水利系統工程系列職稱評價標準改革實踐

孫愛芳 黃芬芬

（珠江水利科學研究院，廣州 510611）

一、職稱制度發展歷程

（一）國家職稱制度歷程

我國職稱制度發展改革大致分為三個時期。

1.解放初期和20 世紀五六十年代

這一時期實行技術職務任命制、“學銜”制及技術、學術“稱號”制。技術人員的職務由各單位行政領導和組織部門考核任命。國家保留和認可廣大知識分子在新中國成立前取得的技術職務，同時也增加了一些偏重技術學術的職稱系列，主要有科研人員、工程技術人員、農業技術人員、高校教師和新聞編輯人員等職務。后根據《高等學校教師學銜條例》等，實行“學銜”制度，代表專業技術人員在工作上所達到的學術水平、工作能力和工作成就。由于我國當時并沒有與“學銜”制度相對應的學位制度，有關部門逐步開始用技術、學術“稱號”替代“學銜”，但由于種種原因，并未能在各行業普及。20 世紀60 年代中后期，職稱工作中止。

2.職稱制度開始恢復和建立（1977—1986 年）

這一時期實行專業技術職稱評定。根據1977 年全國科學大會的要求，我國于1978 年開始施行技術職稱評定制度，在1978 年2 月至1983 年9 月，正式批準的職稱條例達到了22 個。由于當時的職稱評定制度本身還存在缺陷，1983年10月起，職稱評定在全國暫停，并啟動職稱改革方案研究。

3.職稱制度改革和建立（1986 年至今）

這一時期實行專業技術職務聘任制和職業資格證書制度。專業技術職務聘任制度是中共中央、國務院于1986 年決定改革職稱評定時確定的。原有的22 個職稱系列在1986年至1988 年期間調整為29 個職稱系列，自此職稱制度進入了正常化、規范化。國家人事部會同勞動部于1994 年2月下發《職業資格證書制度暫行辦法》，自此包括職業許可和職業能力認證兩個體系的職業資格制度與專業技術職務聘任制度并行，構成了我國現行的職稱制度。

（二）水利系統工程系列職稱改革歷程

水利工程技術人員職稱改革是順應國家職稱制度發展的幾個階段進行的。

1986 年，水利部跟隨國務院職稱改革的步伐，成立了職稱改革領導小組及職稱改革辦公室，印發了第一版《水利工程技術人員職稱評審條件》。當時只有高、中、初三個層次，沒有明確的職業屬性和專業方向分類，各大流域機構自主評審，中、初級評審結果自行審批，高級職稱評審結果上報水利部審批。

20 世紀90 年代初，開始試點資格和職務評聘分開“雙軌制”，同時增加了享受教授級待遇高級工程師的評審。

21 世紀初期，隨著水利事業發展需要及水利系統前期職稱評審工作經驗，修訂完善并出臺了《水利工程中、高級技術資格評審條件》（職改辦〔2005〕1 號）《水利部享受教授、研究員同等有關待遇高級工程師評審條件》（水人教〔2006〕8 號）[1]，并沿用至2020 年。其中，水利工程中、高級技術資格分為科學研究、規劃設計、建設管理與施工、管理及生產運行四個類別。初級職稱不再進行評審而由各單位根據相關規定直接認定。評審和審批權限維持原來的不變。

二、水利系統工程系列職稱評價標準改革的必要性

（一）水利系統工程系列評價標準改革是落實國家相關政策的需要

黨的十八大以來，黨中央多次強調要深化人才體制機制改革，創新人才評價機制。在健全人才評價標準上，要求“實行分類評價”“突出品德評價”“科學設置評價標準”；堅持憑能力、實績、貢獻評價人才，克服唯學歷、唯資歷、唯論文等傾向；注重考查各類人才的專業性、創新性和履責績效、創新成果、實際貢獻；要求解決評價標準“一刀切”的問題，合理設置和使用論文、專著、影響因子等評價指標，實行差別化評價，鼓勵人才在不同領域、不同崗位做出貢獻、追求卓越。

2016 年，《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于深化職稱制度改革的意見》（中辦發〔2016〕77 號），明確指出建立科學化、規范化、社會化的職稱制度。在完善職稱評價標準方面明確要求“堅持德才兼備，以德為先”“科學分類評價專業技術人才的能力素質”“突出評價專業技術人才的業績水平和實際貢獻”。

2019 年，人社部和工信部印發了《人力資源社會保障部工業和信息化部關于深化工程技術人才職稱制度改革的指導意見》（人社部發〔2019〕16 號），文中明確提出工程技術人才是建設創新型國家和世界科技強國的重要力量。深化工程技術人才職稱制度改革，對于提高我國原始創新能力、實現關鍵核心技術突破、促進產業結構優化升級具有重要意義[2]。要求認真落實黨中央、國務院決策部署，堅定實施人才強國戰略、制造強國戰略和創新驅動發展戰略，遵循工程技術人才成長規律，健全符合工程技術人才職業特點的職稱制度，為提升我國自主創新能力、加快建設創新型國家和世界科技強國提供人才支撐。為貫徹落實國家人才評價、職稱改革的政策精神，開展水利系統工程系列職稱評價改革勢在必行。

（二）水利系統工程系列評價標準改革是完善水利部職稱評審工作的需要

水利系統工程系列職稱評定標準已沿用15 年，評定標準和評價要素注重水利專業方向的擴展，把工程系列中、高級職稱按照科學研究、規劃設計、建設管理與施工、管理與生產運行等四個方向設定標準。但隨著社會主義市場經濟發展和流域經濟社會生態文明發展的需要，水利系統工程系列涉及十多個專業方向，單從專業方向擴展設定評價要素已經很難客觀、全面地評價專業技術人員的水平。同時，存在職業道德評價不夠突出、評價要素設定上不夠多元化，對基層一線政策傾斜不夠，評價要素設定和人才培養不能夠有效銜接，論文、著作占比過重，履職能力、實際貢獻、應急組織和創新能力不夠突出，高、中、初層級之間存在評定標準不匹配、不協調、職稱名稱及文字表述不規范等問題，其評價標準已遠遠不能適應新時代經濟社會發展和水利改革發展的要求，急需改革。

三、水利系統工程系列職稱評價標準改革效果

按照全面貫徹落實“節水優先、空間均衡、系統治理、兩手發力”的治水思路和水利改革發展要求，水利部于2018 年啟動了水利系統職稱改革，并要求深刻認識新時代水利工作面臨的新挑戰和治水矛盾深刻變化對水利人才工作的新要求，進一步解放人才發展思想觀念，創新人才發展體制機制，聚焦現行水利職稱制度與新時代水利改革發展需求之間存在的差距，積極推進水利職稱制度改革，堅持以品德、能力、業績為導向，消除“唯學歷、唯資歷、唯論文、唯獎項”的傾向，建立符合水利專業技術人才特點的科學化、規范化的職稱評價標準體系[3]。

2019 年初，受水利部人才資源開發中心委托，珠江水利委員會承擔了制定《水利部工程系列正高級、副高級、中級職稱評審條件》（以下簡稱《評審條件》）的課題任務，由筆者所在的珠江水利科學研究院作為牽頭單位負責具體落實。按照水利深化職稱改革實施意見，課題組成員通過了解背景、學習政策、查閱資料、調研現狀和梳理問題，在對政策歸納分類和問卷調查、實地調研的基礎上，確定研究方向和目標；制訂具體的研究計劃；通過政策研究、理論研究、比較研究、問卷分析和專家咨詢討論，最后形成初步成果，經提交送審并驗收通過，于2020年正式印發《水利部工程、經濟、會計系列職稱評審條件》（水人事〔2020〕313 號）。

（一）基本框架

為了保持職稱評審平穩過渡及政策的連續性，新版本基本框架與2005 版本基本保持不變，仍然保持“申報條件”和“評審條件”兩大部分。其中，申報條件優化為具備什么樣的政治素養、職業道德、學歷資歷、教育培訓等四個方面；評審條件仍然保持“經歷能力、業績成果、論文著作”三個評價單元，但每個評價單元的評價內容都進行了必要的完善和細化，其評價要素也進行了由易到難的結構化設計，并在體現專業性的基礎上兼顧了多元化、全方位（見圖1）。

圖1 正高級工程師評價標準框架圖

（二）評價要素

經歷能力單元：重點評價專業技術人員“做過什么”，主要由基礎經歷能力、組織項目能力、技術創新能力、應急處置能力、咨詢評價能力、指導培養能力等六大要素組成。

業績成果單元：重點評價專業技術人員“做成了什么”，主要由基礎性成果、專項性成果、創新性成果、突破性成果、代表性成果、規范性成果、獎勵性成果等七大要素組成。

論文著作單元：重點評價學術水平，主要由工作報告、發表論文、專著譯著等三個要素組成。

（三）評價標準

為更加精準地評價專業技術人員的能力、業績和學術水平，依據評價要素的重要程度、完成效果及質量和數量等方面進一步量化進行賦分。

經歷能力：主要依據專業技術人員在工作經歷中扮演的角色（主持、協助主持、作為骨干參加、參與）、工作數量（做過的次數和項數）兼顧質量等級（縣處級、廳局級、省部級、國家級）進行賦分。

業績成果：主要依據專業技術人員在工作中的角色、完成的工作成果質量等級（縣處級、廳局級、省部級、國家級）兼顧數量進行賦分。

論文著作：主要依據專業技術人員在完成論文著作的個人角色、論文篇數、著作字數、質量等級綜合賦分。

（四）改革成效

第一，堅持實事求是，對標中央職稱改革精神，嚴格遵循《關于深化工程技術人才職稱制度改革的指導意見》，對照《工程技術人才評價基本標準條件》，建立了一套既符合中央精神也不低于《工程技術人才評價基本標準條件》，又滿足新時代水利改革發展需要和水利工程技術人才隊伍建設實際的評價標準體系。

第二，突出了政治素養和職業道德，堅持德才兼備、以德為先，把政治品質和愛崗敬業、精忠報國的科學精神放在首位考查，把個人述職、年度考核等納入評價要素，全面考查專業技術人才的職業操守和從業行為，強化社會責任，堅守職業道德。積極引導專業技術人才樹立“忠誠、干凈、擔當、科學、求實、創新”的新時代水利精神和實事求是、刻苦鉆研、積極探索的科學態度，為新時代水利改革發展無私奉獻。

第三，堅持以用為本，將經歷能力和業績成果的評價要素從縱深方向由淺入深進行結構設計，并兼顧水利行業專業發展的多方位和全面性。以基礎經歷能力和基礎成果為起點，從縱深方面反映專業技術人員自身業務能力的不斷提升和成果積累，并結合水利系統專業多方位的拓展，制定多元化的評價標準，更加注重考查專業技術人員的實踐能力和綜合能力；注重評價實踐應用型人才解決生產難題，參與技術改造革新、帶徒傳技等方面的能力素質。解決了原有評審條件中高級工程師和工程師僅僅從“科學研究、規劃設計、建設管理與施工、管理與生產運行”四個方面進行評價的局限性和涵蓋不全的問題。

第四，強調應用效果和實際貢獻。業績成果評價要素更側重實踐性、操作性強的專業技術崗位，以專利成果、項目報告、工作總結、工程方案、設計文件、調度報告、評估報告、實驗報告、工作方案等形式替代論文要求，增加技術創新、專利、成果轉化、技術推廣、標準制定、決策咨詢、公共服務等方面的體現，更加注重考查專業技術成果的應用價值和實際貢獻。

第五，破除“四唯”傾向，淡化論文、獎項要求。建立申報綠色通道，可直接申報評審高級職稱的有取得重大基礎研究和前沿技術突破的專業技術人才、解決重大工程技術難題的專業技術人才、在水利改革發展中做出重大貢獻的專業技術人才。對海外引進的高層次人才和急需緊缺人才，和長期在艱苦邊遠地區及縣以下基層一線的專業技術人才，適當放寬資歷、年限等條件限制[4]。貫通高技能人才與專業技術人才之間的申報通道，對符合條件的高技能人才，納入職稱評審。

第六，推行代表作制度，可將專利成果、項目報告、工程方案、設計文件等作為評審依據；合理設計論文和著作的權重占比，對實踐性、操作性強的崗位，或者在艱苦邊遠地區及基層一線工作的人才，淡化論文、著作、獎項等方面的要求；把技術技藝、技能競賽、技術發明等納入評價要素，避免了過去評審中存在的“評的用不上、用的評不上”現象。

第七，水利系統工程系列職稱評價標準改革明確了堅持共通性與特殊性相結合、水平業績與發展潛力相結合、定性與定量評價相結合的原則。分類建立健全了包括品德、知識、能力、業績和貢獻等要素的評價體系。解決了水利系統各個專業方向和崗位類別之間存在的不平衡現象。完善了各個層級評價要素維度系數的多層次、全方位結構設計，統籌兼顧了各個層級評價要素對質和量要求的相互協調性。規范了正高級職稱名稱。經理能力和業績成果更加注重了專業性、技術性、實踐性、創造性，以及突出創新業績和人才培養能力。