基于雙螺旋理論的雙鏈融合路徑選擇研究
——產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新視角

許學(xué)國，張 玉

（上海大學(xué)管理學(xué)院，上海 200444）

逆全球化趨勢與大國競爭新變局的相互交織進(jìn)一步增加了產(chǎn)業(yè)鏈的不確定性和不安全性，我國產(chǎn)業(yè)升級過程中仍存在“卡脖子”的問題。新發(fā)展格局下，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產(chǎn)業(yè)鏈，是產(chǎn)業(yè)鏈國際循環(huán)轉(zhuǎn)向國內(nèi)循環(huán)的關(guān)鍵［1］，也是提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平，提高自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的主動戰(zhàn)略選擇。產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈雙鏈融合的命題最早源于2014 年習(xí)近平總書記在一次會議上的講話［2］，此后數(shù)次提到。黨的二十大報告強(qiáng)調(diào)，營造有利于科技型中小微企業(yè)成長的良好環(huán)境，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合［3］。近年來，我國雙鏈融合成效顯著。2021 年年底，國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金累計設(shè)立36 只子基金，資金總規(guī)模達(dá)624 億元［4］；2022 年R&D 經(jīng)費支出30 870 億元，比上年增長10.4%，占GDP 比重為2.55%；2022 年國家自然科學(xué)基金項目29.28 萬個，以實施重大科技項目為載體，加強(qiáng)了自主可控關(guān)鍵核心技術(shù)在產(chǎn)業(yè)鏈上的應(yīng)用［5］。產(chǎn)業(yè)鏈完整是安全的首要前提，要打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，就需要相應(yīng)的完整創(chuàng)新鏈支撐［1］。而科技創(chuàng)新中存在的科技成果轉(zhuǎn)化率低、科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”等問題，其根源就在于產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈協(xié)同度不足。一方面，創(chuàng)新鏈重“學(xué)”與“研”，崇尚學(xué)術(shù)成果，忽視了“產(chǎn)”與“用”的需求，制約了企業(yè)與學(xué)研合作的積極性；另一方面，產(chǎn)業(yè)鏈注重資本積累、企業(yè)重視利益，卻忽略了基礎(chǔ)研究［6］。雙鏈融合可以推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到互補(bǔ)互促效應(yīng)［7］。產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈分別作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和科技創(chuàng)新的鏈?zhǔn)浇M織結(jié)構(gòu)能夠整合生產(chǎn)要素和創(chuàng)新要素，促進(jìn)資源合理配置，提高生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力［8］。在產(chǎn)業(yè)鏈薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行技術(shù)投入與研發(fā)，發(fā)揮創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)鏈的協(xié)同升級作用，同時，創(chuàng)新需要向產(chǎn)業(yè)鏈延伸才能落實到經(jīng)濟(jì)活動中。雙鏈融合離不開政產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同合作，并且必須達(dá)到科研、教育、生產(chǎn)各個領(lǐng)域的資源整合和功能環(huán)節(jié)協(xié)同，形成集中攻關(guān)的優(yōu)勢。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，在基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)發(fā)揮著重要的作用，但是科研和生產(chǎn)之間存在條塊割裂的問題，很難形成整體進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。將從科研推廣至成果轉(zhuǎn)化的整個鏈條予以深入分析，能夠促進(jìn)科研、教育和生產(chǎn)趨于深度融合的方向持續(xù)進(jìn)步。因此，基于產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新視角對雙鏈融合的內(nèi)涵和路徑進(jìn)行深入分析具有重要意義。本文從微觀的生物學(xué)視角構(gòu)建了雙鏈融合的雙螺旋模型；其次，基于雙鏈融合的模型對雙鏈融合路徑進(jìn)行定性和案例分析；最后，基于演化博弈模型刻畫兩條雙鏈融合的路徑，對兩條路徑進(jìn)行對比選擇，并進(jìn)行仿真分析，提出相關(guān)的政策建議，以求更好推動雙鏈融合發(fā)展。

1 文獻(xiàn)綜述

“產(chǎn)業(yè)鏈”這一概念是中式化的描述，而國外學(xué)者沒有對產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)行獨立研究，而是從更微觀的價值鏈、供應(yīng)鏈、商品鏈等更微觀的角度進(jìn)行了廣泛研究。如片飛等［9］、李雪松等［10］、盛朝旭［11］普遍認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵妇哂幸欢ǖ募夹g(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的各個產(chǎn)業(yè)部門，依據(jù)特定的邏輯關(guān)系和時空布局關(guān)系形成的鏈條狀關(guān)聯(lián)形式。本文基于李曉峰［12］、盛朝旭［11］的研究，將產(chǎn)業(yè)鏈定義為某一產(chǎn)業(yè)中具有特定聯(lián)系的企業(yè)群結(jié)構(gòu)，是不同企業(yè)之間以供需關(guān)系為紐帶的關(guān)聯(lián)組織，其主要載體是企業(yè)和產(chǎn)品，核心是上下游企業(yè)配套，包括價值鏈、企業(yè)鏈、供需鏈和空間鏈4 個方面，是產(chǎn)業(yè)組織、生產(chǎn)過程和價值實現(xiàn)的有機(jī)統(tǒng)一。產(chǎn)業(yè)鏈上中游向下游輸送產(chǎn)品或服務(wù)，下游則與中上游交換價值進(jìn)行反饋，在分工與協(xié)作的基礎(chǔ)之上，產(chǎn)業(yè)鏈中的上游、中游和下游環(huán)節(jié)形成緊密關(guān)聯(lián)的價值交換關(guān)系。而創(chuàng)新鏈?zhǔn)侵敢允袌鲂枨鬄閷?dǎo)向，通過多主體的協(xié)同創(chuàng)新活動，實現(xiàn)知識經(jīng)濟(jì)化的過程，包括基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、科學(xué)試驗、成果轉(zhuǎn)化等環(huán)節(jié)。創(chuàng)新鏈的本質(zhì)是知識的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散［13］。高洪瑋［8］、李曉峰［12］以及王玉東等［14］一致認(rèn)為創(chuàng)新鏈?zhǔn)峭ㄟ^創(chuàng)新主體的價值鏈接和協(xié)同合作關(guān)系來實現(xiàn)的?；凇翱茖W(xué)—技術(shù)—生產(chǎn)”的范式，創(chuàng)新鏈打開了創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出之間的“黑箱”，其運行是通過多階段有序轉(zhuǎn)化、多主體交互協(xié)作、多節(jié)點順暢銜接而進(jìn)行的［15］。創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)系引起眾多學(xué)者的關(guān)注，并且把創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的融合作為研究的重要落腳點，形成了較為豐富的理論成果。在理論層面，雙鏈融合是指產(chǎn)業(yè)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新以鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)形成螺旋上升式推進(jìn)發(fā)展，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和科技成果落地，形成雙鏈融合效應(yīng)［7］。但是在實踐中，由于雙鏈融合涉及到多主體、多環(huán)節(jié)、多要素，具有長期性和系統(tǒng)性的特點，可能會受各種因素影響而陷入割裂狀態(tài)［16］。如王榮［17］從要素視角為雙鏈耦合發(fā)展提出相關(guān)政策建議。目前，孫琴等［7］、洪銀興［18］一致認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈融合的路徑一般為創(chuàng)新鏈推動產(chǎn)業(yè)鏈以及產(chǎn)業(yè)鏈拉動創(chuàng)新鏈；劉婧玥等［19］進(jìn)一步提出第三種路徑，即政府搭建雙鏈融合的平臺。在實證方面，學(xué)者們測度了雙鏈的融合程度，如陳俊［20］測度了全國主要城市群產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈協(xié)同程度；李雪松等［10］實證分析證明了雙鏈協(xié)同對經(jīng)濟(jì)社會生產(chǎn)率的促進(jìn)作用；馬麗等［21］以粵港澳大灣區(qū)為研究對象，從實證角度研究產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈融合的部門和空間分異格局；梁樹廣等［22］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與資金鏈耦合的主要動力來源于市場需求、自身利益和市場競爭，并定量分析了山東省制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈資金鏈的耦合協(xié)調(diào)度；張其仔等［23］著眼于全球視角，測算比較了我國在全球價值鏈中的位置，提出我國要加快發(fā)展創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)的建議。

不少學(xué)者進(jìn)一步進(jìn)行了多鏈的相關(guān)研究，如李曉峰［12］闡述了產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、資金鏈和服務(wù)鏈與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)之間的內(nèi)在關(guān)系，并構(gòu)建出“四鏈”融合框架模型；楊明等［24］認(rèn)為“四鏈”通過相互作用，能夠優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，提高區(qū)域創(chuàng)新效率；孫琴等［25］探究了集成電路產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈與價值鏈的互動關(guān)系。然而，圍繞經(jīng)濟(jì)活動和創(chuàng)新活動形成了各種各樣的鏈，如價值鏈、政策鏈、服務(wù)鏈等，但產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈相對而言更具有根本性、主體性，其他鏈條則是依附和服務(wù)于這兩條主鏈的多鏈條融合發(fā)展本身是伴隨著產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈自發(fā)實現(xiàn)的［1］。產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)發(fā)展密切相關(guān)，在各種鏈條中處于核心位置，創(chuàng)新鏈?zhǔn)峭苿赢a(chǎn)業(yè)升級最直接最根本的動力，產(chǎn)業(yè)鏈又能拉動創(chuàng)新鏈延伸。而價值鏈?zhǔn)钱a(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈互動的結(jié)果，政策鏈對雙鏈融合起到引導(dǎo)和支持的作用，資金鏈?zhǔn)请p鏈發(fā)展壯大的“資糧”，服務(wù)鏈作為一種生產(chǎn)力促進(jìn)組織，在雙鏈融合中充當(dāng)著黏合劑［12］。因此，本文僅關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合，而將其他鏈條作為促進(jìn)雙鏈融合要素，在雙鏈融合的雙螺旋模型中有所體現(xiàn)。

經(jīng)文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，雙鏈融合受到國家的高度重視，同時也引起了學(xué)界的廣泛關(guān)注。但是，雙鏈融合的相關(guān)研究還不夠深入，大多停留實證方面，無法指導(dǎo)具體的創(chuàng)新實踐。而對于雙鏈融合路徑的分析，以往文獻(xiàn)僅進(jìn)行了簡單羅列的定性分析。而本文的創(chuàng)新點在于，從生物學(xué)的微觀視角建立了雙鏈融合的雙螺旋模型，引出雙鏈融合的兩條路徑，并進(jìn)一步運用演化博弈思想，構(gòu)建雙鏈自發(fā)融合路徑以及政府引導(dǎo)融合路徑的模型，探究兩條路徑下產(chǎn)學(xué)研的演化穩(wěn)定策略，并對兩種路徑進(jìn)行了橫向縱向的對比分析，為不同創(chuàng)新階段如何選擇雙鏈融合的路徑提供參考。

2 雙鏈融合的雙螺旋理論模型

關(guān)于螺旋的概念最初源于生物學(xué)領(lǐng)域，雙螺旋結(jié)構(gòu)最早由1953 年諾貝爾獎獲得者生物學(xué)家Watson等提出［26］，用于描述DNA 分子結(jié)構(gòu)。隨著研究的深入，雙螺旋結(jié)構(gòu)被推廣到社會科學(xué)領(lǐng)域，學(xué)者們基于雙螺旋理論對創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行了廣泛的研究。如柴國榮等［27］較早地將雙螺旋理論應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關(guān)研究中，探討了企業(yè)衍生和企業(yè)并購雙螺旋機(jī)制驅(qū)動下的產(chǎn)業(yè)集群演進(jìn)；李奎等［28］認(rèn)為科技創(chuàng)新與市場需求是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的兩大支柱，并提出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新雙螺旋模型；王維成等［29］以創(chuàng)新雙螺旋理論為依據(jù)，在價值工程的基礎(chǔ)上研究了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中新技術(shù)、新產(chǎn)品與市場需求的接軌問題。由于雙螺旋能夠在環(huán)境中以一種互補(bǔ)的方式保持穩(wěn)定，學(xué)者們將雙螺旋理論應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈、人才鏈、資金鏈的耦合研究中。如姜興等［30］構(gòu)建了京津冀地區(qū)人才鏈和產(chǎn)業(yè)鏈耦合發(fā)展的雙螺旋模型，發(fā)現(xiàn)雙鏈耦合存在人才分布極不平衡、產(chǎn)業(yè)梯度落差巨大、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能力差、協(xié)同創(chuàng)新合力不足和高等教育資源懸殊等問題；孫琴等［7］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈以DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)彼此融合。

DNA 分子雙螺旋結(jié)構(gòu)是自然界中最普遍且穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)，能夠為產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合過程提供研究框架，本文借鑒章琰等人［31］的研究建立以雙螺旋結(jié)構(gòu)為核心架構(gòu)的雙鏈融合創(chuàng)新合作模型，如圖1 所示。雙螺旋結(jié)構(gòu)是由兩條核心骨架鏈繞著一條共同的中心方向軸形成的螺旋狀結(jié)構(gòu)。兩根螺旋線分別是兩條主鏈，隨著時間的變化不斷延伸，兩者聚合圍繞成一個整體，共同向上延伸發(fā)展［32］。雙鏈融合過程涉及多個環(huán)節(jié)、多個主體、多種要素，是不同主體之間的協(xié)同深化，也是多主體通過耦合互動產(chǎn)生共振實現(xiàn)價值增值的過程［22］。李曉鋒［12］、梁樹廣等［22］、孔祥年［33］、陳雄輝等［34］一致認(rèn)為雙鏈融合的本質(zhì)是通過協(xié)同產(chǎn)學(xué)研力量，推動創(chuàng)新合作以實現(xiàn)知識轉(zhuǎn)移和價值增值的過程。產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈既各自獨立運行，又相互作用，其融合關(guān)鍵是主體間的合作，學(xué)研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)著創(chuàng)新鏈，企業(yè)主導(dǎo)著產(chǎn)業(yè)鏈，除市場之手外，創(chuàng)新資源和要素的合理配置主要依靠政府出臺相關(guān)政策。

圖1 雙鏈融合的雙螺旋模型

在雙鏈融合的雙螺旋模型中，核心骨架鏈分別是產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈，存在著非線性的耦合交互作用，二者在中心方向軸的引導(dǎo)下相互作用，螺旋式上升，產(chǎn)生聯(lián)動作用。在融合過程中，創(chuàng)新鏈對產(chǎn)業(yè)鏈的推力和產(chǎn)業(yè)鏈對創(chuàng)新鏈的拉力形成相互作用，推動雙鏈及系統(tǒng)升級。創(chuàng)新鏈升級的動力一方面來自于基礎(chǔ)研究的突破帶來的技術(shù)進(jìn)步，另一方面是產(chǎn)業(yè)需求的變化倒逼創(chuàng)新鏈的進(jìn)步。而產(chǎn)業(yè)鏈的升級來自于創(chuàng)新鏈的進(jìn)步，并且創(chuàng)新成果應(yīng)用于實踐會對產(chǎn)業(yè)鏈提出要求?？梢?，產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈?zhǔn)且环N雙螺旋的互相促進(jìn)關(guān)系。其次，創(chuàng)新鏈的主體學(xué)研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈的主體企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作會使雙鏈產(chǎn)生聯(lián)結(jié)，雙鏈融合是先關(guān)聯(lián)、再匹配、再融合的過程［34］，進(jìn)行不斷優(yōu)化升級。

中心方向軸是政府政策，自始至終引領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的發(fā)展方向，是雙鏈融合運行的保障。人才政策、財政政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)和創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展政策等相關(guān)政策相互支撐，形成引導(dǎo)雙鏈各環(huán)節(jié)融合的驅(qū)動力，并且，通過各類政策工具，可以對雙鏈耦合過程中出現(xiàn)的問題瓶頸進(jìn)行及時的調(diào)整與疏通［17］。政策能夠通過合理配置、優(yōu)化組合各種創(chuàng)新資源和生產(chǎn)要素推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同合作和雙鏈深度融合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新成果落地。

核心骨架鏈之間存在4 種對接基：人才、技術(shù)、資金、知識，這些共性互補(bǔ)要素的流動奠定雙鏈融合的對接基礎(chǔ)，在系統(tǒng)內(nèi)部形成了雙螺旋相應(yīng)的人才流、技術(shù)流、資金流。知識、人才、技術(shù)、資本等既是生產(chǎn)要素也是創(chuàng)新要素，在產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈在要素上各具優(yōu)勢。人才是技術(shù)的依托，人才和技術(shù)價值的實現(xiàn)則需要資金的支持，技術(shù)成果的落地是知識的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散過程，而資金獲益則取決于知識和技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和市場化。在雙鏈融合的演進(jìn)過程中，4 種對接基相互依存、相互影響和相互促進(jìn)，在系統(tǒng)內(nèi)部通過連接鍵進(jìn)行集成化與有效組合。要素資源的合理配置可以促進(jìn)雙鏈更好地融合，雙鏈融合反過來又能促進(jìn)要素資源的優(yōu)化配置［24］。

如同DNA 分子核苷酸鏈的堿基一樣，雙鏈融合的雙螺旋模型通過4 種對接基按照一定規(guī)律形成連接鍵，即雙鏈自發(fā)融合和政府引導(dǎo)下雙鏈融合兩種路徑，進(jìn)而連接在一起形成穩(wěn)定的組合。通過這兩條路徑，雙鏈能夠打破單個鏈條的邊界進(jìn)行穿插、結(jié)合和交匯，鏈上以及鏈之間的資源要素也能夠流動和整合?？梢姡a(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈在人才、資金、技術(shù)以及知識等要素流動的場域作用下，通過雙鏈自發(fā)融合和政府引導(dǎo)下的融合路徑，進(jìn)行非線性的耦合作用，互相協(xié)調(diào)、配合、促進(jìn)并協(xié)調(diào)發(fā)展，產(chǎn)生“1+1＞2”的協(xié)同效應(yīng)［21］，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈融合發(fā)展。

生物進(jìn)化的實質(zhì)是遺傳物質(zhì)的變異。在長期的變異過程中，物競天擇，適者生存，只有能夠適應(yīng)環(huán)境的基因才能留存下來，繼續(xù)進(jìn)化。產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的融合過程不是固定不變的，而是不斷優(yōu)化發(fā)展的。在政策的引導(dǎo)和支持下，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新合作，以科技成果落地和產(chǎn)業(yè)升級為目的，產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈相輔相成：4 種對接基在連接鍵下不斷流動重組，推動資源合理配置。政府和市場調(diào)節(jié)并選擇優(yōu)秀的變異進(jìn)行保留，尋找最佳路徑讓雙鏈融合能夠高效進(jìn)行。創(chuàng)新鏈的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)緊密配合，形成跨鏈條的整體，研發(fā)環(huán)節(jié)要向產(chǎn)業(yè)化延伸，以產(chǎn)業(yè)需求引導(dǎo)研究方向，而生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)要重視創(chuàng)新。二者相互交織，貫穿始終，雙鏈融合能夠?qū)?chuàng)新活動與生產(chǎn)過程緊密結(jié)合，整合生產(chǎn)要素和創(chuàng)新要素，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，推動科技成果落地。產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈在政府引導(dǎo)下，不斷從低級向高級演化，從不平衡向平衡演變。同時，雙鏈的協(xié)同程度也由低到高、不斷遞進(jìn)、螺旋發(fā)展，有效發(fā)揮產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈協(xié)同發(fā)展的乘數(shù)效應(yīng)。

基于雙螺旋理論，本文認(rèn)為雙鏈融合是指在政府的引導(dǎo)下，在人才、資金、知識、技術(shù)充分流動的基礎(chǔ)上，通過自發(fā)融合和政府引導(dǎo)融合兩條路徑，產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈以鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)形成雙螺旋式推進(jìn)發(fā)展［8］，彼此帶動，發(fā)揮互補(bǔ)互促作用，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈升級和創(chuàng)新成果落地，形成雙鏈融合效應(yīng)，其本質(zhì)和重要實現(xiàn)方式是不同創(chuàng)新主體之間不斷深化合作，協(xié)同創(chuàng)新的過程。

3 產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈融合路徑

綜述已有文獻(xiàn)及實踐經(jīng)驗，并基于上述構(gòu)建的雙鏈融合模型中的連接鍵，本文根據(jù)融合方式將雙鏈融合的路徑分為兩條：一是產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的自發(fā)雙向融合路徑；二是政府引導(dǎo)下促進(jìn)雙鏈融合路徑。

3.1 產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的自發(fā)雙向融合路徑

產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的自發(fā)雙向融合路徑具有明顯的市場導(dǎo)向特征，此路徑分為兩個方面：創(chuàng)新鏈賦能產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈拉動創(chuàng)新鏈。

（1）創(chuàng)新鏈賦能產(chǎn)業(yè)鏈。對于創(chuàng)新鏈賦能產(chǎn)業(yè)鏈來說，一般由企業(yè)主導(dǎo)，具有明確的生產(chǎn)導(dǎo)向，是指先有一定的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈升級。此種路徑通常與發(fā)起并主導(dǎo)該創(chuàng)新過程的科技領(lǐng)軍企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)瓶頸緊密相關(guān)，具有較強(qiáng)的目的性、實用性和技術(shù)性［35］，其最大的優(yōu)點就是與產(chǎn)業(yè)需求息息相關(guān)，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化快，針對性強(qiáng)。對于產(chǎn)業(yè)鏈而言，每一環(huán)都緊密相連，任何一個環(huán)節(jié)堵住或斷裂，整個鏈條都無法正常運轉(zhuǎn)［36］。此路徑針對產(chǎn)業(yè)鏈上的斷點、堵點、難點、痛點進(jìn)行創(chuàng)新，目的是打造能夠抵御風(fēng)險的產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級。其作用機(jī)制來源于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的需求倒逼創(chuàng)新鏈的升級，促使企業(yè)學(xué)習(xí)新技術(shù)新方法，在關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行自主創(chuàng)新，發(fā)揮創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)鏈的驅(qū)動作用，提高產(chǎn)業(yè)鏈的自主性和安全性。此路徑常應(yīng)用于“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)的突破。

信息基礎(chǔ)設(shè)施是一個國家或地區(qū)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和可持續(xù)發(fā)展的重要做支撐，隨著信息科技的快速迭代，第五代移動通信技術(shù)以其速度更快、容量更大、可靠性更高的優(yōu)點，成為當(dāng)前全球科技革命的焦點［37］。全球性的通信標(biāo)準(zhǔn)不僅是一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，更關(guān)系到產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家利益。通信領(lǐng)域一直是華為最重要的布局，2021 年在全球通信設(shè)備市場份額達(dá)到了28.7%［38］。在5G 時代，華為作為移動通信產(chǎn)業(yè)的前沿探路者，在該領(lǐng)域已經(jīng)構(gòu)建起技術(shù)、商用進(jìn)程以及產(chǎn)業(yè)規(guī)模等多方面的優(yōu)勢和壁壘。之所以能夠走在世界前沿，與華為重視基礎(chǔ)研究，有著穩(wěn)定的技術(shù)積累，與學(xué)研展開合作，不斷推動產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈融合息息相關(guān)。香農(nóng)是現(xiàn)代信息科學(xué)的創(chuàng)始人，他在1948 年發(fā)表了《通信的數(shù)學(xué)理論》［39］，提出采用編碼技術(shù)可以達(dá)到信道容量極限的突破方向，開創(chuàng)了香農(nóng)信息論。2008 年，Arikan 等［40］教授發(fā)表了一篇論文，指出Polar 碼是在理論上唯一能達(dá)到香農(nóng)理論極限的編碼技術(shù)。華為發(fā)現(xiàn)了Polar碼在優(yōu)秀信道編碼上的巨大潛力，便與Arikan 教授尋求合作。Arikan 向華為共享理論知識，華為向Arikan 提供資金支持、技術(shù)反饋和場景測試［41］?；贏rikan 教授的研究，華為展開了大規(guī)模的研發(fā)工作，不斷進(jìn)行技術(shù)改革創(chuàng)新，解決了工程化中的關(guān)鍵技術(shù)障礙，完成了Polar 碼從學(xué)術(shù)研究成果向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用的轉(zhuǎn)化［42］。從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)到提案，華為從早期對同行的模仿、研究和學(xué)習(xí)，到與知名廠商如愛立信、英特爾、諾基亞、高通、三星等組建產(chǎn)業(yè)化同盟、共同定義5G 標(biāo)準(zhǔn)，再到成立產(chǎn)品線，華為一邊通過2012 實驗室進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)、制造和驗證等工作，一邊參與5G 標(biāo)準(zhǔn)制定并與其他參與者共同推進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)商業(yè)化運用，到最后測試推廣使之產(chǎn)業(yè)化，華為與國內(nèi)運營商合作在城市鋪開5G 實驗網(wǎng)，同時與沃達(dá)豐開展跨國測試［41］。極化碼入選5G 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)志著中國通信企業(yè)邁入世界頂尖領(lǐng)域，也是中國企業(yè)第一次從概念到標(biāo)準(zhǔn)再到產(chǎn)品全過程參與的通信標(biāo)準(zhǔn)，更是企業(yè)引導(dǎo)下產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈自發(fā)融合的典型代表。

（2）產(chǎn)業(yè)鏈拉動創(chuàng)新鏈。對于產(chǎn)業(yè)鏈拉動創(chuàng)新鏈來說，一般由學(xué)研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)科技成果的轉(zhuǎn)化，是指先有技術(shù)再有產(chǎn)業(yè)，從創(chuàng)新鏈延伸到自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈。基礎(chǔ)研究決定一個國家科技創(chuàng)新的深度和廣度，關(guān)鍵核心技術(shù)“卡脖子”問題根源在基礎(chǔ)研究薄弱［43］。此路徑從基礎(chǔ)研究出發(fā)，到技術(shù)創(chuàng)新，最后落腳到產(chǎn)業(yè)化，實際上是創(chuàng)新鏈的全過程，優(yōu)點是學(xué)科基礎(chǔ)雄厚，涵蓋內(nèi)容及影響范圍廣泛且深遠(yuǎn)。作用機(jī)制表現(xiàn)為創(chuàng)新意識的積累推動技術(shù)進(jìn)步，基礎(chǔ)科學(xué)的重大進(jìn)展帶動其他相關(guān)領(lǐng)域的相應(yīng)變革發(fā)展，重點是要暢通科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化渠道。一方面，產(chǎn)業(yè)鏈升級的需求引領(lǐng)基礎(chǔ)研究的方向，產(chǎn)業(yè)鏈中以“產(chǎn)”和“用”為導(dǎo)向來引領(lǐng)創(chuàng)新活動的開展［10］，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展的確定來引導(dǎo)牽引創(chuàng)新鏈中的不確定性。另一方面，推動創(chuàng)新意識落實到產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)創(chuàng)新成果快速轉(zhuǎn)化。此路徑常見于擁有自主知識產(chǎn)權(quán)或核心技術(shù)，并延伸至自主可控的產(chǎn)業(yè)鏈的演化路徑。

面對日益復(fù)雜的國際形勢，無人機(jī)以其靈巧、風(fēng)險小、無人員傷亡、可在危險環(huán)境中作戰(zhàn)的特點，被稱為可以千里機(jī)動的“無聲士兵”，對未來空戰(zhàn)有著重要的意義。美國的“全球鷹”、以色列的“偵察兵”等無人機(jī)早已在戰(zhàn)場上亮相，作用巨大。無人機(jī)是綜合多學(xué)科基礎(chǔ)原理、多項關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)用的復(fù)雜系統(tǒng)，具有高技術(shù)密集、高研發(fā)投入和長回報周期的特點，技術(shù)壁壘和人才壁壘都相對較高。國內(nèi)軍用無人機(jī)相較國外起步較晚，作為無人機(jī)事業(yè)的先驅(qū)者和開拓者，北航在1958 年就仿制研究設(shè)計出了中國第一架無人機(jī)“北京五號”。然而進(jìn)入20世紀(jì)80 年代，由于技術(shù)封鎖、研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，與美國、以色列等航空強(qiáng)國存在巨大差距，尤其是高、尖技術(shù)密集且具在軍事上具有重要戰(zhàn)略意義的中高空長航時無人機(jī)，仍是一片空白［44］。20 世紀(jì)90 年代末，我國將中高空長航時無人機(jī)研發(fā)作為重大戰(zhàn)略科技項目，2000 年“長鷹”正式立項，由高校牽頭。北航聯(lián)合60 多家參研與配套單位組建“國家隊”，研制出我國第一款中高空長航時無人機(jī)，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)與社會效益。長鷹無人機(jī)從基礎(chǔ)研究出發(fā)到關(guān)鍵核心技術(shù)突破最后落實于產(chǎn)業(yè)化，包含了創(chuàng)新鏈的全過程，其中各項關(guān)鍵技術(shù)都要自主創(chuàng)新，為我國關(guān)鍵核心部件國產(chǎn)化奠定了重要技術(shù)基礎(chǔ)［44］。

伴隨著日趨激烈的全球經(jīng)濟(jì)和科技競爭，核心技術(shù)的掌控和自主創(chuàng)新能力的提升成為各國關(guān)注的焦點，而高校和科研院所在基礎(chǔ)研究、知識創(chuàng)新、專業(yè)人才培養(yǎng)等方面的重要性不言而喻。由高校牽頭的國家重大科技項目是以學(xué)研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)鏈拉動創(chuàng)新鏈的典型代表，這種雙鏈融合路徑能夠發(fā)揮高校長年扎根于科學(xué)研究的理論優(yōu)勢，能夠提供圍繞重大科技項目研制所需的各領(lǐng)域最新前沿理論研究成果及相關(guān)技術(shù)人才，并具備完整化、體系化的人才隊伍。這種雙鏈融合路徑不僅彌補(bǔ)了科研機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)方面的經(jīng)驗缺失，而且克服了企業(yè)在基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新方面的劣勢，能夠形成全方位的技術(shù)壁壘。

3.2 政府引導(dǎo)下雙鏈融合路徑

這種路徑主要通過政府牽頭搭建創(chuàng)新資源聚集平臺、協(xié)作推動平臺型組織等形式，推動創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合［19］，強(qiáng)調(diào)政府對雙鏈融合發(fā)展的重要推動作用。政府是推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的宏觀引導(dǎo)者，通過相關(guān)政策激勵企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)兩方合作創(chuàng)新、彼此融合，主要是通過搭建雙鏈融合平臺，引導(dǎo)創(chuàng)新要素和產(chǎn)業(yè)要素的流動與配置來實現(xiàn)?；A(chǔ)研究投入多、周期長，學(xué)研機(jī)構(gòu)難以負(fù)擔(dān)，而技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險企業(yè)難以承擔(dān)，產(chǎn)學(xué)研合作需要政府支持。政府通過搭建產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈融合的平臺，以達(dá)到技術(shù)供給與需求匹配，推進(jìn)企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)互補(bǔ)互促，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的互動互通，從根本上解決科技和產(chǎn)業(yè)“兩張皮”的問題。此模式常見于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地、國家重點實驗室、大科學(xué)工程等。

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為雙鏈融合的重要載體，能夠幫助技術(shù)跨越“死亡谷”［45］，推動“科學(xué)—技術(shù)—產(chǎn)品”的演進(jìn)過程。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的基地，能夠充分調(diào)動政府、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)以及企業(yè)等多元主體的力量，構(gòu)建較為完備的資源體系［35］。我國自主創(chuàng)新能力較弱，核心技術(shù)外源性較強(qiáng)，原創(chuàng)性科技成果缺乏，頂尖人才和團(tuán)隊匱乏，科研成果市場化不足。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)雙鏈融合發(fā)展，政府另起爐灶，打造一支新生科技創(chuàng)新力量——新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，以推動研發(fā)、孵化、轉(zhuǎn)化一體化發(fā)展［37］。

2015 年，黨中央、國務(wù)院出臺《深化科技體制改革實施方案》，明確提出要推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展，形成跨區(qū)域、跨行業(yè)的研發(fā)和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。此后，《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》等綱領(lǐng)性文件都指出了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要性。于是，各地政府也紛紛開展實踐?？萍疾繑?shù)據(jù)顯示，截至2020 年4 月，全國已有26 個省份出臺了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)扶持政策，可見地方政府對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的重視程度。截至2020 年年底，全國各類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá)2 069家，超過70%集中在東部地區(qū)［46］。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以科技經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合為目標(biāo)，實現(xiàn)了科學(xué)技術(shù)化與技術(shù)科學(xué)化的相互促進(jìn)，類似一種開放式創(chuàng)新平臺，是聯(lián)結(jié)地方政府、母體高校、企業(yè)和其他社會組織的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)樞紐［43］。政府對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)起主導(dǎo)、推動和促進(jìn)作用，是研發(fā)機(jī)構(gòu)運行規(guī)則的制定者和資金的主要提供方，也是協(xié)同網(wǎng)絡(luò)的信息中樞。一方面，政府是構(gòu)建高效創(chuàng)新體系的重要保障，通過經(jīng)費資助、場地供給等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及配套政策優(yōu)惠給予政府和科研機(jī)構(gòu)資源支持，幫助創(chuàng)新主體解決創(chuàng)新障礙；另一方面，政府是平臺項目跟進(jìn)、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化的組織者，能夠匯總創(chuàng)新需求，發(fā)布創(chuàng)新項目引導(dǎo)創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，借助配套政策、激勵與約束措施調(diào)節(jié)高校、企業(yè)與其他主體的參與行為、角色互動和利益分配。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聚集了政產(chǎn)學(xué)研多方資源，能夠充分發(fā)揮不同主體的優(yōu)勢，加快知識、人才、資金、技術(shù)等要素的流動和聚集，為解決科技成果的“最后一公里”難題提供新思路和新平臺，能夠促進(jìn)雙鏈融合，形成多方共贏的局面。

4 雙鏈融合路徑的模型構(gòu)建

4.1 模型假設(shè)與參數(shù)設(shè)置

當(dāng)前多學(xué)科交叉研究和復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新背景下，雙鏈融合離不開不同背景、知識、技術(shù)的主體參與合作。而在實踐中，為促進(jìn)雙鏈深度融合，企業(yè)、學(xué)研和政府都進(jìn)行了諸多嘗試。高校嘗試通過建立校地聯(lián)合研究院、派出院等二級事業(yè)單位的方式，與地方政府深度合作，推動了新興產(chǎn)業(yè)的集聚以及科技成果落地；企業(yè)則主動與大學(xué)建立人才聯(lián)合培養(yǎng)基地、校企合作創(chuàng)新中心、博士后工作站等，從尋求科技成果轉(zhuǎn)化端跨越產(chǎn)學(xué)研之間的邊界；政府還出資支持了一批新興研發(fā)機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)理人培育項目等，為雙鏈融合和創(chuàng)新資源的合理配置奠定基礎(chǔ)。然而，在實際的經(jīng)濟(jì)活動中，政府作為引導(dǎo)者和監(jiān)管者，不參與經(jīng)濟(jì)利益的分配，所以模型中更加關(guān)注政府對企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)及監(jiān)督作用，政府并不作為博弈的主體，也不參與利益分配［47］，在產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈自發(fā)雙向融合的路徑中不考慮政府因素，在政府引導(dǎo)下的雙鏈融合路徑中再加入政府調(diào)控?；诖?，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：參與主體。在雙鏈融合的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中有兩類核心主體，企業(yè)為主體1，學(xué)研機(jī)構(gòu)為主體2。企業(yè)作為實際需求方向?qū)W研機(jī)構(gòu)尋求合作，提出技術(shù)創(chuàng)新需求，給予一定的市場建議，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的融通；學(xué)研機(jī)構(gòu)作為主要的知識生產(chǎn)部門主要進(jìn)行基礎(chǔ)研究，提供人才和智力支持；政府基于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略以及產(chǎn)業(yè)升級需求，為產(chǎn)學(xué)研的創(chuàng)新合作提供政策、資金、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的支持，激發(fā)雙方積極性，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，對雙鏈融合的發(fā)展進(jìn)行調(diào)控和監(jiān)督［35］。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)均為有限理性，會根據(jù)長期成本與收益進(jìn)行博弈策略選擇，且存在信息不對稱的現(xiàn)象。

假設(shè)2：博弈策略。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)基于創(chuàng)新資源交換、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則展開合作，也有可能因為內(nèi)外部情況的變化中途退出。雙方根據(jù)自身利益需求選擇是否進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，企業(yè)的策略集合為（協(xié)同創(chuàng)新，中途退出），參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為x，中途退出的概率為(1-x)；對于學(xué)研機(jī)構(gòu)而言，其策略集合為（協(xié)同創(chuàng)新，中途退出），參與協(xié)同創(chuàng)新的概率為y，中途退出的概率為(1-y)。其中，x、y∈(0,1)，均為時間t的函數(shù)。

假設(shè)3：創(chuàng)新收益。假設(shè)企業(yè)不參與協(xié)同創(chuàng)新時獲得的基本收益為R1，學(xué)研機(jī)構(gòu)不參與協(xié)同創(chuàng)新時獲得的基本收益為R2。參考李柏洲等［48］的相關(guān)研究，當(dāng)雙方均選擇協(xié)同創(chuàng)新時，會獲得技術(shù)收益和市場收益。其中，技術(shù)收益為ai P(i=1,2)，P為協(xié)同創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的技術(shù)量，ai為技術(shù)收益系數(shù)，即技術(shù)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收益的能力；市場收益為βq，其中，β為學(xué)研機(jī)構(gòu)進(jìn)行基礎(chǔ)研究和知識創(chuàng)新的成熟度，成熟度越高，知識轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)收益的能力越強(qiáng)。q為協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生的信息量，因此該部分收益由企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)共同分配，分配系數(shù)為ε，ε∈(.,1)。

假設(shè)4：其他收益。企業(yè)或者學(xué)研機(jī)構(gòu)中途退出可獲得的額外市場收益為Li(i=1,2)，且退出方可獲得“搭便車”收益Ni(i=1,2)。

假設(shè)5：創(chuàng)新成本 企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的協(xié)同創(chuàng)新需要技術(shù)引進(jìn)和人才培養(yǎng)，且會產(chǎn)生溝通、設(shè)備等創(chuàng)新成本。根據(jù)曹霞等［49］、楊乃定等［50］、臧欣煜等［51］的分析，創(chuàng)新成本應(yīng)當(dāng)包括建立協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的初始成本和協(xié)同創(chuàng)新維護(hù)成本。設(shè)企業(yè)初建創(chuàng)新合作關(guān)系的成本為C11，學(xué)研機(jī)構(gòu)初建創(chuàng)新合作關(guān)系的成本為C12；企業(yè)維護(hù)合作的成本為θC21，學(xué)研機(jī)構(gòu)維護(hù)合作的成本為θC22，θ∈(0,1)。而現(xiàn)實中，協(xié)同創(chuàng)新的成本往往與合作深度有關(guān)。其中，θ為企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新的深度，合作程度越深，所產(chǎn)生的協(xié)同創(chuàng)新成本越高。

假設(shè)6：違約金。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)達(dá)成合作時會簽訂合同契約，其中一方的中途退出會給另一方帶來損失，退出方需向另一方支付違約金F。

4.2 雙鏈自發(fā)融合路徑的演化博弈分析

雙鏈自發(fā)融合路徑具有典型的市場導(dǎo)向特征，假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新的收益只和投入正相關(guān)，并排除其他環(huán)境變量的干擾，如政策、資本介入等［52］。企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)作為雙鏈融合的參與者，具有有限理性，在合作初始階段并不能直接找到最優(yōu)策略，而是在選擇協(xié)同創(chuàng)新與中途退出中進(jìn)行多次博弈，以實現(xiàn)自身利益最大化?；谏鲜龌炯僭O(shè)，收益矩陣如表1 所示。

表1 雙鏈自發(fā)融合路徑下的博弈支付矩陣

企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

學(xué)研機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新的收益U21、中途退出時的收益U22以及平均期望收益分別為：

學(xué)研機(jī)構(gòu)的復(fù)制動態(tài)方程為：

式（9）中：

按照Friedman［53］提出判定局部穩(wěn)定點的方法，在均衡點處的雅可比矩陣滿足時，該點為系統(tǒng)的局部穩(wěn)定點，即系統(tǒng)演化的穩(wěn)定策略。x*、y*均在上，系統(tǒng)存在5 個局部均衡點，如表2 所示。

表2 雙鏈自發(fā)融合路徑下的均衡點及其穩(wěn)定性

在雙鏈自發(fā)融合路徑下，點O(0,0)和點C(1,1)是穩(wěn)定策略，而點A(1,0)和(0,1)為不穩(wěn)定點，根據(jù)5 個均衡點的穩(wěn)定性，得到在企業(yè)主導(dǎo)下雙方策略選擇的動態(tài)演化過程，如圖2 所示。

圖2 雙方演化博弈相位

由圖1 可知，在雙鏈自發(fā)融合的路徑中，經(jīng)雙方長期博弈，系統(tǒng)趨于（協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新）或（中途退出，中途退出）兩個穩(wěn)定狀態(tài)，且最終演化結(jié)果與系統(tǒng)的初始狀態(tài)有關(guān)，當(dāng)初始狀態(tài)位于區(qū)域ADCB 時，演化結(jié)果向B(1,1)點即（協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新）收斂，雙方形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系；而當(dāng)初始值位于AOCD區(qū)域時，演化結(jié)果向O(0,0)點即（中途退出，中途退出）收斂，雙方會進(jìn)行長期合作關(guān)系。最終的博弈結(jié)果取決于ADCB 和AOCD 面積的大小。若SADCB＞SAOCD，系統(tǒng)向（協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新）方向演化的概率更大；若SADCB＞SAOCD，系統(tǒng)向（中途退出，中途退出）方向演化的概率更大。

綜上，區(qū)域ADCB 的面積，記S1為企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)形成協(xié)同創(chuàng)新合作關(guān)系的概率。

下面分析創(chuàng)新深度雙鏈自發(fā)融合路徑下創(chuàng)新組織效率的影響，即通過分析S1關(guān)于參數(shù)θ的單調(diào)性可得。由于，故隨著創(chuàng)新深度加深，系統(tǒng)向的概率會減小。

結(jié)論1：在雙鏈自發(fā)融合的路徑中，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)演化的穩(wěn)定策略為（協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新）或（中途退出，中途退出），且最終演化結(jié)果與系統(tǒng)的初始狀態(tài)有關(guān)。雙方達(dá)成合作創(chuàng)新的概率與創(chuàng)新深度有關(guān)，且隨著創(chuàng)新深度的增加，雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率會降低。

4.3 政府引導(dǎo)下雙鏈融合路徑的演化博弈分析

政府引導(dǎo)下雙鏈融合路徑的補(bǔ)貼和懲罰是政府支持和保障創(chuàng)新活動的兩個重要措施［49］。在前文假設(shè)的基礎(chǔ)上加入政府調(diào)控的作用參數(shù)，并作出以下假設(shè)：

假設(shè)7：為了激勵企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新，政府給予參與協(xié)同創(chuàng)新的一方成本補(bǔ)貼，t為政府的成本補(bǔ)貼力度，通過降低企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的合作成本體現(xiàn)，包括初建成本和維護(hù)合作成本［51］。另外，政府給予參與協(xié)同創(chuàng)新的學(xué)研機(jī)構(gòu)資助G［54］。

假設(shè)8：各類創(chuàng)新平臺是雙鏈融合的有效承載，為了促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，政府牽頭搭建雙鏈融合的平臺，對參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)提供基礎(chǔ)設(shè)施。其中，企業(yè)獲得服務(wù)支持W1，學(xué)研機(jī)構(gòu)獲得W2。

假設(shè)9：政府為實現(xiàn)創(chuàng)新資源的有效配置，營造公平競爭的環(huán)境，對于中途退出的一方進(jìn)行懲罰

根據(jù)以上假設(shè)，在政府引導(dǎo)的雙鏈融合路徑下雙方博弈支付矩陣如表3 所示。

表3 政府引導(dǎo)下雙鏈融合路徑的博弈支付矩陣

在政府主導(dǎo)下雙鏈融合路徑中，企業(yè)選擇協(xié)同創(chuàng)新的收益U51、中途退出時的收益U52以及平均期望收益分別為：

企業(yè)的復(fù)制動態(tài)方程為：

學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的收益U51、中途退出時的收益U52以及平均期望收益為：

學(xué)研機(jī)構(gòu)的復(fù)制動態(tài)方程為：

下面進(jìn)行政府引導(dǎo)路徑下的穩(wěn)定性分析。令F(x)=0、F(y)=0 可以得到5 個均衡點，其中，。系統(tǒng)均衡點的穩(wěn)定性取決Jacobi 矩陣的局部穩(wěn)定性，政府主導(dǎo)下的創(chuàng)新系統(tǒng)的Jacobi 矩陣如下：

與雙鏈自發(fā)雙向融合的路徑相似，政府主導(dǎo)下的雙鏈融合路徑，存在5 個局部均衡點，如表4 所示。

表4 政府引導(dǎo)下雙鏈融合路徑的均衡點及其穩(wěn)定性

在政府引導(dǎo)的雙鏈融合路徑下，系統(tǒng)的均衡點與上文中雙鏈自發(fā)融合路徑下相似，相位圖相同，此處不再贅述。區(qū)域S2的面積為學(xué)研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)下企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)形成協(xié)同創(chuàng)新合作關(guān)系的概率。

下面分析在政府引導(dǎo)的雙鏈融合路徑中政府對企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的支持、懲罰以及創(chuàng)新深度對政府引導(dǎo)下雙鏈融合路徑的創(chuàng)新組織效率的影響，即通過分析S2關(guān)于參數(shù)的單調(diào)性可得。由于，即隨著創(chuàng)新深度增加，雙方更愿意選擇協(xié)同創(chuàng)新。另外，對于政府支持力度，的增加，S2的面積增大，系統(tǒng)演化結(jié)果趨向(1,1)點的概率增加，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率會更大。政府為搭建雙鏈融合平臺支持力度越大，為企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)提供的便利越多，越能促進(jìn)雙方的協(xié)同創(chuàng)新合作；而對于政府懲罰力度，，則S2是的單調(diào)遞增函數(shù)，隨著的增加，S2的面積增大，系統(tǒng)演化結(jié)果趨向(1,1)點的概率增加，雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率越大。政府對雙方的監(jiān)管懲罰力度越大，雙方的背叛成本也就越高，越能夠限制雙方行為，最終形成穩(wěn)定的積極合作關(guān)系的概率越大。

結(jié)論2：在政府引導(dǎo)的雙鏈融合路徑下，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)演化的穩(wěn)定策略為（協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新）或（中途退出，中途退出），且最終演化結(jié)果與系統(tǒng)的初始狀態(tài)有關(guān)。政府對雙方的支持力度和懲罰力度越大，雙方達(dá)成合作創(chuàng)新的概率也就越大。此外，隨著創(chuàng)新深度的增加，雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率也會增加。

4.4 兩條路徑的對比分析

在上述兩條路徑下企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新演化博弈模型構(gòu)建的基礎(chǔ)上，討論哪種路徑更能促進(jìn)雙方合作。經(jīng)分析可知，在兩條路徑下企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)形成積極穩(wěn)定的合作關(guān)系的概率分別是S1和S2，借鑒徐剛等［47］的分析框架，對兩種路徑進(jìn)行橫向?qū)Ρ确治?。通過對（14）式和（27）式面積的比較可以判斷哪種路徑更能促進(jìn)企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)同創(chuàng)新合作關(guān)系。本文設(shè)定違約金、政府支持以及懲罰等參數(shù)均為固定值，僅考慮創(chuàng)新深度不同下兩種路徑的對比，求解S1-S2可以得到S1＜S2，即在不同創(chuàng)新深度下，即創(chuàng)新的不同階段，政府引導(dǎo)下的雙鏈融合路徑比自發(fā)融合路徑更能促進(jìn)雙方合作。

結(jié)論3：兩種路徑對比下，政府引導(dǎo)的雙鏈融合路徑更有效，雙方選擇協(xié)同合作的概率越大。

5 數(shù)值仿真

為進(jìn)一步探索不同創(chuàng)新深度，即創(chuàng)新的不同階段下系統(tǒng)的演化過程，本文用MATLAB 軟件更加直觀地對兩條雙鏈融合的路徑進(jìn)行橫向和縱向的對比分析，刻畫不同創(chuàng)新深度下不同路徑下參與主體的策略演化軌跡，對上述的3 個結(jié)論進(jìn)行驗證。仿真參數(shù)主要通過參考相關(guān)文獻(xiàn)，咨詢課題組老師，并結(jié)合本文研究情況進(jìn)行設(shè)置。因此，相關(guān)參數(shù)具體設(shè)置為：F=5，L1=6，L2=4，C21=5，C22=5，C12=2，N1=2，N2=3，a1=1，a2=0.9，p=15，b=1，ε=0.5，q=15。同時，假設(shè)在協(xié)同創(chuàng)新的初始階段雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率均為0.5。

（1）雙鏈自發(fā)融合路徑下不同創(chuàng)新階段的雙方策略選擇的演化過程。由圖3、圖4 可知，隨著創(chuàng)新深度增加，收斂于(1,1)點的線條明顯減少，穩(wěn)定合作區(qū)域的面積也減少了，表明雙方合作意愿降低，這一結(jié)果與結(jié)論1 的分析一致。隨著創(chuàng)新深度的增加，創(chuàng)新難度和所需的資金呈幾何倍增長，科研成果轉(zhuǎn)化的不確定性較大，而雙鏈自發(fā)融合路徑下沒有政府的支持，僅靠市場的企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)難以負(fù)擔(dān)，因此在自發(fā)融合路徑中，隨著創(chuàng)新深度的增加，雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新的概率會減少。

圖3 θ=0.1 時自發(fā)融合路徑下雙方的策略選擇演化過程

圖4 θ=0.9 時自發(fā)融合路徑下雙方的策略選擇演化過程

（2）政府引導(dǎo)下融合路徑在不同創(chuàng)新階段的雙方策略選擇的演化過程。由圖5、圖6 可知，隨著創(chuàng)新深度的增加，政府引導(dǎo)下的融合路徑一直收斂于點(1,1)，且線條多，面積大。這是因為政府對雙鏈融合的發(fā)展具有重要的推動和保障作用，政府引導(dǎo)在雙鏈融合的過程中能夠克服市場的弊端，發(fā)揮在政策制度、資金支持、人才培養(yǎng)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的優(yōu)勢，降低企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新成本和風(fēng)險，為雙鏈融合保駕護(hù)航。另一方面，政府的懲罰措施能夠有效制約雙方的“中途背叛”行為，促進(jìn)協(xié)同合作的可持續(xù)發(fā)展。

圖5 θ=0.1 時政府引導(dǎo)路徑下雙方的策略選擇演化過程

圖6 θ=0.9時政府引導(dǎo)路徑下雙方的策略選擇演化過程

（3）兩種路徑在不同創(chuàng)新深度下的對比分析。如圖7、圖8 所示，灰色線條部分是自發(fā)融合路徑，黑色線條部分是政府引導(dǎo)下的融合路徑?？梢钥闯?，兩種線條最后均收斂于(0,0)或(1,1)，說明在兩種路徑下，系統(tǒng)的演化策略為（協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)同創(chuàng)新）或（中途退出，中途退出），這與結(jié)論1 和結(jié)論2 中的分析一致。當(dāng)θ=0.1 時，黑色線條和灰色線條幾乎都收斂于(1,1)點，說明當(dāng)創(chuàng)新深度較低，即創(chuàng)新初期，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)都更傾向于選擇協(xié)同創(chuàng)新，但收斂于(1,1)的黑色線條的面積較大，說明政府引導(dǎo)下的雙鏈融合路徑更有效；而當(dāng)θ=0.9 時，收斂于(1,1)的黑色線條比灰色線條多，黑色圖形的面積顯然更大，此時，政府引導(dǎo)下雙鏈融合的路徑嚴(yán)格優(yōu)于雙鏈自發(fā)融合路徑，政府引導(dǎo)更加能夠促成雙方的創(chuàng)新合作。綜上，隨著創(chuàng)新深度的增加，即在創(chuàng)新的不同階段，政府引導(dǎo)一直更優(yōu)于自發(fā)融合路徑，但在創(chuàng)新后期，政府引導(dǎo)下的路徑更能彰顯其優(yōu)勢。

圖7 θ=0.1 時兩種路徑下雙方的策略選擇演化過程

圖8 θ=0.9 時兩種路徑下雙方的策略選擇演化過程

6 研究結(jié)論與政策建議

6.1 研究結(jié)論

本文首先以生物學(xué)視角構(gòu)建了雙鏈融合的雙螺旋理論模型，其次，進(jìn)一步以博弈方具有有限理性為前提建立了雙鏈自發(fā)融合和政府引導(dǎo)融合的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模型，系統(tǒng)分析了企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)在不同的創(chuàng)新合作深度，即創(chuàng)新的不同階段的協(xié)同創(chuàng)新策略演化過程，并對兩條融合路徑作出橫向和縱向的分析，得出以下結(jié)論和建議：

（1）在雙鏈自發(fā)融合路徑下，隨著創(chuàng)新深度的增加，企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)以更低的概率參與協(xié)同創(chuàng)新。這可能是由于在自發(fā)融合路徑下，雙方的合作沒有政府的調(diào)控和監(jiān)督，僅由雙方合同規(guī)定的違約金難以制約雙方的背叛行為，而且我國市場發(fā)育程度較低，信息不對稱，會影響產(chǎn)學(xué)研的合作。且隨著創(chuàng)新深度的增加，企業(yè)學(xué)研機(jī)構(gòu)需要更多的資金支持，沒有政府的協(xié)助，雙方合作難以維系。

（2）在政府引導(dǎo)的雙鏈融合路徑下，在創(chuàng)新深度的不同階段，雙方均以較高的概率參與協(xié)同創(chuàng)新。政府能夠發(fā)揮計劃指導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)的作用，可以為雙鏈融合提供制度和資金保障。政府的支持可以激發(fā)學(xué)研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力，也為企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新提供保障；政府的懲罰提高了雙方的背叛成本。

（3）對于兩條路徑的對比，在創(chuàng)新前期，兩條路徑下產(chǎn)學(xué)研都能以較大的概率形成創(chuàng)新合作，但政府引導(dǎo)下的路徑優(yōu)于自發(fā)融合路徑；在創(chuàng)新后期，政府引導(dǎo)下的雙鏈融合路徑嚴(yán)格優(yōu)于雙鏈自發(fā)融合路徑。因此，要強(qiáng)化政府在雙鏈融合中的推動作用，充分發(fā)揮政府作用，進(jìn)一步彌補(bǔ)市場的短處，促使參與主體達(dá)成長期合作。

6.2 政策建議

產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的兩鏈融合是地區(qū)積極融入全球價值鏈、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、提升產(chǎn)業(yè)價值和競爭力、實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要手段和途徑［55］。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破僅靠市場機(jī)制很難實現(xiàn)，必須發(fā)揮我國集中力量辦大事的舉國體制，而政府的宏觀調(diào)控可以在創(chuàng)新初期和科技成果產(chǎn)業(yè)化階段起到不可替代的作用，能夠為雙鏈融合發(fā)展保駕護(hù)航。

（1）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研深度融合，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體，推動雙鏈融合發(fā)展。產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)合體是一種層次高、互動深的新型產(chǎn)學(xué)研深度融合模式，可有效融合各創(chuàng)新主體組織邊界、融通創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)［56］。政府作為引導(dǎo)者和支持者，可以針對產(chǎn)業(yè)鏈中的斷點、堵點、難點聯(lián)合多方主體進(jìn)行集中攻關(guān)，發(fā)揮我國特有的集中力量辦大事的舉國體制。政府要通過政策和資金支持，充分調(diào)動各方主體積極性，積極推動創(chuàng)新聯(lián)合體的構(gòu)建，系統(tǒng)整合各種創(chuàng)新要素和產(chǎn)業(yè)資源，形成資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險共擔(dān)、互惠共贏的科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展一體化的新機(jī)制，助力創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)應(yīng)用與價值實現(xiàn)，推動雙鏈深度融合。

（2）整合各類資源，構(gòu)建雙鏈融合平臺，推動創(chuàng)新成果落地。政府可以搭建各種雙鏈融合平臺，充分發(fā)揮雙鏈融合的橋梁作用，實現(xiàn)不同市場需求和創(chuàng)新供給的有效匹配，以減少信息不對稱帶來的資源錯配，解決科技經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的問題。政府可以牽頭建立高水平的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，與學(xué)研機(jī)構(gòu)相匹配，打造“科研機(jī)構(gòu)—新型研發(fā)機(jī)構(gòu)—產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心”的創(chuàng)新研發(fā)體系，形成雙鏈交互的橋梁紐帶，實現(xiàn)雙鏈長期融合和穩(wěn)定發(fā)展［57］。

（3）構(gòu)建完善的雙鏈政策支撐體系，打造良好的制度環(huán)境。推動雙鏈融合必須打造完備的政策支撐體系，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，為企業(yè)和學(xué)研機(jī)構(gòu)提供良好的創(chuàng)新環(huán)境。充分發(fā)揮各類政策工具的優(yōu)勢，政府可以通過以下兩個方面：一是加大科研投入和補(bǔ)貼、推行研發(fā)合同制等激勵措施對大學(xué)、科研院所及實驗室進(jìn)行引導(dǎo)和鼓勵，推動創(chuàng)新鏈向產(chǎn)業(yè)鏈延伸；二是增加政府對引用新技術(shù)和實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的企業(yè)提供的創(chuàng)新支持力度，可以降低企業(yè)轉(zhuǎn)型的高額成本，鼓勵企業(yè)參與并投入高科技成果產(chǎn)業(yè)化，發(fā)揮創(chuàng)新鏈對產(chǎn)業(yè)鏈的賦能作用。此外，通過政府購買服務(wù)和社會引導(dǎo)，優(yōu)化市場環(huán)境，吸引社會資本關(guān)注。