，使證書培訓內容有機融入專業人才培養過程，使證書獲取結果對接課程考核結果。同時，由教學管理部門牽頭制訂“1+X”證書管理辦法，明確學分認定標準，符合學分認定和轉換條件的學生，可在規定時間內提出轉換為人才培養方案內相關課程及學分的申請，經過二級學院初審、專家組評審后確認轉換，確保學生學習成果認證落地實施。

（四）建設功能強大的信息平臺服務系統

要將學分銀行落地實施，必須建設一個功能強大的信息服務平臺系統。要實現高職學生發展性評價數據的記錄，需要建立多層次、多通道的信息平臺和強大便捷的數據庫信息系統。在可能的情況下，對接省級公共信息服務平臺，利用已經成熟的OA辦公系統、教學管理系統等信息化基礎，建立與學習成果認證有關的信息化系統，使學習者的學習成果轉換和學分積累最大限度地成為可能，通過大數據技術對學生的學習歷史記錄和當前狀態進行對比，揭示學習者在學習狀態、興趣偏好、學習態度、學習習慣等方面的特征，對學生進行發展性評價和學習預警，同時搭建學習者學習力數據模型，完善學習者畫像的覆蓋面。近年來，廣西職業技術學院利用“第二課堂成績單”網絡管理系統對學生第二課堂學分進行管理，取得了一定的成效。系統采用學分式評價和記錄式評價相結合的方式，對學生的實踐活動經歷和成果進行記錄和管理，具體記錄包括思想成長、實踐實習、志愿公益、創新創業、文體活動、工作履歷、技能特長等七個方面的內容，學生參加此類活動或獲得相關榮譽，均可在系統中進行申報，經審核合格后計入個人評價檔案，系統評價結果在畢業時裝入學生檔案，真實反映學生在校綜合素質水平，成為學生綜合素質評價、社會單位選人用人的重要依據。

高職院校建設學分銀行，應以終身學習理念為基礎，以完全學分制和彈性學制的實施作為學分銀行建設和實施的保障，在政府部門的指導和帶動下開展長期的探索，不斷實現學生學習成果的可追溯、可查詢、可轉換，促進學生個人可持續成長，為高職院校構建學生發展性評價體系提供理論和實踐支持，從而為構建區域型學分銀行打下基礎。

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注：本文系廣西教育科學“十四五”規劃2023年度課題“基于成果認證的高職學生發展性評價研究與實踐——以廣西職業技術學院為例”（桂教科學〔2023〕1號2023B299）、2022年度廣西高校中青年教師科研基礎能力提升項目“基于協同理論的產教融合治理體系研究”（桂教科研〔2022〕2號2022KY0969）、2023年度廣西職業技術學院科研項目“‘1+X’證書制度下學習成果認證與轉換的研究與實踐”（桂職院﹝2023﹞121號233201）的階段性研究成果。

作者簡介：王燕（1983— ），山西陽泉人，廣西職業技術學院傳媒學院教師，研究方向為高等教育及管理。

（責編 秦越霞）