航空制造A公司運營風險監控預警應用研究

關鍵詞 關鍵指標；運營風險；監控預警

DOI： 10.19840/j.cnki.FA.2024.04.005

黨的十八大以來，隨著國有企業改革行動的不斷推進與深化，在國企改革過程中，航空制造企業經營環境均發生了復雜而又深刻的變化，對武器裝備的科研生產交付提出了更高要求。如何滿足高質量、高效益、低成本、可持續的裝備發展新要求，提升自身運營管理水平，決定了企業的核心競爭力。為適應新形勢下的企業運營風險管理需要，有效克服航空制造企業小批量、多品種生產特點，以及軍用、民用板塊對交付產品好用、管用、耐用、實用的不同需求，推進運營風險監控預警，打通運營風險管理過程的信息傳遞壁壘，實現運營過程的全周期管控和企業資源的優化配置與整合，是實現卓越運營風險管理體系的必然選擇，對提升企業經濟運營質量具有深遠的意義。

一、構建“1231”運營風險監控預警模式

A公司始建于20 世紀70 年代，是中國直升機科研生產基地和航空裝備制造骨干企業。公司大力踐行“一心、兩融、三力、五化”新時代航空強國戰略，堅持以“高質量發展”為主題，以“興裝強軍”為首責，以守住“不發生系統性風險”為底線，努力打造具有“領先創新力、先進文化力、卓越競爭力”的世界一流直升機企業。對標高質量發展需求，為不斷提升公司防范和化解重大運營風險的能力，公司依據PDCA 理論，探索構建了基于1套風險監控預警工作流程，風險監控預警指標和組織管理2 套體系，風險應對、報告和考核改進3 項管控機制，以及1套風險監控預警信息系統為一體的“1231”風險監控預警模式，不斷提升企業管控效能。運營風險監控預警模式如圖1所示。

二、運營風險監控預警模式的具體實踐

（一） 風險監控預警工作流程建設及運行

A 公司從風險超出預警臨界值為起點，繪制了包含系統報警監控、記錄風險事項、進行風險級別判定、進行風險處置和處置結果反饋等管控內容的風險監控業務管理流程，規范地推動風險監控工作有序開展［1］。風險監控流程如圖2 所示。

同時從初步判定風險為出發點，繪制了包含風險等級判定、商討風險解決措施、推進措施落實、跟蹤匯報措施落實情況等管控內容的風險處置業務管理流程，推動風險管控及時閉環。風險處置流程圖如圖3 所示。

（二） 組織體系和指標體系建設及運行

1. 組織體系

A公司建立了包含由運營管控辦公室主任、指標監督員和各風險管控組組長（監控指標責任單位負責人） 為組成的運營風險監控預警組織體系（具體如圖4所示）。

在運營風險指標監控中，按照風險指標監控的職責分工，從作業頻率、作業時間和工作內容等5個方面編制了《監控預警組織體系標準作業表》（具體詳見表1），推動風險指標監控工作的常態化、標準化、規范化開展。

2. 指標體系

A 公司從生產、科研、質量、技改、供應、客服、財務、技術8 個業務域管控關鍵指標著手，將其層層分解形成可衡量、可量化、可考核的運營風險監控關鍵指標，并形成運營監控指標庫控。關鍵運營風險監控指標庫中部分風險監控指標示例見表2。

為直觀展現各業務環節的運營結果，A 公司設計了針對指標運行的過程評價體系，包括紅燈、黃燈、綠燈三個級別的亮燈規則。評價規則的具體含義見表3。

針對指標的事后評價，設計了含有金、銀、銅、綠、黃、紅六個級別的亮牌規則，并制定了相應的評定標準。通過可視化工具展示，實時掌控公司運營的主要態勢，暴露問題。部分監控指標的亮牌及亮燈規則示例見表4。

（三） 風險報告、應對和考核改進機制建設及運行

1. 報告機制

表1 運營風險監控預警組織體系標準作業表

表2 關鍵運營風險監控指標庫中部分風險監控指標示例

表3 評價規則的具體含義

表4 監控指標的亮牌及亮燈規則示例

A 公司針對運營風險預警建立定期報告和不定期報告2 種類型的報告機制。定期報告機制，主要是由風險管控組以其所負責的監控指標為范圍編制，定期報告分為月報、季報、年報。運營辦公室每年末對監控預警體系整體運行情況、工作完成情況進行總結，編制年度報告。不定期報告主要是指當監控指標出現紅色預警時，編制風險應急報告；監控指標連續三個周期出現黃色或紅色預警時，編制專項分析報告。

2. 應對機制

當發生風險預警后，在及時分析和報告的同時，風險管控組應協同相關部門共同啟動解決機制，及時制定解決方案，將風險控制在可承受的范圍之內。部分生產進度監控指標應對措施見表5。

3. 考核改進機制

在考核方面，A公司每月對風險控制項目進行打分排名，對風險控制好、風險問題出現次數少的組進行獎勵。每年底統計緊急風險事件發生次數，對風險控制差，出現緊急風險事件多的組進行處罰。在改進方面，每季度召開風險分析會，針對上季度中發生各種風險預警和風險事件進行集中分析，提出改進措施和制度流程修訂計劃。同時每年初召開專題會，評估上一年看板所有版面各項指標的達標情況，并設置下一年度管控指標。

（四） 信息系統開發及運行

A 公司圍繞戰略落地以及運營目標的實現［4］，構建了基于運營風險監控指標庫管理模塊、指標數據收集業務管理模塊、數據查詢分析及狀態感知模塊、知識管理及積累功能模塊為一體的關鍵運營指標管理評價信息系統，對運營目標的實現進行信息化風險管控。信息系統運行圖如圖5 所示。

三、風險監控預警模式運行取得成效及存在不足

（一） 取得成效

1. 完善了運營風險管控體系

通過開展運營風險監控體系建設和運行，構建了200 余個關鍵風險監控指標，加強了對生產、科研、質量等業務域指標的全方位管控，使得A 公司的風險管理體系得到進一步的補充和完善，從而更好地幫助其及時識別在經營管理中存在的風險點，起到風險提前識別和預警的“經營駕駛艙”作用。

表5 部分生產進度監控指標應對措施

2. 提升了風險管理的工作效率和質量

通過開展運營風險監控體系建設和運行，推動了從A 公司領導層到各職能部門的層層參與。通過集體參與，大大地提高運營風險管理部門識別、評估和應對風險工作的效率。同時從公司關鍵運營指標著手，對運營狀況實行動態監控，發現在實現發展規劃和經營目標中存在的薄弱環節，進一步提高了全面風險管控的質量。

3. 公司發展規劃和經營目標的實現

風險監控體系建設與運營緊緊圍繞經營、效率、財務、質量、持續發展、員工幸福等維度，對影響上述目標實現因素進行分析評價，累計完成了200 余份分析報告，并制定具體的管控指標，對超出預警值的指標，提出相應的應對措施和應對建議，強化經濟運行管控，推動經濟運行質量的不斷提升。A 公司經濟運營質量評價如圖6 所示。

（二） 存在不足

從目前A 公司風險監控預警模式的運行狀態來看，雖取得一定的成效，但對標企業高質量發展對風險監控“四化”要求，即實現指標監控實時化、風險預警自動化、指標體系全面可視化、預警應對高效協同化，目前尚存在差距，主要不足如下：

1. 風險監控責任約束機制不健全

一是針對“業務誰主管，風險誰監控”的責任劃分不夠細化，且從事風險監控預警的工作人員工作經驗尚不夠豐富，從而影響業務管控的質量和成效；二是風險監控人員對運營管理風險的識別及風險信息共享傳遞還不夠及時，主要表現在未嚴格按規定頻率進行監控，造成風險動態跟蹤監控缺乏時效性；三是風險監控預警違規處罰和正向激勵的措施尚不夠健全，從而影響風險管控積極性和主動性，使得風險監控預警全員參與滲透不夠深入。

2. 風險監控指標設置不夠完善

一是風險監控預警關鍵指標設置、補充、優化方面與公司所處行業特征的結合還不夠緊密，關鍵指標由點到線、由線到面、由面到體的延伸設計不夠完善，從而使得風險管理的前瞻性存在不足，影響企業高效決策；二是未全面對照企業高質量發展目標和經營規劃目標要求進行風險監控頻率和警戒值的設置，從而使得風險監控在助力企業高質量發展時，推動企業經營管理目標實現的成效還不夠凸顯；三是對苗頭性、傾向性、已產生不良影響等方面的問題，未及時補充完善相應的關鍵監控指標，風險監控“杜漸防萌”和“亡羊補牢”作用發揮有待加強。

3. 風險監控信息化應用不夠深入

一是現有各信息系統的數據傳遞接口尚未完全打通，部分關鍵指標監控數據的收集、提取仍采用人工統計、人工和系統相結合方式統計的實施，使得管控的質量和效率受到影響；二是風險點和管控措施等風控要素尚未全面融入信息化流程，使得業務管理信息化和風控管理信息化未有效結合，導致對異常指標風險識別和研判的不夠精準性，應對措施的制定缺乏針對性；三是對大數據、云計算、人工智能的應用還欠缺，信息系統在數據采集、數據分析和數據應用方面的集約化和智能化功能開發還不夠完善，信息化應用的優勢未充分發揮［2］。

四、優化改善建議

（一） 健全“全員、全過程、全方位”管控機制，提升全員參與度

一是要加強建設風控人才隊伍，將具有培養潛力、具有一定經驗的人員放到風控工作平臺上鍛煉，暢通進出通道，形成愿意干風控、能干好風控的人才流動機制；二是要堅持學研結合，定期組織開展多類型的風控管理業務交流和風控業務知識專題培訓活動，提升風控隊伍專業化水平；三是積極探索可量化、可對標的風控工作質量評價標準，根據發現缺陷、防范風險、減少損失浪費等情況，差異化做好對風控工作人員的考核激勵，激發工作的積極性和主動性。

（二） 完善風險監控預警指標體系，提升風險防范的前瞻性

一是緊密結合企業自身行業定位，進一步找準公司的風險分類特征，在現有的指標體系基礎上，進一步完善適合自身業務特點的風險預警指標，強化風險監控指標設置的全面性和針對性［3］。二是對照公司高質量發展目標和經營規劃，合理設置風險監控頻率和警戒值，保證監控頻率和業務開展步調一致，警戒值設置對企業管理具有拉動作用。三是強化對苗頭性、傾向性問題和風險隱患事項指標的及時補充，并健全相應過程考核管控機制，確保發現要早、防范要先、處置要及時。

（三） 優化風險監控預警信息化系統，促進“技防+技控”能力提升

一是要進一步整合企業現有的科研生產、人力資源、采購、財務和合同等信息資源，加強信息系統集成優化，解決各信息模塊孤立運行、互不打通等問題，夯實在線監測預警基礎［5］。二是要將風控要求固化嵌入信息系統，持續完善信息系統權責設置，豐富信息化智能化應用手段，推動風險監控預警從“人防人控”向“技防+技控”的轉型升級；三是要通過層層分解、壓實責任、深化落實等手段，進一步優化信息收集可能存在的不全面、不系統和不及時的情況，并在數據分析擴展應用，提高信息系統對業務管控的支持。

五、結語

A 公司以信息化為抓手，建立了具有企業自身特色的運營風險監控預警體系，對科研、生產、客服、質量、技改、技術、績效、供應等領域實施全方位管控，有效增強了企業防范化解重大風險的能力。但目前尚存在全員參與度不高、指標體系不夠健全、信息化設計不夠智能化等不足，下一步公司將針對目前體系運營風險監控預警運行中存在的短板和弱項及時進行優化，不斷提升風險識別的前瞻性和風險應對主動性，充分發揮風控對企業強基固本的作用，助力企業高質量發展。

參考文獻

[1] 劉野，金曄，張世軍. 裝備制造企業基于

PDCA 基礎的風險管控體系［J］. 有色礦冶，2017，33（3）：62-64.

[2] 張瑩. 基于大數據分析的運營監測信息系統應用［J］. 計算機產品與流通， 2020（3）：117.

[3] 朱凱，邱忠成，陸繼人，等. 國有企業集團數字化運營預警監測體系研究和應用分析［J］. 上海國資，2021（11）：92-93.

[4] 安蕾. 企業全面風險管理體系構建創新研究［J］. 經濟師， 2023（12）：291-293.

[5] 李志娟. 國有企業全面風險管理的有效策略探析［J］. 輕工科技， 2023（3）：189-191.

（編輯：趙晴）