行動者網(wǎng)絡視角下美國能源部國家實驗室治理機制及啟示

涂 平，曹愛紅，伊 彤

（北京市科學技術(shù)研究院，北京 100089）

國家實驗室是大型綜合性研究基地，聚焦國家戰(zhàn)略需求，開展基礎性、原創(chuàng)性科學研究及戰(zhàn)略性關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，承擔重大科技任務和大科學工程，是實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要支撐。近年來，中國在北京、上海、廣東等地布局建設了一批國家實驗室，中國特色國家實驗室體系建設邁出實質(zhì)性步伐。在加強系統(tǒng)謀劃和頂層設計的同時，中國國家實驗室建設也還需要進一步建立和完善多元化管理運行機制，為其有效運行提供制度保障。本研究基于行動者網(wǎng)絡理論，以美國能源部國家實驗室為研究對象，對其治理機制進行了分析總結(jié)，并據(jù)此提出對中國國家實驗室管理運行的啟示建議。

1 行動者網(wǎng)絡理論

行動者網(wǎng)絡理論（actor-network theory，以下簡稱“ANT 理論”）是20 世紀80 年代中期，法國社會科學家卡隆和拉圖爾提出的一種科學實踐分析方法，主要研究人類行動者與非人類行動者之間的相互作用及其所形成的異質(zhì)性網(wǎng)絡［1］。它是以行動者網(wǎng)絡視角對于不同領域內(nèi)問題的一種新的定性研究和解讀，最初是以實驗室為研究對象，研究科學技術(shù)和知識創(chuàng)造過程而創(chuàng)立的，后來廣泛應用在組織管理學、信息技術(shù)、教育、醫(yī)學、發(fā)展策略等更多領域。

ANT 理論強調(diào)行動者間的多向度聯(lián)系，為研究利益聯(lián)盟網(wǎng)絡的形成提供了一種新視角和新方法。該理論將行動者（actor）、轉(zhuǎn)譯（translation）以及網(wǎng)絡（network）作為3 個重要因素［2］。

行動者是指在網(wǎng)絡中發(fā)生相互作用的一切要素［3］，包括人類行動者和非人類行動者，它們具有廣泛性、對等性、能動性，被平等看待，在網(wǎng)絡中發(fā)揮著各自的作用，行動者之間相互依賴、相互聯(lián)系。ANT 理論賦予了行動者能動性，使得物像人一樣具有能動性。行動者分為核心行動者和其他行動者。核心行動者一般具有強大的轉(zhuǎn)譯能力，是聯(lián)結(jié)整個網(wǎng)絡中所有行動者的重要力量。

轉(zhuǎn)譯是研究網(wǎng)絡連接的方法［4］，是每個行動者的角色、作用、地位和利益訴求在網(wǎng)絡中被重新安排、界定的過程，包括問題呈現(xiàn)、利益賦予、征召和動員等環(huán)節(jié)。問題呈現(xiàn)是不同行動者關(guān)注的對象問題化，各行動者需要確定一個強制通行點（obligatory points of passage，OPP），這是解決各行動者面臨的問題、實現(xiàn)各自利益的必經(jīng)之點，只有所有行動者充分認可強制通行點，才能構(gòu)建起穩(wěn)固的利益聯(lián)盟。利益賦予是對網(wǎng)絡中各行動者的利益分配，強化其角色和職責任務的界定，本質(zhì)上是利益協(xié)調(diào)機制的構(gòu)建［5］。征召和動員是盡可能把不同行動者都納入網(wǎng)絡中來，行動者在網(wǎng)絡中能充分發(fā)揮自身作用。通過轉(zhuǎn)譯，各行動者之間交流、博弈與合作，最終達成各自利益，構(gòu)建行動者網(wǎng)絡。

網(wǎng)絡不是指技術(shù)層面上或物質(zhì)層面上的網(wǎng)絡，是由行動者通過轉(zhuǎn)譯過程構(gòu)成一個動態(tài)的過程，它具有動態(tài)性、穩(wěn)定性，隨著外界環(huán)境和內(nèi)在機理的變化而不斷變化。行動者網(wǎng)絡理論研究框架如圖1所示。

圖1 行動者網(wǎng)絡

行動者網(wǎng)絡探究通過何種方式或機制，使各行動者走向聯(lián)合、達成共識，最終形成并且保持一個相對穩(wěn)定的發(fā)展狀態(tài)，形成一種“1+1+1+……＞N”的局面。而整個網(wǎng)絡不斷吸納新的行動者，又以一個獨立的行動者身份進入到更大網(wǎng)絡中，最終推動整個社會進步。

ANT 理論平等地看待各異質(zhì)行動者，用“行動者”來消除“人”與“非人”的二元對立，拓寬了對非人類行動者作用的理解和認識；同時，通過追隨特定核心行動者的方式，清晰展示了以此行動者為中心的網(wǎng)絡建構(gòu)過程［6］；通過尋找分析強制通行點，揭示了各行動者之間相互作用關(guān)系及其利益訴求的實現(xiàn)方式。目前，該理論已經(jīng)在國內(nèi)產(chǎn)生較大影響，許多國內(nèi)學者已經(jīng)開始介紹并運用該理論研究與科技相關(guān)的問題。如李兵等［7］借助行動者網(wǎng)絡理論對國家科技計劃課題制實施過程進行了研究；李峰等［8］運用行動者網(wǎng)絡理論分析了中國閃聯(lián)聯(lián)盟的構(gòu)建、發(fā)展和演化過程；孟憲飛等［9］采用行動者網(wǎng)絡理論分析框架考察了國家科技獎勵的評審過程等。

ANT 理論同樣可以用來分析國家實驗室的治理機制。ANT 理論最初便是以實驗室為研究對象，研究知識創(chuàng)造過程而形成的理論。運用ANT 理論的概念、研究視角和研究框架分析國家實驗室的管理運行機制，可以將與國家實驗室相關(guān)的人、非人要素看成網(wǎng)絡中互相影響的個體，全面深入分析核心要素與其他要素的其互動關(guān)系、整個網(wǎng)絡的構(gòu)建和運作過程、利益聯(lián)盟形成的動力機制，有利于從整體上把控全局，描繪出國家實驗室治理機制的全景圖。

2 國家實驗室研究文獻回顧

當前，美國擁有當前世界上最龐大、最先進的國家實驗室體系，是學術(shù)界的研究重點。通過檢索相關(guān)文獻發(fā)現(xiàn)，研究重點主要集中在3 個方面：一是對單個國家實驗室的案例剖析，例如李雨晨等［10］、馮澤等［11］、王戩等［12］分別分析了勞倫斯·伯克利國家實驗室、斯克里普斯海洋研究所、弗雷德里克癌癥研究國家實驗室的組織架構(gòu)、經(jīng)費投入、科研設施開放、科研人員管理、對外合作等方面的經(jīng)驗做法。二是對一類美國國家實驗室治理機制的總結(jié)凝練，例如王鵬［13］認為美國能源部國家實驗室的定位是圍繞4 個國家使命開展科研創(chuàng)新；王蔚等［14］和鐘少穎等［15］歸納了美國國防實驗室的管理和運行模式；李霞等［16］分析了美國大學管理的國家實驗室運行機制。三是對國家實驗室某一具體運行方式的深入探究，例如成波等［17］總結(jié)了美國能源部、航空航天局和國防部國家實驗室的科研特征；黃廷政等［18］梳理了美國能源部的國家實驗室科研資源開放共享經(jīng)驗；何梟等［19］基于三螺旋模型測度分析了美國3 所國家實驗室的協(xié)同創(chuàng)新態(tài)勢。

可見，盡管目前對國家實驗室的研究成果比較豐富，但鮮有研究從行動者網(wǎng)絡角度對國家實驗室管理模式和內(nèi)在運行機制方面進行探討。本文引入ANT 理論分析當今美國能源部國家實驗室，以社會學視角分析國家實驗室治理機制，可以拓展當前研究的廣度與深度。

3 美國能源部國家實驗室網(wǎng)絡構(gòu)建與分析

3.1 能源部國家實驗室行動者網(wǎng)絡構(gòu)成要素

行動者網(wǎng)絡中的行動者分為人類行動者和非人類行動者兩類。本文所指人類行動者可以是參與國家實驗室的個人，也可以是由個人組成的具有一定行為能力、責任能力的組織［9］。實驗室人員是能源部國家實驗室網(wǎng)絡中個人類型的行動者，包括各層級管理人員、開展科研創(chuàng)新活動的科研人員和實驗室運營維護人員等。政府（能源部）、大學、企業(yè)、非營利組織等是組織類型的行動者，是能源部國家實驗室的依托單位，承包和管理運營國家實驗室。能源部國家實驗室的非人類行動者包括資金、科研項目、大科學裝置和設施等組成，如表1 所示。

表1 國家實驗室網(wǎng)絡行動者構(gòu)成

根據(jù)ANT 理論中廣義對稱原則，人類行動者和非人類行動者地位平等，但他們所處的位置和所起的作用不盡相同。能源部國家實驗室管理運行是由各行動者參與且相互作用的過程,各行動者的聯(lián)結(jié)和互動使得國家實驗室不斷發(fā)展壯大，成為大型綜合性創(chuàng)新平臺。

3.2 能源部國家實驗室行動者網(wǎng)絡分析

3.2.1 能源部國家實驗室行動者與治理機制微觀考察（1）能源部與國家實驗室管理架構(gòu)。美國能源部是其所轄17 個國家實驗室的最高負責與宏觀管理部門［20］。能源部提出戰(zhàn)略目標和方向，責成主管能源、科學、核安全的副部長辦公室和國家核安全管理局（National Nuclear Security Administration，NNSA）分別直接管理3 個能源類國家實驗室、11 個國家實驗室、3 個核安全類國家實驗室［21］，如圖2 所示，重點對國家實驗室提供財政資金并對其進行監(jiān)督和考核評價。實驗室運營委員會（the laboratory operations board，LOB）主要成員是能源部和國家實驗室高級領導，在國家實驗室戰(zhàn)略規(guī)劃和運行方面起到了重要作用，目的是保證能源部戰(zhàn)略規(guī)劃和政策制定與國家實驗室之間的有效協(xié)調(diào)［22］。

圖2 美國能源部國家實驗室組織架構(gòu)

設立國家實驗室主任委員會，協(xié)調(diào)實驗室整體事項。國家實驗室主任委員會（National Laboratory Directors' Council，NLDC）是一個自我組織、自我管理的機構(gòu)，由17 個國家實驗室主任組成，討論如何通過協(xié)同創(chuàng)新完成國家任務。它提供了一個同能源部之間加強信息交流、達成共識、協(xié)調(diào)影響國家實驗室發(fā)展事項的接口。NLDC 設立了由4 名國家實驗室主任代表組成的執(zhí)委會，負責組織協(xié)調(diào)NLDC的活動，能源部部長定期與執(zhí)委會會面且每年與NLDC 全體人員會面2 次［13］。NLDC 與LOB 之間保持著一種緊密的工作關(guān)系，使得國家實驗室主任與能源部最高領導者之間保持戰(zhàn)略一致性。

實行理事會決策、主任負責的運行機制。理事會是國家實驗室的最高決策機構(gòu)，負責實驗室日常管理中重大事項的決策，其成員由運營方負責提名、能源部批準，一般是作為運營方的大學、企業(yè)、非營利機構(gòu)的負責人及若干同領域的杰出學術(shù)界代表、產(chǎn)業(yè)界代表等［23］。例如，布魯克海文國家實驗室理事會負責提供與實驗室管理者地位相適應的政策管理和信用監(jiān)管，全面評估承包合同執(zhí)行情況，就重大科研或管理問題向?qū)嶒炇抑魅翁峁┙ㄗh和協(xié)助［24］。實驗室主任由能源部和運營方共同確定，一般由某領域內(nèi)著名科學家擔任，在學術(shù)界有著較高影響力，并且具有較強的管理能力［25］。國家實驗室主任負責實驗室所有日常事務［26］，根據(jù)實驗室的定位、年度計劃和預算來安排開展科研項目研究，擁有較大的自主權(quán)支持獨立研究和合作研究。國家實驗室一般設置兩名副主任，分別主管科研工作和運營工作。

（2）依托單位與國家實驗室管理模式。國家實驗室的任務導向和研究類型不同。美國能源部17 個國家實驗室的任務、能力和結(jié)構(gòu)各有不同，有的以科學為導向，有的以技術(shù)為導向；又根據(jù)服務的目標不同，可分為多目標科學類實驗室、單項目科學類實驗室、能源技術(shù)類實驗室、多目標安全類實驗室和多目標環(huán)境類實驗室［27］，具體見表2。

國家實驗室采用GOCO 模式下的合同制管理。從管理運行模式來看，有16 個國家實驗室采用國家所有、承包商運行（government-owned、contractoroperated，GOCO）模式進行管理，即能源部通過公開招標并簽訂管理運營合同（management and operating contracts,M&O 合同）的方式委托大學、企業(yè)、非營利機構(gòu)或以上組織的聯(lián)合體來管理運行國家實驗室［28］。國家能源技術(shù)實驗室是唯一采用國家所有、國家運營（government-owned、governmentoperated，GOGO）模式運行的實驗室。M&O 合同內(nèi)容主要包括：政府法律法規(guī)的要求、資助機構(gòu)的政策文件規(guī)定、資助機構(gòu)委托研究開發(fā)項目的實施和管理、承包商的績效目標、對承包商的激勵措施，及吸引培育人才、更新改善研究設備、建立項目研究團隊、與社會各界保持積極聯(lián)系、建立開放信任的關(guān)系等承包商的權(quán)利義務。M&O 合同有效期一般為5 年，到期后能源部根據(jù)對承包商的年度績效進行評估來決定是否更換實驗室的管理運營單位，如果承包商的管理卓有成效，可以得到資助金獎勵和延長合同期的獎勵。

（3）國家實驗室人員與人事管理。能源部國家實驗室注重人才多樣化，設置多層級崗位類型，主要包括八種崗位類型，具體見表3。截至2022年7 月1 日，美國能源部國家實驗室人員總數(shù)達到77 268 人，技術(shù)研究人員所占比例為39.1%，非管理崗位的運營支持人員占比為34.4%，是占比最高的兩類人員［29］。

人力資源流動性和穩(wěn)定性體現(xiàn)在不同崗位的人員。國家實驗室科研人員具有較高的流動性，因項目組建招聘的技術(shù)研究人員、博士后、研究生和本科生一般是流動人員，促進了知識的溢出和傳播；管理人員和運營支持人員較為穩(wěn)定，有利于提高運營和研究支持工作效率。

實施靈活的人事聘用方式。GOCO 類型的國家實驗室主任由能源部與承包商共同確定，授權(quán)實驗室理事會來任命和聘任。高級技術(shù)研究人員的聘任主要包括任職年限制、項目合同制和公務員制等形式［30］。GOCO 類型的國家實驗室對高級技術(shù)研究人員一般采用任職年限制和項目合同制的聘任形式。任職年限制類似大學教授的聘用制度，在獲得終身職位前要經(jīng)過若干年的任職年限序列期；在此期間需要每年對其進行考核評價，評價優(yōu)秀的可提前申請終身職位；獲得終身職位后，薪酬根據(jù)市場定價確定，采取年薪制或協(xié)議制。項目合同制是基于具體項目招聘人員，與其簽訂合同，項目結(jié)束后聘期結(jié)束，研究團隊自行解散，實施“固定工資+浮動工資”的薪酬制度。GOGO 類型的國家實驗室對高級技術(shù)研究人員采用公務員制的聘任形式，招聘、晉升、解雇等依照公務員制度執(zhí)行，薪酬水平相當于同級別的公務員。對初級技術(shù)研究人員、博士后等，各國家實驗室普遍采用限期聘用制，根據(jù)需要公開招聘人員并簽訂合同，享受合同規(guī)定的工資和福利待遇；如果聘期內(nèi)表現(xiàn)突出，可通過競爭獲得續(xù)聘資格。

表4 能源部國家實驗室R&D 經(jīng)費（2021 財年） 單位：千美元

表5 2019 財年美國國家實驗室運營成本及主要來源 單位：百萬美元

單一目標科學類實驗室相比多目標技術(shù)類實驗室更加依賴政府部門的經(jīng)費。費米國家加速器實驗室、托馬斯·杰斐遜國家加速器實驗室、普林斯頓等離子體物理實驗室、埃姆斯實驗室四家實驗室的經(jīng)費高度依賴能源部，由能源部提供的科研經(jīng)費占97%以上［31］、運營經(jīng)費高達98%以上。因為它們是單一目標的科學類實驗室，側(cè)重基礎研究，對產(chǎn)業(yè)所需知識和技術(shù)貢獻相對較小。而桑迪亞國家實驗室的占比是最低的，能源部提供了68.4%的科研經(jīng)費［31］、66.9%的運營經(jīng)費［21］，它是多目標技術(shù)類實驗室，其部分工作（SPP 項目）是通過各種合作機制為企業(yè)、非營利組織等提供使用世界級研究設施的機會，用于支持實驗室的主要任務，并幫助企業(yè)將政府投資的實驗室研究成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場［32］。

法律規(guī)定對國家實驗室實施高額穩(wěn)定資助。聯(lián)邦采購協(xié)議規(guī)定，國家實驗室接收的資金中至少70%必須來自聯(lián)邦政府，沒有主資助單位的同意，國家實驗室不能接受來自非聯(lián)邦部門的資助，這樣便保證了國家實驗室的戰(zhàn)略方向［33］。由表5 可以看出，除桑迪亞國家實驗室外，聯(lián)邦政府資助的運營經(jīng)費比例都在70%以上（桑迪亞國家實驗室是68.6%，接近70%）。

國家實驗室的經(jīng)費管理形成了從預算、審批到應用、評估的閉環(huán)管理體系。國家實驗室根據(jù)任務使命制定預算方案，提交能源部和聯(lián)邦預算管理局，再由能源部提交國會審議。國會參眾兩院經(jīng)過一系列流程后形成撥款法案，由總統(tǒng)簽署生效，為國家實驗室提供資金保障。能源部根據(jù)科技計劃，以非競爭性的穩(wěn)定支持方式向國家實驗室下?lián)芙?jīng)費，包括運營費和科研費的固定項目經(jīng)費［34］；并監(jiān)管國家實驗室對預算資金的使用，確保符合本部門任務需求。承包商依據(jù)M&O 合同細化資金使用，確保實驗室按照預算完成指派任務。國家實驗室獲得資金開展科學探索和技術(shù)創(chuàng)新活動，高效完成使命任務。國會在每3 年的預算周期結(jié)束后，委托審計署對國家實驗室的績效進行外部評估，并根據(jù)評估結(jié)果來確定下一個預算周期的撥款額度，保持對實驗室的正向激勵。各機構(gòu)按照各自職責，明確責任分工，相互配合，形成一個閉環(huán)有機整體。

（5）國家實驗室項目與項目管理。瞄準國家戰(zhàn)略需求，能源部部署跨領域、跨部門重大項目。這些重大科研項目主要來自能源部科學辦公室項目、化石能源辦公室、核能辦公室、環(huán)境管理辦公室、能源效率和可再生能源辦公室、國家核安全管理局等6 個辦公室的項目，可分為年度定向項目和競爭類項目［35］。年度定向項目一般只面向國家實驗室申報，由能源部各項目辦公室和項目經(jīng)理負責規(guī)劃項目研究方向及參與的實驗室，項目大部分由多個項目辦公室共同推動、需要多個國家實驗室共同實施。競爭類項目一般是面向社會公開征集的項目，鼓勵國家實驗室與高校、企業(yè)、非營利組織等開展合作。

實驗室主導的研發(fā)項目，開展前瞻性自由探索。實驗室主導的研發(fā)項目（laboratory directed research and development，LDRD）是國會授權(quán)國家實驗室資助一類體量較小的前瞻性研究項目，支持交叉學科和邊緣學科的自由探索。LDRD 還作為研發(fā)中新概念的試驗場，增強實驗室應對當前和未來能源部任務的能力。LDRD 資金總額不能超過實驗室總預算的6%［36］，但由實驗室自行支配；項目通過同行審議在競爭的基礎上篩選確定，實施靈活度較高。

（6）國家實驗室科研設施與管理。大科學裝置和設施的開放共享是國家實驗室的重要特征。大科學裝置和設施具有功能強大、建設運營成本高貴的特點，對維持美國在科學方面的優(yōu)勢至關(guān)重要，被各國家實驗室定義為用戶設施［37］。在2019 財年，國內(nèi)外近3.5 萬名研究人員使用了能源部國家實驗室的用戶設施［21］，如圖3 所示。2019 財年的用戶數(shù)量仍比2015 財年增長了40%［21］以上。

圖3 能源部國家實驗室用戶設施的用戶數(shù)量（2012—2019 年）

從國家法律到政府部門政策都規(guī)定國家實驗室的科研儀器設施對外開放共享。美國《聯(lián)邦政府采購法》規(guī)定，使用聯(lián)邦政府經(jīng)費購置的科研儀器設施，項目承擔方在不妨礙項目進行的條件下有義務向聯(lián)邦政府部門的其他研究項目開放。能源部文件《設備管理指南》《2014—2018 年戰(zhàn)略計劃》要求科研儀器設施應向政府部門、學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界及相關(guān)社區(qū)開放［18］。

采取區(qū)別管理不同用戶、公開項目優(yōu)先、嚴格審批涉密裝置的使用等多種開放共享方式。為提高設施利用率、促進科學研究，各國家實驗室對外界開放大科學裝置和設施的主要做法有［38］：一是通過評審普通用戶提交研究計劃的科學價值、可行性、安全性等，在競爭的基礎上確定其使用時間。而合作用戶能夠提供更多資金和科研力量，通過協(xié)商合作用戶可獲得更多使用時間。二是對同意公開發(fā)表研究結(jié)果的用戶，一般只收取運營和消耗品費用，而對不公開研究結(jié)果的項目，采用全額收回成本的方式對其開放，使用時間也受到一定限制。三是對涉密裝置和設施的使用，采取嚴格的審批管理制度，外部用戶需要簽署用戶合同，并經(jīng)能源部批準后方能使用。

一致性檢驗：λmax =（7×0.142）+（2.33×0.429）+（2.33×0.429）=3.00 CI2=0， 則 CR2=0＜ 0.1，表明該判斷矩陣的計算結(jié)果通過一致性檢驗。

3.2.2 能源部國家實驗室行動者網(wǎng)絡轉(zhuǎn)譯

根據(jù)ANT 理論，各行動者的利益訴求在網(wǎng)絡中得以實現(xiàn)，必須經(jīng)過一個強制通行點（OPP）。各行動者的問題通過強制通行點后得以解決，利益訴求得以實現(xiàn)，便比較容易被征召、動員加入網(wǎng)絡中。

政府的問題是通過部署國家實驗室，能否實現(xiàn)科學研究促進經(jīng)濟社會發(fā)展的問題。能源部關(guān)心國家實驗室能否完成國家使命和戰(zhàn)略任務，是否使得美國科技保持領先優(yōu)勢。國家實驗室在能源部的“放權(quán)”下，管理上實施理事會領導下的主任負責制，在獲得能源部為其提供長期穩(wěn)定、數(shù)量巨大的科研運營經(jīng)費及尖端科研設備等資源后，瞄準國家需求開展了跨領域重大項目和前瞻探索科研項目，完成了與國家戰(zhàn)略目標相關(guān)的科研任務，提高了國家科技競爭力。

大學、企業(yè)、非營利組織等依托單位，他們關(guān)心通過承包和管理運營能源部國家實驗室，是否能夠提高自身實力和價值。國家實驗室實施多樣化人才崗位設置和靈活的人事聘用機制，可以招聘博士后、研究生、本科生參與科研工作，推動了大學與國家實驗室之間進行科技人才交流，大學實現(xiàn)了以多樣方式培養(yǎng)人才，提高人才質(zhì)量的目的。通過與實驗室聯(lián)合開展科研工作，大學還獲得數(shù)額較大的科研資金和先進的科研設施，有助于提高自身科研實力和提升在學校間的競爭力［39］。實驗室可接受企業(yè)的資助資金，企業(yè)與國家實驗室通過開展科技項目合作、使用實驗室獨特的科研設施，獲得了實驗室的智力資源、技術(shù)支持、可轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品的技術(shù)成果等，達到了提升企業(yè)科研人員研發(fā)能力、提高在同行業(yè)中技術(shù)領先位置、提高市場盈利能力和競爭力的目的。非營利組織也實現(xiàn)了自身科研實力和學術(shù)聲譽提升的目的。

各層級科研人員和運營支持人員是國家實驗室的核心力量。實驗室人員關(guān)心的是個人的生存與發(fā)展，如薪酬待遇、研究條件和研究機會等；一方面希望在國家實驗室開展的科研工作、運營維護工作能夠被認可，以期實現(xiàn)個人社會價值；另一方面希望獲得較高的薪酬待遇，使自己生活質(zhì)量得以保障。顯然，能源部國家實驗室以獲得118 個諾貝爾獎、發(fā)現(xiàn)元素周期表上22 種元素的成績?yōu)榇恚浞煮w現(xiàn)了實驗室人員的社會價值。不同科研崗位的不同薪酬激勵制度和運營崗位的穩(wěn)定性，也為實驗室人員提供了生活上的物質(zhì)保障。

大科學時代背景下，科學研究范式發(fā)生了轉(zhuǎn)變，重大科學發(fā)現(xiàn)和技術(shù)變革越來越依靠大科學團隊集體攻關(guān)，這就需要部署重大科研項目，需要大量經(jīng)費支持及重大科技基礎設施等條件。國家實驗室使用大量科研資金開展跨領域重大項目研究，實施大科學裝置和設施開放共享使用機制，服務于內(nèi)外部科研用戶，使得項目、經(jīng)費和科研設施等行動者在國家實驗室取得原創(chuàng)科研成果、培養(yǎng)和凝聚人才、促進國際科技合作方面發(fā)揮了獨特作用，這些行動者的存在意義得以實現(xiàn)。

美國能源部國家實驗室管理運行采取了多元化治理機制，主要是政府（能源部）宏觀管理與實驗室自主管理相結(jié)合，采用國家所有但由依托單位按照合同約定管理實驗室事務的機制，實驗室人員崗位設置多樣、人員聘用激勵機制靈活，法律保障經(jīng)費穩(wěn)定且經(jīng)費管理閉環(huán)有序，科研項目根據(jù)國家戰(zhàn)略需求和前瞻性布局設置，科研設施采用多種方式實現(xiàn)開放共享利用。通過以上分析可以看出，美國能源部國家實驗室網(wǎng)絡的OPP 是多元化治理機制。在國家實驗室實施了多元化治理機制后，網(wǎng)絡中各行動者相互聯(lián)結(jié)為一個整體，且利益訴求得到了實現(xiàn)，并形成了穩(wěn)定的利益聯(lián)盟，最終達成通過多元治理的方式來推動國家實驗室不斷創(chuàng)新發(fā)展的目的，如圖4 所示。

圖4 國家實驗室網(wǎng)絡OPP 分析

4 啟示與結(jié)論

當前，中國正在加快布局建設國家實驗室，其管理運行機制還在進一步探索中。以行動者網(wǎng)絡視角對美國能源部國家實驗室治理機制的深入分析，可為中國國家實驗室的管理運行提供經(jīng)驗借鑒。

4.1 注重行動者轉(zhuǎn)譯功能，發(fā)揮實驗室人員核心行動者的主導作用

能源部國家實驗室在建設初期，政府扮演推動者的角色，是國家實驗室網(wǎng)絡的核心行動者；而到了發(fā)展成熟階段，實驗室人員成為了網(wǎng)絡中的核心行動者，與其他行動者如政府部門、依托單位、經(jīng)費、項目和設施等進行互動和聯(lián)結(jié)。實驗室主任由能源部和依托單位任命，執(zhí)行主要由政府部門和依托單位成員組成的理事會的決策，在管理國家實驗室過程中，轉(zhuǎn)譯了政府部門、依托單位的利益訴求。科研人員使用科研經(jīng)費、大科學裝置和設施，開展科研項目研究，轉(zhuǎn)譯了資金、項目和科研設備的利益訴求。運營支持人員既是重大科技基礎設施的建設者，又是后續(xù)運行過程中的運營維護者，轉(zhuǎn)譯了科研設施的利益訴求。

因此，要充分發(fā)揮實驗室人員的核心行動者功能，須完善實驗室人員的引進、選聘、激勵機制。關(guān)于實驗室主任，選聘具有豐富學術(shù)知識和管理經(jīng)驗、在業(yè)界具有相當學術(shù)權(quán)威的高層次人才，任命其為國家實驗室主任；對國家實驗室主任充分放權(quán)，授權(quán)其管理國家實驗室日常事務。關(guān)于科研人員和運營人員，建設多樣化創(chuàng)新人才隊伍，設置多層次崗位吸引、招募、保留創(chuàng)新人才，配備結(jié)構(gòu)合理的人才體系；建立健全靈活的人才聘用機制，采取固定人員和流動人員相結(jié)合的崗位設置方式，維持國家實驗室人力資源的平衡與穩(wěn)定；完善人才激勵制度，針對不同人才實施合理的績效激勵和約束機制。

4.2 摒棄人類中心主義，強化網(wǎng)絡中所有行動者的支撐作用

以往其他研究更多關(guān)注人類的作用。而ANT 理論賦予了非人類行動者能動性，使其像人一樣具有能動性。根據(jù)廣義對稱原則，所有行動者都是平等的，各行動者存在差異和不同作用，除了人類行動者，國家實驗室網(wǎng)絡中的資金、科研項目、大科學裝置和設施等看似離得比較遙遠的非人類行動者都應該被重視，只有充分發(fā)揮各類行動者的作用才能使得國家實驗室高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)了解，國內(nèi)某國家實驗室反映國家建設資金使用完畢之后，曾遇到?jīng)]有及時獲得后續(xù)資金支持的狀況。另外，目前中國大科學裝置和設施主要集中在中國科學院、部分高校等，國家實驗室的大科學裝置和設施相對數(shù)量較少，不利于開展面向?qū)W科前沿的基礎性研究。借鑒美國國家實驗室經(jīng)費納入法律保障的經(jīng)驗，建議適時在國家法律層面對國家實驗室運行資金由財政經(jīng)費予以保障作出明確規(guī)定。加強中國國家實驗室科學設施建設，新的大科學裝置和設施的建設和實施應向國家實驗室傾斜，不斷強化科學平臺作用，通過開放共享增強吸引科技資源的能力。

發(fā)揮重大科技項目的突破和帶動作用，圍繞國家戰(zhàn)略需求，國家實驗室實施一批跨領域、跨學科重大科研項目，解決關(guān)鍵核心技術(shù)領域“卡脖子”問題及事關(guān)國家安全和經(jīng)濟社會發(fā)展全局的重大科技問題，鞏固實驗室國家戰(zhàn)略科技力量的地位。允許國家實驗室以部分資金設立自由探索項目，在未來急需開展研究的領域加強前沿探索和前瞻布局，維持國家實驗室科技競爭力。

由于中國新建的國家實驗室是獨立事業(yè)法人性質(zhì)的單位，并不像美國能源部國家實驗室依托大學、企業(yè)、非營利組織等管理。因此，應團結(jié)多方力量共同參與國家實驗室網(wǎng)絡，聚集產(chǎn)學研創(chuàng)新資源和開放共享科技資源，完善協(xié)同創(chuàng)新機制，加強與大學、科研院所、企業(yè)等組織的交流合作，形成功能互補、良性互動的格局。

4.3 精準定位強制通行點，構(gòu)建國家實驗室多元化治理機制

通過網(wǎng)絡強制通行點，各行動者在國家實驗室網(wǎng)絡中被有效聯(lián)結(jié)，自身利益得以實現(xiàn)，結(jié)成了穩(wěn)定的網(wǎng)絡。中國國家實驗室須實施多元化治理模式，充分發(fā)揮體制機制優(yōu)勢，以內(nèi)生力量聚集資源促進發(fā)展。

4.3.1 在管理體制上，建立政府宏觀管理與實驗室自我管理相結(jié)合的架構(gòu)

實行政府部門宏觀管理和調(diào)控機制。主管實驗室的部門為其提供長期穩(wěn)定的財政經(jīng)費投入，以績效考核的方式對其進行監(jiān)督評價；通過與其簽訂合同的方式，將國家實驗室的權(quán)利義務加以明確，包括應完成的目標任務、開展科研和技術(shù)創(chuàng)新、培養(yǎng)吸引人才、加強對外開放合作、建立快速響應機制和實施激勵措施等。

構(gòu)建國家實驗室自我管理體制。政府將具體管理權(quán)限下放給國家實驗室，推動國家實驗室建立理事會制度，由實驗室主任全面管理具體工作和事務，為國家實驗室提供管理和運營方面最大的靈活性。推動建立國家實驗室主任委員會。目前，中國在不同省市布局建設了9 家國家實驗室，隨著實驗室的不斷發(fā)展壯大，適時建立由實驗室主任組成的國家實驗室委員會，促進國家實驗室之間加強交流與合作，協(xié)同完成國家任務。

4.3.2 在運行機制上，建立健全科研資金、項目和設施管理機制

科研資金方面，建立政府財政資金投為主、其他資金為輔的投入體系。政府財政資金應是國家實驗室的主要經(jīng)費來源，允許實驗室接受其他來源的資金，根據(jù)實驗室的研究類型控制其他來源資金的比例，以保證實驗室聚焦國家戰(zhàn)略需求進行研究工作；同時，創(chuàng)新國家實驗室經(jīng)費從預算、審批到應用、評估的管理機制，形成閉環(huán)管理體系。

科研項目方面，健全國家部署重大科技項目和實驗室開展自由探索項目的管理機制。完善跨領域重大科技項目的實施機制，采取國家實驗室獨立或聯(lián)合大學、科研院所、企業(yè)、其他國家實驗室等不同優(yōu)勢科研力量的方式，開展原創(chuàng)性、引領性科技攻關(guān)。其次，以部分資金設立的自由探索項目，通過競爭性方式進行遴選，由實驗室內(nèi)部人員申請，實驗室主任決定經(jīng)費分配，對具有潛在價值的高風險新興領域進行布局。

科研設施方面，建立多樣化的開放共享機制。國家實驗室的科研儀器和設施應增加使用場景和使用頻率，提高設施使用效益，吸引國內(nèi)外科研組織和優(yōu)秀人才聚集到國家實驗室進行研發(fā)合作，開展高水平科技創(chuàng)新。同時，制定相關(guān)政策，規(guī)定在相同條件下，中國科學院、高校的科研設施開放使用優(yōu)先向國家實驗室傾斜。

本文運用ANT 理論，從社會學角度闡釋了國家實驗室多元化治理過程中行動者相互作用的實踐過程，為深入研究國家實驗室網(wǎng)絡提供了一種新的方法和理論平臺。盡管本文運用ANT 理論對國家實驗室網(wǎng)絡進行了初步研究和探索，但由于篇幅所限，還有一些行動者如美國國會、審計署、各類法律政策等并未納入分析研究。這是本文的不足，也是后續(xù)進一步研究的重點。