技術(shù)標準體系與專利池的關(guān)系和協(xié)調(diào)發(fā)展研究

郭小勇 張燕歌 徐春紅 周瑾 陳方芳 盧效東

摘 要：技術(shù)標準體系作為技術(shù)標準的集合，專利池作為專利的集合；兩者都源于技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、檢驗測試等活動，都來源于人的創(chuàng)造和創(chuàng)新；它們都具有體系的特征和特點，都是為了加快技術(shù)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場化進程和提升競爭力；兩者之間有著緊密聯(lián)系。同時，它們在服務(wù)對象、涵蓋范圍和更新速度等方面存在差別。為了加強兩者協(xié)調(diào)發(fā)展，本文建議加強技術(shù)標準體系與專利池間的關(guān)系和異同研究、技術(shù)標準體系與專利池協(xié)調(diào)發(fā)展研究，以及協(xié)調(diào)發(fā)展謀劃和機制建設(shè)，使兩者形成合力，發(fā)揮出更大的社會效益和經(jīng)濟效益。

關(guān)鍵詞：技術(shù)標準體系，專利池，創(chuàng)新，藍圖

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.03.004

Research on the Relationship and Coordinated Development Between Technical Standards System and Patent Pool

GUO Xiao-Yong ZHANG Yan-Ge XU Chun-hong ZHOU Jin CHEN Fang-Fang LU Xiao-Dong

（National Center of Ocean Standards and Metrology）

Abstract： Technical standards system is the collection of technical standards， and patent pool is the collection of patents. Both of them are derived from technological research， product development， production， inspection and testing and other activities， which come from human creativity and innovation. Both of them have the system characteristics， and are designed to speed up the process of technology transformation， product production， marketization and enhance competitiveness； the two are closely related. However， they differ in service objects， coverage and update speed. In order to strengthen the coordinated development of the two， this paper proposes to strengthen the research on the relationship and coordinated development of technical standards system and patent pool， similarities and differences between the two， as well as the plan and mechanism of their coordinated development， so that the two can form a joint force and bring greater social and economic benefi ts.

Keywords： technical standards system， patent pool， innovation， blueprint

技術(shù)標準越來越成為產(chǎn)業(yè)競爭的制高點。在傳統(tǒng)大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)中，是先有產(chǎn)品后有標準。在知識經(jīng)濟時代，往往是標準先行，這在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)猶為明顯。例如，在互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用前就先有了IP協(xié)議。在高清晰度彩色電視和第三代移動通信尚未商業(yè)化前，有關(guān)標準之戰(zhàn)已如火如荼。在國外出現(xiàn)一種新的理念：三流企業(yè)賣苦力，二流企業(yè)賣產(chǎn)品，一流企業(yè)賣專利，超一流企業(yè)賣標準。關(guān)于高新技術(shù)標準的競爭，說到底是對未來產(chǎn)品、未來市場和國家經(jīng)濟利益的競爭。正因為如此，技術(shù)標準不僅在產(chǎn)品領(lǐng)域受到青睞，而且已經(jīng)成為搶占產(chǎn)業(yè)制高點的有力手段之一[1]。技術(shù)標準體系作為技術(shù)標準的集合，對規(guī)范、促進和推動技術(shù)標準的制定發(fā)揮著重要作用，有利于提升產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)質(zhì)量、發(fā)展速度和效益。

專利池作為專利的集合，對一個產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生重要影響，既可帶來巨大經(jīng)濟效益，也可能成為阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展、損害消費者利益的割肉刀。大量事例表明，許多專利池是基于技術(shù)標準而建立的，也有先組建專利池而后制定技術(shù)標準的。可見，技術(shù)標準體系與專利池作為兩個領(lǐng)域的集合、體系，有著廣泛聯(lián)系。然而，技術(shù)標準體系與專利池間的關(guān)系和協(xié)調(diào)發(fā)展研究還是空白，它們之間的關(guān)系尚不清楚，是否需要協(xié)調(diào)發(fā)展以及如何協(xié)調(diào)發(fā)展，都不清楚。

1 技術(shù)標準體系與專利池概念和功能用途

技術(shù)標準體系是根據(jù)某個產(chǎn)業(yè)、某類技術(shù)、某項產(chǎn)品或系統(tǒng)發(fā)展需要，應(yīng)用系統(tǒng)論、模塊化、流程化的思想，在研發(fā)、試驗、生產(chǎn)、檢驗測試等過程中，將重復(fù)性、共性的事物或活動轉(zhuǎn)化為標準，并按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學有機整體。技術(shù)標準體系具有戰(zhàn)略性、科學性、前瞻性、完整性和配套性等特點，是標準化工作藍圖。技術(shù)標準體系最直接的作用是指導(dǎo)、規(guī)范、促進和推動某個領(lǐng)域的標準制定工作；其次將使標準化工作科學、協(xié)調(diào)、全面發(fā)展，因為在制定“技術(shù)標準體系”時，人們深入調(diào)查、研究和認真考慮了領(lǐng)域內(nèi)的需求和發(fā)展需要；然后，技術(shù)標準體系會使人們明白、清楚工作方向和重點，因為“技術(shù)標準體系”對重點工作安排了較多標準化項目，會強化重點工作的開展和實施；最后，“技術(shù)標準體系”能推動新產(chǎn)業(yè)、新技術(shù)、新產(chǎn)品或系統(tǒng)加快市場化，提升效率和競爭力，使其快速、健康發(fā)展，引導(dǎo)人們需求。技術(shù)標準體系建設(shè)流程如圖1所示。

專利池（Patent Pool）是某一技術(shù)相關(guān)專利的集合，由兩個或兩個以上的專利權(quán)人協(xié)議向?qū)Ψ交虻谌皆S可一項或多項他們的專利，其目的主要是保持競爭優(yōu)勢、收取許可費用、降低研發(fā)成本。保持競爭優(yōu)勢就是禁止或者提高池外企業(yè)進入本技術(shù)領(lǐng)域的門檻；收取許可費用就是專利權(quán)人向被許可人授權(quán)使用專利池的專利而收取的許可費用；降低研發(fā)成本就是專利池內(nèi)企業(yè)可以免費或者低價使用專利池內(nèi)的技術(shù)，從而降低研發(fā)成本。專利池的出現(xiàn)是科技發(fā)展和專利制度結(jié)合的產(chǎn)物。盡管爭議不斷，但無論是支持者還是反對者都不否認專利池的存在具有積極作用。其作用體現(xiàn)在四個方面：一是專利池有利于某個產(chǎn)業(yè)、某類技術(shù)、某項產(chǎn)品或系統(tǒng)專利技術(shù)的獲取，因而能推動研發(fā)并通過授予專利促進競爭。二是專利池能消除專利實施中的授權(quán)障礙，有利于專利技術(shù)的推廣應(yīng)用。三是專利池能顯著降低專利許可中的交易成本；專利池對其他廠商實行一站式打包許可，并采用統(tǒng)一的標準許可協(xié)議和收費標準，從而使被許可廠商不必與專利池各成員分別單獨進行冗長的專利許可談判，極大地節(jié)約了雙方的交易成本。四是專利池還能減少專利糾紛，降低訴訟成本[2]。另一方面，專利池具有創(chuàng)建時間長、管理機構(gòu)的任命和專利評估費用高、可能形成對某一技術(shù)的合法壟斷等缺點。專利池自形成至終止的過程大致如圖2所示。

2 技術(shù)標準體系與專利池間的關(guān)系

2.1 技術(shù)標準體系與專利池的相同點

技術(shù)標準體系與專利池的相同點包括：一是它們建立的目的都是為了加快技術(shù)轉(zhuǎn)化、產(chǎn)品生產(chǎn)和市場化進程。二是它們都來源于技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品研制、生產(chǎn)、檢驗測試等活動，如果缺乏創(chuàng)造性、創(chuàng)新性技術(shù)和產(chǎn)品，技術(shù)標準體系與專利池的構(gòu)建和發(fā)展就會成為無源之水、無本之木。三是它們都具有體系的特征，即相關(guān)的標準或?qū)＠M成一個體系、形成一個系統(tǒng)，比單個標準或?qū)＠芡七M技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)品生產(chǎn)和市場化進程。

2.2 技術(shù)標準體系與專利池的區(qū)別

技術(shù)標準體系與專利池的區(qū)別包括：一是技術(shù)標準體系建設(shè)通常服務(wù)于公共利益，而專利池的建立是維護少數(shù)公司企業(yè)的私有利益。例如MPEG-2活動圖像及其伴音通用編碼技術(shù)，制定為國際標準化組織和國際電工委員會聯(lián)合發(fā)布的系列國際標準（ISO/IEC 13818），適用于全球、各個國家和所有公司企業(yè)。而由朗訊、通用、日立等9家公司基于ISO/ IEC 13818-1所包括的必要專利組建的專利池，由富士通公司、朗訊、索尼等9家基于（ISO/IEC 13818-1、2）所包括的必要專利組建的專利池，以及由Fraunho fer 等公司基于ISO/IEC 13818-7所包括的必要專利組建的專利池，其目的都是為了形成壟斷，攝取超額利益[3]。二是技術(shù)標準體系包括的范圍和對象通常更加廣泛，例如ISO/IEC 13818包括10項國際標準；而專利池是少數(shù)公司企業(yè)根據(jù)擁有的專利建立，其包括的范圍和對象少一些。例如MPEG-2三個專利池僅僅基于ISO/IEC 13818-1、-2、-7三項國際標準包括的必要專利而組建。三是由于科學技術(shù)更新迭代越來越快，專利池中的專利更新比技術(shù)標準體系中的標準更新更加迅速，因為技術(shù)成熟后才能納入標準，且標準要在廣泛范圍內(nèi)達成一致，形成過程耗時較多。

2.3 技術(shù)標準體系與專利池的聯(lián)系

技術(shù)標準體系與專利池的聯(lián)系包括：一是專利池很多時候是基于技術(shù)標準建立的，例如MPEG-2領(lǐng)域的三個專利池，就是基于國際標準ISO/IEC 13818 而組建；又如數(shù)字通用光盤規(guī)格和刻錄規(guī)格（DVD）領(lǐng)域的兩個專利池，也是基于DVD標準規(guī)格和DVD刻錄規(guī)格而組建[4]。二是技術(shù)標準體系一般由標準化組織建設(shè)，專利池許多也由標準化組織建立和運營，兩者之間聯(lián)系更加緊密。三是技術(shù)標準體系里的大量技術(shù)來源于專利池，由于技術(shù)更新快，專利池中的專利更新也快，推動、支撐了技術(shù)標準體系中的標準更新。

3 技術(shù)標準體系與專利池協(xié)調(diào)發(fā)展建議

3.1 建議加強技術(shù)標準體系與專利池間的關(guān)系和異同研究

截至目前，人們更多從技術(shù)標準與專利池間的關(guān)系、異同和協(xié)調(diào)發(fā)展進行研究，而技術(shù)標準體系與專利池間的關(guān)系和異同研究還是空白，盡管本文進行了初步研究和探討，但還需要搜集更多的案例，進行廣泛、深入研究。例如技術(shù)標準體系的種類繁多、制定組織和發(fā)布機構(gòu)較多，有的是站在公共利益的角度制定，有的是由一個組織或團體制定發(fā)布，有的是由企業(yè)制定發(fā)布，不同的制定主體發(fā)布的技術(shù)標準體系與專利池間的關(guān)系是有差異的，需要深入研究。

3.2 建議加強技術(shù)標準體系與專利池協(xié)調(diào)發(fā)展研究

技術(shù)標準和專利對現(xiàn)代公司企業(yè)都至關(guān)重要，決定著公司企業(yè)是一流的，還是三流的；而技術(shù)標準體系與專利池分別作為技術(shù)標準和專利的集合，對一家公司企業(yè)、一個產(chǎn)業(yè)、一個行業(yè)甚至一個國家都產(chǎn)生重要影響、發(fā)揮重要作用。技術(shù)標準體系與專利池都源于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)，都是為了擴大市場、提升競爭力、獲取利潤，都有長處和優(yōu)點，但也有弊端和弱點，需要加強協(xié)調(diào)發(fā)展研究，將兩個體系的長處和優(yōu)點結(jié)合起來，發(fā)揮共同作用和功能，控制弊端和弱點，產(chǎn)生出1加1大于2的綜合效應(yīng)和效果。

3.3 建議加強技術(shù)標準體系與專利池協(xié)調(diào)發(fā)展謀劃和機制建設(shè)

鑒于技術(shù)標準體系和專利池的重要性，以及兩者的共同點和聯(lián)系，應(yīng)加強兩者協(xié)調(diào)發(fā)展謀劃和機制建設(shè)。然而，技術(shù)標準體系的制定發(fā)布機構(gòu)通常與專利池的組建和管理機構(gòu)不一致，所以技術(shù)標準體系的制定發(fā)布機構(gòu)應(yīng)研究、關(guān)注有關(guān)專利池的組建和運營，在制定過程中盡量邀請專利池的組建方或管理方參加，聽取他們的意見建議，協(xié)商共同發(fā)展的可能性、方案和措施；反之，專利池的組建和管理機構(gòu)在組建、運營中，應(yīng)關(guān)注、研究有關(guān)技術(shù)標準體系的制定和發(fā)布，主動與技術(shù)標準體系的制定發(fā)布機構(gòu)聯(lián)系，協(xié)商共同發(fā)展的可能性、方案和措施。技術(shù)標準體系的建立、建設(shè)和更新，是一個長期過程；專利池的組建和運營時間通常也較長；為了加強兩者協(xié)調(diào)發(fā)展，建立聯(lián)絡(luò)機制、成立協(xié)調(diào)工作組等是較好的措施和方法。

4 結(jié) 語

綜上，技術(shù)標準體系與專利池既有相同點，又有不同點；它們之間更有密切聯(lián)系，其來源、目的、目標是一致的，應(yīng)加強兩者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展研究和謀劃及機制建設(shè)，使其相互聯(lián)系更加緊密、相互促進發(fā)展，發(fā)揮出更大的公共效益，提升產(chǎn)品質(zhì)量和市場競爭力。

參考文獻

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[3]姚遠，宋偉.專利標準化趨勢下的專利聯(lián)盟形成模式比較[J].科學學研究，2010（11）：1683-1690.

[4]劉芳.從DVD技術(shù)標準透視DVD相關(guān)專利問題[J].網(wǎng)絡(luò)法律評論，2004（4）：40-42.

作者簡介

郭小勇，碩士，研究員，研究方向為海洋標準化。

（責任編輯：袁文靜）