環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響研究

摘" 要：在我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的背景下，經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展成為新命題。中央政府出臺一系列環(huán)境規(guī)制措施，來激勵地方政府規(guī)制污染和改善環(huán)境。該文以2000—2019年《中國縣域統(tǒng)計年鑒》數(shù)據(jù)為樣本，以晉升錦標(biāo)賽理論和契約理論為理論基礎(chǔ)，通過構(gòu)建斷點回歸模型來分析河流自上而下的特性下，環(huán)境規(guī)制與縣域第一產(chǎn)業(yè)增加值的關(guān)系。研究認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制會使得上游縣域的第一產(chǎn)業(yè)增加值顯著下降。因此，該文建議，進(jìn)一步完善中國水質(zhì)監(jiān)測網(wǎng)體系，減少信息不對稱導(dǎo)致中央與地方政府環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生的偏差；政府應(yīng)關(guān)注環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)發(fā)展的結(jié)構(gòu)性影響，來減少環(huán)境規(guī)制造成的資源分配不均。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；農(nóng)業(yè)發(fā)展；水質(zhì)監(jiān)測站；晉升錦標(biāo)賽；契約理論

中圖分類號：F323.22" " " 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " " " 文章編號：2096-9902（2023）24-0052-04

Abstract： In the context of China's economic transformation， economic green development has become a new proposition. The central government has issued a series of environmental regulation measures to encourage local governments to regulate pollution and improve the environment. Based on the data of China County Statistical Yearbook from 2000 to 2019， and based on the promotion championship theory and contract theory， this paper constructs a breakpoint regression model to analyze the top-down characteristics of the river. The relationship between environmental regulation and the added value of county primary industry. The study shows that environmental regulation will significantly reduce the added value of the primary industry in the upstream counties. Therefore， this paper suggests： the government should further improve China's water quality monitoring network system to reduce the deviation of environmental regulation between central and local governments caused by information asymmetry; the government should focus on the structural impact of environmental regulation on agricultural development， so as to reduce the unequal distribution of resources caused by environmental regulation.

Keywords： environmental regulation; agricultural development; water quality monitoring station; promotion tournament; contract theory

我國自改革開放以來，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)歷了20余年粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展，畜牧業(yè)規(guī)模化養(yǎng)殖的迅速發(fā)展使得我國的地表水環(huán)境受到嚴(yán)重破壞①。中央一號文件多次提出，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)生態(tài)文明領(lǐng)域機制和提高資源使用效率。中央政府可以基于水質(zhì)監(jiān)測站來考察地方政府污染控制完成情況，但受限于河流自上而下的特性，水質(zhì)監(jiān)測站只能勘測到上游區(qū)域的水體污染情況，導(dǎo)致地方政府會區(qū)別對待上下游環(huán)境管制，施加更嚴(yán)厲的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)來抑制上游區(qū)域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)從而管控污染排放。這可能使得地表水質(zhì)量只是“表面”改善，且上游縣域的農(nóng)業(yè)發(fā)展也會受到額外的損失。厘清該問題有助于今后更好地統(tǒng)籌協(xié)調(diào)農(nóng)業(yè)發(fā)展，并為科學(xué)制定環(huán)境規(guī)制政策提供支撐。

1" 理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1" 理論基礎(chǔ)

1.1.1" 晉升錦標(biāo)賽理論

晉升錦標(biāo)賽理論認(rèn)為在行政集權(quán)的前提下，晉升錦標(biāo)賽可給予地方官員強有力的激勵。在轉(zhuǎn)型過程中，地方政府始終面臨經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的矛盾。對于地方政府來說，其轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境績效作為一種約束性指標(biāo)，帶來的激勵是次要的，相反經(jīng)濟(jì)增長帶來的激勵會更為持久有效。所以地方官員會滿足其負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境績效后，盡可能地追求經(jīng)濟(jì)績效。

1.1.2" 契約理論

契約理論主要研究契約簽訂雙方之間的經(jīng)濟(jì)行為與結(jié)果，契約目的是保護(hù)委托人利益，盡可能避免代理問題。Holmstrom認(rèn)為在存在道德風(fēng)險的情況下， 代理人會從自身利益最大化的角度出發(fā)，權(quán)衡各契約任務(wù)的邊際收益來選擇性地完成任務(wù)。

1.2" 研究假設(shè)

根據(jù)理性人假說，在面臨資源約束時，最大化自身經(jīng)濟(jì)利益是主體決策時的唯一目的，地方政府的決策行為也是如此。

中央政府設(shè)定污染減排目標(biāo)后層層傳遞給地方政府。由于地方政府熟悉其負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境和資源條件，權(quán)力的下放是希望地方政府能夠因地制宜制定環(huán)境規(guī)制策略以改善當(dāng)?shù)丨h(huán)境。但是，地方政府治理環(huán)境的激勵主要是以經(jīng)濟(jì)增長為核心，因此在環(huán)境規(guī)制實施過程中，可能會出現(xiàn)中央和地方政府所追求的目標(biāo)不匹配的情況。

“十一五”規(guī)劃明確要求各地區(qū)加大水污染防治力度。由于河流的運動方向是從高向低，這使得水質(zhì)監(jiān)測站只能監(jiān)測到來自上游區(qū)域的水體情況，所以地方政府只需要管控監(jiān)測站上游的河流污染來滿足契約中要求的改善水質(zhì)讀數(shù)，而下游的水體質(zhì)量由于沒有被納入契約的要求則可能被忽視，這樣便造成了中央政府預(yù)期目標(biāo)與地方政府實際執(zhí)行的情況出現(xiàn)偏離。

基于上述分析，本文提出假說H1：因為不一致的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)，水質(zhì)監(jiān)測站附近上游區(qū)域的農(nóng)業(yè)第一產(chǎn)業(yè)增加值會比下游區(qū)域下降得更多。

2" 樣本選擇與斷點回歸模型

2.1" 樣本選擇

本文從2000年至2019年各種環(huán)境年鑒的地表水部分收集水質(zhì)監(jiān)測站的數(shù)據(jù)，如《中國環(huán)境年鑒》和《中國生態(tài)環(huán)境統(tǒng)計年報》，不同年鑒的數(shù)據(jù)可相互驗證以保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確。

本文從國家基礎(chǔ)地理信息中心獲得了縣域及中國流域系統(tǒng)GIS數(shù)據(jù)。將這些GIS數(shù)據(jù)與水質(zhì)監(jiān)測站的地理位置相結(jié)合，構(gòu)建出本文的樣本數(shù)據(jù)集。

本文使用的主要因變量為2000—2019年2 000多個縣域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相關(guān)指標(biāo)，數(shù)據(jù)來自《中國縣域統(tǒng)計年鑒》。由于該年鑒收錄的統(tǒng)計指標(biāo)類別發(fā)生過較多變化，所以在數(shù)據(jù)清洗時，剔除了缺失值超過了50%的變量。

2.2" 斷點回歸模型構(gòu)建

本文利用水質(zhì)監(jiān)測站上游和下游附近的縣域受到不一致的環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)影響，借此推斷環(huán)境規(guī)制對縣域農(nóng)業(yè)發(fā)展的因果關(guān)系。斷點回歸需要的最基本的2個變量為處理變量和運行變量，采用處理變量區(qū)分上下游縣域，運行變量為縣域與監(jiān)測站的直線距離。

由于位于水質(zhì)監(jiān)測站附近的縣域在空間上是相鄰的，故假設(shè)：位于監(jiān)測站上下游附近的縣域，除了在規(guī)制嚴(yán)格程度上存在差別，其他各個方面不存在明顯差異。非參數(shù)估計下的局部線性回歸是本文的首選方法，這種做法可以給位于監(jiān)測站近的觀測點賦予更大的權(quán)重，使估計結(jié)果更為精確和合理。構(gòu)建的斷點回歸模型如下

式中：？淄aijk為縣域i的第一產(chǎn)業(yè)增加值，j表示年份，k表示縣域附近的水質(zhì)監(jiān)測站；upstreamik是一個二分類變量，當(dāng)縣域i位于水質(zhì)監(jiān)測站k上游附近時，其值取1，反之取0；distik測量的是縣域i的質(zhì)心與監(jiān)測站k之間的直線距離，符號為正（負(fù)）表示其位于監(jiān)測站的上（下）游；h表示帶寬，為樣本可接受直線距離的范圍。

3" 環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)發(fā)展的實證分析

3.1" 描述性分析

表1列舉了本文用于構(gòu)建被解釋變量第一產(chǎn)業(yè)增加值以及與水質(zhì)監(jiān)測站相關(guān)的變量。其中監(jiān)測站海拔高度和縣域海拔高度是用來劃分樣本中的縣域是位于監(jiān)測站上游還是下游的重要依據(jù)；監(jiān)測站上游縣域占比是模型中主要的解釋變量；養(yǎng)殖縣占比是樣本分類變量，實證分析會將非養(yǎng)殖縣的估計結(jié)果作為參照。

3.2 模型估計結(jié)果

3.2.1" 環(huán)境規(guī)制差異性對上下游縣域農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響

為了保證樣本縣域之間的可比性，根據(jù)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部頒布的畜牧大縣、生豬養(yǎng)殖強縣清單②，以及環(huán)保部頒布的《全國第二次污染源普查公報》對農(nóng)業(yè)污染源的定義③，本文進(jìn)一步將樣本分為養(yǎng)殖縣和非養(yǎng)殖縣，從而更準(zhǔn)確地量化不同類型縣域之間，上下游縣域第一產(chǎn)業(yè)增加值差異的具體大小，見表2。

在表2中，Panel A不對因變量的對數(shù)值采取任何處理，分別展示了在養(yǎng)殖縣和非養(yǎng)殖縣樣本中的斷點回歸估計結(jié)果。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在養(yǎng)殖縣樣本中，位于監(jiān)測站上游的第一產(chǎn)業(yè)增加值更低；而非養(yǎng)殖縣的樣本中，第一產(chǎn)業(yè)增加值不存在顯著差異。對于兩個樣本來說，由于系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)誤較高，這些估計系數(shù)在統(tǒng)計上均不顯著。由于樣本涵蓋了20年的時間跨度和148個水質(zhì)自動監(jiān)測站，斷點回歸比較的是來自不同聚類簇（水質(zhì)監(jiān)測站）和年份的上游和下游縣域的第一產(chǎn)業(yè)增加值，所以在未剔除年份和監(jiān)測站固定效應(yīng)的情況下，估計系數(shù)會因標(biāo)準(zhǔn)誤過高而導(dǎo)致結(jié)果不顯著。

為了解決這個問題，在Panel B中因變量剔除了監(jiān)測站和年份固定效應(yīng)來降噪。Panel A和Panel B估計結(jié)果顯示，不同模型設(shè)定下，斷點回歸估計系數(shù)的大小基本沒有變化，這表明雖然一些未被觀測到的因素可能會對縣域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成影響（會改變第一產(chǎn)業(yè)增加值的大?。?，但與分析的環(huán)境規(guī)制帶來的效應(yīng)不相關(guān)（不改變上下游第一產(chǎn)業(yè)增加值差異的大?。?，所以，當(dāng)剔除固定效應(yīng)時，估計系數(shù)在統(tǒng)計上變得更加顯著。上下游養(yǎng)殖縣之間第一產(chǎn)業(yè)增加值的差距在0.29到0.39個對數(shù)值之間。這些估計量表明，水質(zhì)監(jiān)測站導(dǎo)致的環(huán)境規(guī)制差異使上游縣域的第一產(chǎn)業(yè)增加值降低了26.3%（e-0.29-1）至32.2%（e-0.39-1）。

在不存在技術(shù)進(jìn)步的條件下，環(huán)境規(guī)制會使得上游縣域第一產(chǎn)業(yè)增加值受到更多抑制。這也意味著對上游縣域?qū)嵤┯懈鼮閲?yán)苛的環(huán)境規(guī)制，從而使當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率下降。綜上所述，表2的估計結(jié)果驗證本文的假說H1：因為不一致的環(huán)境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，水質(zhì)監(jiān)測站附近上游區(qū)域的第一產(chǎn)業(yè)增加值會比下游區(qū)域下降得更多。

3.2.2" 環(huán)境規(guī)制動態(tài)變化對上下游縣域農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響

在樣本期間內(nèi)，對水質(zhì)管控的嚴(yán)格程度發(fā)生了巨大的變化。2006年“十一五”規(guī)劃首次要求各地區(qū)要把保護(hù)環(huán)境作為一項重大任務(wù)抓緊抓好，降低污染物排放總量，加大水污染防治力度，因此，水質(zhì)監(jiān)測站對上游縣域農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響應(yīng)在2006年之后才變得明顯。

在表3中，估計系數(shù)為負(fù)值表示上游縣域比下游更低。可見，上下游縣域第一產(chǎn)業(yè)增加值的差異在2006年之前接近于零且在統(tǒng)計上不顯著，而在2006年“十一五”規(guī)劃后開始顯著，該結(jié)果進(jìn)一步說明：證實了識別假設(shè)，即在2006年前不存在環(huán)境規(guī)制或上下游縣域之間受到環(huán)境規(guī)制力度不存在差異時，在同一個水質(zhì)監(jiān)測站附近的上游和下游縣域具備類似的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平；排除了其他因素的干擾，即表2中基線結(jié)果不是環(huán)境規(guī)制帶來的影響，而是由一些未被觀測到的因素驅(qū)動所產(chǎn)生。

3.3" 穩(wěn)健性分析

本文使用工具變量法檢驗水質(zhì)監(jiān)測站的選址是否具有內(nèi)生性。

水質(zhì)監(jiān)測站通常修建在水文站附近以便共享數(shù)據(jù)。水文站由水利部建立和監(jiān)督，選址獨立于環(huán)境規(guī)制政策，不違背工具變量的前提假設(shè)——“排斥限制”。因此，本文將變量“縣域是否在附近水文站的上游地區(qū)”作為“縣域是否在附近水質(zhì)監(jiān)測站的上游地區(qū)”的工具變量，并進(jìn)一步估計環(huán)境規(guī)制對上游縣域農(nóng)業(yè)發(fā)展的影響。工具變量模型第一階段回歸方程如下

， （２）

式中：upstreamijk是一個二值虛擬變量，表示縣域i在年份j時是否位于以水質(zhì)監(jiān)測站k為中心的25 km圓圈內(nèi)的上游區(qū)域；uphydroijh表示縣域i在年份j時是否位于以水文站k為中心的25 km圓圈內(nèi)的上游區(qū)域；其余變量與式（1）一致。第二階段回歸方程如下

， （3）

式中：uphydroijk表示第一階段回歸中，按水文站分類的上下游縣域?qū)Π幢O(jiān)測站分類的上下游縣域的擬合值。估計結(jié)果見表4。

表４對養(yǎng)殖縣和非養(yǎng)殖縣的樣本均進(jìn)行了估計，如第一階段回歸的結(jié)果顯示，如果一個縣域靠近水文站的上游，它也更有可能位于監(jiān)測站的上游附近。第二階段回歸的結(jié)果表明，處于水質(zhì)監(jiān)測站的環(huán)境規(guī)制會使其上游附近的養(yǎng)殖縣第一產(chǎn)業(yè)增加值降低0.46個對數(shù)單位，但對非養(yǎng)殖縣的第一產(chǎn)業(yè)增加值影響仍然不顯著。

斷點回歸所得到的系數(shù)與工具變量回歸得到的系數(shù)估計值相近，借此可以排除水質(zhì)監(jiān)測站的選址可能存在的內(nèi)生性。

4 結(jié)論與建議

本文在基線估計結(jié)果中發(fā)現(xiàn)上下游縣域的農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率會受到環(huán)境規(guī)制差異性影響，導(dǎo)致上游縣域的農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率降低了26.3%～32.2%。以上結(jié)論表明，在短期內(nèi)環(huán)境規(guī)制會抑制農(nóng)業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，所以追求高環(huán)境質(zhì)量也需要以一定的生產(chǎn)效率為代價。

因此本文建議：第一，進(jìn)一步完善中國水質(zhì)監(jiān)測網(wǎng)體系，以盡可能彌補上級政府對水質(zhì)監(jiān)管的信息缺失。第二，關(guān)注環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)綠色發(fā)展的結(jié)構(gòu)性影響，對上游的損失進(jìn)行補償，從而降低其受損的程度。

注釋：

①根據(jù)2020年《全國第二次污染源普查公報》指出，來自農(nóng)業(yè)排放的化學(xué)需氧量（Chemical Oxygen Demand，簡稱COD）和氨氮含量（Ammonia Nitrogen Content Index，簡稱NH3-N）分別占全國總排放量的50%和47%，可見農(nóng)業(yè)面源的污染排放已經(jīng)逐漸超過工業(yè)和污染源頭。

②本文對牛羊養(yǎng)殖強縣的劃分依據(jù)來源于《禽畜糞污資源化利用行動方案》中的附錄，生豬養(yǎng)殖強縣的劃分依據(jù)來源于《農(nóng)業(yè)部關(guān)于促進(jìn)南方水網(wǎng)地區(qū)生豬養(yǎng)殖布局調(diào)整優(yōu)化的指導(dǎo)意見》。將上述兩個政策文件中畜牧大縣和生豬養(yǎng)殖強縣的清單整合后，作為本文劃分樣本數(shù)據(jù)中養(yǎng)殖大縣和非養(yǎng)殖大縣的依據(jù)。

③ 《全國第二次污染源普查公報》中指出全國范圍內(nèi)，農(nóng)業(yè)源氨氮NH3-N排放為1067.13萬噸。其中禽畜養(yǎng)殖業(yè)排放1000.53萬噸，大約占據(jù)95%農(nóng)業(yè)NH3-N排放總量。故此本文將上述定義的養(yǎng)殖大縣視作污染排放較高，且會受到政策重點監(jiān)管的縣域。

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