河北省科技成果評價標準體系構建研究

陳航偉 孫立永

摘 要：科技成果評價是科技活動的指揮棒，對科技事業發展起著至關重要的推動作用。本研究以GB/T 13016-2018《標準體系構建原則和要求》為技術指導，基于科技成果評價標準體系建設的一致性、科學性和可擴展性原則，遵循科技評估國家標準體系總體架構，依據河北省科技成果評價體系建設工作規劃、工作需求及工作要點，構建包含基礎層、通用層、專用層的河北省科技成果評價標準體系，提出了相關子體系的標準組成，為河北省科技成果評價工作的規范化開展提供基礎理論。

關鍵詞：科技成果評價，標準體系，構建

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2023.07.011

基金項目：本文為河北省科技智庫成果，受“河北省省級科技計劃軟科學研究專項”（項目編號：225576159D）資助。

Research on the Construction of Evaluation Standards System of Scientifi c and Technological Achievements in Hebei Province

CHEN Hangwei1 SUN Liyong2

〔1. Hebei Institute of Standardization； 2. Hebei Science and Technology Achievements Transformation Promotion Center （Science and Technology Building）〕

Abstract： The evaluation of scientific and technological achievements is the baton of scientific and technological activities and plays a crucial role in promoting the development of scientifi c and technological undertakings. Based on the principles of consistency， scientifi city and extensibility of the construction of the evaluation standards system of scientifi c and technological achievements， following the overall framework of the national standards system for scientific and technological evaluation， and according to the work plan， work needs and key points of the construction of the evaluation system of scientifi c and technological achievements in Hebei province， the paper takes GB/T 13016-2018， Principles and requirements for the construction of the standards system as the technical guidance， and puts forward the evaluation standards system of scientifi c and technological achievements in Hebei province with relevant subsystems， providing the basic theory for the standardization of the evaluation of scientifi c and technological achievements in Hebei province.

Keywords： evaluation of scientifi c and technological achievements， standards system， construction

0 引 言

科技立則民族立，科技強則國家強。近年來，我國政府高度重視科技創新，在科技經費方面的投入與發達國家的差距逐年縮小，但科技產出的效果即投入產出比卻難以描述清楚，科技成果評價仍面臨“科技成果的評價導向作用和價值發現作用發揮不夠，對促進產出高質量成果和激勵創新主體、科研人員積極性的效果不充分”“多維度、分類的科技成果評價體系不健全，指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題還不同程度存在”“科技成果評價行業不成熟，評價服務的標準化、規范化水平不高，行業自律和有效監管體系尚未形成”[1]等問題，亟需研究制定科學、系統、精準的評價方法以及統一的實施標準。

為健全完善科技成果評價體系，更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發〔2021〕26號）[2]要求：“堅持科學分類、多維度評價。針對科技成果具有多元價值的特點，科學確定評價標準，開展多層次差別化評價，提高成果評價的標準化、規范化水平，解決分類評價體系不健全以及評價指標單一化、標準定量化、結果功利化的問題”。本文以該文件為指引，提出了基于河北省現狀的科技成果評價標準體系，以期為我國各地科技成果評價工作的標準化之路提供有益的思路和方向，為促進科技成果評價工作有效實施提供參考。

1 河北省科技成果評價標準體系構建原則

1.1 一致性原則

河北省科技成果評價標準體系構建應與全國科技評估標準化技術委員會提出的科技評估國家標準體系總體架構協調一致、相互配合，并結合河北省科技成果評價的發展和實際的業務需求展開。

1.2 科學性原則

河北省科技成果評價標準體系構建應以現有國家標準為基礎，還要充分考慮先進省市地方標準、團體標準，將其中合理、科學的部分納入本體系，遵循體系化規則，內容、層次上體現系統性，標準之間盡可能體現出相互依賴、銜接配套關系。

1.3 可擴展性原則

河北省科技成果評價標準體系構建要具有實用價值，適用于當前河北省科技成果評價業務需求，也要對標準體系的擴充進行科學研判，對業務未來發展有所預見，將維護和完善工作都考慮在其中，使本標準體系的框架能夠適應新需求、新業態和新模式。

2 河北省科技成果評價標準體系建設內容

2.1 標準體系框架

河北省科技成果評價標準體系以河北省科技成果評價工作對標準化的需求為導向，以 GB/T 13016-2018《標準體系構建原則和要求》[3]為技術指導，基于一致性、科學性及可擴展性原則，遵循國家科技評估標準體系總體架構，結合河北省科技成果評價工作現狀，提出了基礎層、通用層及專用層共三層的標準體系結構。其中基礎層適用于科技成果評價標準化活動的基礎性技術標準；通用層適用于支撐科技成果評價活動的管理及開展的技術要素標準；專用層適用于不同主體開展不同領域科技成果評價的專用性需求的標準。三個層次標準相互支撐、相互銜接，奠定了科技成果評價標準化工作的理論基礎。河北省科技成果評價標準體系框架如圖1所示。

2.2 標準體系組成

（1）基礎層標準子體系架構如圖2所示，包含了體系標準研制過程中應遵循的原則、術語及活動的通用要素與要求等內容，如標準化工作導則、服務業標準化、科技成果評價術語分類等基礎類標準。基礎層標準為其他標準的編制提供理論支撐和研究方向，處于科技成果評價標準體系框架的最頂端，統籌規范和支撐科技成果評價標準體系的標準化基礎工作，具有廣泛的適用性和指導意義。基礎層標準子體系包括國家標準33項，行業標準2項，另有2項國家標準處于已立項未實施階段。

（2）通用層標準是做好科技成果評價工作的通用性技術標準，處于科技成果評價標準體系框架的中間層，銜接標準體系框架的基礎層和專用層，其架構如圖3所示。按功能和組成分為：組織與管理類、技術與要素類兩個標準子體系。

組織與管理類子體系旨在指導科技成果評價機構、科技成果評價人員的科技成果評價活動管理。從“誰來評”的角度構建，基于評價機構、評價從業人員和評價活動管理提出標準化需求，解決評價機構資質標準不明、評價人員缺乏專業性，評價專家領域涵蓋范圍有限、評價工作不完全獨立、評價過程短暫，影響評價深度和全面性等問題。該子體系標準包含國家標準3項，行業標準1項，團體標準4項，列入計劃未發布實施的標準3項，待編制標準7項。該類標準現階段已發布標準以團體標準為主，建議根據實際需要，及時將先進適用的團體標準轉化為地方標準、行業標準或國家標準。

技術與要素子體系包括科技成果的評價依據、評價內容、評價信息、評價程序與方法、評價結果等支撐科技成果評價開展的技術要素標準。從“評什么”“怎么評”“怎么用”的角度開始構建，基于評價依據、評價內容、評價信息、評價程序與方法、評價結果等評價要素，提出通用的要求和標準，解決評價材料缺乏科學指導，且可信性缺乏驗證、評價范圍具有局限性、評價方式較為陳舊、評價對成果轉移轉化引導作用弱、成果評價并未完全參與到成果轉化中等問題。該子體系標準包含國家標準29項，地方標準1項，團體標準7項，列入計劃未發布實施的標準2項，待編制標準10項。

（3）專用層標準適用于指導評價機構“評什么”“怎么評”，相關要求應具體化，著重解決評價定量指標不全面、不具體，且無等級對應等問題；是面向不同領域、不同行業科技成果評價的標準化應用需求的專用性技術標準，處于科技成果評價標準體系框架的最底端，具有科技成果領域或行業特點，其架構如圖4所示。根據科研活動的不同類型，具體分為基礎研究成果、應用研究成果、技術開發和產業化成果、軟科學成果四個領域，每一領域的子體系均又可按科技成果所在領域或行業特點展開標準化建設。

隨著科學技術的不斷進步，科研探索的領域也在不斷擴展。科學技術各個領域之間相互滲透融合，進而衍生出細分領域的科技成果。對細分領域科技成果的評價活動包含的標準規范應是配套的、系統全面的，能夠約束其產業各個環節。由于行業或領域類別較多不能一一列出，專用層子體系框架中所列行業，并不代表該標準子體系內部僅包含列出的幾項行業類別。當前各具體行業或領域的四類科技成果評價標準幾乎處于空白狀態，因此本部分標準以待研制標準為主，相關機構宜堅持急用先行并緊密結合實際應用的原則，確定標準編制的優先順序，用標準化的手段促進科技成果評價工作的良性開展。

3 河北省科技成果評價標準體系標準明細

河北省科技成果評價標準體系共120項標準，包含37項基礎類標準、18項組織管理類標準、49項技術與要素類標準、16項專用類標準，涵蓋了科技成果評價的組織、管理與實施的全部環節。從標準狀態統計，本體系包含了現行標準80項，列入標準編制計劃在制定階段暫未實施的標準7項，同時提出了待編制標準33項（見表1）。

4 展望與建議

標準化體系建設是一項長期的系統工程，需要隨著科技成果評價工作的向前推進而不斷迭代完善，才能保證科技成果評價標準體系文件的科學性與完整性。制定標準體系的目的是指導涉及科技成果評價的相關機構借助標準體系中的相關標準，實現科技成果評價對應環節的標準化。目前科技成果評價標準化工作可借鑒成功案例較少，就科技成果評價標準體系的標準化提出如下建議：

（1）從國內外標準化工作的發展規律來看，每一個行業或領域標準化工作的規范化發展，都離不開成熟的標準化技術機構的推動，科技成果評價行業標準化的發展同樣需要一個標準化技術機構來進行歸口管理。建議在全國科技評估標準化技術委員會設立的基礎上，根據業務細分成立若干分技術委員會，以加強對科技成果評價標準化工作的精細化管理。

（2）隨著我國科技體制改革的不斷深化，政府部門轉變職能、簡政放權，科研領域社會團體成為承接科技管理部門部分職能，承擔和履行科技服務（評價）行業管理職能的最佳力量，而且所起的作用也越來越明顯，如在已經獲知的2016-2018年發布的與科技成果評價有關的標準中，幾乎全是由該類社團主持制定發布的團體標準。建議社團不斷完善科技成果評價機構資質認定的標準，并發揮團體協調作用，組織進行科技成果評價方法、評價理論、評價技術的研究和探索，將較成熟的理論與方法轉化為標準，并在行業內推廣實施。

（3）科技成果評價機構作為本標準體系最直接的應用者和受益者，建議在科技成果評價活動貫徹體系中有關國家標準、行業標準、地方標準或團體標準，加強資質建設及人員隊伍配備，提升本身硬實力，將本機構的先進評價方法和技術轉化為標準，從而掌握話語權，占據行業制高點；承接或申報科技成果評價服務標準化的試點工作，在國家政策的指導下，全面開展科技成果評價服務標準化示范應用，在強化自身能力的同時，以點帶面推動科技成果評價行業的標準化發展。

（4）在全國范圍內推行科技評價標準化，離不開標準化主管部門的支持。各級標準化主管部門應重視科技評價標準化工作，積極配合科技主管部門制定和實施科技評價標準化方針政策，推動在本地科技成果評價分標準化技術委員會的設立，支持科技成果評價有關標準的制修訂工作；當發布和實施的各類標準不能支撐工作實際需要時，適時對相關標準進行修訂；需要新的標準時，應盡快補充制定并組織實施；促進各類標準的升級，地方標準適用性較強時可以考慮升級為行業標準或國家標準，團體標準和企業標準亦是如此。

參考文獻

[1]用好“指揮棒”破除“唯論文”和“SCI至上”—科技部部長王志剛談《關于完善科技成果評價機制的指導意見》看點.[EB/ OL] http：//www.gov.cn/zhengce/2021-08/03/content_5629241. htm.

[2]國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見[Z].國辦發〔2021〕26號.

[3]標準體系構建原則和要求：GB/T 13016-2018[S].

作者簡介

陳航偉，本科，正高級工程師，研究方向為質量和標準化。

孫立永，碩士研究生，高級農藝師，研究方向為科技成果評價和轉化。

（責任編輯：張佩玉）