霍布斯《利維坦》的方法論特色探析

摘 要：霍布斯在其著作《利維坦》中，詳細(xì)論述了“自然狀態(tài)”和“自然法”的思想。霍布斯反對“君權(quán)神授”的觀點，他認(rèn)為國家是人與人之間締結(jié)契約所形成的，國家的功能就是保障每個人能和平、穩(wěn)定地獲得發(fā)展。在《利維坦》中，霍布斯運用了多種研究方法來論述其思想，如類比法、共性與個性相結(jié)合的方法、比較研究法、理論與實踐相結(jié)合的方法等。

關(guān)鍵詞：《利維坦》；霍布斯；自然狀態(tài)；自然法；契約

英國著名政治家、哲學(xué)家托馬斯·霍布斯（1588—1679）創(chuàng)立了機械唯物主義的完整體系。在其著作《利維坦》中，霍布斯闡述了在國家產(chǎn)生之前的“自然狀態(tài)”下，人們完全按照自己的本性去生活，每個人對一切事物都可以占有，于是會彼此爭奪，這導(dǎo)致人們經(jīng)常處于相互為敵的戰(zhàn)爭狀態(tài)。但人們在情感上都會畏懼死亡、愛好和平，于是人們的理性昭示了“自然法”，這為人們擺脫戰(zhàn)爭指明了出路[1]。任何深入的論述都不能離開方法論的指導(dǎo)，在《利維坦》中，霍布斯運用了豐富的方法來論證自己的一系列思想，具體分析如下。

一、霍布斯《利維坦》中的類比法

所謂類比法，是將未知或不確定的對象與已知對象進(jìn)行歸類比較，進(jìn)而推導(dǎo)出未知或不確定對象具體特性的方法。如果未知或不確定的對象與某種已知對象有較多相似之處，二者的共有屬性較多，則通過類比所得出的結(jié)論較可靠。但類比推理是一種或然性推理，其某些結(jié)論的得出是基于想象而來，因此也可能出錯。

作為機械唯物主義的代表人物，霍布斯在《利維坦》中論證了世界的物質(zhì)統(tǒng)一性，認(rèn)為世界上除了物質(zhì)實體之外，不存在任何非物質(zhì)的實體。他還論證了物質(zhì)的永恒性、不滅性，認(rèn)為物質(zhì)是不依賴于人們的思想、感覺而存在的東西，物質(zhì)既不能被創(chuàng)造，也不能被消滅，只能在各種形式之間進(jìn)行轉(zhuǎn)化。霍布斯還進(jìn)一步擴(kuò)充了物質(zhì)的概念，提出物質(zhì)不僅包括自然界存在的萬事萬物，也包括人和國家。針對以往神學(xué)家所說“人是上帝的創(chuàng)造物”的觀點，霍布斯反駁道，人是自然界的產(chǎn)物，也是自然界的組成部分，人是“大自然最精美的藝術(shù)品”[2]1。囿于當(dāng)時的機械唯物主義世界觀，霍布斯通過類比，將人看作鐘表一樣的“機械存在”，認(rèn)為人是由發(fā)條和齒輪等構(gòu)成的“自動機器”，人服從于機械力學(xué)的一般規(guī)律。基于這種觀點，霍布斯進(jìn)而將人體的運動分為兩類：一是生命運動，它與生俱來，終生連續(xù)不斷，如人體的血液循環(huán)、呼吸、消化、飲食、排泄等；二是自主運動，如行走、說話、辦事等[3]。在他看來，這兩種運動的區(qū)別在于：生命運動是一種生物的本能活動，它不需要高深的思想，就可以開展；自主運動則是由主體的思考、想象，加上外界的刺激所共同引起的。霍布斯認(rèn)為，這兩種運動都是為了保存和延續(xù)人的生命，都是人類生存不可或缺的條件。

任何“機械存在”的最終目的都在于自我保存和自我發(fā)展，都具有“私利性”。霍布斯既然認(rèn)為人是一種“機械存在”，那么，他采用類比的方法，用機械唯物主義眼光審視人的生理和心理活動，就會得出人的本性在于自我保存、趨利避害之觀點。在他看來，所有人都是生來自由而平等的，都會采取一切手段去保全自己、占有一切，這是每個人所具有的“自然權(quán)利”[4]。既然人的本性是自私、利己的，那么人生就是一個不斷尋求感官享受、追求權(quán)力、獲取幸福的過程。在霍布斯看來，以往道德家所說的終極目的和最高的善是不存在的，人們所追求的應(yīng)該是現(xiàn)實的幸福，而幸福則是持續(xù)不斷滿足欲望的過程。人生欲望的目標(biāo)，不是只求一次或一時的享受，而是要追求未來長遠(yuǎn)的享受；人不僅要滿足現(xiàn)在的欲求，還要爭取幸福生活的長遠(yuǎn)保障，獲得終生的幸福。因此，霍布斯將人生比作一場追逐私利的賽跑，在賽跑中人們不斷擴(kuò)充著自己的權(quán)力欲、財富欲、知識欲和名譽欲，這場賽跑除了成為優(yōu)勝者外，沒有別的目的；當(dāng)人的感覺和想象陷入停頓后，或人的欲望終止了，人的生命也就終結(jié)了。

霍布斯還運用類比法，以機器的運作方式看待國家的運行，他將國家看作“人造的物體”或“人造的巨人”。霍布斯認(rèn)為，國家主權(quán)如同巨人的“靈魂”，行政和司法人員如同其“關(guān)節(jié)”，推動每一關(guān)節(jié)活動的是“賞罰規(guī)則”，政治組織和私人團(tuán)體如同巨人的“肌肉”[5]；產(chǎn)品和商品如同巨人的“營養(yǎng)”，擴(kuò)展殖民地則如同巨人的“生殖”。所有成員的財富集中起來，就形成了巨人的“實力”，維護(hù)公眾安全是巨人的“職責(zé)”；國家的顧問和議員是巨人的“記憶”，公平和法律是巨人的“理智”和“意志”；如果國家和諧、人民和睦，巨人就是“健康”的，社會動蕩則意味著巨人的“疾病”，內(nèi)戰(zhàn)則會加速巨人的“死亡”。

由于類比法具有一定的或然性，如果把某個對象的特有情況或偶然情況生硬地類比到另一對象上，就會出現(xiàn)“類比不當(dāng)”或“機械類比”的錯誤。霍布斯簡單地把人與其他自然物體相類比，認(rèn)為人僅僅是有理性的“自然物體”，而人的理性主要服務(wù)于自己的自私自利，這種觀點是有失偏頗的。馬克思主義認(rèn)為，人的本質(zhì)在于人的社會性，人的本質(zhì)是一切社會關(guān)系的總和；人所表現(xiàn)出的自私自利是私有制條件下的產(chǎn)物，在未來共產(chǎn)主義社會，人將會是大公無私的。即使從私有制條件下的人性來說，人除了有自私自利外，也會有一定的善心，如同情心、恭敬心、真誠心等。

二、霍布斯《利維坦》中共性與個性相結(jié)合的方法

共性是指某類事物所共有的性質(zhì)，它決定該類事物發(fā)展的基本趨勢；個性是指某一事物所特有的性質(zhì)，是一事物區(qū)別于另一事物的根據(jù)。任何事物都有自己的個性，又內(nèi)在包含著同類事物的共性。共性與個性相結(jié)合的方法要求人們在研究問題時，既要注意同類事物所包含的共性，也要關(guān)注每個事物所特有的個性。只有把這兩方面的認(rèn)識結(jié)合起來，才能形成對事物全面而系統(tǒng)的認(rèn)識。

在《利維坦》中，基于對人的共性的考察，霍布斯提出，人的情感、欲望（如自我保存、趨樂避苦、追求權(quán)力等）都很相近，人的自然能力（如體力和智力等）也沒有太大差別[6]。因此，霍布斯提倡所有的人生來都是平等的，并沒有天生的貴賤等級之分。在他看來，雖然有時某人的體力比另一人強，思想比另一人敏捷，智慧比另一人高超，但從人的各種機能之總和來看，人與人之間的差別是很小的。有時人們會覺得自己比別人聰明，或認(rèn)為其他人不如自己，這僅僅是因為他對自己的智慧自負(fù)而已。人們之所以驕矜自負(fù)，是因為他們看自己的智慧時總是從近處看，看他人的智慧時總是從遠(yuǎn)處看。由于人們之間在體力和智力上大體相等，人們自私、利己的本性也很相近，所以每一個人對一切事物都擁有平等的權(quán)利，霍布斯把這種權(quán)利稱為人的“自然權(quán)利”。也就是說，一個人可以獲得的利益，別人也有資格和希望去獲得。于是，人們?yōu)榱饲蟮米约旱睦妫捅厝粫帄Z不休，爪牙相見，相互斗爭，彼此為敵[7]。正如他所說：“任何兩個人如果想取得同一東西而又不能同時享用時，彼此就會成為仇敵。”[2]93

在霍布斯看來，人的行走、說話等自主運動取決于事先在頭腦中出現(xiàn)的“往哪里去”“走哪條路”“講什么話”等想法，因為人們總是按照心中的“意向”去行動和說話的。這種作為共性的“意向”，如果具體到某人面對某事時的特殊意志，則表現(xiàn)為各種不同情況（個性）。如果是為了追逐某種事物或取得成功，就是“欲望”；如果為了遠(yuǎn)離某種事物或避免某種結(jié)果，就是“嫌惡”。霍布斯認(rèn)為，“欲望”和“嫌惡”有些是與生俱來的（如飲食、排泄等），有些則是從后天經(jīng)驗中獲得的。人們對于自己不了解或確信不存在的事物，就不可能有“欲望”或“嫌惡”之產(chǎn)生；既不欲求又不憎恨的狀態(tài)，就是“輕視”，而人們之所以會“輕視”某事物，是由于其注意力已轉(zhuǎn)移到其他更重要的事物上，或?qū)Ρ惠p視的事物缺乏了解。

從人的這種“利己”的共性出發(fā)，霍布斯分析指出，引起人們相互爭執(zhí)、相互殘殺的原因各有不同，具備獨特的個性。其中最主要的原因有三個：一是競爭，二是猜疑，三是榮譽。競爭使人為了求利而侵犯他人，如使用暴力去掠奪他人的財產(chǎn)等；猜疑使人為了追求安全而攻擊他人，如擔(dān)心他人侵犯自己而先下手為強等；榮譽使人為了求名而侵犯他人，如追求榮譽和地位、力求使自己出人頭地、讓別人敬畏自己等。于是，每個人為了達(dá)到自己的目的，總是不惜一切手段（使用武力或計謀）去攻擊和傷害別人，甚至殘害別人的生命[8]。在沒有任何公共權(quán)力控制的情況下，人們?yōu)榱饲笕±妫囟〞帄Z權(quán)力，力圖通過獲得權(quán)力來滿足自己的欲求。加之人們處在懷疑和恐懼之中，為了自我保全，只能用武力、欺詐等手段去控制一切他所能控制的人和事，直到?jīng)]有其他力量足以危害自己為止。甚至有人征服別人不是為了自己的安全，而是期望享受用權(quán)勢征服他人所帶來的快樂。霍布斯指出，隨著人們這種求利、求安、求名的爭奪愈演愈烈，就會使人人疑懼、人人自危、不得安寧。正如他所說：“在沒有一個共同權(quán)力使大家懾服的時候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭狀態(tài)之下。這種戰(zhàn)爭是每一個人對每一個人的戰(zhàn)爭。”[2]94這種“自然狀態(tài)”會給人類帶來極其嚴(yán)重的后果，工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、貿(mào)易、交通運輸、科學(xué)文化事業(yè)、藝術(shù)發(fā)展等都會受到阻滯，整個人群都陷入混亂之中。在這種情況下，每個人所獲得的財產(chǎn)，很快又會被別人占有，每個人都自顧不暇，更難以顧及家人。霍布斯對此描述道：“最糟糕的是人們不斷處于暴力死亡的恐懼和危險中，人的生活孤獨、貧困、卑污、殘忍而短壽。”[2]95

三、霍布斯《利維坦》中的比較研究法

比較研究法是對事物之間的相似性或相異程度進(jìn)行研究和判斷的方法。在《利維坦》中，霍布斯比較了“自然狀態(tài)”下的道德標(biāo)準(zhǔn)和“自然法”確立后的道德標(biāo)準(zhǔn)之差異。霍布斯所說的“自然狀態(tài)”，其實就是一種無政府狀態(tài)。他認(rèn)為，在“自然狀態(tài)”下，不存在人們公認(rèn)的是非善惡標(biāo)準(zhǔn)。自文藝復(fù)興以來，許多人文主義者批判了以神為中心的封建倫理道德，提倡以人為中心的資產(chǎn)階級道德。人文主義者以人性否定神性，以享樂主義批判宗教的禁欲主義，甚至認(rèn)為凡是能滿足感性欲望、能使人獲得幸福的事情，就符合道德，反之則為不道德。霍布斯一定程度上繼承了人文主義者的觀點，他反對基督教從上帝意志的角度去論證道德，并進(jìn)而將人看作鐘表一樣的機器。人總是欲求能促進(jìn)生命運動、引起自身快樂的東西，厭惡阻礙生命運動、引起自身痛苦的事物，因而霍布斯把前者稱為善，將后者稱為惡，最大的善就是保全生命，最大的惡就是死亡。霍布斯將人所愛或欲求的對象稱為“善”，將人所憎或嫌惡的事物稱為“惡”，因此不同事物對于不同人的善惡之分，要視情況而定。在“自然狀態(tài)”下，人們以自己的欲求和嫌惡作為善惡的標(biāo)準(zhǔn)，但由于人的欲求和嫌惡會因時、因地、因人而異，善惡就沒有統(tǒng)一的尺度。

與此不同的是，“自然法”屬于人類普遍的、共同的規(guī)則，它以謀求和平、保全生命為目的，這便構(gòu)建出了統(tǒng)一的道德準(zhǔn)則。在《利維坦》中，霍布斯提出了調(diào)整人們關(guān)系的一系列道德準(zhǔn)則和規(guī)范，即“自然法”。“自然法”的具體內(nèi)容包括如下基本規(guī)范：尋求和平、保衛(wèi)和平，利用和平保衛(wèi)每個人的安全；希望別人怎樣對待我，我就怎樣對待別人；必須履行所定的信約；每個人都應(yīng)力圖使自己適應(yīng)其他人；寬恕已經(jīng)悔過的人，禁止對已改過自新的人實施懲罰；每個人都是平等的，不得侮辱他人；任何人都不得保留他所不希望別人保留的權(quán)利；在分配物質(zhì)資料和各種權(quán)利時必須保持公平；有爭議時應(yīng)請公斷人裁斷，公斷人則要秉公處理糾紛；對斡旋和平的人和公斷人，應(yīng)給予其安全通行的保證；等等。由于“自然法”規(guī)定了人們必須遵守的準(zhǔn)則，因此當(dāng)它出現(xiàn)以后，便成為新的判斷行為善惡的尺度。即凡是符合自然法、有益于和平、有益于保全人生命的行為，就是善的、道德的；凡是違背自然法，對于維護(hù)和平和保全生命無益的行為，就是惡的、不道德的。于是，正義、感恩、和順、寬恕、謙卑、公道、正直、慈愛等美德，都符合自然法，都是善的、道德的；反之，不義、忘恩、固執(zhí)、殘忍、傲慢、驕縱、偏心等惡習(xí)，都違反了自然法，都是惡的、不道德的。在霍布斯的理念中，當(dāng)“自然法”出現(xiàn)后，道德的內(nèi)容便由“自然法”來規(guī)定，道德上的善惡便由“自然法”來衡量。一個真正道德的人，就是能真誠、持久、發(fā)自內(nèi)心地遵守“自然法”之人。一個不道德的人知道別人會遵守“自然法”，而他自己卻不遵守，那么他所尋求的便不是和平而是戰(zhàn)爭，這不利于人類的自我保全，也會給他自身帶來懲罰。反之，如果一個謙恭溫良的人，在其他人都不履行諾言的情況下，他仍履行自己所允諾的一切，那么雖然他的利益會有一定的損失，但他卻是一個道德典范。

在《利維坦》中，霍布斯還運用比較研究法，區(qū)分了不同國家由于其政權(quán)建立方式不同，其所訂契約的性質(zhì)也不同。國家除了通過人們相互訂立契約而產(chǎn)生外，還可以通過武力征服而建立政權(quán)。前者屬于“按約建立”的國家，后者屬于“以力取得”的國家。霍布斯認(rèn)為，在“按約建立”的國家里，人們因畏懼相互傷害而建立契約；在“以力取得”的國家里，人們因畏懼征服者而與之訂立契約，并服從其統(tǒng)治。對于“以力取得”的國家來說，其人民的生命和自由都掌握在征服者手里，人民不得不服從征服者的統(tǒng)治。征服者獲得了對被征服者的專制管轄權(quán)，但這種管轄權(quán)的獲得，實際上也是基于契約而來。被征服者在被征服時，為了避免眼前的喪生之災(zāi)，會以明確的語言或其他方式與征服者訂立契約。只要征服者能保全其生命安全和財產(chǎn)自由，被征服者便會服從征服者的安排和調(diào)遣。這種契約訂立之后，被征服者就成為臣仆，征服者則成為主人。

四、霍布斯《利維坦》中理論與實踐相結(jié)合的方法

理論來源于實踐，是對實踐的高度概括、總結(jié)和升華，并對實踐有著重要的指導(dǎo)作用。理論與實踐相結(jié)合，并用以指導(dǎo)實踐，才能幫助人們在社會實踐中取得良好效果。在《利維坦》中，霍布斯之所以詳盡論述其功利人性論，最終目的是闡述如何通過人的理性反思，使人類擺脫相互敵對的“自然狀態(tài)”，進(jìn)入和平的社會狀態(tài)，從而實現(xiàn)理論與實踐的良好結(jié)合。

源自理性的“自然法”，要求人們尋求和平、保全自己。如果人們想要達(dá)到自我保全的目的，就必須自愿放棄占有一切事物的“自然權(quán)利”。但權(quán)利的放棄必須是相互的、對等的，如果有些人放棄，而另一些人卻不放棄，或者放棄的多少不對等，那么人和人的關(guān)系也會出現(xiàn)問題。霍布斯從人的利己本性出發(fā)，認(rèn)為人們在放棄或轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利時，總是希望接受者將某種權(quán)利回饋給自己，或者借此獲得其他好處。霍布斯強調(diào)，一個人在出讓其權(quán)利后，就有義務(wù)不再妨礙接受者享受該權(quán)利，同時也不得反悔。如果妨礙接受者享受該權(quán)利，或毀棄自己的自愿行為，就是不義和對他人的傷害。

這種權(quán)利的相互轉(zhuǎn)讓，就是所謂的“契約”。在訂立“契約”時，必須以自愿而明確的“表示”向接受者宣布所轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。“契約”具有相互性，即轉(zhuǎn)讓者的目的是獲得對方的某種權(quán)利，或獲取其服務(wù)。“契約”之所以對人有約束力，并不是由于人們主動為善，而是因為人們懼怕毀約行為所帶來的某些懲罰。人與人之間訂立“契約”之后，就標(biāo)志著相互之間權(quán)利轉(zhuǎn)讓的關(guān)系已經(jīng)形成。在具體操作中，可以是一方先把約定之物交付給對方，而讓對方在以后某一時間履行其義務(wù)，也可以是雙方現(xiàn)在訂立“契約”，都在日后履行。如果日后再履行的人能履行契約，便是踐約和守信；如果其故意不履行契約，則是毀約和失信。如果說在“自然狀態(tài)”下無所謂正義與不義，那么在訂立契約之后，就有了正義與不義之分，即守約為正義，違約為不義。

“自然法”以人類的自我保全和公平正義為基本目標(biāo)，“自然法”形成之后，對人的內(nèi)心是有約束力的，而依據(jù)“自然法”所制定的法律則對人們有著強制的管束力。“自然權(quán)利”與“自然法”的區(qū)別，就像自由與責(zé)任的區(qū)別一樣，兩者在同一件事上往往呈現(xiàn)出對立狀態(tài)。按照“自然權(quán)利”，每個人都有權(quán)占有和享用每一件事物；但根據(jù)“自然法”，人們應(yīng)該自愿放棄這種占有一切事物的愿望，否則就會引起無休止的斗爭。于是，人們會相互訂立契約以進(jìn)行資源交換并保障雙方的利益，而國家便是強制要求人們執(zhí)行契約的權(quán)力主體。在霍布斯看來，人們雖然訂立了契約，但契約如果沒有武力作為后盾，便是一紙空文，往往難以得到執(zhí)行。也就是說，如果沒有一個強有力的公共權(quán)力或第三方力量，“自然法”就無法實施，人們的安全也得不到保障，和平就沒有希望。對于如何建立國家這樣的公共權(quán)力機構(gòu)，霍布斯的觀點是：“人們相互間同意訂立契約（信約），放棄各人的自然權(quán)利，把它托付給某一個人或一個由多人組成的集體（如議會），這個人或集體能把大家的意志化為一個意志，能把大家的人格統(tǒng)一為一個人格；大家則服從他的意志，服從他的判斷。”[2]5國家作為人們共同意志的代表，在保障和平安全及管理公共事務(wù)方面所做出的任何決策，每個人都必須遵守和執(zhí)行，這樣就使每個個體的意志服從于國家的意志。這種統(tǒng)一的意志，是由人們相互訂立契約而形成的。這種契約的邏輯是，每個人適度放棄決定自身事務(wù)的權(quán)利，并將其授予國家和議會，但前提是別人也這么做。這樣所形成的國家意志，便可以要求每個人都遵守。通過這種方式建立起的公共權(quán)力，就形成了國家，“通過社會契約而統(tǒng)一在一個人格之中的一群人就組成了國家”[2]5。人們之所以愿意建立國家，是為了實現(xiàn)“臣民本身之間的和平和對共同敵人的防御”[2]169。國家一旦形成，它便可以運用每個人交付給它的權(quán)力和力量，根據(jù)“自然法”制定法律，并要求人們遵守，從而制止人與人之間的相互侵害，保證國內(nèi)社會穩(wěn)定，并有效抵御外來侵略。

總之，在《利維坦》中，霍布斯運用了一系列方法，論證了其利己主義人性論和功利主義倫理道德體系。霍布斯所論述的“自然狀態(tài)”和“自然法”思想相輔相成，前者指出人的利己主義本性，后者講的是人的理性所構(gòu)建的道德法則為人們贏得了和平與發(fā)展。在今天，霍布斯的著作《利維坦》，對于發(fā)揚民主法治精神和完善國家治理機制，都有著重要的借鑒意義。

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（責(zé)任編輯：許廣東）

收稿日期：2023-07-12

作者簡介：吳愷，講師，博士，從事馬克思主義文化理論研究。