論民間文學類非物質文化遺產的作品屬性與類型

［摘要］對照作品的內涵式定義，民間文學類非物質文化遺產符合作品的構成要件，同時滿足作品思想與表達二分法原則，應當認定其具有作品屬性；對照著作權法劃分的典型作品類型，作為口頭文學的民間文學類非物質文化遺產不具備即興創作的特點，故不是口述作品，因其是以語言為形式載體而非文字，故不是文字作品，對其進行的口述傳播行為實質上是一種按照固定內容的表演行為，故其本質是一種表演作品，結合民間文學的特征可知，民間文學類非物質文化遺產更貼近著作權法規定的曲藝作品。

［關鍵詞］民間文學；非物質文化遺產；作品；著作權保護

2011年我國實施的《中華人民共和國非物質文化遺產法》（以下簡稱《非物質文化遺產法》）對民間文學類非物質文化遺產的定義是“傳統口頭文學以及作為其載體的語言”，其類型可大體分為神話、傳說、故事、歌謠和諺語五種［1］，民間文學類非物質文化遺產無論內涵還是體裁都與著作權法保護的作品有諸多相同之處。著作權法第六條提出民間文學藝術作品的著作權保護辦法由國務院另行規定。雖然國務院的專門規定至今仍未出臺，但是著作權法的專門提及可見對民間文學藝術作品進行著作權保護具有合理性。作品是著作權保護的邏輯起點，明確民間文學類非物質文化遺產的作品屬性是適用著作權法對其進行保護的前提，在此基礎上，對照著作權法對作品典型類型的劃分和釋義，分析其最貼近的作品類型，厘清與相關典型作品的區別，有助于加深對民間文學類非物質文化遺產本質的理解，調整著作權法對民間文學類非物質文化遺產的保護方式和范圍，為日后專門立法提供理論支持。

一、民間文學類非物質文化遺產具有作品屬性

明確民間文學類非物質文化遺產的作品屬性，應當從作品的內涵定義入手，對照作品的構成要件，輔之以思想與表達二分法原則進行分析。

（一）民間文學類非物質文化遺產滿足作品的構成要件

2021年6月，我國新修訂的著作權法正式實施，以往只在《中華人民共和國著作權法實施條例》中出現的作品內涵式定義，終于被正式規定在著作權法的條文里。作品是著作權保護的起點，是著作權法里最重要、最核心的定義，提升作品內涵式定義的立法層級表明我國法學界對作品的內涵有了更準確、更貼近其本質的解釋。民間文學類非物質文化遺產能否參照作品獲得一定范圍的著作權保護，應當從作品定義這個邏輯起點出發，對照作品的構成要件進行分析。現行著作權法第三條對作品的內涵式定義是：本法所稱的作品，是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以一定形式表現的智力成果。

據此定義，作品的構成要件包括四個：領域限定要件即作品屬于文學、藝術和科學領域；無形性要件即作品屬于智力成果、不具備物質實體；客觀性要件即作品需要以一定形式表現并能為人所感知；獨創性要件即作品應當獨立創作且并達到一定的創作高度。

1.民間文學類非物質文化遺產滿足領域限定要件

對領域限定要件，文學、藝術和科學領域的范圍相當廣泛，涵蓋了能夠發揮主觀智力創作的大部分領域，具體到民間文學，從其載體的角度來看，不論是以神話、故事、傳說為代表的散文體民間文學，還是以歌謠、諺語為代表的韻文體民間文學都屬于文藝創作的產物，屬于文學、藝術領域，因此民間文學類非物質文化遺產是符合領域限定要件的。

2.民間文學類非物質文化遺產滿足無形性要件

無形性要件中的“無形”指非物質實體，也就是相對一般有體物來說，沒有固定的、靜態化的形態。強調作品的無形性實際上源于人們對權利認識的發展規律，即先認識到有形的傳統物權，再逐步認識到無形的知識產權，這一認識規律也同樣適用于文化遺產領域，先于非物質文化遺產被認識的是有實體的物質文化遺產，直到1987年聯合國教科文組織才在原來世界文化遺產和自然遺產的基礎上把非物質文化遺產確定為保護對象［2］。

非物質文化遺產中的非物質并不是與物質絕緣、沒有物質因素，事實上非物質文化遺產與作品一樣，在大多情況下都需要結合物質實體進行表達，如文字作品需要附著在紙張上，繪畫作品需要附著在畫布上，非物質文化遺產中的剪紙技藝、年畫技藝等也都需要相應的物質材料。但論及保護，著作權保護的不是紙張、畫布等實體材料，而是附著其上的獨創性表達，同樣，非物質文化遺產的保護對象也不是物質載體，而是其反映出的文學藝術表達和精神價值。可見，作為作品構成要件的無形性與非物質文化遺產的非物質性，不論從認識規律還是內涵上都是一致的。

3.民間文學類非物質文化遺產滿足客觀性要件

作品的客觀性要件指作品客觀存在并且以一定形式表現、能為人所感知的特性。這里的“一定形式”指作品的形式載體，具體可以表現為文字、語言、色彩、線條、肢體動作等，這些形式載體是連接抽象思想與具體表達的橋梁，雖然是非物質的，但是能為人所感知。民間文學類非物質文化遺產作為一種口頭文學，其形式載體是語言，與著作權保護的口述作品、某些表演作品一樣，其只需要借助語言這種形式載體完成表達就可以形成作品。民間文學類非物質文化遺產通過傳承人的口述進行表達，使觀眾能夠理解其表達的內容，感受到民間文學的內涵、魅力和價值，并且這種表達歷經百年不間斷，均體現了民間文學類非物質文化遺產客觀存在、能為人所感知的特性。

4.民間文學類非物質文化遺產滿足獨創性要件

獨創性要件指作品是著作權人獨立創作且達到一定的創作高度。首先，這里的“獨立創作”指作品是原創的，并非創作人數的多寡，無論是作品還是民間文學，其創作者可能是個人或群體，而將民間文學的創作者視為群體或者某地區人民的情況也很多，均不影響其原創性。其次，作品的獨創性不同于工業產權的新穎性，工業產權所要求的新穎性是一種客觀的、絕對的“新穎”，而作品只要求創作者主觀上的“新穎”，不要求前所未有，也不具備排他性，一個作品不會僅因與他人作品有本質相同而喪失獨創性，同樣也不具有排除后續作品獨創性的效力［3］。這與非物質文化遺產的認定相同，申報非物質文化遺產不要求具備新穎性。例如，2005年韓國“江陵端午祭”申報人類非物質文化遺產成功并不影響此后我國對端午節的申報，只要條件與程序符合，我國端午節也能夠作為非物質文化遺產進行認定和保護。事實也正是如此，2009年，中國端午節被聯合國教科文組織批準列入世界非物質文化遺產。最后，我國著作權法對獨創性所要求的創作高度是較低的，有觀點認為只要形式安排、材料選擇等方面帶有作者個人創作特點即具有一定創作高度，更有觀點認為只要不是剽竊、抄襲而來的作品即具有獨創性［4］。民間文學類非物質文化遺產能夠歷經百年仍繼續流傳，足以體現其內容是值得欣賞、傾聽的，具有一定的創作高度。此外，在非物質文化遺產評估過程中，其價值與其品質上的優秀程度、信息的承載程度、性格上的獨特性都息息相關［1］，這些評價標準無疑提高了其創作高度的要求，可以說能夠入選非物質文化遺產名錄的民間文學的創作高度都能達到對作品的要求。

（二）民間文學類非物質文化遺產滿足作品的思想與表達二分法

著作權法保護的是表達而非思想，抽象的思想活動不能作為作品進行保護，思想需要借助一定的形式載體進行表達才能夠從抽象走向具體，這就是作品的思想與表達二分法。民間文學類非物質文化遺產滿足這條原則。一個故事、傳說、歌謠能夠流傳下來，一定是形成了具體的表達，其遣詞造句可能因講述者不同、場景不同而略有差異，但構成表達核心的故事框架、人物設定、關鍵情節、轉折沖突等是一致的，這些因素已經脫離了抽象的思想，進入了具體的表達層面。一些觀點認為民間文學屬于抽象的思想，只有經過改編才能形成作品，這樣的理解是不對的。例如，我國民間故事《花木蘭》包含了其主角忠孝節義的人物特征、替父從軍的關鍵劇情、建功返鄉的標準結局等，這些內容即使在改編后依舊是故事表達的主脈絡和重點情節，也是體現作品具備獨創性的關鍵要素，不能因為木蘭從軍是一個古代流傳下來的故事就否定其是具體表達的本質。可以試想，如果一個民間文學故事僅停留在思想層面，是一個抽象的主題或者一個簡單的梗概，是不可能一代代地流傳下來的，能夠歷經百年不斷有人講給后代聽的，必定是一個具體的、有吸引力的、成形的故事，而其本質是表達。近年來，有人主張把一些政治名人的主張等思想領域的內容申報為非物質文化遺產，這些內容盡管具有歷史認識價值、文學藝術價值甚至科學價值，但其仍停留在思想主張層面，是不能申報非物質文化遺產的［5］。

二、民間文學類非物質文化遺產對應的作品類型

弄清民間文學類非物質文化遺產對應的作品類型，有助于加深對其本質屬性的理解、厘清其與相關作品的區別、明確傳承人的主體地位。在著作權法列舉的典型作品中，與民間文學類非物質文化遺產相關的作品包括口述作品、文字作品和曲藝作品。

（一）民間文學類非物質文化遺產不是口述作品

作為傳統口頭文學的民間文學類非物質文化遺產從“口頭”這一傳播形式來看仿佛與口述作品更貼近，在一些針對少數民族口頭文學的研究中亦將民間文學類非物質文化遺產歸為口述作品［6］，然而結合口述作品的法律含義可知兩者并不相同。

《中華人民共和國著作權法實施條例》第四條對口述作品的定義是：即興的演說、授課、法庭辯論等以口頭語言形式表現的作品。即興創作、口頭表述和具備獨創性是口述作品的特征，可見著作權法視域下的口述作品強調“即興、臨機”［7］的特點。民間文學類非物質文化遺產雖然同樣是以語言作為形式載體進行口述流傳，但是無論是神話、傳說，還是歌謠、諺語，其故事內容、表述框架、主要人物情節等都是固定表達，并不需要講述者進行即興創作。當然，在實際中不能排除講述者即興發揮的情況，但是如果講述者的即興創作成分過多，其完成的口述作品就會超出民間文學類非物質文化遺產的范疇，變成基于民間文學類非物質文化遺產元素改編形成的新作品，從非物質文化遺產原態傳承的角度出發，必須對二者進行區分，不能混淆。因此，民間文學類非物質文化遺產不滿足即興創作的特點，不屬于口述作品。

（二）民間文學類非物質文化遺產不是文字作品

民間文學類非物質文化遺產從體裁上大致可分為散文體民間文學和韻文體民間文學：散文體民間文學包括神話、傳說、寓言、笑話；韻文體民間文學包括歌謠、諺語等。著作權法保護的文字作品指小說、詩詞、散文、論文等以文字形式表現的作品。從體裁來看，民間文學與文字作品相似，然而從作品的表現形式來看，二者有明顯區別。首先，文字作品是以文字為表現形式，而民間文學是以語言為表現形式，二者的形式載體不同。其次，文字作品除了文字這一形式載體，還需要借助紙張等物質載體才能形成作品，而民間文學不需要借助任何物質實體，僅僅借助語言這種形式載體，通過口述即可完成表達形成作品。最后，民間文學具有一定的活態性，與已經落在紙上并很少改動的文字作品不同，民間文學是活在民間、活在當下的文學，即每次講述都會因講述者與講述環境的不同而有不同程度的改動，當然這種改動不能影響民間文學的整體框架、主要人物情節等核心表達，否則就成了新作品，不能再按照非物質文化遺產進行保護，但是其由傳承人進行活態傳承這一特點也決定了它與靜態的文字作品的不同。

（三）民間文學類非物質文化遺產更貼近曲藝作品

民間文學作為口頭文學，其口述過程雖具有活態性，但不能包含過多的即興創作元素，因此其本質上是一種按照固定內容進行的表演行為，應當歸類為表演作品。著作權法中表演作品包括音樂、戲劇、曲藝、舞蹈和雜技藝術作品，其中曲藝作品指相聲、快書、大鼓、評書等以說唱為主要形式表演的作品。曲藝是中華民族各種“說唱藝術”的統稱，它是由民間口頭文學和歌唱藝術經過長期發展演變形成的一種獨特的藝術形式。可見，曲藝藝術是一門表演藝術，是用“口語說唱”來敘述故事、塑造人物、表達思想感情并反映社會生活的。這些內涵與特征均與以口頭文學為傳播方式的民間文學類非物質文化遺產的特性相符合，就著作權典型作品類型而言，民間文學類非物質文化遺產與曲藝作品是最為貼近的。

民間文學類非物質文化遺產不是口述作品，而是更貼近曲藝表演作品，這導致口述主體在著作權法中地位的不同。口述作品的口述者、講演者同時也是該作品的創作者，因此口述者應獲得作者地位和權利，排除委托作品、單位作品等例外情況，口述作品的作者就是該作品的著作權人。而對民間文學類非物質文化遺產進行口述傳播的傳承人并非該作品的創作者，其口述行為是一種表演行為，這種表演相當于在作品的傳播過程中付出了智力勞動，依據著作權法應當被認定為鄰接權人，具體來說是表演者。

三、結語

民間文學類非物質文化遺產具有作品屬性，能夠對照作品的典型類型，因此參照著作權法進行保護是合理的。當然，我們也應當認識到民間文學類非物質文化遺產在保護目的、保護期限、涉及主體等方面相較于一般作品仍然具有特殊性，因此在適用著作權法時應結合其特殊性給予針對性保護。例如：在專有權利方面，應只賦予其精神權利而排除經濟權利；在義務方面，應明確利用者履行宣告、宣傳等義務；在主體方面，應由有相應職能的公權力機關作為適格的維權主體等［8］。

民間文學類非物質文化遺產具有歷史認識價值、藝術價值等多重價值，是弘揚民族精神與傳統美德的重要藝術形式。我國作為民間文學大國，應當重視民間文學類非物質文化遺產的保護，在專門立法尚未出臺的當下，應明確民間文學類非物質文化遺產的作品屬性與類型，合理運用著作權法進行保護。同時，我們應積極推動專門領域的立法，為民間文學類非物質文化遺產提供更有針對性的保護。

［參考文獻］

［1］苑利，顧軍.非物質文化遺產學［M］.2版.北京：高等教育出版社，2022.

［2］王文章.非物質文化遺產概論［M］.4版.北京：高等教育出版社，2023.

［3］李偉文.論著作權客體之獨創性［J］.法學評論，2000（01）：84-90.

［4］馮曉青，馮曄.試論著作權法中作品獨創性的界定［J］.華東政法學院學報，1995（05）：35-39.

［5］苑利，顧軍.非物質文化遺產保護干部必讀［M］.北京：社會科學文獻出版社，2013.

［6］黃露瑩.少數民族口述文學藝術作品著作權法保護：以麗江納西族口述文學作品保護為例［J］.市場周刊（理論研究），2017（06）：115-116.

［7］鄒良.我國口述作品著作權保護制度研究［D］.武漢：中南財經政法大學，2018.

［8］周末.民間文學類非物質文化遺產的著作權保護［J］.文化產業，2023（16）：39-41.

［作者簡介］周末（1993—），女，河北保定人，保定學院專任教師，講師。