面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系構建

張玉臣，儀靜雯，廖凱誠

（1.同濟大學經(jīng)濟與管理學院，上海 200092；2.清華大學社會科學學院經(jīng)濟學研究所，北京 100084）

關鍵核心技術突破是我國當前面臨的重要和緊迫課題［1］。要實現(xiàn)這個目標，首要任務便是深入理解關鍵核心技術的內涵。早期，學者更多關注具體的技術環(huán)節(jié)［2］，例如芯片制造產(chǎn)業(yè)中的提純技術、生產(chǎn)裝備及制造技術、設計技術等。隨著實踐的發(fā)展，學界逐漸將關注點轉移到了這些造成技術關節(jié)的共性原因［3］，如產(chǎn)業(yè)共性技術和數(shù)字平臺技術等。仍以芯片制造為例，無論是材料提純還是結構設計，都離不開數(shù)控系統(tǒng)或數(shù)字平臺［4］。近年來，對技術認識的不斷深入使得學界將對關鍵核心技術突破的關注點聚焦到更為本質的國家創(chuàng)新體系構建研究。余江等［5］提出，關鍵核心技術具有高投入、知識復雜性和嵌入性、商用生態(tài)依賴性等特點，其突破需要不同學科背景的技術單元力量的深度協(xié)同；基于此，關鍵核心技術突破需要依靠科技創(chuàng)新體系化能力的提升，形成高效協(xié)同、補位合作和錯位競爭的創(chuàng)新戰(zhàn)略布局，確保創(chuàng)新體系的活力和效力。張銀平［6］提出，從科技創(chuàng)新的角度來講，“卡脖子”的核心問題并不簡單地是某個科學難題，某個技術瓶頸，某項創(chuàng)新產(chǎn)品，而是中國科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的整體運行機制和能力中的系統(tǒng)性薄弱環(huán)節(jié)。因此我們不但要解決具體“卡脖子”的技術瓶頸和產(chǎn)品，更需要深化改革，進一步開發(fā)中國科技創(chuàng)新體系的潛力［7］，完善市場機制，在促進科技創(chuàng)新體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的互動關系中探索出一條新路［8］。此外，有學者指出，導致關鍵核心技術突破上存在“創(chuàng)新死亡谷”的深層次原因是國家創(chuàng)新體系結構失衡［9］。上述認識為突破關鍵核心技術打開了思路，然而認清問題只是解決問題的重要前提，如何通過有效構建活動實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系優(yōu)化卻是更為重要和現(xiàn)實的問題。基于此，本文從突破關鍵核心技術的任務出發(fā)，探索出國家創(chuàng)新體系的兩種構建思路及其主要特點，分析兩種構建形式的現(xiàn)實依據(jù)與基本邏輯，進一步討論構建活動的實現(xiàn)路徑以及合理機制，搭建完整的構建框架，從而深入理解面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系，并給出相應的政策建議。

1 國家創(chuàng)新體系構建的現(xiàn)有研究及主要形式

1.1 國家創(chuàng)新體系的相關研究

國家創(chuàng)新體系(national innovation system,NIS)理論的權威學者Freeman 在其著作《技術和經(jīng)濟運行：來自日本的經(jīng)驗》中對國家創(chuàng)新體系概念的描述為：是一種由可以激起、指引、修繕并能推廣科學技術相關的部門組成的聯(lián)系網(wǎng)，其中，國家這一獨特的地域和制度概念具有突出作用［10］。這內含了國家創(chuàng)新體系具有可構建性的寓意。國內外相關研究主要集中在以下幾個方面：一是對于NIS 概念的研究。從20 世紀80 年代NIS 概念被首次提出以來，至今學術界對于其概念還沒有達成共識，目前大多數(shù)學者采用的是OECD 在1997 年提出的概念，即NIS 是由參加新技術發(fā)展和擴散的企業(yè)、大學和研究機構組成，是一個為創(chuàng)造、儲備和轉讓知識、技能和新產(chǎn)品的相互作用的網(wǎng)絡系統(tǒng)［11］。近年來也有不少學者根據(jù)自身研究領域對NIS 結構及構成等進行了概括，這些研究無疑為國家創(chuàng)新體系的構建奠定了基礎。二是關于NIS 發(fā)展情況的分析和評價。如，楊鋒等［12］采用了數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）的方法對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的效率進行了評價；李文國等［13］依據(jù)統(tǒng)一權重法，選取了知識創(chuàng)新系統(tǒng)、技術創(chuàng)新系統(tǒng)、知識傳播系統(tǒng)和知識應用系統(tǒng)，構建國家創(chuàng)新體系績效評價指標，并進行分維度分析；郭淡泊等［14］使用超效率EDA 模型對全球39 個國家和地區(qū)的創(chuàng)新體系效率進行了評價，并利用Tobit 回歸方法分析效率的影響因素。構建國家創(chuàng)新體系的評價指標體系，可以解讀為對國家創(chuàng)新體系的深度化解構。三是國內學者在中國背景下展開的對構建適合我國國情的NIS的探索。這是直接涉及國家創(chuàng)新體系構建的研究，如馮澤等［15］指出，需要深入剖析支撐關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系的特征，包括其中各創(chuàng)新主體定位以及交互模式，并就如何建設更具凝聚力、更具攻堅力的國家創(chuàng)新體系開展系統(tǒng)研究；張寧寧等［16］認為，中國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設應該把握中國特色，加強對各類創(chuàng)新主體的組織行為和互動機制研究；溫興琦等［17］則認為應首先從整體上確定國家創(chuàng)新體系層次結構，合理定位各創(chuàng)新參與主體的功能和定位，充分調動創(chuàng)新參與者的創(chuàng)新積極性。

通過上述討論可以發(fā)現(xiàn)，雖然現(xiàn)有文獻探索了一般意義上的國家創(chuàng)新體系構建問題，但只提出了構建的必要性［18］，尚未涉及構建形式、依據(jù)、思路和路徑等深層次問題，更沒有針對關鍵核心技術突破的特殊要求展開。基于此，本文提出面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系構建的兩種形式或思路：基礎性構建和針對性構建，分析其現(xiàn)實依據(jù)與可行路徑，并搭建完整的構建框架，彌補了現(xiàn)有研究的空白。

1.2 國家創(chuàng)新體系構建的主要形式

構建是一種體現(xiàn)特定主體意志的能動性活動，國家創(chuàng)新體系的適宜構建主體應當為政府，特別是中央政府［19］。首先，政府具有從國家層面進行構建的法理地位和權力；其次，政府的構建活動具有更為顯著的主觀意志和行政干預特征。實際上，國家創(chuàng)新體系作為社會系統(tǒng)，既有按照政府意志進行主觀構建的可能，也有其中的多元主體及要素按照創(chuàng)新活動的內在規(guī)律自然演化的需求［20］，即在沒有政府干預和構建的情況下，國家創(chuàng)新體系構成要素的自然豐富、結構的自然變遷等。本文認為面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系構建有兩種思路：一是基礎性構建；二是針對性構建。

1.2.1 基礎性構建及主要特點

基礎性構建（basic construction）是指按照國家創(chuàng)新體系支持創(chuàng)新的本源使命，以最終突破關鍵核心技術并完善國家創(chuàng)新體系為目標，由政府主導的構建活動。其具有以下3 個特點：

（1）系統(tǒng)性和與根本性，即從系統(tǒng)入手、立足于根本解決問題。造成我國在關鍵核心技術上受制于人的原因極為復雜，既有基礎科學知識供給不足問題，也有技術工程化、技術產(chǎn)業(yè)化能力弱問題，還有技術創(chuàng)新活動的核心主體及經(jīng)濟支持者等不成熟問題。這些問題最終反映出國家創(chuàng)新體系的不完善，因此關鍵核心技術突破需要將落腳點置于國家創(chuàng)新體系。

（2）復雜性與長期性，即必須開展多方面的復雜性工作、經(jīng)過長期努力才能完成。首先，國家創(chuàng)新體系是個復雜的社會系統(tǒng)，涉及與創(chuàng)新相關的各個方面，既有創(chuàng)新主體的優(yōu)化，又有創(chuàng)新環(huán)境的改善；既需要能夠有效識別技術知識并推動其拓展，又要有組織網(wǎng)絡及規(guī)制構建等。其次，國家創(chuàng)新體系具有極強的要素依賴性和文化根植性。要素依賴性是指國家創(chuàng)新體系的改善和優(yōu)化必須立足于核心要素的改良，進而持續(xù)帶動所有要素的協(xié)同優(yōu)化，而核心要素的培育和引進需要經(jīng)過漫長過程；文化根植性是指國家創(chuàng)新體系根植于特定的文化基因，而文化的改良和進化亦需長期努力。

（3）動態(tài)性及進化性，即必須隨科技進步及經(jīng)濟環(huán)境變化動態(tài)調整、持續(xù)進化。首先，科學技術日新月異，商業(yè)生態(tài)與邏輯不斷更迭，關鍵核心技術呈現(xiàn)出動態(tài)演化特點，因而基于關鍵核心技術突破目標的國家創(chuàng)新體系基礎性構建必須與時俱進、動態(tài)發(fā)展。其次，國家創(chuàng)新體系要持續(xù)進化，不僅需要助力完成現(xiàn)有關鍵核心技術突破任務，還要能夠支撐下一代關鍵核心技術的研發(fā)和突破。

1.2.2 針對性構建及主要特點

針對性構建（targeted construction）是指由政府主導、按照特定發(fā)展階段的特定目標及使命，對國家創(chuàng)新體系進行的構建活動。由于各個國家處于不同的發(fā)展階段，具有不同的戰(zhàn)略追求和特殊使命，對后發(fā)國家而言，單純依賴對國家創(chuàng)新體系的基礎性構建難以在短期內滿足緊迫需求［21］。故有必要按照“需求導向、問題導向”原則，對國家創(chuàng)新體系進行針對性構建。針對性構建具有以下3 個特點：

（1）目的性及針對性，即針對特定目標、瞄準特定內容進行構建。首先，針對性構建基于特定目標展開，例如處于目前發(fā)展階段，為了盡快突破關鍵核心技術，我國需要探索采用新型舉國體制。其次，對國家創(chuàng)新體系的針對性構建應當瞄準特定內容展開，例如制約關鍵核心技術有效突破的國家創(chuàng)新體系的突出短板等。

（2）戰(zhàn)略性及緊迫性，即針對具有戰(zhàn)略意義且具有緊迫性的任務開展構建。首先，針對性構建一般基于具有戰(zhàn)略意義的任務而展開，例如20 世紀60 年代的以舉國體制形式實施“兩彈一星”等國家重大科技工程；其次，針對性構建一般針對具有緊迫性的任務，例如目前影響國家經(jīng)濟轉型和健康發(fā)展的關鍵核心技術等。

（3）時效性及實用性，即要在特定時間內完成且取得具有實用價值的成果。針對性構建的目標是解決緊迫性任務，故其必須在一定時間內完成；同時，因其具有明確對象和目標，故必須取得有實用價值的效果。

2 國家創(chuàng)新體系構建的基本邏輯

2.1 基礎性構建的基礎邏輯

以關鍵核心技術突破為主要任務的國家創(chuàng)新體系的基礎性構建應當始終圍繞關鍵核心技術的發(fā)展與演化，參考關鍵核心技術衍生和形成規(guī)律，按照其進化過程中各個環(huán)節(jié)需要國家創(chuàng)新體系提供的服務和支持，對國家創(chuàng)新體系進行構建。

基礎科學研究發(fā)現(xiàn)的新知識，是所有新興技術的源頭，經(jīng)過一系列演化及構建活動，新興技術逐漸發(fā)展為關鍵核心技術。參考Mitchell 等［22］學者提出的技術物種進化思想，可以將新知識向關鍵核心技術的演變過程歸結為一個新興技術群落的進化過程，以圖1 表征。其中，橫坐標為時間，表征由科學知識向新技術進化和發(fā)展的不同階段；縱坐標有兩重含義，一是人們構建技術方案的努力程度，表征社會為推進技術發(fā)展所開展的研究和開發(fā)等活動強度；二是技術成熟度，即隨著技術進化和發(fā)展，技術本身成熟度的變化。

圖1 新興技術的進化模型

一項技術從科學知識演化為關鍵核心技術一般需要經(jīng)歷5 個發(fā)展階段，對應圖1 中的OA、AB、BC、CD、DE 5 個線段，每個階段對應不同的發(fā)展內容及對國家創(chuàng)新體系的不同要求。

OA 段為基礎科學研究階段。該階段的主要任務是探索新的科學知識，并對新的科學知識進行驗證。此階段對國家創(chuàng)新體系的主要需求有：一是鼓勵和支持豐富多樣的基礎科學研究，以創(chuàng)造更多的新知識；二是按照普遍主義、公有主義、無私利性和有條理的懷疑精神，獨創(chuàng)性等原則支持和管理科學事業(yè)，培養(yǎng)全社會的科學文化和科學精神；三是把科學研究和人才培養(yǎng)結合起來，以保證科學研究的持續(xù)穩(wěn)定性。

AB 段為發(fā)現(xiàn)和探索階段。該階段的主要任務是構建新興技術方案，并依據(jù)現(xiàn)實可行性對不同技術方案進行比選。具備可行性的技術方案持續(xù)發(fā)展，不具備可行性的技術方案被放棄或重新研究。此階段對國家創(chuàng)新體系的主要需求有：一是建設豐富的社會知識共享空間，以提高新知識組合為技術方案的可能性；二是激發(fā)多元主體探索其應用可能性，并支持構建新興技術方案的活動。

BC 段為研究和構建的第一階段。該階段的主要任務是探索可行技術方案的應用場景、構建可行技術方案的應用條件。在該階段，可行技術方案之間需要競爭，具備良好應用條件和應用場景的技術方案持續(xù)發(fā)展。經(jīng)過C 點以后，人們圍繞技術方案構建的努力程度會逐步下降，而是將主要精力轉移到對獲勝可行技術方案的拓展和完善上。此階段對國家創(chuàng)新體系的主要需求有：一是提供新興技術發(fā)展的基礎設施，為其應用創(chuàng)造必要條件；二是開拓和創(chuàng)造較多的初始應用場景，為技術發(fā)展提供實踐空間；三是及時對新興技術方案是否符合社會倫理等規(guī)范提供判斷準則。此時，贏得應用條件競爭的技術方案便可能成為萌芽狀態(tài)的關鍵核心技術。

CD 段為研究和構建的第二階段，也是行動的第一階段。該階段的主要任務是推動技術方案得到業(yè)界相關主體和市場認同，進而奠定技術方案在產(chǎn)業(yè)技術體系中的關鍵核心技術地位。此階段對國家創(chuàng)新體系的主要需求有：一是鼓勵和推動新興技術方案構建主體與業(yè)界相關主體的廣泛合作，促進以新興技術方案為基礎構架產(chǎn)業(yè)技術體系；二是搭建新興技術方案及技術體系與用戶對話的橋梁，使新興技術方案及技術體系更好地滿足客戶需求；三是鼓勵多元技術方案及技術體系公平競爭，推動將優(yōu)勢技術方案上升為行業(yè)技術標準。此時，贏得產(chǎn)業(yè)技術聯(lián)盟構建主導權的技術方案便成為獲得產(chǎn)業(yè)廣泛認同的關鍵核心技術。

DE 段為行動的第二階段，也是市場競爭的起點。該階段的主要任務是將在同行競爭中勝出的技術方案以商品形態(tài)推向市場，在市場競爭中接受用戶的檢驗。此階段對國家創(chuàng)新體系的主要需求有：一是鼓勵以新興技術為關鍵核心技術的產(chǎn)品應用，以首套政策等方式為關鍵核心技術在市場應用中成熟創(chuàng)造條件；二是維護公平的市場競爭秩序，鼓勵企業(yè)在競爭中優(yōu)勝劣汰；三是制定相關法規(guī)，切實保護關鍵核心技術的知識產(chǎn)權。此時，贏得市場競爭的產(chǎn)業(yè)技術方案便成為被市場和社會廣泛認同的關鍵核心技術。

參考上述技術發(fā)展與進化過程的任務和需求對國家創(chuàng)新體系進行基礎性構建（見表1），其逐步形成和具備推動新興技術知識有效開發(fā)、識別和拓展、推動多元創(chuàng)新主體合作網(wǎng)絡及規(guī)制形成、推動新興關鍵核心技術的經(jīng)濟價值實現(xiàn)等功能。

表1 國家創(chuàng)新體系基礎性構建的主要任務

2.2 針對性構建的基礎邏輯

針對性構建是指按照特定的國家目標及使命對國家創(chuàng)新體系進行構建的活動。由于各個國家處于不同的發(fā)展階段，具有不同的戰(zhàn)略追求和特殊使命，單純依賴基礎性構建難以在短期解決特定的需求問題。以我國為例，處于當前經(jīng)濟轉型發(fā)展的關鍵時期，而重要產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術受制于人現(xiàn)象比較嚴重，需要集中優(yōu)勢力量快速解決這個問題，故需要按照“需求導向、問題導向”的原則對其進行針對性構建。理論上，針對性構建亦存在其基礎邏輯。

首先，對國家創(chuàng)新體系進行針對性構建的前提是厘清當前關鍵核心技術突破的目標和任務。關鍵核心技術突破的長期目標是徹底解決關鍵核心技術“受制于人”問題；長期任務則是逐步完善國家創(chuàng)新體系，使之充滿生機和活力，進而全面提高國家的科技自立、產(chǎn)業(yè)自主的創(chuàng)新能力。短期目標是快速解決當前面臨的“卡脖子”問題；短期任務是破解“卡脖子”技術或領域。以芯片為例，其“卡脖子”的環(huán)節(jié)包括工藝、裝備/材料、設計IP 核/EDA三大技術［23］。而就當前面對的國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展迫切需求而言，最關鍵的技術環(huán)節(jié)是制造，包括裝備和工藝。在以美國為首的西方國家對高檔光刻機的技術封鎖和產(chǎn)品禁運、對具備高規(guī)格芯片生產(chǎn)制造能力的臺積電等企業(yè)為我國企業(yè)代工生產(chǎn)做出嚴格限制的背景下，關鍵核心技術突破的短期任務就是攻克制造工藝和制造裝備問題。在制造工藝上，可以通過中芯國際集成電路制造有限公司等本土企業(yè)的技術改造，快速實現(xiàn)高規(guī)格芯片的自主生產(chǎn)制造能力；在制造裝備上，可以依托上海微電子裝備(集團)股份有限公司等機構的協(xié)力攻關，突破28 nm 光刻機關鍵技術并快速實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，形成通用成熟芯片生產(chǎn)裝備自主供應能力。

其次，針對性構建國家創(chuàng)新體系需要明確了解并掌握現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系的缺口。突破芯片制造工藝和制造裝備等復雜技術領域的關鍵核心技術制約不可能依靠少數(shù)機構，必須立足于國家創(chuàng)新體系的構建。然而，現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系存在一些缺口，其正是造成關鍵核心技術上存在“卡脖子”現(xiàn)象的重要原因，不彌補這些缺口，難以完成關鍵核心技術突破短期目標和任務。為識別和確認這些缺口，可以將特定關鍵核心技術突破對國家創(chuàng)新體系提出的支撐需求，與現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系實際能夠供給的支撐進行比較，將兩者的差距則視為現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系的缺口，這實際上相當于尋找現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系功能結構上的不足。本文認為，國家創(chuàng)新體系存在的意義在于對創(chuàng)新活動給予支撐，而支撐的有效性由其自身的功能結構決定。從功能結構視角審視現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系就有助于找到將關鍵核心技術突破與國家創(chuàng)新體系融合的接口或橋梁。

然而，找到功能缺口并不等同于能夠通過針對性構建彌補。首先，因為針對性構建是基于短期目標、要在短期內見實效的構建活動，有些功能缺口難以在短期內補上；其次，造成國家創(chuàng)新體系存在功能缺口的原因主要在于其某些構成要素不足，而有些要素并不具備顯著的可構建性或人為干預特征，如具有強烈創(chuàng)新意識和精神的企業(yè)家、特定的創(chuàng)新文化等。因而，針對性構建需要對造成現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系存在功能缺口的要素的可構建性進行分析。為此，我們可以構建一個如圖2 所示的判斷工具。

圖2 要素性質分析

在圖2 中，以造成缺口要素的短期可構建度為縱軸，以要素對完成針對性構建、進而實現(xiàn)關鍵核心技術突破短期目標和任務的重要性為橫軸，將各種要素分為四種類型，分列于A、B、C、D 區(qū)。從現(xiàn)實需要和可能性出發(fā)，針對性構建的策略應該如下：第一，尋找科學有效的方式，重點構建或彌補A 區(qū)的要素；第二，以合理的社會或組織機制，彌補D 區(qū)要素的不足（因為該區(qū)要素可構建度低，只能采用彌補的方式）；第三，基于特定關鍵核心技術攻關實際需要，視具體情況研究B 區(qū)要素解決方式；第四，將C 區(qū)的要素留給國家創(chuàng)新體系基礎性構建解決。仍以芯片為例，制約其制造裝備及工藝關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系要素主要體現(xiàn)在以下3 個方面：一是由于缺乏有效的技術知識供給及技術研發(fā)戰(zhàn)略，在技術上存在門檻；二是基于后發(fā)和技術學習背景，攻關核心主體或組織的能力和經(jīng)驗不足；三是由于領先主體的技術封鎖和限制，難以獲得其技術知識支持。這3 個因素應該列于圖2 的A 區(qū)，國家創(chuàng)新體系針對性構建必須以彌補此三項要素不足為首要任務，匯集各種優(yōu)勢力量，以特殊的組織機制形成合力。而就一般關鍵核心技術突破而言，造成國家創(chuàng)新體系功能“缺口”要素不足突出表現(xiàn)在以下3 個方面：首先，理想主體缺位，即缺乏愿意且有能力擔當關鍵核心技術突破組織者或領軍者的理想主體，這樣的理想主體應該具備兩個特征：一是具有強烈的創(chuàng)新和卓越意識，志在成為引領行業(yè)發(fā)展的企業(yè)；二是具備主導研發(fā)的能力基礎，包括研發(fā)隊伍及其他研發(fā)資源。其次，攻關組織低效，即基于多種動機組合在一起的研發(fā)主體，既缺乏有效的領導和協(xié)同，也缺乏緊密的利益機制鏈接，使很多使命導向的攻關成為“合吃唐僧肉”。最后，進入市場不暢，即由于用戶過于追求成熟度和穩(wěn)定性，使攻關突破產(chǎn)品走向市場面臨一定的制約。針對一般情形，可以梳理國家創(chuàng)新體系針對性構建的基本邏輯如圖3 所示。

圖3 國家創(chuàng)新體系針對性構建的基本邏輯

3 國家創(chuàng)新體系構建的路徑與機制

國家創(chuàng)新體系是個復雜結構，且多元構成主體之間及與環(huán)境之間相互作用，對其進行構建既要注重系統(tǒng)性，即各種構成主體和環(huán)境的完整性；也要注重操作性，即從哪些主體或環(huán)境因素入手開始構建。同時，既然是以政府主體的構建活動，必然也涉及合理的機制選擇問題，構建機制影響著構建效率，也決定著構建后國家創(chuàng)新體系的持續(xù)發(fā)展和優(yōu)化。

3.1 基礎性構建的可行路徑與合理機制

由前文的分析可知，一般意義上的國家創(chuàng)新體系基礎性構建，盡管針對關鍵核心技術突破或培育目標，既有按照某一新興技術進化和發(fā)展的時序展開，更多應該是按照功能重要度進行。也就是說，對關鍵核心技術突破或形成具有重要和基礎性的功能應該優(yōu)先構建，輔助性或衍生性功能可以隨后構建。

3.1.1 基礎性構建的構建路徑

就國家創(chuàng)新體系而言，功能是其對關鍵核心技術突破等創(chuàng)新活動提供的支撐，類似于產(chǎn)品對消費者的使用價值，而使其具備功能的是構成要素及結構，因此構建功能需要以要素為對象。同時，單純的要素匯聚并不能自發(fā)導致特定功能或能力，要素的籌集和配置需要依據(jù)特定方向和目標，因此不能越過功能而直接從要素開展構建。在以功能結構為導引、政府為構建主體的情況下，我們可以將國家創(chuàng)新體系的構成要素分為三類。

（1）主導性要素，主要指技術知識及創(chuàng)新成果的生產(chǎn)主體。這里的主導性要素主要包括不同性質的兩類主體：一是科學家及工程技術人員，他們是科學研究、技術開發(fā)活動的主體，是技術知識的生產(chǎn)者，其以合理的結構形態(tài)聚集支撐實現(xiàn)技術知識的認知、識別、創(chuàng)造、導入及拓展等；二是企業(yè)家及創(chuàng)新性企業(yè)，他們既是以新技術知識應用為標志的創(chuàng)新活動的決策者、發(fā)起者和組織者，也是重要的創(chuàng)新活動經(jīng)濟能力支持者，同時還是創(chuàng)新成果的重要需求或消費者。就一般意義上的國家創(chuàng)新體系而言，還應有技術知識及創(chuàng)新成果的消費者，包括企業(yè)、社會、公民等；但就面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系而言，因關鍵核心技術的需求已經(jīng)客觀存在，故不再需要單獨構建。消費者通過購買或消費關鍵核心技術來支持其研發(fā)及攻關，同時引導社會的創(chuàng)新資源優(yōu)化配置。企業(yè)家及創(chuàng)新性企業(yè)、技術知識及創(chuàng)新成果的其他消費者聚集起來協(xié)同發(fā)揮作用，共同實現(xiàn)了技術知識的經(jīng)濟能力支持與價值實現(xiàn)等功能。

（2）衍生性要素，主要指伴隨創(chuàng)新活動開展而逐步衍生出來的各類主體或活動。衍生性要素的產(chǎn)生是因為伴隨創(chuàng)新活動的日益復雜化及人們對創(chuàng)新活動認識的深化，在原有技術知識及創(chuàng)新成果生產(chǎn)主體的基礎上，通過專業(yè)化分工等推動創(chuàng)新組織方式變革，以實現(xiàn)更高的創(chuàng)新效率和更好的創(chuàng)新產(chǎn)出。其中，衍生性主體包括各種類型的創(chuàng)新聯(lián)合體、投資人、中介、咨詢服務機構等，衍生性活動包括研發(fā)過程中的各種技術服務、產(chǎn)品或服務的各種驗證等。首先，創(chuàng)新聯(lián)合體可以更好地發(fā)揮知識融合、多主體協(xié)同效應，常見的有產(chǎn)學研合作、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟等；其次，專業(yè)化投資可以為創(chuàng)新排除風險并提供多元化的資本支持，常見的如創(chuàng)業(yè)投資、天使投資等；再次，中介、咨詢服務機構等可以促進多元創(chuàng)新主體的鏈接，并以市場化方式提供公共服務，如科技創(chuàng)新孵化器、技術轉移中心等。同時，衍生的各種專業(yè)化服務可以發(fā)揮多主體的專業(yè)化優(yōu)勢，如專業(yè)技術檢測、驗證服務等。總之，以政府規(guī)制和組織推動為基礎，聯(lián)合各種衍生性主體和活動，共同支撐和實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系的技術知識組織網(wǎng)絡構建與鏈接功能。

（3）基礎性要素，主要指國家的文化及資源稟賦等環(huán)境要素。首先，基礎性要素在國家創(chuàng)新體系中具有重要而獨特作用，主導性要素中的一流科學家、企業(yè)家等稀缺人才對基礎性要素中的創(chuàng)新文化等具有很強的根植性。其次，基礎性要素可構建性較低，具有較強的自然進化和選擇特征。

區(qū)分了國家創(chuàng)新體系構成要素的性質及其可構建性以后，應該按照具有重要地位、同時具備可構建性的主導性要素開展構建。在對主導性因素，特別是關鍵核心技術知識的生產(chǎn)主體進行構建的基礎上，通過這些主體的組織化、空間聚集、跨界合作、網(wǎng)絡鏈接等形式，既使衍生性要素得以發(fā)展，也使創(chuàng)新的綜合環(huán)境日益改善，創(chuàng)新的基礎性要素也得到提升和進化，最終形成具有生機和活力、能夠有效支撐關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系，具體路徑如圖4 所示。

圖4 國家創(chuàng)新體系的基礎性構建路徑

從圖4 可以看出，經(jīng)過5 個層次的基礎性構建，面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系循序漸進、逐步形成。其一，對主導性要素進行構建。率先培育關鍵核心技術的創(chuàng)新主體，符合“先人后事”原則，即只有先找到合適的人以后才能把事情做好；其二，創(chuàng)新主體的組織化是面對復雜創(chuàng)新活動的必然選擇，也是創(chuàng)新活動機制化的重要基礎，創(chuàng)新組織具有長期性、穩(wěn)定性，是多元創(chuàng)新主體長期契約的集合。只有以組織化、機制化的創(chuàng)新才能應對關鍵核心技術突破的復雜性，也才能使其具有持續(xù)性；其三，基于知識交流和共享等目的，同類性質的創(chuàng)新主體往往以多種形式形成集合，如科研共同體、行業(yè)技術聯(lián)盟等，進而衍生出多種形式的聯(lián)合組織或創(chuàng)新種群。基于科技創(chuàng)新的專業(yè)化特點及科技評價需要等原因，創(chuàng)新種群具有同類聯(lián)盟組織特征，也具有較強的穩(wěn)定性；其四，不同類型的創(chuàng)新主體開展跨界合作，如機械行業(yè)與電信行業(yè)的合作、高校科研組織與企業(yè)科研組織的合作等，形成關鍵核心技術的創(chuàng)新群落。群落是不同學科、專業(yè)知識交叉的必然要求，也是當代科技融合創(chuàng)新的必然結果。相對于組織和種群而言，群落具有更大的動態(tài)性。最后，創(chuàng)新群落之間、創(chuàng)新群落與環(huán)境之間以網(wǎng)絡形式相互鏈接，構成相對完善的國家創(chuàng)新體系。

3.1.2 基礎性構建的合理機制

綜合而論，以政府為主體、面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系構建，理論上有三種機制：一是以利益為基礎或利益導向的市場機制為主，政府在充分尊重創(chuàng)新規(guī)律、充分尊重多元創(chuàng)新活動主體意愿的前提下開展構建活動；二是堅持政府主導、以戰(zhàn)略使命為基礎或堅持使命導向的行政機制，如“探月工程”等舉國體制形式；三是兼有或融合利益導向和使命導向的雙元機制，即在充分發(fā)揮市場主體作用的前提下，政府積極進行頂層設計和規(guī)劃，并通過重大科技工程、構建研發(fā)聯(lián)盟等形式發(fā)揮有力的推動或賦能作用。

本文認為，基礎性構建更為適宜采用以利益為基礎或利益導向的市場機制。首先，從根本上解決我國的關鍵核心技術問題，必須解決企業(yè)主體及動力問題，即要有足夠多的企業(yè)愿意主動開展關鍵核心技術突破活動。利益機制是人類社會最重要、最基礎的機制，堅持以利益機制為主導，不僅可以培育和引導更多企業(yè)以創(chuàng)新為追求，也有利于使企業(yè)形成源源不斷的創(chuàng)新動力。其次，在產(chǎn)業(yè)技術高度復雜且實行專業(yè)化分工的背景，關鍵核心技術一般由居于行業(yè)技術領先地位的優(yōu)勢企業(yè)有意規(guī)劃和構建，并非隨機形成。能夠承擔如此任務的企業(yè)，只能是那些長期居于產(chǎn)業(yè)技術前沿、在多輪次的技術和市場競爭中的勝出者。再次，關鍵核心技術研發(fā)具有顯著的原創(chuàng)特征。任何技術都需要經(jīng)過特定主體的研發(fā)才能形成，有些技術可以通過對現(xiàn)有技術知識的集成實現(xiàn)，有些技術則建立在科學研究基礎之上的發(fā)明創(chuàng)造，一般情況下，關鍵核心技術大多建立在發(fā)明創(chuàng)造基礎之上［8］。因而，關鍵核心技術研發(fā)具有顯著的創(chuàng)新性或原創(chuàng)特征，只有具有創(chuàng)新性研發(fā)引領的技術新發(fā)明，才能構筑技術領先優(yōu)勢，并形成其他競爭者短期內難以模仿和復制的關鍵核心技術。關鍵核心技術研發(fā)活動的創(chuàng)新性使得其研發(fā)主體能夠對其進行規(guī)劃和設計；而原創(chuàng)則需要在市場不確定的情況下進行探索，必須要有承受失敗的能力和機制，顯然只有競爭性的企業(yè)家的企業(yè)才具備這種能力和機制。

基于以利益為基礎或利益導向的市場機制，政府對國家創(chuàng)新體系的構建內容主要包括以下三項：一是以利益機制培育和引導競爭性企業(yè)作為關鍵核心技術突破主體，即競爭性企業(yè)主要基于利益動機開展新興技術研發(fā)并將其拓展為關鍵核心技術；二是政府按照表1 所列的主要任務提供各種公共產(chǎn)品和服務，如基礎科學知識、技術應用場景和條件、主體鏈接及合作網(wǎng)絡的規(guī)制等；三是在全社會培育或弘揚科學精神及創(chuàng)新文化等。

3.2 針對性構建的可行路徑與合理機制

3.2.1 針對性構建的構建路徑

由上文討論可知，現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系的功能缺口可以作為國家創(chuàng)新體系針對性構建的起點。首先要分析造成功能缺口的原因。導致功能缺口的主要原因往往是某些構成要素不足，故可以將功能缺口轉化要素不足。其次，確認不足要素以后，要對其在影響關鍵核心技術突破上的重要性及可構建性進行分析，找出可以短期進行構建的要素。再次，分析在不足要素中是否存在主導要素，如果存在主導要素不足或缺位情況，則應優(yōu)先構建主導性要素，然后再構建衍生性要素；若不存在主導性要素不足的情況，則可以直接構建衍生性要素。基于上述分析，針對性構建的可行路徑如圖5 所示。

圖5 國家創(chuàng)新體系的針對性構建路徑

在圖5 所示的構建路徑上，著重強調了分析主導性要素是否不足，主要基于以下兩個原因：一是在存在關鍵核心技術突破制約的情況中，大多存在創(chuàng)新主體缺位或能力不足狀況；二是主導性要素具有基礎性和決定性影響，在其缺位或能力不足而沒有及時構建的情況下，衍生性要素等的構建難以發(fā)揮作用。因此主導性要素的構建方案亦相對復雜。

3.2.2 針對性構建的合理機制

由于針對性構建具有明確的短期目標和任務，且要求取得及時有效的成果，故適宜采用以戰(zhàn)略使命為基礎或堅持使命導向的行政機制，或兼有利益導向和使命導向的雙元機制。

（1）對存在主導要素缺位的關鍵核心技術突破，應該采用以戰(zhàn)略使命為基礎或堅持使命導向的行政機制，即以政府組織的方式構建能夠承擔關鍵核心技術突破任務的創(chuàng)新主體。一般而言，沒有特定主體，特別是沒有企業(yè)基于利益動機從事特定關鍵核心技術開發(fā)的情況下，一項技術的發(fā)展一定受到多元因素制約，可能共性技術尚未攻破，甚至技術發(fā)展的綜合生態(tài)還存在嚴重問題。在這種情況下，基于戰(zhàn)略需要，必須以使命導向構建研發(fā)主體。如芯片產(chǎn)業(yè)的EDA 及核心材料技術突破，由于尚缺乏具有實力的企業(yè)主體承擔突破任務，應該匯聚全國相關創(chuàng)新主體和資源，以新型舉國體制等特殊組織形式，推動其持續(xù)攻關和突破。

（2）對主導性要素能力不足的關鍵核心技術突破，應該采用兼有利益導向機制和使命導向的雙元機制，即發(fā)揮現(xiàn)有主體的重要依托作用，以使命導向的行政機制對其提供多方位支持。一般而言，已有企業(yè)進入的關鍵核心技術領域，存在“卡脖子”現(xiàn)象的主要原因可能在于現(xiàn)有主體能力不足或資源不夠，也可能在共性技術或技術工程化上還存在一些瓶頸制約，等等。在這種情況下，政府應該通過積極的構建活動，幫助企業(yè)克服短板或不足。當然，在這種構建活動中，原則上應該以現(xiàn)有企業(yè)為主體或尊重現(xiàn)有企業(yè)的主導性，支持其以利益機制選擇合作伙伴、制定攻關方案，政府可以資金支持等方式引導企業(yè)的使命感及支持國家目標，但基礎機制應該是利益機制。

4 結論與啟示

4.1 研究結論

本文明確了國家創(chuàng)新體系的合理構建主體為政府，面向我國關鍵核心技術突破的現(xiàn)實需要，對國家創(chuàng)新體系的構建進行了系統(tǒng)研究，得出以下研究結論：

（1）面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系構建可以分為基礎性構建和針對性構建兩種形式，基礎性構建以徹底解決關鍵核心技術制約為目標，具有長期性、系統(tǒng)性、復雜性等特點；針對性構建堅持“需求導向、問題導向”，立足于短期獲得成果，具有目的明確、戰(zhàn)略緊迫、務求有效等特征。

（2）國家創(chuàng)新體系的構建活動必須具有明確的邏輯。基礎性構建可以依據(jù)基于科學的新興技術再進化為產(chǎn)業(yè)關鍵核心技術的過程中，各個環(huán)節(jié)對國家創(chuàng)新體系提出的支撐需求，也可以按照理性狀態(tài)下國家創(chuàng)新體系應該具備的功能結構；而針對性構建的依據(jù)主要是現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系存在的顯著功能“缺口”。

（3）國家創(chuàng)新體系的功能結構由其構成要素支撐，故構建應以功能結構為導向、以構成要素為對象或載體。功能結構為要素匯聚提供目標和方向，要素匯聚支撐合理的功能結構，進而對關鍵核心技術突破形成有效支撐。

（4）基于國家創(chuàng)新體系的構成要素并非同等重要，將其分為主導性要素、衍生性要素和基礎性要素三類，并非所有的構成要素都可以通過人為構建形式獲得，因此本文提出一個區(qū)分要素的重要性和可構建性的模型，以確定構建優(yōu)先等級。

（5）基于基礎性構建、針對性構建兩種不同形式下的要素優(yōu)先等級，分別提出其可行的構建路徑，并分析了與不同構建形式、路徑相對應的合理構建機制，其中包括利益導向機制、使命導向機制和雙元導向機制，對各種機制進行了比較研究。

4.2 政策啟示

基于上述研究結論，我們給出如下政策啟示：

（1）構建面向關鍵核心技術突破的國家創(chuàng)新體系，必須基于長期和短期目標對構建形式或活動進行區(qū)分。不能因為關鍵核心技術突破的根本制約在于國家創(chuàng)新體系而過分強調基礎性構建，甚至漠視解決當前面臨的“卡脖子”技術問題的緊迫性；也不能為了解決眼前的緊迫問題而只重視針對性構建，忽視具有長期效應的基礎性構建，必須在實踐中兼顧兩種構建形式，并努力探索達成兩者之間的均衡。

（2）不論是基礎性構建，還是針對性構建，其直接載體通常是國家創(chuàng)新體系的構成要素，如政策、資金、主體等，但這些構成要素必須以合理的方式組合起來協(xié)同發(fā)揮作用，而其發(fā)揮作用要通過使國家創(chuàng)新體系形成支撐關鍵核心技術突破的功能來實現(xiàn)。因而，洞悉國家創(chuàng)新體系構建活動發(fā)揮作用的機理，即以功能結構為導向，對實現(xiàn)國家創(chuàng)新體系構建目標極其重要。

（3）國家創(chuàng)新體系的構成要素在支撐關鍵核心技術突破上的作用是不一樣的，有些要素具有基礎的決定性作用，必須依據(jù)其作用對構成要素進行合理區(qū)分；同時，杰出科學家、創(chuàng)新型企業(yè)家等重要構成要素難以通過主觀構建在短期內完成，為了有效支撐關鍵核心技術突破，不同的國家創(chuàng)新體系構建形式應該采用不同的機制。