案件質量智能化評查模式探析

姚志文

摘 要：案件質量智能化評查是對傳統評查模式進行賦能，有效提升評查的廣度和精準度，智能化評查模式與傳統模式相比，便捷性、靈敏度及結果運用效率等均有極大提升，但也存在配套要求高、實體針對性較弱等不足，智能化評查應明確其優劣勢，在適用過程中緊緊把握住評查規則、評查流程、結果運用和程序擴展等關鍵的實現路徑，明確智能化評查的應用前景，在案件辦理一體化、監督管理全覆蓋的模式下助力檢察案件質量提升。

關鍵詞：案件評查 智能化 評查規則

案件質量評查是檢察機關加強案件質量管理的一項重要工作，是檢察機關服務經濟社會高質量發展，輸出合格法治產品、檢察產品的基本環節。最高檢于2017年制定《人民檢察院案件質量評查工作規定（試行）》（以下簡稱《評查規定》），明確了案件質量評查工作的基本要求、評查方式、評查程序等，為各地開展案件質量評查工作提供了指導和依據。隨著司法責任制改革深入推進，傳統的人工評查模式無法完全適應“控權與放權”有機統一，引領“四大檢察”全面協調充分發展的新要求。近年來，各地檢察機關主動適應改革，從辦案質量入手，逐步推動智能化評查機制的構建與應用，有力促進案件質量評查的規范化建設。

一、智能化評查的相關概念

智能化評查是指運用智能化手段和方法，對傳統手工評查進行賦能，提升評查的廣度和精準度，智能化強調的是工作方法，是案件評查高質效發展的必由之路，是向科技要生產力，解決人工評查費時費力的癥結良方，是從多維度提升評查工作質效的有效途徑。根據《評查規定》第5條：最高檢依托統一業務應用系統，研制案件質量評查智能輔助系統，將相關評查程序和標準嵌入系統，為全國檢察機關利用現代信息技術輔助開展案件質量評查提供技術支持。即在評查工作布局時，智能化工作模式就已納入了范圍，經過近段時間的實踐，智能化評查的進程也有了更為明確的指引，最高檢案件管理辦公室提出：“創新案件管理方式，推動從手工管理向智能化管理轉變”“要把智能化建設作為破解案件管理工作事務繁雜、案多人少等突出問題的治本之策”［1］。智能化評查已是評查工作發展的必然趨勢，得益于其便捷的操作、快速的響應、批量化的分析，智能化評查能有效防止傳統評查因需專門組織的人工評查，而導致的評查進度慢、時間跨度大，無法達到案件辦結即評查的無縫銜接情況，為充分實現“每案必評”的目標提供了實現路徑。

二、智能化評查的優劣勢分析

智能化評查模式在操作便捷性、案件覆蓋度及評查效率等方面均具有明顯優勢，但智能化評查模式的運用并非一蹴而就，特別是在適用初期，評查規則不完善、適用性不足等短板也需逐步解決。

（一）智能化評查的優勢

1.操作便捷，覆蓋面廣。智能化評查是運用智慧手段，賦能案件質量評查工作，故其首要的優勢便是評查便捷，省去了人工逐字逐句審查法律文書、分析處理決定的步驟，甚至可以達到一鍵操作、一秒評查的程度，同時，在建立了完善評查規則的前提下，智能化評查在四大檢察、十大業務中均可開展，智能化評查的推進階段主要集中在刑事檢察領域。

2.對人員的專業要求不高。傳統評查工作中經常提到的困難之一就是評查專業力量不強，評查水平參差不齊，影響了評查工作的質量和效率。智能化評查由智慧系統進行操作，評查內容只與評查規則的設置有關，與操作人員的專業水平關聯度不高，甚至完善的智能化評查系統無需專業人員操作，在省去了人工評查的前提下，評查程序的公正性也得到了保障。當然，智能化評查結果的復核和分析仍需要高水平的評查人員進行。

3.評查標準的靈敏度高。智能化評查系統需集成大量的評查規則，才能夠對案件程序、實體、文書等方面進行評查，實踐中法律法規、司法解釋或辦案規范等時有修改、廢止等情形，智能化評查系統中，只需對評查規則進行增改即能完成對所有需評查案件評查標準的改變，無需擔心人工評查時偶有出現的遺漏問題或未更新評查標準等問題。

4.評查結果可運用程度高。智能化評查結果具有標準化、數據化、擴展性等特點，既可在評查系統中對評查問題的附隨相關依據，也可在特定評查問題中鏈接評查發現此問題的案件，并可匯總歸集歷次評查的多發、易發問題點，供評查組織者分析決策。智能化評查結果具有數據化的條件，可與檢察業務考評、檢察官業績考評等各項考評工作銜接，且保障了評查結果的追溯性。

（二）智能化評查的劣勢

1.評查規則的靈活度不足。評查規則一旦確立并應用于實際評查，并只能按照既定的模式進行評查，案件辦理的實際情況千差萬別，無法被固定的評查規則全部囊括，故智能化評查可能無法保障評查問題的全面性，特別是智能化評查開展之初，受限于實踐體量小、評查規則不完善等方面，可能無法完全保證評查發現問題的正確率，需要人工核查予以修正。但隨著智能化評查的大規模運用，相信評查規則也會愈加精細和全面。

2.智能化評查配套條件的要求高。智能化評查必須借助于辦案系統，一般是通過對辦案系統的法律文書、案卡數據等進行提取、比對從而發現問題，如果辦案系統操作人員根據評查規則刻意避開其作用點，即可防止被評查出相關問題，因此智能化評查需要文書、數據等實現標準化，便于評查比對甚至數據分析，這對于辦案程序的靈活度有一定的限制，但“自由是在枷鎖中”，案件辦理必須接受全面監督，一定的要求或限制是必要的。

3.實體問題的智能化評查能力不足。現階段智能化評查大多集中在法律文書、案卡數據的提取比對上，對案件程序的評查較為便利，但對實體問題的探究不夠深入，一方面是實踐中實體問題紛繁復雜，甚至可能千案千因。另一方面是對實體評查需要進行證據分析、法律適用探討等，現階段智能化評查系統能對定量的要件如犯罪金額、次數、是否累犯等進行核對，但對事實認定、案件定性、主從犯認定、法律監督等涉及主觀評判的內容難以進行評查，一定程度上導致智能化評查暫時只是輔助工具，要將其真正運用到日常評查上，減少人工復核的頻次和強度，需要對其實現路徑逐步進行完善。

三、智能化評查的實現路徑

隨著評查工作走深走實和“每案必評”等試點工作的推進，對評查組織、評查程序、評查質效等要求也越來越高。智能化評查在評查模式自動化、評查質量可控化、評查分析精準化等方面具有顯著優勢，對案件能進行全面把控，同時匯總評查問題，充實問題“數據庫”，實現信息化、自動化一體發展的智能化評查模式有其特有的實現路徑。

（一）評查規則是智能化評查的核心

要實現對評查案件的智能化分析，評查規則是必不可缺的部分，甚至評查規則的完善與否直接影響評查質效。完善的智能化評查系統必然有大量評查規則，簡單的評查規則通過文書檢索、案卡比對等對系統內的每起案件、每個流程進行評查，進行標準化轉換并將其作為日常評查要點予以警醒，也能對“捕后不訴、撤回起訴”等重點指標數據進行反向審視。良好的評查規則，能自動篩選案件辦理中存在的問題，同步跟蹤問題的整改和反饋，對疑似重大問題的案件推送人工評查。完善的評查規則既要能對簡單或程序類問題予以評定，也能對復雜的實體類問題提出傾向性意見，甚至能鏈接已評定問題的類似評查案件，供辦案人員或專業評查人員復核參考。評查規則體系的完善需要在評查實踐中提煉，也要在實踐中發展與檢驗，并將通過實踐更新的規則同步更新在規則數據庫中，逐步形成以成長型評查規則為核心、以人工核實為補充的多層次智能化評查規則體系。

（二）評查流程是智能化評查的抓手

傳統評查模式要實現智能化，必須要對評查流程進行優化設置，增添智能化的定位錨點，并根據評查案件的具體情況匹配相應的評查流程。一是評查啟動要具備便捷性。智能化評查既要能實現案件時結時評的自動模式，也要能與其他業務系統對接，通過智能化篩選規則，隨時啟動重點、專項等評查活動，實現一鍵篩選評查案件。二是評查程序選擇多樣性。為良好適配智能化評查的快速響應、便捷操作的特性，可通過設置不同的評查程序，如重點評查、簡化評查、快速評查等多種評查程序，對評查案件進行繁簡分流，突出要點。重點評查程序是對捕后不訴、無罪、撤回起訴等重點關注案件及訴判不一等重大實體問題案件設置的流程，評查規則需具有較強的實體判斷邏輯，需與人工核查相配合。簡化流程是對常規評查案件適用的流程，以智能化評查為主，輔以人工核查以檢驗校正評查規則的大規模適用，較重點流程減少了人工介入的頻次，適用于較為成熟的評查規則。快速評查是便捷的評查程序，均由智能化評查規則評定問題，可實現批量評查定等、一鍵評查，甚至可以是上述評查程序的前置流程。不同評查程序均可將評查結果以批量可視化的方式進行呈現，以便操作人員對評查問題發送整改反饋或進行評查程序的轉換。三是評查機制使用靈活性。案件質量評查系統需要提供多種評查機制的選擇，可以實現重點評查、專項評查或交叉評查、合并評查多種模式的選擇，構建多樣的評查工作機制。評查程序通過連通法律法規數據庫，在評查問題時，能直接定位案件質量問題并同步展現相關評查依據，甚至評查問題數據庫及問題的人工介入情況相匹配等，通過對評查流程的優化，確保智能化評查的操作簡易性、響應快速性和質量可靠性。

（三）結果分析是智能化評查的關鍵

評查工作要真正發揮作用，就必須要對評查結果有效運用。智能化評查的優勢之一就在于能統合評查數據，能按照預設的規則自動對紛繁復雜的評查結果分類匯總，也可以通過系統配置實現靈活多變的統計路徑。評查結果運用既能督促承辦檢察官對評查發現的問題進行整改，并警醒承辦檢察官，有效防止已被評查發現的問題再次發生，也對評查結果全方位的分析，自動生成分析報告，幫助監管部門和辦案部門深入挖掘辦案中的問題，提高辦案質量。智能化模式的評查結果運用可以依托龐大的案件數據庫，將評查問題與相應案件進行鏈接，自動提示該類型案件辦理中的易錯點和風險點；與承辦檢察官進行鏈接，從檢察官的評查畫像中分析出該名檢察官的辦案模式和易出的問題，輔助定位檢察官適宜辦理的案件類別。智能化評查的結果分析模型能實現分類別、分領域專業化、精細化案件辦理模式的發展，進一步推動案件辦理質量的提升。

（四）易于擴展是智能化評查的特色

智能化評查系統要實現一鍵評查，首要的是能連接檢察辦案系統，能對辦案要系統的相關文書、案卡甚至電子卷宗進行比對分析，運用自身數據庫中的評查規則（單獨或聯合創建的數據庫）進行智能化評查。能與法律法規數據庫進行連接，在評查流程中可以直接引用相關依據。與能與其他智能化軟件如業務考評系統等進行接合，保持智能化評查系統的開放性和發展性，既能擴展評查工作的范圍，將評查標準嵌套于其他智能化軟件的適用之中，也能提升評查結果的效用度，進一步促進案件質量。

四、智能化評查模式的發展前景展望

智能化評查模式現雖處于起步階段，但信息化手段是案件質量評查發展的必然趨勢，如何把握其發展趨勢，真正利用好智能化評查對于案件質量監管方面的助力需要更多的展望。

（一）檢察業務全覆蓋

智能化評查現雖集中在刑事檢察的輕刑案件領域，但其引進目的即是為了更好地把控案件質量，故其必然需要盡可能增大其覆蓋面，特別是隨著《人民檢察院民事訴訟監督規則》《人民檢察院公益訴訟辦案規則》等一系列檢察辦案規則的出臺，檢察業務的規范化、標準化進程進一步加強，對于智能化評查的運用提供了廣闊平臺，未來檢察業務的發展趨勢必定是與信息化、智能化方式深度綁定，智能化評查更要與檢察業務格局深化融合，有力地推動檢察工作高質量發展。

（二）評查規則精細化

智能化評查的核心在于評查規則的建立，不同的案件需要不同的評查規則，而評查規則區分類案共性問題與個案的個性問題兩方面。共性問題一般以檢察辦案規范性要求為主，個性部分則需要花費更大的精力來逐步建立，如刑事檢察中，可能需要根據個案罪名或類案罪名制定特定的評查規則，制定的評查規則越具體，就越能對相應的案件進行深入評查，但其局限性也更加明顯，只能適應特定案件的評查，故完善的評查規則會愈加龐雜、愈加精細，人工干預頻度也會越來越少。

（三）辦案輔助系統有效整合

智能化評查具有易于擴展的特性，能與其他智能化軟件有效接合，如刑事檢察的量刑輔助系統、民事檢察的虛假訴訟分析系統等，且能實現跨案件、跨業務類別的全方位評查，如對刑事檢察涉及公益領域的案件進行評查后，能同步比對對應的公益訴訟案件，分析不同業務的線索移送、銜接辦理中是否存在問題，并將結果直觀地進行展現。智能化評查與相關辦案輔助系統的整合將對檢察業務信息化帶來巨大的變化。

（四）實現跨區域、長鏈條的全程監管

案件評查需要延伸到檢察職能履行之處，智能化評查系統可實現跨行政區域的評查，將諸多關聯案件甚至涉及同一被告人的案件合并評查，發現是否存在遺漏犯罪事實、處理不均衡等趨向性問題。也能實現長鏈條的評查，將案件全程如偵查機關的偵查過程，審判機關的裁判流程甚至執行機關的執行程序等一并納入評查系統，確保案件從受理到執行的全面全程監管，在效防止司法質量的偏差。

（五）建立檢察監管新常態

檢察機關作為專門的法律監督機關，其自身如何受監督一直是討論的話題，破解此難題，更需要把握刀刃向內的力度。智能化評查的評查規則一旦確立，便具有客觀性強、精準度高、可視化等一系列特點，可充分保障評查案件不受人工干預、不被情感左右，并能長期跟蹤監督。特別是在評查案件的大數據的運用中，可充分把握案件辦理過程中的痛點、難點，為辦案檢察官提供智力支持，也為上級機關的決策部署提供強大的實踐參考。

智能化評查是以信息技術、數字技術為依托，憑借其完善的評查規則、精煉的評查流程、有效的結果運用以及龐大的評查案件數據庫，保證了評查工作的快速響應和精準分析，真正實現檢察機關辦理的每一起案件都處于全面全程的監管之中。科學的智能化評查體系，保障了高質量地案件辦理，有效地促進司法規范化，助力提升新時代檢察公信力。