國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的碳減排效應(yīng)

摘要 為應(yīng)對全球氣候變化，彰顯國際責任與擔當，中國確立了碳達峰、碳中和的“雙碳”目標，而國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，在促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用，因此，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能否降低碳排放是值得研究的重要問題。該研究以國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建為準自然實驗，采用2004—2019年地級市及以上城市面板數(shù)據(jù)，建立漸進雙重差分模型，研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對地區(qū)碳排放的影響。實證研究發(fā)現(xiàn)：① 國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能夠顯著降低地區(qū)碳排放，促進地區(qū)經(jīng)濟低碳發(fā)展。相對非試點地區(qū)而言，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)使得試點地區(qū)碳排放下降了24. 94%。② 異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，對于東部地區(qū)、人口規(guī)模大的地區(qū)而言，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能夠顯著降低碳排放，而中西部地區(qū)、人口規(guī)模小的地區(qū)，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果則并不顯著，無論地區(qū)行政等級高低以及經(jīng)濟規(guī)模大小，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)均能夠降低碳排放，且在行政等級低的地區(qū)、經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)其試點政策效果更加明顯。③ 傳導機制檢驗發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的重要傳導機制。④ 拓展分析表明，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能夠降低其相鄰地區(qū)的碳排放，并且在東部、西部地區(qū)其政策效果明顯。因此，政府應(yīng)進一步擴大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的試點范圍；重視技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在碳減排過程中發(fā)揮的重要作用；還應(yīng)堅持因地制宜，推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)特色化發(fā)展。

關(guān)鍵詞 國家自主創(chuàng)新示范區(qū)；雙重差分；傳導機制；空間溢出效應(yīng)；碳減排

中圖分類號 F124. 1 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）06-0023-11 DOI：10. 12062/cpre. 20221040

近年來，全球氣候變暖以及由其引發(fā)的極端天氣正嚴重威脅著人類社會的可持續(xù)發(fā)展，降低溫室氣體排放、減緩全球氣候變暖已刻不容緩。作為當前世界上最大的發(fā)展中國家，中國正積極承擔碳減排的義務(wù)和責任，為共建美麗清潔世界、構(gòu)建人類命運共同體作出中國貢獻，2020年9月，中國政府作出力爭在2030年前實現(xiàn)碳達峰，爭取在2060 年前實現(xiàn)碳中和的莊嚴承諾。2021 年10 月，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完整準確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》發(fā)布，提出10方面31項重點任務(wù)，對碳達峰、碳中和工作作了詳細部署。在資源和環(huán)境約束趨緊的背景下，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展是降低碳排放的關(guān)鍵所在。但企業(yè)自主創(chuàng)新能力不高、在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域缺乏核心自主技術(shù)等短板，制約著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。為提高自主創(chuàng)新能力，2009 年3 月，國務(wù)院批準北京市中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)成立，嘗試在體制機制創(chuàng)新、科研管理創(chuàng)新等方面進行一系列探索。截至2022 年，國家已設(shè)立22個自主創(chuàng)新示范區(qū)，共涉及58個城市。那么，中國對“國家自主創(chuàng)新示范區(qū)”這類自主創(chuàng)新模式的探索，是否能有效降低碳排放？如果能降低碳排放又是通過何種作用機制降低碳排放？其政策效果是否存在異質(zhì)性？該研究將對以上問題展開討論。

1 文獻綜述

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為中國重要的創(chuàng)新試點政策，在體制機制創(chuàng)新、科技金融創(chuàng)新、科研管理創(chuàng)新等方面積極進行探索、先行先試。部分學者［1-2］則以單個或多個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為研究對象，研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的運行機制以及人才激勵機制。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)建，能否促進創(chuàng)新績效提升引起學者很大的關(guān)注，盛明科［3］采用DEA方法對長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新績效進行評估，但是發(fā)現(xiàn)其創(chuàng)新績效并不理想；王淑英等［4］通過對比分析，發(fā)現(xiàn)鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績效整體上呈上升趨勢。但是，以單個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新績效為研究對象，并不能反映國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的整體創(chuàng)新績效水平，為此，一些學者以目前所有國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為研究對象進行研究，馬宗國等［5］發(fā)現(xiàn)地區(qū)之間的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平差距較大，且創(chuàng)新投入和創(chuàng)新效應(yīng)對創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的貢獻最大。

僅以國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為研究對象，未設(shè)置相應(yīng)的對照組，其相關(guān)研究并不能全面反映國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新績效或發(fā)展。為此，一些學者采用雙重差分等模型研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟增長等效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有助于促進地區(qū)經(jīng)濟增長［6］，而隨著國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在科研管理機制、行政審批等方面的先行先試、先行探索，促進了地區(qū)科技人才、創(chuàng)新資金等集聚，那么國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能否促進企業(yè)創(chuàng)新、城市創(chuàng)新，對于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)而言具有重要的現(xiàn)實意義。晏艷陽等［7］和郭金花等［8］研究發(fā)現(xiàn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能夠促進企業(yè)的創(chuàng)新專利和創(chuàng)新投入增加。而王立勇等［9］采用省級層面數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有助于促進企業(yè)創(chuàng)新。此外，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在科技金融方面的不斷探索，也有助于緩解企業(yè)融資約束，促進企業(yè)債務(wù)融資規(guī)模和融資期限的提升［10］。

綜上，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在促進創(chuàng)新績效提升、經(jīng)濟增長、技術(shù)創(chuàng)新和緩解企業(yè)融資約束等方面發(fā)揮著重要作用。但是，既有文獻還缺乏國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關(guān)于綠色發(fā)展、降低碳排放方面的研究。而在碳達峰、碳中和的背景下，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能否助力地區(qū)經(jīng)濟低碳發(fā)展，能否在降低碳排放方面發(fā)揮重要作用，該研究為今后推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)提供了經(jīng)驗證據(jù)。

該研究可能的邊際貢獻主要有以下幾點。①以國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建為切入點，從降低碳排放視角研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能否降低碳排放，豐富了國家自主創(chuàng)新示范區(qū)方面的相關(guān)文獻。②在研究方法上，建立漸進雙重差分模型，科學評估國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對碳排放影響的凈效應(yīng)，識別國家自主創(chuàng)新示范區(qū)與碳排放間的因果關(guān)系，所得出的研究結(jié)論更加穩(wěn)健。③在研究內(nèi)容上，從技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩方面，構(gòu)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)影響碳排放的傳導機制，并且從地理位置、行政等級等方面研究其政策效果的異質(zhì)性；最后，研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對其鄰近地區(qū)碳排放的影響，為今后推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)提供有益的政策參考。

2 政策背景與理論假說

2. 1 政策背景

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是經(jīng)國務(wù)院批準，在推動技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面進行先行試驗、探索經(jīng)驗、作出示范的區(qū)域。創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有利于完善地區(qū)創(chuàng)新體系和科研體制機制，激發(fā)地區(qū)的創(chuàng)新活力，營造良好的創(chuàng)新環(huán)境，提高核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力。2009年北京市中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)成為首個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，截至2022 年共有22 個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，包括以單個城市為行政單位以及城市群為行政單位的國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，共涉及58個城市。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)涉及的城市見表1。

2. 2 理論假說

基于已有文獻，該研究從技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩方面構(gòu)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的傳導機制。

2. 2. 1 技術(shù)創(chuàng)新傳導機制

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要通過以下渠道影響技術(shù)創(chuàng)新。第一，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過促進創(chuàng)新要素集聚促進技術(shù)創(chuàng)新。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過在體制機制、政策優(yōu)惠等方面進行先行先試、先行探索，引導科研平臺與企業(yè)進行對接，促進產(chǎn)學研合作，進行科技金融創(chuàng)新，為科技企業(yè)提供金融服務(wù)，優(yōu)化地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境，促進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科研人員、資金、企業(yè)等創(chuàng)新要素集聚，為企業(yè)創(chuàng)新提供良好條件，從而促進技術(shù)創(chuàng)新。張秀峰等［11］認為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)吸引高技術(shù)企業(yè)、科技人員集聚促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。第二，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過完善政策激勵機制促進技術(shù)創(chuàng)新。為吸引企業(yè)投資、促進企業(yè)創(chuàng)新，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過完善相應(yīng)的財政補貼、稅收優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護等政策，激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。郭金花等［8］認為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過提供政府補貼、稅率優(yōu)惠、知識產(chǎn)權(quán)保護等政策，促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。第三，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過形成創(chuàng)新驅(qū)動能力促進技術(shù)創(chuàng)新。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過科技金融創(chuàng)新、稅收優(yōu)惠等措施優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，促進企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的同時，也促進企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化，提高企業(yè)利潤，從而形成“研發(fā)”-“轉(zhuǎn)化”-“效益提升”-“再研發(fā)”-“再轉(zhuǎn)化”的良性創(chuàng)新循環(huán)［11］，從而形成創(chuàng)新驅(qū)動能力，進而促進技術(shù)創(chuàng)新。而技術(shù)創(chuàng)新對降低碳排放有顯著作用，技術(shù)創(chuàng)新可以通過提升生產(chǎn)效率、提高能源使用效率、推動清潔技術(shù)使用等方式降低碳排放。劉傳明等［12］、張華［13］和董直慶等［14］均發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新有助于降低碳排放。

2. 2. 2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級傳導機制

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)主要通過以下渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第一，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過促進產(chǎn)業(yè)集聚促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。通過各種優(yōu)惠政策，吸引高新技術(shù)企業(yè)來示范區(qū)進行投資，同時又通過對前來投資的企業(yè)資質(zhì)進行篩選，促進示范區(qū)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚。而產(chǎn)業(yè)集聚有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［15-16］，產(chǎn)業(yè)集聚能夠通過形成企業(yè)間勞動力共享等效應(yīng)［17］，進一步促進企業(yè)發(fā)展，促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第二，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過發(fā)揮知識技術(shù)溢出效應(yīng)促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。已有文獻表明知識技術(shù)的空間溢出有助于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級［18］。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過優(yōu)惠政策激勵企業(yè)進行創(chuàng)新，促進知識技術(shù)溢出，有利于技術(shù)在企業(yè)之間的傳播和利用，從而提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，同時也促進新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第三，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過促進金融發(fā)展促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在科技金融方面進行了諸多探索和創(chuàng)新，解決企業(yè)融資門檻高、融資貴的問題，為企業(yè)進行融資提供便利，降低企業(yè)融資成本，從而促進企業(yè)發(fā)展，有利于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級能提升經(jīng)濟中服務(wù)業(yè)比重，降低能源消耗，實現(xiàn)碳排放降低。同時產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級使得經(jīng)濟中低效率的高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)被高效率的低污染、低能耗的新興產(chǎn)業(yè)替代，促進綠色發(fā)展［19］，進而降低碳排放［20-21］。綜上所述，研究提出如下假說。

H1：國家自主創(chuàng)新示范區(qū)有助于降低碳排放，促進經(jīng)濟低碳發(fā)展。

H2：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術(shù)創(chuàng)新是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的重要傳導機制。

3 研究設(shè)計

3. 1 模型建立

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)建是否有助于降低碳排放？由于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是多批次創(chuàng)建，因此，該研究借鑒Wang［22］的做法，建立漸進雙重差分模型進行研究。具體模型設(shè)置如下：

Carbonit = a + β × Treated + δiΣXit + ui + vt + pct + eit

式中：Carbon 為被解釋變量，表示碳排放；Treated 為核心解釋變量，表示國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策；X 表示一系列控制變量；v、p、u 分別表示時間固定效應(yīng)、省份-時間聯(lián)合固定效應(yīng)、地區(qū)固定效應(yīng)；e 表示殘差項，下標i、t、c 分別表示地區(qū)、時間和省份。

3. 2 數(shù)據(jù)來源

采用2004—2019年278個地級市及以上城市面板數(shù)據(jù)（原為285個地級以上城市，因數(shù)據(jù)缺失導致未包括拉薩市、那曲市、巢湖市、畢節(jié)市、云浮市、梅州市和銅仁市），其中，政府財政支出、社會消費品零售總額、第三產(chǎn)業(yè)增加值比重、年末總?cè)丝凇⑿姓^(qū)域面積、國內(nèi)生產(chǎn)總值、社會用電量、天然氣使用量、液化石油天然氣使用量等數(shù)據(jù)來自《中國城市統(tǒng)計年鑒》、各省份統(tǒng)計公報、各省份統(tǒng)計年鑒，各省份GDP指數(shù)來自國家統(tǒng)計局官網(wǎng)。此外，為避免異常值影響，對各連續(xù)變量進行1%的縮尾處理。各個變量的描述性統(tǒng)計見表2。

3. 3 變量說明

被解釋變量：人均碳排放（Carbon）。采用各個地區(qū)的人均碳排放量作為被解釋變量，此外，還采用地區(qū)碳排放總量、碳排放強度進行穩(wěn)健性檢驗。囿于數(shù)據(jù)的可得性，參考已有文獻的做法，借鑒任曉松等［23］的研究，根據(jù)社會用電量、天然氣、液化石油天然氣乘以相應(yīng)的二氧化碳折算系數(shù)計算出地區(qū)二氧化碳排放總量。具體計算公式如下：

co2 = k × petro + v × gas + n × （ f × electro）

其中：petro 表示液化石油氣使用量，gas 表示天然氣使用量，electro 表示社會用電量；k 表示液化石油氣的二氧化碳折算系數(shù)，v 表示天然氣的二氧化碳折算系數(shù)，f 表示社會用電量的二氧化碳折算系數(shù)，n 表示煤電占社會總發(fā)電量的比重。此社會用電量、液化石油氣、天然氣的二氧化碳折算系數(shù)以及2004—2016年煤電發(fā)電占比數(shù)據(jù)來自任曉松等［23］研究，2017—2019年煤電發(fā)電占比數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)搜索整理而來。

核心解釋變量：國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策（Treated）。其中：Treated 為treat 和post 的乘積，treat 表示個體虛擬變量，若地區(qū)屬于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，則treat 等于1，否則等于0；post 表示時間虛擬變量，若時間大于等于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建時間，則post 等于1，否則為0。

控制變量：政府干預（govern）。采用政府財政支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。社會消費（consumer），采用社會消費品零售總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（service），采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重表示。人口密度（people），采用年末總?cè)丝谂c地級市行政區(qū)域面積的比值表示，并且對其取對數(shù)。經(jīng)濟發(fā)展水平（ln gdp），采用實際人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示，并且對其取對數(shù)。具體而言，以2004年為基期，采用地區(qū)所在省市的GDP指數(shù)進行平減，得到實際人均國內(nèi)生產(chǎn)總值。

4 實證分析

4. 1 基準回歸

表3報告了研究的基準回歸結(jié)果。其中：從列（1）可知在僅控制各類固定效應(yīng)后，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的回歸系數(shù)在5%的水平上顯著為負，初步說明國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)建使得當?shù)氐奶寂欧沤档汀Ａ校?）—列（4）表示逐步加入控制變量后的回歸結(jié)果，可知國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為負，從列（4）可知與非國家自主創(chuàng)新示范區(qū)相比，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能夠使得當?shù)氐奶寂欧畔陆?4. 94%，這意味著國家自主創(chuàng)新示范區(qū)通過先行探索、先行先試等舉措，有力地促進了地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，進而促進經(jīng)濟低碳發(fā)展，驗證了假說H1成立。

其中：treat 表示個體虛擬變量，dumyear 表示時間虛擬變量，將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建之前一年為基準期。畫出各個回歸系數(shù)大小和90%的置信區(qū)間，如圖1所示，在2004—2009年之間，回歸系數(shù)均不顯著，說明在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建之前，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)與非國家自主創(chuàng)新示范區(qū)關(guān)于碳排放存在共同的變化趨勢。此外，2012年之后的回歸系數(shù)均顯著為負，說明國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果存在滯后性。并且從2012—2019年間回歸系數(shù)的總體變化趨勢來看，隨著時間推移國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果更加明顯。

其中：以2004年為基準期，如果2005—2008年之間個體虛擬變量treat 和時間虛擬變量dumyear 交互項的回歸系數(shù)均不顯著，說明滿足事前平行趨勢假設(shè)。回歸結(jié)果見表4的列（2），可知個體虛擬變量treat 和各個時間虛擬變量交互項的回歸系數(shù)均不顯著，驗證了平行趨勢檢驗的穩(wěn)健性。

4. 2. 4 核心解釋變量滯后

考慮到政策實施的滯后性，將核心解釋變量滯后一期進行檢驗，回歸結(jié)果見表4的列（3），發(fā)現(xiàn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為負，說明政策實施的滯后性不會影響研究結(jié)論。

4. 2. 5 替換被解釋變量

基準回歸中被解釋變量為人均碳排放量，為避免被解釋變量選擇對基準研究結(jié)論的影響，采用碳排放總量、單位實際GDP的碳排放量即碳排放強度作為被解釋變量進行回歸。回歸結(jié)果見表4的列（4）和列（5），發(fā)現(xiàn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的回歸系數(shù)仍顯著為負，從而表明被解釋變量的選擇不會影響研究結(jié)論。

4. 2. 6 反事實檢驗

借鑒聶長飛等［26］的研究，進行反事實檢驗，具體做法是采用國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建時間之前的樣本，考慮將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)建時間統(tǒng)一，然后將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建時間分別提前1、2、3和4年實施，若核心解釋變量的回歸系數(shù)并不顯著，則表明通過反事實檢驗。回歸結(jié)果見表5的列（1）—列（4），發(fā)現(xiàn)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的回歸系數(shù)均不顯著，說明國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果通過反事實檢驗。

4. 2. 7 控制非隨機因素

為避免國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)建并非隨機，而是基于城市的地理區(qū)位、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素綜合考慮進行選擇，從而可能存在樣本選擇偏誤。為此，借鑒Li等［27］、Cai等［28］和Chen等［29］的做法，考慮將非隨機因素與時間趨勢的一階、二階、三階多項式交乘，以控制非隨機因素可能會隨著時間的推移對地區(qū)碳排放產(chǎn)生的影響。具體模型設(shè)置如下：

其中：S 表示非隨機因素，分別表示是否是東部地區(qū)、是否是1998年兩控區(qū)、是否是經(jīng)濟特區(qū)虛擬變量，（f t）表示時間趨勢一階、二階、三階多項式。回歸結(jié)果見表6。其中，列（1）—列（4）分別表示僅考慮是否是東部地區(qū)、僅考慮是否是1998年兩控區(qū)、僅考慮經(jīng)濟特區(qū)、三類因素同時考慮的回歸結(jié)果，可知在控制非隨機因素影響后，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的回歸系數(shù)均顯著為負，表明基準研究結(jié)論是穩(wěn)健的。

4. 2. 8 考慮政策疊加效應(yīng)

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果，可能會受到其他政策疊加效應(yīng)的影響。通過梳理相關(guān)政策，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)示范城市、環(huán)境信息披露、文明城市創(chuàng)建可能對地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級、環(huán)境污染排放等方面產(chǎn)生影響。因此，考慮知識產(chǎn)權(quán)示范城市（property）、中國公眾環(huán)境研究中心等部門聯(lián)合發(fā)布部分地區(qū)的“污染源監(jiān)管信息公開指數(shù)”（disclose）、文明城市創(chuàng)建（civil）對地區(qū)碳排放的影響，回歸結(jié)果見表7的列（1）—列（4）。其中，列（1）—列（4）分別表示僅考慮知識產(chǎn)權(quán)示范城市、僅考慮污染源監(jiān)管信息公開、僅考慮文明城市、三類政策同時考慮的回歸結(jié)果，可知國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的回歸系數(shù)均顯著為負，說明其他政策不會影響國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果。

4. 2. 9 安慰劑檢驗

為避免國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果是其他遺漏變量導致的，為此，通過隨機置換政策起始時間的方式進行安慰劑檢驗。具體思路是，隨機抽樣2 000次，每次重新選擇政策起始時間，然后構(gòu)建核心解釋變量，采用基準模型進行回歸。畫出2 000次回歸系數(shù)的核密度圖，如圖2所示，發(fā)現(xiàn)回歸系數(shù)的核密度圖大致以0為中心分布，并且2 000 次回歸的回歸系數(shù)大小均值為-0. 000 3，十分接近0，這表明其他遺漏變量并未對碳排放產(chǎn)生影響。

4. 2. 10 改變時間窗口

樣本時間范圍為2004—2019年，為避免時間范圍選擇對基準回歸結(jié)果的影響，該研究采用滾動時間窗口的方式進行穩(wěn)健性檢驗，考慮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建5、6、7、8和9年內(nèi)的樣本，回歸結(jié)果見表8。其中，表8列（1）—列（5）的回歸結(jié)果，可知在滾動時間窗口進行檢驗后，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的回歸系數(shù)均顯著為負，表明基準研究結(jié)果是穩(wěn)健的。

5 異質(zhì)性檢驗

5. 1 地理位置

地區(qū)地理位置的差異，可能會對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排的政策效果產(chǎn)生影響，為此，根據(jù)各個地區(qū)所在省份，把各個地區(qū)劃分為東部、中部、西部，分別設(shè)置東部、中部、西部地區(qū)虛擬變量east、middle、west，然后與核心解釋變量構(gòu)成交互項。具體回歸結(jié)果見表9的列（1）—列（3）。其中：列（1）—列（3）分別表示東部、中部、西部地區(qū)的回歸結(jié)果，可知國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的效果在東部地區(qū)顯著，但是在中部、西部地區(qū)并不顯著，這可能是因為中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重較低，因此，在中部、西部地區(qū)，當前國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的效果還未顯現(xiàn)出來。

5. 2 經(jīng)濟規(guī)模

經(jīng)濟規(guī)模也是影響地區(qū)污染排放的重要因素，因此，為檢驗經(jīng)濟規(guī)模差異是否會對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果產(chǎn)生影響。根據(jù)各個地區(qū)的GDP與所有地區(qū)的GDP中位數(shù)大小，把各個地區(qū)劃分為經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)和經(jīng)濟規(guī)模小的地區(qū)，分別構(gòu)建經(jīng)濟規(guī)模大和經(jīng)濟規(guī)模小的地區(qū)虛擬變量為gdph 和gdpm，與核心解釋變量構(gòu)成交互項。具體回歸結(jié)果見表9的列（4）—列（5）。可知國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的效果在經(jīng)濟規(guī)模小和經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)均顯著，但在經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果更加明顯，說明經(jīng)濟規(guī)模是影響地區(qū)碳排放的重要因素。

5. 3 人口規(guī)模

地區(qū)人口規(guī)模的差異會影響地區(qū)的技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)升級等，可能會對碳排放產(chǎn)生影響。對此，通過對比各個地區(qū)的年末總?cè)丝谂c所有地區(qū)的年末總?cè)丝诘闹形粩?shù)的大小，把各個地區(qū)劃分為人口規(guī)模大和人口規(guī)模小的地區(qū)，分別構(gòu)建人口規(guī)模大和人口規(guī)模小的地區(qū)虛擬變量為peoph 和peopm，與核心解釋變量構(gòu)成交互項。回歸結(jié)果見表10的列（1）—列（2）。可知國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果在人口規(guī)模大的地區(qū)效果顯著，但是在人口規(guī)模小的地區(qū)并不顯著，這可能是因為在人口規(guī)模大的地區(qū)，科技人才比較集中，地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新能力較強，因此，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的效果在人口規(guī)模大的地區(qū)顯著。

5. 4 地區(qū)行政等級

地區(qū)行政等級的高低會影響政府的行政資源調(diào)動能力，會影響國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果。對此，根據(jù)各個地區(qū)是否是省會城市、直轄市、副省級城市劃分為行政等級高和行政等級低的地區(qū)，分別設(shè)置行政等級高和行政等級低的地區(qū)虛擬變量為classh 和classm，與核心解釋變量構(gòu)建交互項進行回歸。回歸結(jié)果見表10的列（3）—列（4），可知在無論行政等級高低，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)均能夠顯著降低碳排放，但是在行政等級低的地區(qū)，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的效果更加明顯，這可能是因為行政等級低的地區(qū)，在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建之前，在技術(shù)創(chuàng)新、資源配置等方面與行政等級高的地區(qū)存在差距，而國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建后，行政等級低的地區(qū)能夠獲得更多的資源，從而能夠更好發(fā)揮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果。

8 研究結(jié)論與建議

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，在當前碳達峰、碳中和的背景下，科學評估國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是否有助于降低碳排放具有重要的理論和現(xiàn)實意義。為此，該研究將國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)建視為準自然實驗，采用2004—2019年地級市及以上城市面板數(shù)據(jù)，研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能否降低碳排放。實證研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)。

（1）國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能夠顯著降低地區(qū)碳排放。

（2）異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，從地理位置來看，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果在東部地區(qū)顯著，但并未對中部、西部地區(qū)碳排放產(chǎn)生影響；從經(jīng)濟規(guī)模來看，無論地區(qū)經(jīng)濟規(guī)模大小，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)均能夠降低碳排放，但是在經(jīng)濟規(guī)模大的地區(qū)其政策效果更加明顯；從人口規(guī)模來看，在人口規(guī)模大的地區(qū)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果顯著，但是在人口規(guī)模小的地區(qū)其政策效果并不顯著；從地區(qū)行政等級來看，無論行政等級高低，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)均能夠降低碳排放，但是在行政等級低的地區(qū)其政策效果更加明顯。

（3）傳導機制檢驗發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的重要傳導機制。

（4）拓展分析檢驗發(fā)現(xiàn)，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)能夠降低其鄰近地區(qū)碳排放，并且其政策效果在東部、西部地區(qū)明顯。對此，提出如下建議。

（1）積極推進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，發(fā)揮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的示范作用。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為先行試驗、先行探索的排頭兵，其經(jīng)驗成果對于其他地區(qū)發(fā)展具有重要的參考價值。為此，今后要繼續(xù)推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，有序擴大國家自主創(chuàng)新示范區(qū)試點范圍，優(yōu)化政府職能，提升政府行政審批效率；積極進行科技金融探索，進行金融服務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，解決企業(yè)融資難、融資貴的問題，促進企業(yè)發(fā)展；提升國家自主創(chuàng)新示范區(qū)入駐企業(yè)門檻，對入駐示范區(qū)的企業(yè)資質(zhì)進行審查，積極引進戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)等企業(yè)入駐國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，促進示范區(qū)內(nèi)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集聚；完善國家自主創(chuàng)新示范區(qū)運行機制，理順科研創(chuàng)新管理、企業(yè)融資、環(huán)保監(jiān)督等方面的職能關(guān)系，提高國家自主創(chuàng)新示范區(qū)運行效率；從而更好發(fā)揮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對其他地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的示范作用。

（2）發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級在降低碳排放中發(fā)揮的作用。在建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)過程中，一方面，對示范區(qū)內(nèi)的企業(yè)，給予相應(yīng)的財稅、土地、融資等方面的優(yōu)惠政策，加強企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護，降低企業(yè)創(chuàng)新風險，激勵企業(yè)進行創(chuàng)新。另一方面，加強對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級改造，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平提升，積極引進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。同時，利用國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的政策優(yōu)勢，通過政府戰(zhàn)略引領(lǐng)，積極培育新興產(chǎn)業(yè)，促進創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（3）堅持因地制宜，促進國家自主創(chuàng)新示范區(qū)特色發(fā)展。在創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)過程中，充分結(jié)合地區(qū)實際情況，堅持因地制宜，在產(chǎn)業(yè)引進、示范區(qū)園區(qū)規(guī)劃、管理機制等方面進行創(chuàng)新，促進特色發(fā)展。同時國家自主創(chuàng)新示范區(qū)降低碳排放的政策效果還存在空間溢出效應(yīng)，因此，還需加強地區(qū)間經(jīng)濟協(xié)調(diào)，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)鏈分工、技術(shù)創(chuàng)新等方面加強合作，從而在創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的同時，帶動其周邊區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

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