行政權(quán)力監(jiān)管元宇宙面臨的風(fēng)險與應(yīng)對

程凡卿

關(guān)鍵詞：元宇宙；行政監(jiān)管；風(fēng)險；應(yīng)對策略

2022年4月，隨著首屆全球元宇宙大會在上海召開，元宇宙（Metaverse）概念再次引發(fā)了學(xué)術(shù)界與實踐界的高度關(guān)注。元宇宙建設(shè)作為我國數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展的重要組成部分，一直是各級政府重點關(guān)注的領(lǐng)域。自黨的十八大以來，北京、南京、上海、浙江、貴州等省市陸續(xù)發(fā)布政策性文件，響應(yīng)國家號召大力發(fā)展元宇宙產(chǎn)業(yè)。在萬眾齊心開展元宇宙建設(shè)的背景下，應(yīng)當(dāng)堅持以理性的視角看待元宇宙這個“新興”事物。盡管元宇宙所包含的技術(shù)便利為人類社會發(fā)展提供了助力，但其技術(shù)特征也會給行政監(jiān)管帶來相應(yīng)的風(fēng)險。

一、元宇宙的概念現(xiàn)狀與特征分析

元宇宙并非真正的新概念。1981年，美國著名的賽伯朋克作家弗諾文奇在自己的著名科幻小說《真名實姓》中首次提出了元宇宙的雛形：一個通過腦部接口連接的電子虛擬世界。在這個電子虛擬世界中人類的生活與現(xiàn)實無異，甚至可以根據(jù)自身的喜好變化不同的形象。10年后，另一位著名科幻作家尼爾·斯蒂芬森在其小說《雪崩》中創(chuàng)造了的“虛擬實境”（Metaverse） -詞，并將其描述為一個與現(xiàn)實社會高度關(guān)聯(lián)的平行數(shù)字世界，人們可以在數(shù)字世界中通過“化身”實現(xiàn)跨越地理間隔的交流與娛樂。2018年的科幻電影《頭號玩家》（Ready Player One）則進一步通過CG創(chuàng)作，將一個人類借助電子設(shè)備自由穿梭于現(xiàn)實與虛擬之間的“元宇宙”以具象化的形式展示在公眾面前并為公眾所悉知。目前，關(guān)于“元宇宙”的定義很多。Mate公司CEO扎克伯格認為元宇宙是一種擺脫現(xiàn)實世界和肉體的束縛，通過虛擬形象實現(xiàn)無障礙交流的互聯(lián)網(wǎng)新形式。號稱元宇宙概念第一股的羅布樂思（Roblox）將元宇宙界定為包含多元、社交、經(jīng)濟、文化等多種元素的集合體。清華大學(xué)新聞與傳播學(xué)院新媒體研究中心則將元宇宙定義為一種整合了多種新型技術(shù)而產(chǎn)生的虛實交融的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用和社會形態(tài)。盡管世界各地的元宇宙建設(shè)者試圖為“元宇宙”作出一個公認的定義，但至今尚未形成統(tǒng)一的概念。

雖然“元宇宙”的概念眾說紛紜，但從現(xiàn)存的元宇宙雛形中仍能歸納出一些明顯的共性。第一，國籍差異弱化。在目前運營的元宇宙中，由于用戶使用非固定、可變化的“Avatar（化身）”進行交流，社交不再以國籍、地區(qū)、人種、民族、外貌等現(xiàn)實特征為界限。用戶的鑒別通過統(tǒng)一的身份ID信息進行。盡管身份ID信息與用戶的現(xiàn)實身份信息密切關(guān)聯(lián)，但由于權(quán)限限制，普通用戶在社交過程中通常無法調(diào)查社交對象的現(xiàn)實身份信息。由于國籍的差異并不會影響交流，國籍概念在元宇宙用戶群體中被逐漸淡化。第二，高度依賴資本化運營。資本化運營可謂元宇宙的生存之基。元宇宙作為現(xiàn)實世界的產(chǎn)物本就無法與現(xiàn)實世界剝離，而資本運營則是其運轉(zhuǎn)于現(xiàn)實社會的必要手段。由于元宇宙的運轉(zhuǎn)需要必要的硬件設(shè)施支撐，而這些硬件設(shè)施的維運又需要耗費巨大的財力。非營利性組織或團體無法獨立維持巨大的財力投入，資本化運營便成為元宇宙持續(xù)運轉(zhuǎn)的必要手段。資本化運營不斷盈利的特點符合了元宇宙持久生存的需求。這也使得元宇宙呈現(xiàn)出高度依賴資本化運營的特征。這種特征最先吸引了逐利的資本財團并使之成為元宇宙建設(shè)的首批核心力量，導(dǎo)致現(xiàn)階段元宇宙的運營方式主要表現(xiàn)為私有化運營。第三，以人工智能管理為主。人工智能在元宇宙中被應(yīng)用于管理的范圍將愈發(fā)廣泛。依照Meta、微軟、百度等公司的元宇宙建設(shè)布局，身份核驗、實時翻譯、客服應(yīng)答、智能索引等“類公共型”基礎(chǔ)服務(wù)將完全由人工智能承擔(dān)。在元宇宙中重復(fù)性高、勞動強度大的低端工作不再需要人類承擔(dān)。借助人工智能管理，人類將專注于智力型、創(chuàng)新型、復(fù)雜型的高級腦力勞動，以促進生產(chǎn)力的高效發(fā)展。隨著元宇宙建設(shè)的不斷完善，人工智能所管理的范圍將逐步擴大。用戶將擁有更多的精力從事自己喜歡的工作，以實現(xiàn)更多的人生目標(biāo)。第四，虛擬世界的真實化。元宇宙并非簡單地建設(shè)一個與現(xiàn)實世界相仿的電子模型空間。它同時也會將現(xiàn)實的大部分功能引入其中，例如經(jīng)濟貿(mào)易、文化教育、科學(xué)研究、產(chǎn)品設(shè)計、工薪管理，等等。元宇宙甚至能借助技術(shù)便利更加高效地處理現(xiàn)實事務(wù)。元宇宙建立的初衷便是形成一個與現(xiàn)實世界相同的社會化虛擬空間，不僅包括使用者的感官提升，也包括社會功能的高度真實化。虛擬貨幣、虛擬地產(chǎn)、虛擬金融已經(jīng)搶先在元宇宙中開疆?dāng)U土，2022年9月8日我國首家社區(qū)元宇宙示范基地在北京昌平建立，社區(qū)文化、生活、教育、健康、養(yǎng)老、消費等更多現(xiàn)實世界中的社會管理功能也逐漸在元宇宙中實現(xiàn)。第五，管理權(quán)限私有化。元宇宙的底層技術(shù)離不開電腦程序支持，自然在管理權(quán)限的規(guī)則上與一般電腦程序無異。區(qū)別于現(xiàn)實社會中的管理權(quán)限，電腦程序的管理權(quán)限并非來自于法律、法規(guī)、契約等傳統(tǒng)授權(quán)方式，而是誕生于程序的匯編。換言之，最初的最高管理權(quán)限由程序的創(chuàng)造者所擁有。在元宇宙中，最高管理權(quán)限通常由元宇宙建設(shè)者或運營者掌握。最高管理權(quán)限的特殊性在于其對現(xiàn)實干預(yù)具有一定的“免疫”力。現(xiàn)實社會的法律、規(guī)則并不能直接左右最高管理權(quán)限，相反一旦進入元宇宙的虛擬世界中，現(xiàn)實世界的法則必須受制于最高管理權(quán)限。現(xiàn)實世界的干預(yù)只能在現(xiàn)世界中發(fā)揮作用，而無法在元宇宙中直接對抗最高管理權(quán)限的絕對控制。普通用戶無法在技術(shù)上與最高管理權(quán)限對抗，也無法通過群體維權(quán)抵制最高權(quán)限的控制。為了保證元宇宙運營的穩(wěn)定與自身盈利，當(dāng)前的私有化運營者通常拒絕共享最高管理權(quán)限，導(dǎo)致元宇宙的最高管理權(quán)多處于私有化狀態(tài)。

元宇宙的概念并非絕對靜止，而是相對運動的。正如人類社會在不同時期具有各自的特點，元宇宙的概念在不同時期也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)階段性的特征。通過總結(jié)上述特征分析，現(xiàn)階段元宇宙的概念可以歸納為：依靠資本運營存續(xù)，以人工智能管理為主，受運營者控制，不區(qū)分用戶國籍，能夠影響現(xiàn)實世界的虛擬人類社會。

二、元宇宙對行政監(jiān)管產(chǎn)生的風(fēng)險

盡管元宇宙所蘊含的無障礙交流、人工智能等高新技術(shù)可大大提升人類社會的發(fā)展效率，但其特征也會給行政監(jiān)管帶來相應(yīng)的風(fēng)險。

（一）國籍淡化易引發(fā)“無政府主義”入侵，可能威脅行政監(jiān)管的強制性

元宇宙世界推行跨國籍、跨種族、跨地區(qū)、跨語言的無障礙溝通技術(shù)為人類之間的平等交流創(chuàng)造了契機。Meta于2021年11月發(fā)布了XLS-R語音模型，實現(xiàn)了128種語言的無障礙交流。這種技術(shù)便利大大提升了元宇宙去國籍化的程度，為“無政府主義”的生長提供了“舒適的土壤”。一方面，元宇宙的技術(shù)特性更容易吸引無政府主義者。作為web3.0時代的產(chǎn)物，元宇宙繼承了區(qū)塊鏈技術(shù)的核心特征，即去中心化技術(shù)，以及共建、共享、共治的思想。區(qū)塊鏈這種具備“反集權(quán)”特征的技術(shù)一直以來都被西方無政府主義視為反抗政府強權(quán)統(tǒng)治的有力武器。激進的自由主義者甚至建議通過區(qū)塊鏈技術(shù)建立無國籍社會，取消民族國家和主權(quán)治理的限制，使治理服務(wù)更多地依靠世界市場而不是各國政府。元宇宙“去中心、去國籍化”的技術(shù)特征更容易使其成為無政府主義者的聚集地。另一方面，現(xiàn)有的元宇宙建設(shè)具有強烈的“無政府主義”傾向。元宇宙建設(shè)的最大倡導(dǎo)者Meta公司就一直試圖在自營網(wǎng)絡(luò)社區(qū)中通過“立法”、“發(fā)行貨幣”、宣傳“公司大于國家”觀念等形式對抗美國政府的監(jiān)管。在技術(shù)特征與建設(shè)傾向的雙重加持下，“無政府主義”在元宇宙中滋生的情況可能遠超現(xiàn)實社會。為了維護社會穩(wěn)定，行政機關(guān)必須保證相關(guān)的法律、法規(guī)、政策等得到落實。因此行政機關(guān)必須以限制自由、剝奪權(quán)利的方式迫使相對人服從公益需求。這使得行政監(jiān)管凸顯了強制性特征而與元宇宙“去中心、去國籍化”的特征產(chǎn)生對立，容易使元宇宙用戶產(chǎn)生抵制心理。一旦無政府主義者利用元宇宙的技術(shù)特征與用戶抵制心理發(fā)展更多支持者，導(dǎo)致“無政府主義”占領(lǐng)元宇宙，具備強制性特征的行政監(jiān)管將難以施行。

（二）缺乏公益指引的資本化運營可能妨礙行政監(jiān)管的公益性

資本化運營直接關(guān)聯(lián)元宇宙的存續(xù)，但其本身并非貶義詞匯。資本化運營通常是指通過科學(xué)合理的經(jīng)營管理實現(xiàn)資本的保值與增值，是一種單純以促進資本盈利并循環(huán)增長為目標(biāo)的管理方式。這種管理方式可以為元宇宙運營提供源源不斷的經(jīng)濟支持。與行政監(jiān)管不同，缺乏明確公益指引的資本化運營難以自覺將公益服務(wù)作為運營目標(biāo)。當(dāng)前，大多數(shù)元宇宙建設(shè)由資本財團主導(dǎo)，由于缺乏公益指引，為運營財團牟利是此類元宇宙運營的首要目標(biāo)。為了保證財團盈利，資本化運營甚至放縱犧牲公益滿足私利的違法行為。Meta就曾因違法將用戶的個人數(shù)據(jù)分享給第三方，遭到用戶集體訴訟。缺乏公益目標(biāo)指導(dǎo)的元宇宙資本化運營所展現(xiàn)的“謀私”特性還使其可能成為資本財團逃避行政監(jiān)管的工具。通過調(diào)整收入、實現(xiàn)分配公平以消除分配不均產(chǎn)生的社會紛爭，是行政監(jiān)管實現(xiàn)公益保護職能的主要方式之一。財產(chǎn)稅、社會繳款、社會福利等再分配措施是行政監(jiān)管調(diào)整收入、實現(xiàn)分配公平的重要措施。然而，這些調(diào)節(jié)措施尚無法在元宇宙中充分發(fā)揮作用。一方面，由于稅務(wù)相關(guān)立法的滯后，元宇宙中使用的虛擬貨幣交易脫離了傳統(tǒng)金融監(jiān)管的范圍，導(dǎo)致利用虛擬貨幣進行偷稅的行為難以及時被監(jiān)管。另一方面，由于行政監(jiān)管技術(shù)的滯后，元宇宙資本化運營產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)難以被傳統(tǒng)的人工監(jiān)督及時監(jiān)管。由于機器比人類具有更大的信息優(yōu)勢，人類不得不依靠算法處理海量數(shù)據(jù)，卻難以對其進行人工干預(yù)。行政監(jiān)管技術(shù)的滯后性因元宇宙在人工智能、區(qū)塊鏈方面的技術(shù)優(yōu)勢變得更為嚴(yán)重。為了獨占盈利并拒絕行政監(jiān)管的調(diào)節(jié)分配，資本財團可能利用上述缺陷進行違法活動。2021年3月韓國稅廳查獲2416名用比特幣藏富偷稅者。2021年上半年，河南省偵破一起利用虛擬貨幣跨境轉(zhuǎn)移賭博資金的案件，由于監(jiān)管不及時涉案金額高達51億元人民幣。④這些利用行政監(jiān)管缺陷的違法行為同樣可能出現(xiàn)在元宇宙中。缺乏公益指導(dǎo)的元宇宙資本化運營不僅不會及時檢舉這些行為，還可能因為盈利而產(chǎn)生包庇，進而阻礙行政監(jiān)管介入，導(dǎo)致行政監(jiān)管的調(diào)節(jié)分配功能出現(xiàn)延緩甚至失效。行政監(jiān)管的公益職能也將因此遭到破壞。

（三）人工智能技術(shù)霸權(quán)可能威脅行政監(jiān)管的優(yōu)益性

廣泛運用人工智能技術(shù)對元宇宙事務(wù)進行管理易引發(fā)技術(shù)霸權(quán)問題。目前，人工智能的多項頂級技術(shù)被AIbrain、亞馬遜、Anki、蘋果、Bajo、Meta、IBM等公司壟斷。行政機關(guān)在人工智能領(lǐng)域難以與之匹敵。由于知識產(chǎn)權(quán)保護，人工智能技術(shù)屬于獨占產(chǎn)品，他人無法直接獲取。這導(dǎo)致具備人工智能技術(shù)優(yōu)勢的公司在元宇宙的數(shù)據(jù)收集方面強于其他主體，并在數(shù)據(jù)監(jiān)管與控制方面形成對行政機關(guān)的巨大優(yōu)勢。英國技術(shù)哲學(xué)家大衛(wèi)·科林格里奇將這種現(xiàn)象歸納為“社會控制困境”（Collingridge's Dilermua，也稱“科林格里奇困境”），即規(guī)制者對于人工智能技術(shù)的異化風(fēng)險具有規(guī)制上的遲滯性。一旦具備技術(shù)優(yōu)勢的公司在元宇宙建設(shè)中占據(jù)支配地位時，技術(shù)獨占就會演變?yōu)榧夹g(shù)霸權(quán)，并可能產(chǎn)生剝削和壓迫的企圖。例如，特斯拉曾多次拒絕向事故車主提供自動駕駛程序的行車數(shù)據(jù)以逃避法律監(jiān)管。為了防止公益受損，行政監(jiān)管必須介入。現(xiàn)實社會中國家為了優(yōu)先實現(xiàn)行政監(jiān)管的公益職能，以法定形式賦予行政機關(guān)各種職務(wù)上和物質(zhì)上的特權(quán)。這也使得行政監(jiān)管具備了優(yōu)先性和受益性的特征，即優(yōu)益性特征。但是，這種優(yōu)益性在監(jiān)管元宇宙AI技術(shù)霸權(quán)時可能失效。首先，職務(wù)特權(quán)的優(yōu)先性無法賦予行政監(jiān)管AI技術(shù)優(yōu)勢。因為法律無法通過設(shè)定職務(wù)特權(quán)的方式直接提升行政監(jiān)管的AI技術(shù)水平，導(dǎo)致處于技術(shù)劣勢的行政監(jiān)管無法制止，甚至無法識別AI技術(shù)霸凌行為。其次，物質(zhì)保障的受益性難以協(xié)助行政監(jiān)管突破AI技術(shù)霸權(quán)的壁壘。元宇宙的AI技術(shù)霸權(quán)建立在技術(shù)優(yōu)勢之上。澳大利亞學(xué)者馬克·安德烈耶維奇（Mark Andrejevic）在其著作《自動化媒體》（Automated Media）中表示，數(shù)字技術(shù)的發(fā)展正在制造人工智能時代的“權(quán)利一權(quán)力”失衡，而且隨著技術(shù)進步與實踐應(yīng)用的加快加深，如果缺少有效的規(guī)制與引導(dǎo)，這種失衡狀態(tài)還將進一步延續(xù)和加劇。物質(zhì)保障的受益性雖可為行政監(jiān)管提供物質(zhì)支持，但缺乏了關(guān)鍵的AI技術(shù)支持，不能改變行政監(jiān)管的技術(shù)劣勢。行政機關(guān)仍然難以識別、制止AI技術(shù)霸凌行為。行政監(jiān)管的受益性在AI技術(shù)霸權(quán)前同樣無效。缺乏了優(yōu)益性的保障效力，行政監(jiān)管在元宇宙中面對AI技術(shù)霸權(quán)時存在被壓迫、欺詐的風(fēng)險，難以為公共權(quán)益提供安全的保障。

（四）虛擬世界真實化可能威脅行政監(jiān)管的廣泛性

由于行政監(jiān)管涉及治安、稅務(wù)、外交、軍事、科技、文化教育、衛(wèi)生、社會福利、環(huán)境保護等諸多方面，因此廣泛性是其特征之一。元宇宙建設(shè)的目標(biāo)是形成一個可以媲美或超越現(xiàn)實社會功能的“新社會”。其管理功能的范圍也會隨著真實化程度的提升不斷擴大，越來越多的社會管理功能將出現(xiàn)在元宇宙中。2022年，福建廈門市集美區(qū)元宇宙黨建館的建立將線下的黨員教育工作引入元宇宙。廣州南沙政務(wù)服務(wù)中心推出“元宇宙”政務(wù)大廳，方便市民通過元宇宙實現(xiàn)足不出戶辦理事項。隨著行政監(jiān)管涉及的內(nèi)容逐步出現(xiàn)在元宇宙的管理范圍中，元宇宙管理的廣泛性開始與行政監(jiān)管的廣泛性出現(xiàn)重疊。由此便產(chǎn)生一個問題，當(dāng)元宇宙的社會管理范圍與行政監(jiān)管一致時，行政監(jiān)管是否應(yīng)被元宇宙管理取代？答案是否定的。行政監(jiān)管的社會調(diào)節(jié)職能并不能完全通過元宇宙的社會管理功能實現(xiàn)。例如，孤獨老人看護問題。盡管元宇宙可以使用虛擬現(xiàn)實技術(shù)通過網(wǎng)絡(luò)幫助家庭成員進行溝通交流，但是網(wǎng)絡(luò)溝通與真實交往大不相同，可能降低子女責(zé)任感、滋生情感認知障礙、加劇社會孤獨現(xiàn)象。再如就業(yè)保障問題。依照元宇宙智能化管理的設(shè)想，低級勞動由人工智能承擔(dān)，高級勞動由人類完成。這種理想化的職業(yè)分配模式完全忽略了人類個體能力的差異，極易引發(fā)結(jié)構(gòu)性失業(yè)。Korinek et al （2019）從工資與效率的角度闡釋人工智能對收入分配與失業(yè)的影響，并在經(jīng)濟模型假設(shè)的基礎(chǔ)上，論證人工智能的發(fā)展有可能替代人類勞動，甚至是完全取代。Amtz et al （2016）運用實證研究方法對包括美國在內(nèi)的21個經(jīng)合組織國家的人工智能替代風(fēng)險進行評估，發(fā)現(xiàn)雖各個國家存在差異，但共同之處是在于大部分低技能與低收入的勞動者面臨著被人工智能替代的高風(fēng)險。為了維護社會穩(wěn)定，國家運用行政監(jiān)管特意保留一些簡單的工作崗位幫助失業(yè)群體維持基本生活。但這種就業(yè)保障模式難以被元宇宙管理接受。一方面，元宇宙成本運行規(guī)則不會雇用低能力勞動者而直接使用人工智能：另一方面，元宇宙過高的硬件準(zhǔn)入門檻直接將低收入群體排除在管理范圍外。如果盲目推行元宇宙管理取代行政監(jiān)管，不僅威脅行政監(jiān)管的廣泛性，更可能破壞行政監(jiān)管的社會調(diào)節(jié)效果。

（五）管理權(quán)限私有化可能威脅行政監(jiān)管的單方性

元宇宙的最高系統(tǒng)管理權(quán)限不僅可以單向決定元宇宙世界運行的規(guī)則，還能單方面從計算機程序的邏輯根源上排除其他權(quán)力的干預(yù)。這種權(quán)力一旦私有化后將成為元宇宙管理者維護自身利益的強力工具。行政監(jiān)管作為國家意志的體現(xiàn)，在實現(xiàn)國家利益和公共利益的目標(biāo)時往往不需要征得相對方同意，并不會考慮相對方是否存在法定義務(wù)、是否占有公共資源、是否會因公共利益遭受一定的損失。行政監(jiān)管與元宇宙絕對控制權(quán)在單向行使方面非常相似，但區(qū)別在于行政監(jiān)管代表國家意志，而元宇宙絕對控制權(quán)僅代表管理者意志。國家意志是社會公眾意志的高級形態(tài)。國家意志不僅是社會公眾意志的集合，也是對社會公眾意志整體性、統(tǒng)一性的提煉，體現(xiàn)了公眾共同的目標(biāo)追求。因此，國家意志的執(zhí)行，即行政監(jiān)管具有公有化的特征。而私有化的元宇宙絕對控制權(quán)行使僅代表管理者的意志。私有化的絕對控制權(quán)在應(yīng)對公私利益沖突時，往往會保護前者而忽視后者。例如，2020年，蘋果公司在美國佛羅里達州彭薩科拉海軍基地的槍擊事件中，曾拒絕幫助執(zhí)法人員解鎖嫌犯所使用的iPhone，嚴(yán)重妨礙司法部的調(diào)查工作，被美國前總統(tǒng)特朗普公開批評。行政監(jiān)管只能通過現(xiàn)實間接干預(yù)，而無法直接對絕對控制權(quán)進行單方規(guī)制。由于元宇宙中絕對控制權(quán)可以單方排除行政監(jiān)管的干預(yù)，導(dǎo)致行政監(jiān)管的現(xiàn)實間接干預(yù)效果難以保證。同時，借助絕對控制權(quán)在元宇宙中的“社會”影響力，私人管理者甚至可以操控用戶在現(xiàn)實世界中抵制行政監(jiān)管。導(dǎo)致行政監(jiān)管的單方性無論是在元宇宙中，還是現(xiàn)實世界中都面臨失效的風(fēng)險。

三、元宇宙行政監(jiān)管風(fēng)險的預(yù)防

盡管元宇宙的特征會給行政監(jiān)管帶來風(fēng)險，但行政機關(guān)不可采取全面禁止的方式來規(guī)避風(fēng)險，而應(yīng)當(dāng)積極主動引導(dǎo)元宇宙沿著合法有序的方向發(fā)展，以促進行政監(jiān)管與元宇宙建設(shè)的和諧共處，充分發(fā)揮元宇宙的社會促進作用。

（一）健全元宇宙建設(shè)的行政立法指引

元宇宙由概念轉(zhuǎn)為現(xiàn)實的時間尚短，各國關(guān)于元宇宙監(jiān)管的法律并未成型。我國有關(guān)元宇宙管理的立法活動也尚未啟動。這種境況不利于行政機關(guān)依法對元宇宙建設(shè)進行監(jiān)管。為了避免元宇宙的技術(shù)特征與行政監(jiān)管產(chǎn)生沖突，應(yīng)當(dāng)通過行政立法對元宇宙建設(shè)的方向與原則做出較為全面的指導(dǎo)。

1.確立兼顧公益原則

兼顧公益原則要求元宇宙建設(shè)、運營的目標(biāo)必須兼顧公共利益的保障。元宇宙資本化運營與行政監(jiān)管公益性的沖突來源于公益保障的缺失。行政權(quán)力的公益屬性要求行政監(jiān)管對任何損害或威脅公共利益的行為進行制止。在行政權(quán)力的特征中，公益性是其他特征的本源。無論是優(yōu)益性、強制性、廣泛性、單方性還是合法性、不可處分性，都可以溯源于公益性。一旦元宇宙的建設(shè)與運營有損公益保障，與行政監(jiān)管的沖突無法避免。因此，為了有效預(yù)防元宇宙的建設(shè)與運營損害公益，應(yīng)當(dāng)通過行政立法將兼顧公益原則確立為元宇宙建設(shè)與運營的基本準(zhǔn)則。一方面，確立兼顧公益原則的元宇宙建設(shè)從設(shè)立之初就會將保護公益作為建設(shè)之基，可以有效防止單純的逐利特性將資本運營導(dǎo)向損公謀私的錯誤道路。另一方面，確立兼顧公益原則與資本盈利并無絕對沖突。在我國市場經(jīng)濟中，國有企業(yè)是國民經(jīng)濟發(fā)展的中堅力量，是中國特色社會主義的支柱。無論是國有企業(yè)，還是國有經(jīng)濟都必須遵循市場經(jīng)濟的規(guī)律，依靠資本運營實現(xiàn)生存與發(fā)展。但國有經(jīng)濟、國有企業(yè)的特殊性在于其在資本運營中兼顧了公益保障。元宇宙的建設(shè)與運營同樣可以參考這種模式。通過行政立法指引元宇宙建設(shè)確立兼顧公益原則，既能減少與行政監(jiān)管的沖突，也可保證元宇宙建設(shè)與運營的長久性。

2.遵循權(quán)益保障原則

行政立法指引元宇宙建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵循權(quán)益保障原則，以防止行政監(jiān)管的消極不作為。權(quán)益保障原則的核心思想內(nèi)容主要包括兩個方面：一方面是限制行政權(quán)力濫用以防止公民的合法權(quán)益受到侵害；另一方面則要求行政權(quán)力主體必須積極實施必要的行政行為，保障公民個人權(quán)益以及公共利益。在應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)與行政監(jiān)管的矛盾時，有學(xué)者認為應(yīng)當(dāng)遵循包容審慎監(jiān)管原則，對互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)進行包容性管理，鼓勵并保護創(chuàng)新，對新技術(shù)產(chǎn)生的一些負面效果進行包容。這種觀點源自于我國行政機關(guān)針對新業(yè)態(tài)監(jiān)管的公共政策，強調(diào)行政監(jiān)管對新業(yè)態(tài)必須保持開放、容忍、非必要不干預(yù)的態(tài)度。依照包容審慎監(jiān)管原則監(jiān)管元宇宙，對其技術(shù)發(fā)展固然有益，但難免造成技術(shù)生長的野蠻化。在利益驅(qū)使下，近年來利用新興技術(shù)實施違法行為的現(xiàn)象層出不窮。例如，利用虛擬貨幣交易實施洗錢；跨境犯罪分子利用比特幣交易逃避外匯監(jiān)管，等等。僅靠被動的包容審慎監(jiān)管原則難以有效預(yù)防違法行為的產(chǎn)生，無法充分發(fā)揮行政監(jiān)管保護國家安全與公共利益的核心職能。為了兼顧元宇宙技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展與公共利益保護，行政立法在指導(dǎo)元宇宙建設(shè)時，應(yīng)當(dāng)遵循權(quán)益保障原則，在法律授權(quán)的范圍內(nèi)對任何可能損害公共利益的技術(shù)風(fēng)險與威脅進行主動地明文限制，防止元宇宙的技術(shù)風(fēng)險危害公共利益。

3.貫徹國家安全保障原則

除了“去中心化”的技術(shù)特征外，缺乏國家安全意識也是web3.O時代網(wǎng)絡(luò)空間放任“無政府主義”思潮蔓延的重要原因。近年來，隨著網(wǎng)絡(luò)政治在互聯(lián)網(wǎng)空間的發(fā)展，傳統(tǒng)的金字塔式集權(quán)等級制結(jié)構(gòu)逐漸瓦解。由于互聯(lián)網(wǎng)開放性、虛擬性、隱蔽性的技術(shù)特征，任何人都可以通過網(wǎng)絡(luò)發(fā)布各自的政治見解。這促使個人主義和自由主義盛行并向無政府主義轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致了網(wǎng)絡(luò)空間中公民參政的不規(guī)范性與無政府狀態(tài)的存在。元宇宙建設(shè)如果忽略這些由web3.0技術(shù)帶來的安全隱患，“無政府主義”思想的入侵也難以避免。為了防止“無政府主義”借助元宇宙的技術(shù)便利妨礙行政監(jiān)管，威脅現(xiàn)實社會的安全與穩(wěn)定，應(yīng)當(dāng)通過行政立法指引元宇宙建設(shè)貫徹國家安全保障原則，培養(yǎng)用戶的國家安全意識以抵御“無政府主義”思想的侵蝕。一方面，培養(yǎng)國家安全意識是元宇宙建設(shè)抵御“無政府主義”思想入侵的有效手段。意識形態(tài)安全是國家安全的重要組成，它具體指國家占統(tǒng)治地位的意識形態(tài)不受威脅、沒有危險的狀態(tài)。這種安全狀態(tài)以多數(shù)民眾對國家主流意識形態(tài)的高度認同為根基。如果不能保證國家的主流意識形態(tài)被多數(shù)民眾認同，意識形態(tài)安全也難以維持，進而威脅國家的政治安全與制度安全。“無政府主義”思想正是利用認同競爭，借“自由”之名向國家安全意識提出了挑戰(zhàn)。通過行政立法要求元宇宙建設(shè)貫徹國家安全保障原則，目的在于培養(yǎng)元宇宙建設(shè)者與用戶對國家安全觀的普遍認同，鞏固意識形態(tài)安全的防線，抵御“無政府主義”思想的入侵，維護虛擬世界的社會安全以保障我國國家安全。另一方面，通過行政立法指引元宇宙建設(shè)貫徹國家安全保障原則符合了《中華人民共和國國家安全法》（以下簡稱《國安法》）的要求。《國安法》第37條規(guī)定：“國務(wù)院根據(jù)憲法和法律，制定涉及國家安全的行政法規(guī)，規(guī)定有關(guān)行政措施，發(fā)布有關(guān)決定和命令。”這表明行政立法活動已經(jīng)具備了保障國家安全的職責(zé)。指導(dǎo)元宇宙建設(shè)貫徹國家安全保障原則自然也是行政立法活動的應(yīng)盡義務(wù)。

4.推行管理權(quán)限共享化原則

知識產(chǎn)權(quán)保護的排他性與私營企業(yè)的逐利性使得元宇宙管理權(quán)限朝著私有化的方向發(fā)展，這不僅導(dǎo)致行政監(jiān)管的單方性失效，同時也違背了元宇宙“共建、共享、共治”的技術(shù)初衷。web3.0所倡導(dǎo)的“共建、共享、共治”世界絕非一個由某個個體壟斷特權(quán)的世界，而是一個由所有用戶共同創(chuàng)造、共同治理、共享成果的去中心化世界。元宇宙作為web3.0指導(dǎo)下誕生的虛擬世界同樣應(yīng)當(dāng)如此。絕對控制權(quán)私有化的現(xiàn)象不應(yīng)成為元宇宙建設(shè)與運營的常態(tài)。“共建、共享、共治”的治理方式不僅屬于元宇宙，它也是行政監(jiān)管的方式之一。中共十九大提出“共建、共享、共治”施政理念與元宇宙提倡的社會管理方式高度相似。其核心是由人民群眾共同參與社會建設(shè)、治理并共同享有治理成果。在我國，行政監(jiān)管的單方性并非維護集權(quán)統(tǒng)治，而是保障公益。十九大報告提出“打造共建共治共享的社會治理格局”，就是在行政監(jiān)管方面對新時代矛盾變化作出的積極回應(yīng)，旨在破除妨礙人民群眾有效參與社會治理的觀念和體制的機制障礙，保障人民群眾治理社會、享受成果的權(quán)利。這使得行政監(jiān)管單方性的內(nèi)涵融入了“共建、共享、共治”的新內(nèi)容。因此，行政監(jiān)管的單方性與元宇宙“共建、共享、共治”理念并無絕對矛盾。元宇宙管理權(quán)限私有化的異常狀態(tài)才是產(chǎn)生行政監(jiān)管風(fēng)險的原因。為了使元宇宙建設(shè)回歸初衷，同時滿足“共建、共享、共治”施政理念的需求，應(yīng)當(dāng)通過行政立法指引元宇宙建設(shè)推行管理權(quán)限共享化原則，以公共利益的優(yōu)位性突破傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)保護的限制，將元宇宙的絕對控制權(quán)共享于人民，以防止管理權(quán)限私有化破壞元宇宙的“共建、共享、共治”理念。一方面，管理權(quán)限共享化原則要求元宇宙建設(shè)必須將最高管理權(quán)限與國家共享，便于人民共治。另一方面，管理權(quán)限共享化原則要求共享范圍僅限于國家行政監(jiān)管機關(guān)，以防止過度共享損害元宇宙建設(shè)者的合法權(quán)益。以行政立法指導(dǎo)推行管理權(quán)限共享化原則，通過符合元宇宙技術(shù)理念的共享方式破除私有化的壁壘，才能真正實現(xiàn)元宇宙的“共建、共享、共治”。

5.鼓勵自主化建設(shè)原則

元宇宙人工智能技術(shù)霸權(quán)問題產(chǎn)生的根本原因在于行政監(jiān)管的技術(shù)力量不足。為了突破技術(shù)霸權(quán)，行政機關(guān)只有強化自身監(jiān)督技術(shù)實力，才能保障行政監(jiān)管在元宇宙中的順利實施。傳統(tǒng)的行政優(yōu)益權(quán)保障措施已經(jīng)無法滿足行政監(jiān)督突破技術(shù)霸權(quán)的需求。可以通過行政立法鼓勵元宇宙建設(shè)自主化，賦予行政機關(guān)學(xué)習(xí)、借鑒的便利，以幫助其提升在元宇宙監(jiān)管方面的技術(shù)實力。一方面，行政立法可以幫助元宇宙建設(shè)與行政監(jiān)督實現(xiàn)互利互贏。行政立法鼓勵元宇宙建設(shè)自主化，可以促進更多國內(nèi)企業(yè)、研發(fā)機構(gòu)對元宇宙的核心技術(shù)進行研究。從而在元宇宙建設(shè)的國際競爭舞臺上掌握更多的話語權(quán)。相較于通過國際交流學(xué)習(xí)元宇宙的相關(guān)技術(shù)，借助國內(nèi)研發(fā)團隊的力量提升行政監(jiān)管的技術(shù)水平更為安全與便捷。畢竟具有競爭關(guān)系的國家之間并不會對自身掌握的尖端技術(shù)傾囊相授，只有堅持自主獨立的科研路線才能掌握核心技術(shù)。行政機關(guān)本身雖不便于進行獨立研發(fā)，但可以通過行政立法為元宇宙建設(shè)自主化提供幫助。例如，可以通過設(shè)立行政獎勵方式對國內(nèi)科研機構(gòu)的研發(fā)成果予以獎勵，鼓勵科研人員開發(fā)元宇宙建設(shè)所需要的核心技術(shù)與產(chǎn)品。或者針對國產(chǎn)化技術(shù)、設(shè)備的購買與使用設(shè)置一定的稅收優(yōu)惠，加速元宇宙建設(shè)的自主化普及程度。一旦形成完整的自主化元宇宙產(chǎn)業(yè)鏈，行政機關(guān)便更容易借助自主技術(shù)與產(chǎn)品的“地利”提升自身的技術(shù)水平，突破技術(shù)壁壘的阻礙，間接實現(xiàn)了對行政監(jiān)管優(yōu)益性的保障。另一方面，行政立法指引元宇宙建設(shè)推行自主化建設(shè)原則符合《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》（以下簡稱《網(wǎng)絡(luò)安全法》）與《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》的安全需求。《網(wǎng)絡(luò)安全法》第31條規(guī)定：“關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的運營者采購網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)，可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)通過國家網(wǎng)信部門會同國務(wù)院有關(guān)部門組織的國家安全審查。”《國家網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略》指出：“建立實施網(wǎng)絡(luò)安全審查制度，加強供應(yīng)鏈安全管理。”這些規(guī)定都表明了國家為了保障網(wǎng)絡(luò)安全，必須實現(xiàn)技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)、系統(tǒng)自主可控的要求。元宇宙安全作為我國網(wǎng)絡(luò)安全的重要組成部分，同樣需要實現(xiàn)自主可控的目標(biāo)。以行政立法鼓勵元宇宙自主化建設(shè)，既為行政監(jiān)管提升技術(shù)水平提供了便利，也是對國家網(wǎng)絡(luò)安全政策的積極回應(yīng)，有利于維護元宇宙社會的安全與穩(wěn)定。

（二）完善元宇宙建設(shè)外圍保障的法律監(jiān)督

除了通過行政立法直接指導(dǎo)元宇宙建設(shè)外，行政機關(guān)還需要在大數(shù)據(jù)收集與算法應(yīng)用這些外圍保障方面進行立法完善。

1.完善元宇宙的大數(shù)據(jù)收集與管理

大數(shù)據(jù)運用作為元宇宙建設(shè)的重要基礎(chǔ)，與公益保障和私權(quán)保護密切相關(guān)。隨著海量數(shù)據(jù)在元宇宙世界中匯集，元宇宙建設(shè)者與運營者掌握的數(shù)據(jù)信息也更加全面。通過使用這些海量大數(shù)據(jù)，不僅可以通過個人隱私信息研判個人行為，還能輕易復(fù)制團體組織的運營經(jīng)驗形成不公平競爭，更可能窺探國家政策方針，威脅國家安全。一旦大數(shù)據(jù)的收集與管理存在紕漏，元宇宙中公益保障與私權(quán)保護都會陷入風(fēng)險之中。當(dāng)前，我國有關(guān)規(guī)范電子數(shù)據(jù)使用的法律性文件主要有三部，即《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》（以下簡稱《數(shù)據(jù)安全法》）、《中華人民共和國個人信息保護法》（以下簡稱《個人信息保護法》）與《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡稱《反壟斷指南》）。但這些法律性文件對數(shù)據(jù)規(guī)范使用的規(guī)定并不完善。《數(shù)據(jù)安全法》缺乏對公共數(shù)據(jù)管理的細節(jié)工作做出具體規(guī)定，僅是原則性指明了數(shù)據(jù)安全的重要性與政府監(jiān)管職責(zé)。《個人信息保護法》與《反壟斷指南》雖對數(shù)據(jù)違規(guī)收集和數(shù)據(jù)壟斷做出了規(guī)制，但未對數(shù)據(jù)如何合規(guī)使用、數(shù)據(jù)財產(chǎn)如何認定與保護等實踐中的常見問題做出解答。這種立法狀態(tài)不利于元宇宙的大數(shù)據(jù)收集與管理。元宇宙的大數(shù)據(jù)收集與管理應(yīng)當(dāng)在共享與交流的基礎(chǔ)上兼顧公益與私權(quán)。為此，行政機關(guān)需要改良現(xiàn)有的數(shù)據(jù)管理制度。建議參考《個人信息保護技術(shù)指引》（中國支付清算協(xié)會）與《個人金融信息保護技術(shù)規(guī)范》（中國人民銀行）的規(guī)定，建立完善的數(shù)據(jù)分級管理制度。將國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私、組織內(nèi)部數(shù)據(jù)、合作伙伴信息、硬件設(shè)備ID、賬戶信息、支付信息、驗證碼等非公開信息歸為敏感數(shù)據(jù)。僅允許具備元宇宙營運資質(zhì)的主體收集處理，且在使用過程中必須進行加密。其他公開信息（如客服電話、IP地址、公司名稱等）則歸為非敏感數(shù)據(jù)。雖不限制收集與使用，但不得損害信息主體的基本權(quán)利。

2.強化元宇宙的算法規(guī)制

隨著人工智能的普及，算法應(yīng)用在元宇宙中的作用愈發(fā)重要。然而，現(xiàn)有規(guī)范性文件對算法應(yīng)用的規(guī)定并不能有效防止算法濫用破壞公平、威脅公益。作為人工智能的三大技術(shù)基石之一，“算法并非完全客觀中立。相反，算法總是蘊含著價值判斷，總是與特定的價值立場相關(guān)”，“算法包含了設(shè)計者對自身利益的維護，甚至隱含了歧視與不公”。目前，在企業(yè)界盛行“算法”中立論的觀點。科技產(chǎn)品在價值立場上是客觀中立的，是一位“理想的中立決策者”（ideal neutral decision makers）。即認為算法本身是客觀中立的，產(chǎn)生偏袒是使用者的原因。這種理論常被用于逃避算法導(dǎo)致的違法責(zé)任。為了防止企業(yè)逃避責(zé)任，我國政府自2021年以來頒布了多部規(guī)范性文件，如《關(guān)于加強互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》等，強制要求算法運用公開透明、便于監(jiān)管。然而，由于算法鑒別過于復(fù)雜，僅依靠透明公開并不能實現(xiàn)“便于監(jiān)管”的效果。當(dāng)普通用戶遭遇算法濫用時，會因舉證不能而處于劣勢。因此，為了維護公正并保護元宇宙普通用戶的合法權(quán)益，行政立法應(yīng)當(dāng)要求算法推薦服務(wù)提供者承擔(dān)解釋說明的責(zé)任。此外，現(xiàn)行規(guī)范性文件對算法濫用的行政處罰存在指代不明的問題，難以形成足夠的威懾力。目前，有關(guān)算法濫用的行政處罰主要集中于中央部門公布的《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》與各地制定的規(guī)范性文件中。這些規(guī)范性文件對法律性文件的援引都存在模糊規(guī)定的問題，如“按照有關(guān)法律”“參照有關(guān)規(guī)定”等，無法避免適用混亂。行政立法應(yīng)明確援引的具體法律，盡量減少文義不明的情況，以強化行政處罰的威懾力，提升行政監(jiān)管的效果。

結(jié)語

現(xiàn)階段元宇宙的技術(shù)特征給行政監(jiān)管帶來了風(fēng)險，但這些風(fēng)險并非不可預(yù)防。行政機關(guān)可通過行政立法指引為元宇宙建設(shè)規(guī)劃的正確方向，促使其遵循兼顧公益原則、權(quán)益保障原則，貫徹國家安全保障原則，推行管理權(quán)限共享化與元宇宙自主化建設(shè)，避免與行政監(jiān)管產(chǎn)生矛盾。同時完善對元宇宙建設(shè)外圍保障的法律監(jiān)督，確保我國元宇宙建設(shè)的自主性與人民性。

（責(zé)任編輯：張莉）