機器人使用與創業選擇

李磊 何艷輝

*李磊，南開大學跨國公司研究中心，南開大學經濟行為與政策模擬實驗室，E-mail： nklilei@nankai.edu.cn，通訊地址：天津市衛津路94號，郵編：300071；何艷輝（通訊作者），南開大學經濟學院，E-mail： heyanhui@nankai.edu.cn，通訊地址：天津市衛津路94號，郵編：300071。感謝匿名審稿專家的寶貴意見，作者文責自負。

基金項目：本文受國家社會科學基金重大項目“全球產業智能化對我國供應鏈安全的影響及對策研究”（22&ZD097）、國家自然科學基金面上項目“發達國家產業智能化對中國外商直接投資的影響研究”（72273068）資助。

1 資料來源：全球創業觀察（GEM）2022/2023年全球報告，https：//gemconsortium.org/file/open？fileId=51147。

2 資料來源：《“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要》，https：//www.gov.cn/xinwen/2021-03/13/content_5592681.htm？eqid=e059886f005151a90000000264574c46。

1 資料來源：國務院辦公廳印發《關于進一步做好高校畢業生等青年就業創業工作的通知》，https：//www.gov.cn/zhengce/content/2022-05/13/content_5690111.htm。

2 資料來源：黨的二十大報告，https：//www.gov.cn/zhuanti/zggcddescqgdbdh/。

1 感謝匿名審稿專家對穩健性檢驗中考慮機器人影響創業活動的行業差異的寶貴建議。

摘 要： 以人工智能、機器人為代表的自動化技術進步，對勞動力市場結構影響持續深化，不僅表現在傳統受雇工作形態，還表現在企業創業選擇和決策方面。文章基于國家層面自動化程度不斷加深的背景，使用2011—2017年全球創業觀察（GEM）創業活動數據和國際機器人聯合會（IFR）國家層面機器人數據，研究機器人使用對創業活動的影響及可能機制。研究結果表明，機器人使用對創業活動具有顯著促進作用。按照創業動機劃分機會型創業活動和生存型創業活動發現，機器人使用增加顯著促進了機會型創業活動。該結論在控制內生性和考慮不同衡量指標下依然穩健。文章進一步從市場進入障礙、人力資本效應兩個維度考察機器人使用對創業活動的影響機制。機制分析發現，機器人使用通過簡化企業生產程序，降低企業市場進入障礙，提高人力資本水平進而促進企業創業活動實現。異質性分析表明，機器人使用對創業活動促進作用在OECD國家幅度更大，機器人使用顯著增加了中年群體、女性群體以及中低受教育水平群體機會型創業活動概率，機器人使用有利于縮小不同群體間的創業差距。文章研究為促進我國機器人應用深化以及機會型創業活動實現提供了一定的參考意義。

關鍵詞：機器人? 創業選擇? 機會型創業? 生存型創業

DOI：10.19592/j.cnki.scje.410227

JEL分類號：J23，J24，O14? ?中圖分類號：F272，F113

文獻標識碼：A? ?文章編號：1000 - 6249（2024）01 - 124 - 18

一、引 言

創業活動作為經濟轉型升級和復蘇的關鍵驅動力，在當前疫情沖擊帶來的不確定背景下，鼓勵創業活動可以降低勞動力市場不確定性，起到降低失業的重要作用。全球創業觀察（GEM）在2022/2023年全球報告中提到，企業家精神可以為經濟復蘇做出重要貢獻，使經濟更具有活力1。《“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要》中強調，優化創新創業創造生態，推動創新創業創造向縱深發展，優化雙創示范基地建設布局2。另外，2022年5月國務院辦公廳印發《關于進一步做好高校畢業生等青年就業創業工作的通知》中提到，多渠道開發就業崗位，在擴大企業就業規模同時，支持自主創業和靈活就業，落實大眾創業、萬眾創新相關政策，匯集優質創新創業培訓資源等1。黨的二十大報告也指出，完善促進創業帶動就業的保障制度，支持和規范發展新就業形態。創業除了可以實現自我就業外，對于促進技術創新、擴大就業規模以及經濟發展都起到了重要作用，因而成為拉動經濟增長、促進經濟高質量發展的重要途徑2。

傳統受雇工作和自雇創業作為兩種典型的就業形態，反映了勞動力市場職業結構分割，自雇創業和受雇工作之間的配置研究一直是勞動力市場結構分析的重要內容（Grobov?ek，2020）。勞動力技能水平和社會環境因素決定了不同國家創業活動差異，Poschke（2019）在研究國家間自雇就業時發現，低收入國家的平均自雇率大約占勞動力市場的45%，而在一些發達國家，如美國的自雇率只占勞動力市場的5%。全球創業觀察（GEM）進一步對自雇創業活動進行細分，包括沒有其他更好的工作選擇而維持收入的生存型創業，和為了獨立和增加收入的機會型創業兩類指標。這為研究創業活動提供了更詳細的指標，機會型創業更能體現一個國家高技能、高教育水平人才的創業選擇，更能反映一個國家經濟發展和技術創新能力。已有對自雇就業的研究屬于生存型創業范疇，生存型創業和機會型創業差異化分析，成為本文的研究核心。

隨著數字經濟和數字技術的廣泛應用，自動化和機器人應用對勞動力市場規模和結構影響不斷加深。機器人相比于普通資本品，是更加自主、靈活和多功能的機器，不需要人類操作者，可以通過編程來完成一些人工任務，這些能力使機器人有別于早期的自動化浪潮及更傳統的信息和通信技術，被視為技術進步的下一個階段（Graetz and Michaels，2018；Acemoglu and Restrepo，2021）。圖1給出IFR統計的全球工業機器人使用數據，機器人使用在2010年以后呈現快速增長的趨勢。機器人作為一種領先的自動化技術，在承擔原有勞動力從事的工作任務同時，又創造出勞動力具有比較優勢的新工作任務，因而對勞動力市場產生多重影響。伴隨著自動化技術在世界范圍內持續深化，必然對勞動力技能選擇和就業環境產生影響，改變了原有勞動力工作形式和就業形態，使勞動者在傳統受雇工作和自雇創業中選擇。但現有對機器人影響就業研究主要集中在傳統受雇工作，影響創業活動研究相對較少，而區分機會型創業和生存型創業研究更是少之又少，機器人應用如何改變個人所處創業環境，進而對個人創業動機把握和創業決策產生影響，成為本文重點探討的內容。

本文使用國家層面機器人數據表示不同國家自動化程度，分析國家間機器人使用對創業活動的影響。結果表明，機器人使用增加對個體創業選擇具有顯著促進作用，對機會型創業活動正向影響尤為顯著。該結論在控制內生性和考慮不同衡量指標下依然穩健。本文進一步從市場進入障礙、人力資本效應兩個維度考察機器人使用對創業活動的影響機制。研究發現，機器人使用可以通過降低市場進入障礙，提高人力資本水平促進機會型創業，實現對創業的促進作用。異質性分析發現，機器人使用對創業促進作用在OECD國家幅度更大，機器人使用對中年群體、女性群體、中低受教育水平群體機會型創業活動增加幅度更大。這表明機器人使用增加有利于縮小不同群體間創業選擇差距，促進社會就業公平。

本文邊際貢獻在于：第一，研究視角創新，不同國家使用機器人具有不同目的，無論出于應對本國人口年齡結構變化還是為了追趕全球技術進步浪潮目的，都會對勞動力市場結構產生影響。然而現有關于機器人影響的研究主要集中在單一國家或者發達國家，對不斷追趕全球技術進步的發展中國家研究還相對較少。且已有研究主要集中在機器人對勞動力就業規模和就業結構影響，對創業活動影響研究還相對較少。機器人作為領先的自動化技術，通過改變各國企業經營環境和創業環境，對創業活動產生直接影響。因此本文從國家層面分析機器人使用對創業活動的影響，有助于更充分理解對于不同經濟和技術發展程度差異的國家，機器人使用如何影響勞動力創業選擇，為后續研究提供新的視角。第二，已有對創業研究受限于數據，主要集中在自雇就業、個體工商戶創業等創業指標，而本文借助全球創業觀察（GEM）的創業數據，不僅分析了機器人使用對創業影響，還根據個體創業動機細化為機會型創業和生存型創業兩類指標，著重關注機器人使用對二者的差異化影響，相較于已有研究更加細化且全面。第三，研究機制創新，機器人使用影響創業活動的機制分析是本文關注重點，本文從市場進入障礙、人力資本效應兩個維度考察機器人使用對創業活動的影響，深化了對機器人使用影響創業活動內在機制的理解。

本文后續章節安排如下：第二部分是文獻綜述和理論分析，第三部分是數據、變量和模型設定，第四部分是回歸結果，第五部分是結論。

二、文獻綜述和理論分析

（一）影響創業相關文獻研究

有關勞動力市場就業研究除了包括受薪工作，還包括創業決策，有關創業活動研究主要從以下兩個角度展開。第一是企業家精神研究，包括創業者性別、年齡、教育水平、以及人力資本、社會資本等特征（Bhandari and McGrattan，2021；歐紹華、李丹，2023）。企業家精神個體特征會直接影響創業機會發現和創業活動決策。相較于女性，男性具有更高的創業比率（劉鵬程等，2013）。在創業過程中，擁有高成長期望的新生代創業者能夠完成更多的創業行動（韓煒、李垚鑫，2023）。在行業管制水平較高的行業，個人更高的綜合認知能力會顯著降低其創業概率，而金融知識水平的提高會顯著推動家庭參與創業活動，促進家庭主動創業（李濤等，2017）。Levine and Rubinstein（2017）肯定了企業家具有獨特的認知和非認知能力，并指出企業主往往具有更高的受教育水平。受教育水平較高的企業家創辦的公司在進入市場時規模較大，具有較長的生命增長周期（Queiró，2022）。李雪蓮等（2015）通過分析家庭公務員背景這一社會資本與創業活力的關系發現，有職位的公務員家庭顯著增加了創業概率。張永強等（2022）指出，有過創業失敗經歷的家庭進行創業的概率高于未曾創業失敗的家庭，且創業失敗家庭再次創業時會投入更多資產與家庭勞動力。

第二是創業環境研究，側重于宏觀層面，包括創業者所處的政策制度、市場結構、經濟、文化社會環境等內容。創業環境是創業者把握創業機會、實現創業的重要基礎（Bell et al.，2019）。丁絨、饒品貴（2023）研究發現，有農村經歷的私營企業家更傾向于選擇進入農業行業進行創業。對于政策制度研究發現，正式與非正式制度對創業行動的管理，可以通過降低其內含的不確定性促進創業（鄭馨等，2017），社會保障水平的提高能夠激發企業家精神（孫早、劉李華，2019）。吳一平、王健（2015）在分析政治網絡對創業的影響時發現，制度環境較差的國家政治網絡對創業具有顯著正向影響。但陳剛（2015）研究發現政府管制會降低低收入群體的個人創業概率。除此之外，在國際貿易領域，國際貿易渠道企業家精神溢出對企業家精神具有促進作用（李磊等，2015）。

（二）機器人使用相關文獻研究

自動化和機器人應用在世界范圍內持續展開，改變著企業生產和勞動者工作性質，已有關于機器人使用研究主要集中在如何影響企業經營和勞動力市場。對于企業經營，研究認為機器人使用可以提高企業產品質量和生產效率（Aghion et al.，2018），降低產出價格（Graetz and Michaels，2018），帶來企業生產經營規模的擴大（李磊等，2021）。對于勞動力市場，部分研究認為機器人使用會帶來就業減少，產生勞動力要素成本節約，實現資本替代勞動，導致勞動力需求減少（Acemoglu and Restrepo，2020；Fan et al.，2021；王永欽、董雯，2020）。與此同時，機器人使用可以通過技術進步提高生產率，創造更多新產品和服務，帶來更多的就業機會，從而增加勞動力需求。機器人技術是一種偏向型技術進步，機器人應用不斷改變勞動力市場結構，帶來勞動力技能水平（王林輝等，2020；余玲錚等，2021）、受教育水平（Acemoglu and Restrepo，2018）、年齡結構（陳彥斌等，2019）、性別（Aksoy et al.，2021）等特征差異。上述文獻研究表明，機器人影響研究主要集中在對勞動力市場就業規模和就業結構方面，主要集中在對勞動力受雇工作研究。

機器人作為一種領先的自動化技術，如何影響創業活動的研究還相對較少。創業活動作為勞動力就業的一種實現形式，為本文研究機器人使用如何影響勞動力市場提供新的研究視角。與本文相關的研究Shapiro and Mandelman（2021）指出，發展中國家的企業數字化采用與勞動力自雇之間存在顯著負向關系，高收入國家數字化采用水平越高，推動勞動力從自雇就業轉向受雇工作，自雇工人占比下降。這驗證了Poschke（2019）提到的低收入國家有大量的自雇工人，而高收入國家自雇工人占比較低。倪鵬途、陸銘（2016）也指出平均工資水平高的勞動者傾向于選擇受雇工作來替代自雇的創業活動，因此受雇工作和自雇在職業選擇時存在替代關系。伴隨著機器人深化應用，在改變勞動力市場技能選擇和就業環境同時，如何推動勞動者重新選擇就業形式進而實現就業，成為本文研究的重點內容。

（三）機器人使用影響創業活動的理論分析

1.降低市場進入障礙

機器人使用通過降低市場進入障礙，為個體提供更多創業機會，從而實現創業活動。一方面，企業在實現自動化過程中，可以通過數字化應用和生產，實現資源有效配置，緩解企業融資約束，降低了企業進入市場障礙，促進市場準入，實現創業活動（周廣肅、樊綱，2018；Shapiro and Mandelman，2021）。具體來講，伴隨著數字技術不斷發展，創業主體開始采用先進技術進行創業，企業通過廣泛應用機器人實現資本對勞動替代，達到要素成本節約目的（Acemoglu and Restrepo，2020；Fan et al.，2021；王永欽、董雯，2020）。機器人應用簡化了企業工作和生產程序，標準化企業生產流程，促進資源有效配置，降低企業進入市場障礙，為企業家跨行業、跨部門創業活動提供便利和可能。企業應用機器人還可以降低企業創業初期勞動力生產不確定性和出錯率，降低企業不可控預期成本，從而降低企業進入市場障礙，促進創業活動實現（張萃，2018；Shapiro and Mandelman，2021）。

另一方面，在應用機器人過程中，行業間集聚效應和要素流動有助于企業實現資源有效配置，降低信貸雙方信息不對稱，緩解企業融資約束，從而降低企業進入市場障礙，促進初創企業市場準入。而行業間知識溢出效應有助于初創企業獲得不同專業背景知識，獲取跨行業間更多新的想法和經驗，提高企業創業活動預期收益，降低了企業進入市場障礙，提高了行業間交叉創業成功概率，從而推動個體實現創業活動（張萃，2018；Tan and Li，2022）。因此，機器人使用通過降低企業進入市場障礙，為企業家營造更加自由的創業環境，增強企業市場競爭活力，促進企業進入市場，實現創業活動。

2.人力資本效應

機器人使用通過人力資本效應促進個體抓住創業機會，實現創業。機器人使用與高人力資本水平勞動力具有互補關系，表現為對認知能力和社會互動能力的非常規任務的互補，被認為具備更高綜合認知技能的高人力資本水平個體，具備更強的信息處理、知識學習、應對周圍環境的能力。具有技能偏向型的機器人應用，可以創造勞動力具有比較優勢的新任務，從而與非常規、非程式化的認知技能勞動力互補（王林輝等，2020；余玲錚等，2021；何小鋼、劉叩明，2023）。而非常規、非程式化的認知技能與企業家精神所需的創造力、靈活分析和解決一般性問題能力，以及管理有關的復雜人際溝通能力存在密切關系（Levine and Rubinstein，2017）。更高綜合認知能力往往與創業所需能力存在正相關關系，保證了創業決策理性和創業資源合理分配，認知能力越高越可能進行創業（尹志超等，2019；李濤等，2017；Levine and Rubinstein，2017）。較高的綜合認知能力會降低創業主體信息搜尋成本和處理成本，使創業主體有更高風險感知能力和風險偏好（Benjamin et al.，2013）。因此機器人使用激發勞動力市場培養更多創業型人才，促進機會型創業活動實現。

三、數據、變量和模型設定

（一）數據介紹

本文研究主要使用兩個數據庫，一是國際機器人聯合會（IFR）數據庫，其中機器人使用數據是根據國際標準化組織（ISO）的定義來衡量“多用途操縱型工業機器人”的交付量，統一標準可以使不同國家、不同時間機器人使用數量進行比較（Graetz and Michaels，2018）。表1給出2011—2017年國家層面機器人保有量年均增長率情況，并排除2017年機器人保有量小于500臺的國家。不同經濟發展水平國家機器人使用情況存在差異，但大多數國家機器人年均增長率都處于正增長趨勢。其中，墨西哥、越南等發展中國家年均增長率達到50%以上，呈現快速增長態勢。雖然日本、德國、美國等國家年均增長率相對較低，但這些國家的機器人保有量在世界排名處于前列。大多數國家機器人使用都處于快速增長的態勢，機器人使用存量不斷增加。

二是全球創業觀察（Global Entrepreneurship Monitor，GEM）數據庫，其中企業家精神數據是通過探索個人創業過程的生命周期，關注人們創業動機、創業活動和經營企業的行為，以及與創業有關的態度獲取。創業主體包括新企業家和企業所有者-經理人兩種身份，兩個階段的創業活動共同構成了早期創業活動（TEA）。數據包含每個國家每年至少2000名成年人的代表性全國樣本。本文研究的創業指標是指企業家精神，是從數據庫中篩選涵蓋個體創業活動不同指標，包括年齡、性別、受教育程度、人力資本、社會資本、風險規避程度、家庭收入等內容。參考劉鵬程等（2013）對數據處理方法，包括18—64歲的男性勞動力和18—60歲的女性勞動力，刪除全職學生、退休以及身體殘疾的樣本，最終得到2011—2017年涵蓋61個國家的創業活動截面數據。本文從國別層面將IFR數據與GEM數據合并，組成創業活躍度和機器人使用量的研究樣本。該數據庫選擇可以讓本文立足于國家層面，以此分析國家間機器人使用差異對個體創業選擇的影響，并進一步根據數據庫劃分機會型創業和生存型創業，分析機器人使用對創業動機差異化影響。

（二）變量選取

解釋變量是國別層面機器人使用數據，直接根據IFR提供的國別層面的數據得出，IFR的統一標準使得不同國家、不同時間機器人使用數量具有可比性（Graetz and Michaels，2018），共包括61個國家的機器人使用流量和存量數據，以此分析機器人使用規模對創業活動的影響。另外本文還參考Acemoglu and Restrepo（2021）用機器人保有量除以就業人數得出機器人使用密度，作為核心解釋變量，以此分析機器人使用結構對創業活動的影響，且機器人使用密度還可以反映不同國家自動化深化程度。

被解釋變量是企業家精神，企業家精神被定義為個人、個人團隊或已經建立的企業的任何新業務或新創業嘗試，包括自雇、新商業組織或現有業務的擴張。本文選取問卷中“你是否正在嘗試創業，包括自雇或向他人出售商品或服務”作為創業活動指標，根據回答“是”和“否”構建0-1變量。考慮到創業活動動機的顯著差異，參考GEM按創業動機劃分為機會型創業和生存型創業，其中機會型創業是受機會驅動并且是為了獨立、增加收入進行的創業，而生存型創業是沒有其他更好的工作選擇并且為了維持收入進行的創業。

企業家所擁有的能力和冒險精神等特質都可能影響其創業行為，創業活動不僅是個人對于機會把握和能力感知的結果（鄭馨等，2017），還是應對不同創業環境做出個人識別和抓住機會的體現。因此控制變量的選取包含個體特征和創業環境因素兩個層面。個體特征包括性別、年齡、年齡平方、受教育水平、人力資本、社會資本、風險規避程度，其中人力資本是問卷中問到“你是否擁有創業所具有的知識、技能和經驗”，社會資本是問卷中問到“是否知道有人在過去兩年創業”，風險規避程度是問卷中問到“是否擔心創業失敗”。國別層面創業環境因素包括實際人均GDP、人均工作小時數、政府支持企業力度、固定資本存量。其中就業人數、實際人均GDP和人均工作小時數數據來源于賓大世界表（Feenstra et al.，2015），固定資本存量來自于世界發展指數（WDI），通過控制固定資本存量，用以區分機器人作為技術進步的表現形式。

（三）模型設定

[entrepreneurshipict=α0+α1lnRobotct+α2Xict+α3Cct+υc+ηt+εict]? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（1）

entrepreneurshipict表示t年c國家i個體是否創業，本文核心解釋變量lnRobotct表示國別層面機器人使用數據，并用人均機器人使用表示機器人使用密度。Xict表示個體層面的控制變量，包括年齡（age）、年齡的二次方項（age2）、性別（gender）、受教育水平（edu）、人力資本（Suskill）、社會資本、（Know）和風險規避程度（Fail）指標，Cct表示國家層面的控制變量，包括國家層面人均GDP（lnpgdp）、國家層面年平均工作小時數（lnavh）、固定資本存量（lncapital）以及GEM數據庫中政府支持力度（gov）指標，υc表示國家固定效應，ηt表示時間固定效應，εict表示該模型的誤差項。表2報告了本文主要變量的描述性統計。

四、回歸結果

（一）基準回歸結果

表3匯報了基準回歸結果，第（1）（2）列采用線性概率模型，分別報告了機器人使用存量和機器人使用密度對創業活動影響的估計結果，反映了機器人使用規模和結構對創業活動的影響。第（1）列估計結果顯示，在控制個體控制變量、國家控制變量、國家固定效應和年份固定效應下，機器人使用增加對創業活動具有顯著正向影響。第（2）列采用機器人使用密度變量，在反映國別層面就業結構和自動化程度差異的情況下，機器人使用密度增加1%，個體創業概率會顯著增加0.0293個百分點。考慮到被解釋變量創業指標是虛擬變量，為保證結果穩健性，第（3）（4）列采用probit模型分別報告了機器人使用存量和機器人使用密度對創業活動的回歸，估計結果報告解釋變量的平均邊際效應系數，與線性概率模型相比，回歸結果未發生實質性變化，后續實證分析主要采用線性概率模型進行估計。基準回歸結果表明，隨著國家層面自動化程度的不斷加深，個體創業概率會隨之增加。機器人使用會影響個人對創業機會把握和創業活動選擇，機器人使用增加可以簡化工作和生產程序，降低企業家跨行業、跨部門創業活動門檻，促進創業活動市場進入，從而促進個體創業活動實現。

值得注意的是，創業動機不同會使得機器人使用對創業活動影響結果存在差異，已有研究一般從機會型創業和生存型創業兩類進行細化分析，從而反映創業質量的差異（劉鵬程等，2019；鄭馨等，2017；Tan and Li，2022）。其中生存型創業被定義為沒有其他更好工作，為了維持收入而被迫進行的創業活動；機會型創業則是個人偏好，主動把握機會、增加收入進行的創業活動，機會型創業對于擴大社會就業規模、促進經濟增加具有重要意義。因此關注不同創業動機帶來的創業質量差異成為本文關注的重點內容。本文選用GEM按創業動機定義的機會型創業和生存型創業活動進行分析，GEM定義機會型創業是受機會驅動并且是為了獨立、增加收入進行的創業，而定義生存型創業是沒有其他更好的工作選擇并且為了維持收入進行的創業。由表4可以看出，機器人使用對個體創業正向影響主要體現在機會型創業活動，而對生存型創業活動影響則微乎其微。機器人使用更多的是通過影響創業者對機會把握和增加收入選擇進行的創業活動，對于維持生存獲取收入的生存型創業活動影響程度并不明顯。

（二）內生性解決

機器人使用影響創業活動可能存在內生性問題，一方面，可能存在互為因果的問題。考慮到國家間采用機器人行為可能受到該國家的勞動力結構的影響，Acemoglu and Restrepo（2021）指出，機器人使用影響在為應對人口變化而采用這些技術的國家和為適應全球技術進步而采用這些技術的國家之間存在不同，在人口結構發生較大變化的國家，自動化技術的應用會更加迅速，因此勞動力市場結構變動會影響國家機器人使用需求，從而導致本文研究存在互為因果的內生性問題。另一方面，考慮到變量的可得性，本文可能還存在遺漏變量、測量誤差帶來的內生性問題。因此本文借鑒Acemoglu and Restrepo（2020）構建工具變量的方法，考慮到不同國家處在相似的世界技術進步趨勢下，國外機器人使用并不能直接影響到國內勞動者創業活動行為，因此本文選取與本國經濟發展水平最相近的五個國家，加權計算機器人使用指標，作為本國機器人使用的工具變量，以減輕內生性問題帶來的影響。本文采用兩階段最小二乘法進行回歸，且該工具變量通過了弱工具變量檢驗。估計結果見表5中A部分列（3）（4），在考慮內生性問題后得出估計結果表明，機器人使用存量和機器人使用密度增加均顯著提高了個體創業概率，回歸結果依然穩健。另外本文按創業動機定義的機會型創業和生存型創業活動進行回歸，B部分列（1）—（4）工具變量檢驗結果表明，機器人使用對機會型創業活動具有顯著影響，而對生存型創業活動影響不顯著，回歸結果依然穩健。

（三）機制檢驗

1.降低市場進入障礙

機器人使用通過降低市場進入障礙，促進個體實現創業活動。一方面，企業在實現自動化過程中，可以通過數字化應用和生產，簡化企業工作和生產程序，實現資源有效配置，減少企業進入市場障礙，促進市場準入，實現創業活動（周廣肅、樊綱，2018；Shapiro and Mandelman，2021）。企業應用機器人還可以降低企業創業初期勞動力出錯率，降低企業不可控預期成本，從而降低企業進入市場障礙，促進創業活動實現（張萃，2018；Shapiro and Mandelman，2021）。另一方面，在應用機器人過程中，行業間集聚效應有助于企業實現資源有效配置，降低信貸雙方信息不對稱，緩解企業融資約束，從而降低企業進入市場障礙，促進初創企業市場準入。且行業間知識溢出效應有助于初創企業獲得不同專業背景知識，獲取跨行業間更多新的想法和經驗，提高企業創業活動預期收益，降低了企業進入市場障礙，提高了行業間交叉創業成功概率，從而推動個體實現創業活動（張萃，2018；Tan and Li，2022）。

為驗證上述機制，本文選取GEM數據庫中有關企業進入市場程度的指標來測度市場進入障礙，具體包括逐年市場化水平和市場開放度兩方面內容，當市場化水平越高或者市場開放度越高，企業進入成本和障礙越低，企業進入市場的概率越高。以此分析機器人使用如何影響企業進入市場障礙，進而影響創業活動。表6（1）（2）列分別給出機器人使用存量和機器人使用密度影響市場進入程度指標的回歸，結果發現機器人使用會顯著增加企業進入市場程度，換句話說，機器人使用會顯著降低企業進入障礙，從而促進創業活動的實現。

考慮到市場進入障礙指標是從國別層面進行分析，本文進一步從個體層面測度感知創業機會指標，當市場進入障礙越低時，個人越能夠識別、抓住創業機會并進行創業活動。因此該指標可以識別個人所在國家是否具有較低的市場進入障礙，從而是否具備較好的創業機會。當市場進入障礙較低時，感知創業機會指標為1，否則為0。回歸結果見列（3）（4），機器人使用對感知創業機會具有顯著正向影響，即機器人使用增加降低了市場進入障礙，進而使個人識別和抓住創業機會的概率隨之增長，創業活動實現概率也隨之增加。

2.人力資本效應

機器人使用可以通過人力資本效應促進個體實現創業。機器人使用與高人力資本水平勞動力具有互補關系，具有技能偏向型的機器人應用，可以創造勞動力具有比較優勢的新任務，從而與非常規、非程式化的認知技能勞動力互補（王林輝等，2020；余玲錚等，2021；何小鋼、劉叩明，2023）。具備更高綜合認知技能的高人力資本水平個體增加，會帶來更高的創業機會把握和更好的創業決策的實現，從而促進創業活動的實現。

為驗證上述機制，本文首先選用賓大世界表測度人力資本指數表示不同國家人力資本水平，分析機器人使用如何影響國家人力資本水平，進而影響創業活動。表7列（1）（2）分別給出機器人使用存量和機器人使用密度對人力資本水平的回歸結果，機器人使用增加對人力資本水平具有顯著正向影響。本文進一步從個體層面分析機器人使用對個體創業技能水平影響和創業失敗恐懼心理的影響。列（3）（4）結果表明，機器人使用增加對個人掌握創業所需技能和知識水平產生正向影響，從而反映了機器人使用增加與掌握更高綜合認知技能的高人力資本水平個體具有顯著正向關系，即具有互補關系。另外，Benjamin et al.（2013）認為，較高的綜合認知能力的創業主體有更高風險感知能力和風險偏好，列（5）（6）回歸結果表明，機器人使用顯著降低了個人創業失敗的恐懼心理，提升了個人對創業的風險偏好。總之，機器人使用通過人力資本效應，促進具有較高綜合認知能力的個體實現創業。

（四）穩健性檢驗

1.更換指標

除了使用IFR提供國別層面機器人存量數據外，本文還選用人均機器人使用流量指標進行回歸分析，從而反映國家間機器人使用年份差異。表8列（1）實證結果表明，機器人使用對創業活動具有顯著正向影響，回歸結果依然穩健。列（2）（3）分類分析機器人使用對機會型創業和生存型創業回歸結果，發現機器人使用對機會型創業活動具有顯著正向影響，而對生存型創業活動影響微小。機器人使用影響創業活動分析，在更換指標后回歸結果依然穩健。

2.刪除極端值

考慮到不同國家年均增長率存在較大差異，為了避免因機器人使用大幅度變化而導致不可觀測因素的干擾，本文通過刪除機器人年均增長率最快的五個國家和最慢的五個國家樣本進行實證分析。結果見表8列（4）—（6），在排除機器人使用極端變化國家樣本后，機器人使用對創業活動仍具有顯著正向影響，且機器人使用對機會型創業活動具有更加明顯的正向影響，回歸結果依然穩健。考慮到機器人使用存量數據和人均機器人使用存量數據對創業影響并沒有顯著差異，因此本文在穩健性檢驗和異質性分析部分僅分析機器人使用密度數據對創業活動的影響。

3.更換樣本層面

本文基準研究主要分析了國家間機器人使用對個體創業活動影響，但不可忽視的一個問題是機器人使用具有明顯的行業差異，交通運輸、電子、金屬以及化工行業機器人使用規模持續高居前列，而建筑、采礦等行業機器人使用規模可以忽略不計（Graetz and Michaels，2018；Acemoglu and Restrepo，2021）。因此考慮行業間差異，可以更好地分析機器人使用對創業活動影響結果。對于進行創業的個體，GEM數據庫報告了其所屬國際標準行業分類（ISIC）4位碼，本文在國家—ISIC 4位碼行業層面匯總創業人數規模，構建國家—行業層面面板數據，以此在國家—行業層面分析機器人使用對創業的影響，回歸結果見表9，在考慮行業間差異條件下，機器人使用增加對創業活動具有顯著正向影響，回歸結果依然穩健，且機器人使用的創業促進效應主要集中在對機會型創業活動的影響，而對生存型創業活動影響不顯著1。

（五）異質性分析

GEM中創業主體包括新企業家和企業所有者-經理人兩種身份，新公司成立前的階段定義為新企業家，新公司成立后直接擁有管理和經營新公司的階段定義為企業所有者-經理人，這兩個階段的創業主體都可能進行創業活動，因此本文對兩個階段創業活動進行分類討論。表10列（1）（4）回歸結果表明，機器人使用對兩個階段創業活動影響均顯著為正，且對新企業家創業活動影響程度更大。在區分機會型創業和生存型創業活動結果發現，機器人使用對兩個階段的機會型創業活動具有顯著正向影響，而對生存型創業活動影響并不明顯，回歸結果依然穩健。

機器人使用對勞動力市場影響在采用該技術以應對人口變化的國家和采用該技術作為全球技術進步結果的國家是不同的（Acemoglu and Restrepo，2021）。為了增加模型估計的準確性，且使組間差異的檢驗更加準確，本文引用交互項對樣本總體進行回歸。表11給出了機器人使用對是否OECD國家的創業活動影響，列（1）回歸結果表明，OECD國家的機器人使用對創業活動正向影響更大，機器人使用強化了OECD國家的創業活動。列（2）（3）結果表明，機器人使用增加了OECD國家的機會型創業活動，降低了OECD國家生存型創業活動，機器人使用增加使得OECD國家傾向于選擇提高收入水平的機會型創業活動，而減少創新水平較低、維持必要收入的生存型創業活動。

創業活動水平因年齡、性別和受教育程度而異，企業家個體特征差異會直接影響個體創業機會和創業決策實現。本文根據聯合國世界衛生組織將勞動年齡人口劃分為青年（18—45）和中年（46—64）進行分析，表12中A部分給出與分年齡段指標交乘的回歸分析，列（1）回歸結果表明機器人使用增加對中年創業活動正向影響更大。中年群體具有更高的人力資本、社會資本以及物質資本，抗風險能力較強，機器人使用增加促進中年群體創業活動增加。列（2）（3）結果表明，機器人使用增加使得中年群體更多選擇機會型創業活動，而減少生存型創業活動。

B部分給出機器人使用對創業活動的性別差異分析，列（1）結果表明機器人使用對女性群體創業活動正向影響更大，其正向影響主要集中在機會型創業活動。C部分給出機器人使用對不同受教育水平創業活動影響分析，列（1）結果表明機器人使用對中低受教育水平群體創業活動正向影響更大，機器人使用增加為中低受教育水平群體提供了更多創業機會，有利于其實現創業活動。其正向影響主要集中在機會型創業，而對生存型創業活動影響不顯著。總之，伴隨著機器人使用增加，創業門檻降低使得中年群體、女性群體、中低受教育水平個體更可能實現機會型創業，從而為相對弱勢群體實現機會型創業提供了更多機會，機器人使用增加有利于縮小不同群體間的創業差距，實現創業機會公平。

五、結論

傳統受雇工作和自雇創業作為兩種典型的就業形態，反映了勞動力市場職業結構分割，創業活動作為經濟轉型升級和復蘇的關鍵驅動力，除了可以實現自我就業外，對于拉動經濟增長、擴大就業規模以及促進創新都起到了重要作用。以人工智能、機器人為代表的自動化技術，不僅對傳統受雇工作產生結構性影響，還會直接影響勞動力市場創業活動。但迄今為止，與人工智能、機器人對創業活動影響有關的研究內容還相對較少。機器人使用可以簡化工作和生產程序，實現數字化應用和生產，降低企業進入障礙，從而有利于促進創業活動實現。另外，機器人使用可以創造勞動力具有比較優勢的新任務，與高人力資本水平個體形成互補，具備更高綜合認知技能的高人力資本水平個體增加，會帶來更高的創業機會把握和更好的創業決策的實現，從而促進創業活動的實現。

本文從國家層面機器人使用角度出發，用機器人使用表示不同國家制造業自動化程度，通過實證方法分析自動化如何影響不同國家創業活動。回歸結果顯示機器人使用對個體創業活動具有顯著正向影響，且顯著促進了機會型創業活動。該結論在控制內生性和考慮不同衡量指標下依然穩健。異質性分析顯示，機器人使用增加對OECD國家機會型創業活動具有顯著正向影響，并增加了中年群體、女性群體、中低受教育水平群體機會型創業活動。

機器人使用不僅可以促進技術進步，提高創新水平，還可以促進創業活動實現，并進一步起到創造就業、擴大就業規模作用。本文研究為鼓勵機器人使用和促進機會型創業活動的相關政策提供一定借鑒意義，為此本文提出以下幾點政策建議。第一，加強勞動力教育和職業培訓，通過教育和再培訓等相關措施培育社會所需的高素質人才，為促進機會型創業活動實現提供充足的高素質人力資本。第二，保障中年、女性、中低受教育水平等群體創業活動的實現，促進勞動力市場公平和效率的實現，縮小不同群體間的差距和減少歧視現象，為不同群體尤其是相對弱勢群體的機會型創業活動提供保障。第三，積極鼓勵支持大規模使用機器人，機器人使用雖然可能出現機器換人的現象，但機器人使用對勞動力市場的積極影響也不容忽視，我們要抓住機器人使用帶來的正向促進作用，從而實現創業活動，并帶動經濟發展、提高創新水平。

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Robots and Entrepreneurial Options

Li Lei? He Yanhui

Abstract：Technological advances in automation， represented by artificial intelligence and robotics， continue to deepen their impact on the structure of the labor market， not only in terms of traditional employed work patterns， but also in terms of corporate entrepreneurial choices and decisions. This paper examines the impact of robot use on entrepreneurial activity and possible mechanisms based on the context of deepening automation at the country level， using Global Entrepreneurship Monitor （GEM） entrepreneurial activity data from 2011-2017 and International Federation of Robotics （IFR） country-level robot data. The results of the study indicate that increased robot use has a significant contribution to entrepreneurial activity. With the division of opportunity entrepreneurship and necessity entrepreneurship according to entrepreneurial motivation， we found that increased robot use significantly promoted opportunity entrepreneurial activity. The findings remain robust controlling for endogeneity and considering different measures. This paper further examines the mechanism of robot use on entrepreneurial activity in terms of two dimensions： market entry barriers and human capital effects. The mechanism analysis finds that robot use facilitates the realization of entrepreneurial activity by simplifying the firm's production process， lowering the firm's market entry barriers， and increasing the level of human capital. Heterogeneity analysis shows that the effect of robot use on entrepreneurial activity is greater in OECD countries， and robot use significantly increases the probability of opportunity entrepreneurial activity among middle-aged， female， and low- and middle-educated groups， which helps to narrow the entrepreneurial gap among different groups. This study provides some research ideas and references to promote the deepening of robotics application and the realization of opportunity entrepreneurial activities in China.

Keywords： Robots; Entrepreneurial Options; Opportunity Entrepreneurship; Necessity Entrepreneurship

（責任編輯：楊學儒）