ESG視角下可持續礦業國際標準的關鍵指標與特征

關鍵詞：礦業經濟；可持續發展；ESG；采礦原則；標準體系；關鍵指標；行動指南

中圖分類號：F407.1；P621 文獻標志碼：A 文章編號：2095-1329（2024）04-0116-05

上世紀末，由采礦活動引發的環境污染、社會治理難題以及礦山關閉后經濟衰退等現象，引發廣泛的國際討論，礦業行業的發展遭受了嚴重質疑與挑戰。為此，采礦部門不得不正面對待因采礦活動引起的環境污染問題，以及社會對采礦日益增加的期望與訴求，礦業的可持續發展逐漸發展為國際社會廣泛關注的議題。與此同時，為了應對這些挑戰，一些自愿性的組織機構，如國際采礦與金屬理事會（ICMM）、加拿大礦業協會（MAC）、負責任采礦保證倡議組織（IRMA）、世界黃金協會（WGC）等專門針對礦業的可持續發展提出了標準或舉措，并不斷探索將社會對采礦和金屬行業的期望轉向更高的行為標準[1]。這些標準，不僅為企業提高其環境、社會方面的績效水平，提高采礦業的有益貢獻樹立了標桿，也為恢復行業聲譽奠定了基礎，至今已經演化為國際礦業界可持續發展的重要推動力，得到了越來越多礦業國家的認可與采用。

在我國，十八大以來通過綠色礦山建設、礦山生態修復工程實施，礦業可持續發展取得明顯成效，特別是在科學開采、生態修復、節能減排、科技創新等方面實現了根本性改善[2-4]。然而，我國礦業的可持續發展仍面臨一些新的議題和挑戰亟待解決，比如，實現雙碳目標、強化安全生產責任、婦女權益維護、開采中及閉礦后的社區發展、應對氣候變化、生物多樣性保護、加強ESG（環境、社會、治理）信息披露等。因此，合理借鑒國際經驗，主動對接國際高標準經貿規則，建立全面的可持續礦業標準，對推動我國礦業綠色、低碳、可持續發展有著重要的現實意義。

國際采礦與金屬理事會——ICMM，是一家全球性的礦業行業組織，匯聚了全球三分之一的采礦與金屬行業的關鍵伙伴，其成員包括銅、鉬、鎳等金屬的采礦企業，是倡導并實踐可持續采礦的典型代表，已被多個國際組織和國家視為“可持續性問題上的采礦和金屬行業的代言人”。ICMM制定的采礦原則，不僅為企業會員提升ESG績效提供了遵循，也為全行業進行負責任的采礦活動、實現采礦領域的可持續發展提供了依據和參考。本文基于文本分析法，重點研究ICMM可持續標準，通過梳理關鍵指標，總結分析其主要特征，對我國制定可持續礦業標準提出建議。

1ICMM標準及發展歷程

ICMM采礦原則（Mining Principles），對采礦與金屬行業在環境、社會和治理方面的良好實踐提出了明確的要求。該標準通過10項原則39項績效目標積極響應采礦和金屬行業不斷變化的社會期望，對聯合國可持續發展目標和《巴黎協定》關于氣候變化的全球目標的實現提供有利支持。

該標準于2003年首次發布，內容涵蓋了十個方面議題，包括商業道德、決策制定、人權、風險管理、健康與安全、環境績效、生物多樣性保護、負責任生產、社會績效、利益相關者參與等[5]（圖1）。

自標準發布以來，ICMM結合不斷出現的新需求，分別于2020年、2022年對其進行兩次更新，十項原則的內容不斷豐富。其中：

——2020年，在十項原則基礎上發布38項“績效期望”，引入了一套全面的績效目標，加強了社會和環境要求，涉及勞工權利、重新安置、性別、申訴機制、礦山關閉、污染和廢物等問題。

——2022年再一次修訂，增加1項績效目標，即采取額外行動來消除工作場所一切形式的騷擾和不公平歧視，并制定了實現性別平等的積極舉措。

2ICMM標準關鍵指標分析

ICMM標準制定的這套綜合的績效目標，對企業開展ESG（環境、社會、治理）實踐，最大限度地提高礦業對采礦國的利益、減少負面影響、有效管理社會關注的問題，提出了綜合而全面的要求。筆者重點研究了這39項績效目標的內容，并按照E、S、G三個維度將其進行劃分，以期從ESG視角全面分析該標準（表1）。

2.1環境維度

環境維度的指標主要包括環境績效改善、生物多樣性保護和負責任生產等方面。

（1）在環境績效改善方面，提出礦山關閉規劃及實施、高效的水資源管理、尾礦管理、廢棄物排放、能源效率提高及低碳發展等5項績效要求。其中：對于礦山關閉規劃及實施，要求企業制定規劃、提供資金并采取措施解決礦山關閉相關的環境、社會問題；對于水管理，要求企業重視高效管理開采過程中的水資源，并與利益相關者合作；對于尾礦設施的管理，強調根據全球尾礦管理行業標準（GISTM），采用全面并基于風險的管理實踐對尾礦處置/儲存設施進行設計、建造、運營、監控和退役，最大限度降低災難性事故的風險；對于提高能源效率，要求實施提高能源效率和促進低碳發展的舉措。

（2）在生物多樣性保護方面，共提出2項績效要求：一是要求企業不在世界遺產地勘探或開發新礦山，尊重法定保護區；二是要求企業通過應用緩解等級方法來評價并解決采礦對生物多樣性和生態系統服務造成的影響，努力實現生物多樣性零凈損失的目標。

（3）在負責任生產方面提出2項績效要求：一是實施具有成本效益的措施對能源、自然資源和材料進行回收、循環利用；二是根據全球化學品統一分類和標簽制度等評估采礦產品的危害，目的是在不損害健康、安全及環境的前提下，最大限度地提高金屬和礦物的有效使用、回收及處置，延長產品和材料的使用時間。

2.2社會維度

社會維度的指標主要體現在尊重人權、健康與安全、社會績效等方面。

（1）尊重人權方面，提出了9項績效要求，包括保障社區、工人、土著民及婦女等不同群體正當權利等內容：在保障社區利益上，要求避免因采礦造成家庭或社區的搬遷，或采用緩解等級方法解決采礦造成的負面影響，保障受影響地區的生活水平；在保障工人權利上，提出公平勞動要求，涉及雇傭童工、解決工人不滿、工資支付標準、勞動力代表性等；在尊重土著人民權利上，要求企業全流程考慮土著人民的利益、文化及生計問題，通過土著人民協商和參與過程，事先征得他們的自由知情同意；在婦女權利保障上，要求對女性職工的權利和利益給予尊重，促進工作場所多樣化，防止對女性造成任何形式的歧視和騷擾。

（2）健康與安全方面，以防止死亡、減少傷害和消除職業病，實現零傷害為目標，要求礦山高度重視職業健康和安全，避免由于采礦工作引起的職業健康問題以及其他的直接危險，提出2項績效要求：一是實施旨在持續改善工作場所工人身心健康與安全的實踐，并監測消除工作場所死亡、嚴重傷害、社會心理危害和預防職業病問題；二是為工人提供培訓，并根據職業暴露情況實施健康監測和基于風險的監測計劃。

（3）社會績效方面，要求致力于追求社會績效的持續改進，并為所在國和當地社區在社會、經濟發展方面做出貢獻，重點提出4項績效要求，包括：對當地社區經濟和社會活動的支持、引導利益相關者參與并提供申訴機制、支持手工和小規模采礦環境改善，同時建立解決問題和不滿的機制，試圖通過與當地社區進行有意義的接觸來促進所在國的社會進步。

2.3治理維度

企業治理維度的指標主要包括商業道德、決策管理、風險管理和利益相關者參與等4個方面。

（1）在商業道德方面，要求企業遵紀守法，并建立符合法律要求的制度體系，實施防止賄賂、腐敗和公開披露相關費用的政策與做法，在公司董事會或執行委員會層面分配可持續發展績效責任。

（2）在決策制定方面，要求企業將可持續發展原則融入公司戰略，納入設計、運營以及關閉等公司生產全流程，并支持合資伙伴、供應商和承包商根據風險采取健康和安全、環境、人權和勞工等方面的負責任做法。

（3）在風險管理方面，提出4項績效目標，要求企業對新項目（或擴建項目）的環境與社會風險（環境與社會風險應涵蓋空氣、水、生物多樣性、噪音和振動、健康、安全、人權、性別、文化遺產和經濟問題等）進行評估，并公開披露評估結果；對受沖突影響的地區，根據經合組織《受沖突影響和高風險地區盡職調查指南》對沖突和人權進行盡職調查，同時實施基于風險的控制措施以避免或減少各種負面影響。

（4）利益相關者參與方面，提出4項績效目標，要求公司以公開和透明的方式主動與關鍵利益相關者就可持續發展問題進行溝通與合作，支持采掘業透明度倡議（EITI）實施，采用全球報告倡議組織（GRI）制定的《可持續發展報告標準》每年對公司經濟、社會與環境績效進行報告，并進行獨立保證，以公開透明的方式讓利益相關方積極參與。

3ICMM標準特點

3.1遵循ESG國際主流評價體系，為礦業可持續發展構建了高標準的系統解決方案

ESG是將環境（Environment）、社會（Social）、治理（Governance）因素納入企業投資經營決策的理念和實踐，其展現出的與聯合國可持續發展議程的強相關性與連接性，引起了越來越多的經濟體將其與自身的可持續發展戰略有機結合，推動了ESG走向主流并逐步被納入世界主流政策框架[6]。礦山開發鏈條長，涉及礦產勘查、開發、投資決策、項目建設和生產運營、礦山關閉等不同階段，這些階段分別面臨不同的社會經濟挑戰。ICMM遵循ESG理念，尋求最大限度地提高采礦活動對生產國及當地社區的益處，并最大限度地減少負面影響，以期解決礦山整個生命周期面臨的挑戰，有效管理社會關注的問題，讓可持續發展愿望轉化為落地的行動，為企業按照最高ESG標準經營提供指南和方向。

3.2指標要求不斷豐富，為采礦業定義了ESG最佳實踐的標準框架

ICMM不斷響應采礦和金屬行業不斷變化的社會期望，以整個采礦行業為著眼點，在原有的十項原則基礎上，增加了39項績效目標，定義了礦業ESG最佳實踐。首先，采礦活動在環境方面正面臨非常廣泛而復雜的挑戰，包括采礦活動對清潔空氣、水、土地和能源造成的潛在不利影響方面。如何減輕或避免這些負面環境影響，對此ICMM提出了若干舉措。其關注的關鍵環境問題主要包括：水資源消耗、尾礦管理、污染物排放、能源消耗、全面的礦山關閉計劃、生物多樣性評估及負責任生產。ICMM期望通過這些措施的貫徹落實來解決采礦環境隱患，平衡社區和利益相關者要求。其次，社會經濟層面的挑戰相比環境問題更為復雜，不僅涉及人權問題的減少和改善以及惡劣工作條件的改善，還要考慮到增加人類福祉。ICMM關注的社會方面核心問題主要包括：雇傭童工、工作條件、工作場所健康與安全、搬遷安置、社區健康與安全、以及礦山經營期間與關閉后的社區發展、土著文化遺產等方面。此外，ICMM高度重視企業治理行為，并將建立良好的企業治理結構視為保證負責任開采的關鍵。標準關注的核心問題涉及，建立法律體系框架下的公司制度體系、在董事會層面分配績效責任，要求將可持續發展作為公司決策管理的指引，加強環境與社會問題的風險管理，同時，也意識到以公開透明方式與主要利益相關者進行接觸、提高透明度非常重要。

3.3通過采用國際機構的可持續發展標準，實現與國際可持續政策框架保持一致

在環境、社會及其管控的行為規則方面，ICMM充分借鑒國際相關組織制定的規則，以提高其國際適應性及可接受性，同時保持與國際先進標準的一致性。這些機構包括聯合國及其下屬專門組織（如人權理事會等）、可持續發展報告倡議組織（GRI）、自然相關財務信息披露工作組（TNFD）、世界自然保護聯盟（IUCN）、采掘業透明度倡議（EITI）、自然資源治理倡議（NRGI）和政府間論壇（IGF）等。這些規則幾乎涵蓋投資開發項目技術工作面之外的各方面內容，包括自然環境的管理、生物多樣性的保護、信息披露與透明度提高、職工安全健康、勞工關系等。

4基于ESG理念構建我國可持續礦業標準的思考

4.1礦業可持續發展面臨嚴峻環境、社會、治理（ESG）挑戰

可持續發展是當今國際社會的核心議題。我國政府對此高度重視，在生態環境治理、社會經濟發展以及國家治理體系和治理能力建設等領域出臺多項政策舉措，這些舉措對新時期各個行業的運營決策提出了更高的要求，采礦業也不例外，無論是深耕本土的礦業開發者，還是積極拓展海外市場的礦產企業，均需在環境、經濟、社會等可持續發展維度上迎接前所未有的挑戰。目前，我國礦業界的領軍企業，如洛陽鉬業、紫金礦業、贛鋒鋰業、山東黃金等已率先踏出了企業運營與ESG（環境、社會、治理）實踐深度融合的探索之路，并取得了一定的積極成果，然而，就整個行業而言，一個成熟且系統的標準體系尚未構建。為全面提升行業的可持續發展水平和公眾認知，迫切需要構建一套符合我國國情的可持續發展標準。ESG作為一個整體性的、三個關鍵維度相互依存并支撐的框架，在應對環境、社會及治理領域的挑戰的同時，還將產生更大的三者聯動價值[6]。因此，加強礦業ESG實踐將對推動采礦的可持續發展具有重要現實意義。

4.2面向采礦業全生命周期，研制ESG的標準框架

鑒于礦山經營活動的復雜性和長鏈條，采礦業的全生命周期涵蓋了多個緊密相連的階段與環節。目前我國礦山生產經營的監管職責主要涉及到自然資源、環保、水利、應急、人力資源、社會保障等多個部門，這些管理部門基于自身的監管職責制定出臺相關政策要求（表2），其中，自然資源主管部門主要負責礦產資源管理及礦山生態修復與土地復墾工作，水利部門負責水資源利用的監管，生態環境部門對環境污染問題提出要求，應急管理部門負責礦山的安全生產、尾礦設施管理；此外，人力與社會保障部門、證券監督部門對礦業活動提出了社會、治理方面的要求，但是在頂層設計層面，尚沒有政府部門或行業組織對采礦業廣泛的可持續問題進行統一管理和指導，導致對礦業可持續問題的統籌考慮不足。因此，迫切需要面向采礦業全生命周期，打通條塊分割式的部門管理模式，將各監管部門提出的環境和社會方面的要求整合為更具系統性的議題結構，并通過加強企業治理，將企業環境責任、社會責任等可持續發展要素與企業的日常生產過程有機融合，作為企業決策運營的考慮因素，構建符合礦業特點的ESG治理框架。

4.3借鑒國際做法，構建具有中國特色、與國際標準兼容的指標體系

目前，經過近二十年的發展、探索與實踐，國際上雖然尚未形成統一的礦業可持續標準體系，但礦業可持續發展涉及的主要議題已經基本確定。我國的可持續標準指標體系的構建，應在借鑒國際經驗的基礎上，整合部門監管內容，聚焦采礦全生命周期各個環節的重要問題，總結我國企業ESG實踐的良好經驗，構建既符合國情又兼顧國際通用可持續標準的指標體系。

在環境方面，應著眼勘查、開采、關閉、復墾修復等采礦的全生命周期，重點解決資源開發、環境保護、生態修復、綜合利用、水資源管理、尾礦、生物多樣性保護、碳減排等重點難點問題，同時作為資源利用、應急管理、水管理、環境治理等職能部門進行監管的重要依據。

在社會方面，指標要涵蓋人權問題、健康安全、社會發展以及礦山關閉后的社區發展等多個維度，加強對企業內部的工人安全健康培訓、勞動保護、婦女權益、健康安全零傷害等問題的治理，同時，重視采礦活動當地社區經濟和社會活動的支持，指導開展提高社會和經濟福祉的活動，引導利益相關者深入參與。

企業治理方面，強化企業治理的行為規范，制定遵紀守法的制度體系，從采礦項目立項開始就考慮各種可持續問題，通過為管理層分配可持續發展績效的方式，落實可持續目標，與此同時，應重視在利益相關者之間建立良性溝通機制，加強ESG信息披露，提高公開透明，進而提高礦業行業履行環境、社會責任的效果。

總之，我國采礦業ESG實踐代表著一種新的生產運營方式。面對國內外可持續發展的強勁要求，以及行業發展中存在的環境社會問題，我國可持續礦業的發展標準應在充分借鑒國際經驗基礎上，結合已有的實踐成效，以系統論為指導，構建可持續治理的標準體系框架，找準關鍵問題并探索最佳實踐，指導礦業企業進行有效管理，助力我國礦業實現高質量發展，提高可持續治理的國際水平。

（責任編輯：龔士良）