圖書館受控數(shù)字借閱服務的著作權管理芻議

摘"要：在當前的立法條件下，圖書館開展受控數(shù)字借閱服務存在復本控制、適用范圍、技術應用等方面的風險。圖書館在開展受控數(shù)字借閱服務中應重視解決著作權問題，具體措施包括：明確受控數(shù)字借閱服務的資源類型、深入研發(fā)與應用著作權管理新技術、加強圖書館相關的著作權管理工作、建立和推廣行業(yè)層面的著作權政策等。

關鍵詞：圖書館；受控數(shù)字借閱；著作權；著作權管理

中圖分類號：G250"""文獻標識碼：A"""文章編號：1003-1588（2024）02-0106-03

2021年6月，國際圖書館聯(lián)合會（IFLA）發(fā)布《受控數(shù)字借閱的立場聲明》，表達對“受控數(shù)字借閱”（CDL）的強烈支持"[1]"。所謂受控數(shù)字借閱服務，是指圖書館將合法收藏的紙質載體文獻資源數(shù)字化，然后模擬傳統(tǒng)的借閱模式，通過控制并發(fā)用戶數(shù)將數(shù)字副本提供給用戶。受控數(shù)字借閱服務允許用戶有限和受控地訪問數(shù)字資源，為物理訪問受限、信息獲取速度要求高、弱勢群體等用戶訪問圖書館數(shù)字資源提供了可能性"[2]"。然而，受控數(shù)字借閱服務從誕生之日起，就受到作者、出版商等權利人的廣泛詬病，因為與眾多著作權問題如出一轍，該服務模式涉及著作權創(chuàng)新激勵與用戶獲取信息資源權利之間的矛盾"[3]"。因此，研究受控數(shù)字借閱服務的著作權特征，加強著作權管理，防范與化解侵權風險，成為圖書館在開展這項服務時必須重視的問題。

1"圖書館數(shù)字借閱服務的法律困境

1.1"數(shù)字技術應用造成的困境

用技術保護著作權是權利人對其權利進行自力救濟的重要方式，具有正當性。因為在數(shù)字技術條件下，侵權行為變得容易而隱蔽，成本較低，加之網(wǎng)絡空間的傳播特性，使權利人的經(jīng)濟利益可能受到明顯的負面影響。但當技術措施進入著作權保護的范疇，成為一種著作權客體時，其對公共利益的不利效應明顯加強。因為技術措施不僅可以隔離非法使用作品的行為，而且能夠克減甚至剝奪圖書館用戶享有的法定著作權例外權利。美國圖書館協(xié)會認為：“一招致百式”的技術措施對圖書館服務的多個層面構成全面壓抑"[4]"。因此，國際圖書館聯(lián)合會曾在《關于圖書館和檔案館的著作權限制與例外的條約建議稿》中指出：圖書館合法使用著作權作品時，有權規(guī)避技術保護措施，締約方關于技術措施的規(guī)定不應損害圖書館享受條約規(guī)定的限制與例外的利益"[5]"。從目前的立法看，除了少數(shù)國家和地區(qū)，絕大多數(shù)國家與地區(qū)對圖書館基于用戶服務合理規(guī)避技術措施的立法都較滯后或者不完善。

1.2"合同模式應用造成的困境

圖書館行使法定的著作權例外權利受到與權利人簽訂的著作權合同的干擾是一個長久以來存在的問題。因為權利人可以利用其著作權壟斷地位，通過著作權合同迫使圖書館認同和簽訂不平等、不合理甚至是不符合法律規(guī)定的條款，一般包括保護權利人商業(yè)利益條款、禁止使用著作權條款等"[6]"。例如，Over Drive就在著作權合同中規(guī)定：電子書只可借閱40次，限制重點新書的借閱；Bibliopresto.cn規(guī)定每種電子書最高可外借55次。又如，德國一家出版商網(wǎng)站規(guī)定：圖書館購買的是一項不可轉讓的僅供自己使用所購買商品的權利。用戶的復制、修改、轉讓、轉售、傳播行為都受到限制"[7]"。此外，在著作權合同模式下，圖書館用于購置電子資源的費用不斷攀高，圖書館不堪重負。特別是在權利人采用的“捆綁銷售”和“套裝銷售”模式下，圖書館還可能購買大量的事實上“無人問津”的資源，造成經(jīng)費使用效率低下。

2"圖書館受控數(shù)字借閱服務面臨的法律風險

2.1"復本控制風險

為了防范潛在的法律風險，受控數(shù)字借閱服務盡可能模仿傳統(tǒng)紙質借閱的模式和過程。2018年，美國杜克大學圖書館副館長和哈佛大學圖書館著作權顧問在聯(lián)合發(fā)布的《圖書館圖書受控數(shù)字借閱白皮書》中，對這項服務的侵權風險進行了全面分析和闡述，提出了一系列操作原則"[8]"。其中，“復本控制”是重點強調的內容，即任何時間流通的任何格式的副本總數(shù)限制為圖書館合法擁有的實物副本數(shù)量，從而保持“擁有與出借”的比例（“owned to loaned” ratio）。例如，如果圖書館擁有5冊紙本圖書，那么外借的紙本圖書復本和電子圖書復本之和不得大于5冊，而且電子副本每次只能傳遞給一位用戶，每位用戶不能同時使用不同種圖書的電子副本。受控數(shù)字借閱服務可以控制同一時間內使用同一種文獻資源的“并發(fā)用戶數(shù)”，防止非經(jīng)授權使用行為對權利人的經(jīng)濟利益產生不利影響。

2.2"適用范圍風險

按照《圖書館圖書受控數(shù)字借閱白皮書》提出的原則，受控數(shù)字借閱只適用于本圖書館收藏的紙質圖書，這樣就存在以下三個方面的問題：首先，不適用于其他圖書館的收藏，意味著圖書館不能將通過館際互借得來的文獻和寄存文獻未經(jīng)權利人許可數(shù)字化后提供受控借閱服務。其次，限于圖書館的“合法”收藏，如果圖書館收藏的文獻屬于盜版性質，那么不得數(shù)字化，更不得提供受控數(shù)字借閱服務。因為如果圖書館將此類文獻數(shù)字化并提供服務，事實上就是傳播盜版品，會損害權利人的經(jīng)濟利益。再次，受控數(shù)字借閱服務不適用于原本就以“電子形式”存在的文獻，并且如果紙質圖書的電子版?zhèn)鞑ヒ呀?jīng)得到出借許可，則圖書館不得再對紙質圖書數(shù)字化。此外，在圖書館已經(jīng)與作者、出版商等權利人簽訂了著作權合同，并對圖書館就該作品進行數(shù)字化復制以及向用戶提供數(shù)字化服務進行了限制的情況下，圖書館必須按照合同約定行事，不得再對作品進行數(shù)字化復制或提供受控數(shù)字借閱服務。例如，按照我國《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》第七條的規(guī)定，“約定”可以排除圖書館享有的“法定”權利。

2.3"技術應用風險

圖書館開展受控數(shù)字借閱服務，必須使用數(shù)字著作權管理技術，以防止大規(guī)模的復制和再分發(fā)。歐洲法院曾在“甲骨文公司訴德國軟件公司案”中指出：發(fā)送者傳播作品后，應使原復制件不再被使用。如果繼續(xù)使用，則侵犯了他人享有的復制權。在Vob案件中，法院主張公共圖書館的電子借閱應當是“一用戶一副本”的單用戶授權模式"[9]"。不同的法院對這兩個案件的審案思路都包括了對受控數(shù)字借閱服務的技術管理要求。技術管理對受控數(shù)字借閱服務的價值主要體現(xiàn)在三個層面：一是控制用戶對數(shù)字副本的再次或者多次分發(fā)和復制。二是要在傳播數(shù)字副本后對圖書館系統(tǒng)中的“原件”進行刪除。三是對數(shù)字副本的借閱期限進行設置，借閱到期后，數(shù)字副本自然無法繼續(xù)閱讀。

3"圖書館受控數(shù)字借閱服務的著作權管理

3.1"明確受控數(shù)字借閱服務的資源類型

從目前情況看，即便有人認同受控數(shù)字借閱服務的觀點，也不會都贊成該項服務適用于所有圖書館收藏的文獻資源，至少不適用于暢銷圖書，因為這將使作者、出版商等權利人的收入急劇萎縮。通常而言，受控數(shù)字借閱只適用于絕版作品、“孤兒作品”和“短版作品”。一方面，由于絕版作品、“短版作品”在流通市場已經(jīng)無法獲取，因而從維護社會整體利益考慮，有更多被數(shù)字化復制并向用戶提供的合理性；另一方面，美國斯坦福大學的調查表明，對“孤兒作品”的數(shù)字化復制和利用有助于尋找潛在的權利持有人，并使其得到切實的經(jīng)濟回報。其實，受控數(shù)字借閱服務適用的作品類型還可以有更加科學的規(guī)定，如由法律直接規(guī)定只適用于出版一定年限后的作品。

3.2"深入研發(fā)與應用著作權管理新技術

受控數(shù)字借閱服務的關鍵在于圖書數(shù)字副本只能在合理利用的范圍內借出，從而保證副本在借出后不被大量拷貝、傳播和修改，并且還要實現(xiàn)與傳統(tǒng)紙本圖書格式的一致性，確保一旦數(shù)字副本借出，館藏紙質圖書便不再被使用。作者、出版商等權利人反對受控數(shù)字借閱的重要原因之一，就是技術尚無法為這種服務提供切實的保障。但是從發(fā)展趨勢看，越來越多的針對受控數(shù)字借閱服務的技術模型、技術體系正得到研發(fā)與應用。例如，Ex Libris研發(fā)的受控數(shù)字借閱技術系統(tǒng)包括三個方面的內容"[10]"：一是實現(xiàn)文獻資源的受控借閱，依據(jù)紙本圖書數(shù)量限制數(shù)字副本的并發(fā)用戶數(shù)，保持“擁有與出借”的比例，控制用戶對數(shù)字副本的使用期限。二是實現(xiàn)受控數(shù)字副本的長期借閱，同步數(shù)字/紙本資源借閱信息。三是探索圖書館聯(lián)盟和單個圖書館共享受控數(shù)字借閱服務。

3.3"加強圖書館相關的著作權管理工作

相對于圖書館開展的其他類型的數(shù)字服務，受控數(shù)字借閱服務具有更高的侵權風險，因為無法從法律中為這種服務找到合法性的依據(jù)。或者說，圖書館開展受控數(shù)字借閱服務隨時可能受到權利人的侵權指控。在這種背景下，圖書館對著作權的管理面臨嚴峻的挑戰(zhàn)，有諸多未曾遇到的工作要做，如要認真鑒別館藏資源的來源及其合法性。因此，圖書館應建立“授權訪問制度”，對作品數(shù)字化復制件的訪問采取控制，為每個用戶設置本館唯一的ID，將符合條件的用戶添加到“授權訪問列表”中，一旦訪問期滿則自動收回訪問權限。同時圖書館要建立用戶借閱信息登記制度，對每一部作品建立受控數(shù)字借閱清單，并向權利人不定期通報"[11]"。此外，鑒于開展受控數(shù)字借閱服務的風險性，圖書館還應將著作權危機應急方案納入著作權管理體系。

3.4"建立和推廣行業(yè)層面的著作權政策

從國外圖書館著作權管理的實踐看，由圖書館行業(yè)協(xié)會制定并在行業(yè)內推行著作權政策是一條極其重要的經(jīng)驗。目前，在全球圖書館界已經(jīng)有了一些具有行業(yè)性質的受控數(shù)字借閱著作權管理政策指南，只是側重點、全面性有所不同。例如，國際圖書館聯(lián)合會的《受控數(shù)字借閱的立場聲明》、美國圖書館未來基金會發(fā)布的《受控數(shù)字借閱：釋放圖書館的全部潛力》，以及盡管由個人發(fā)布但為圖書館界普遍認同的《圖書館圖書受控數(shù)字借閱白皮書》等，特別是后者對受控數(shù)字借閱的法理、政策、風險、技術和著作權管理等問題進行了較為詳細的闡述，成為圖書館的重要遵循"[12]"。此外，不少圖書館也在探索受控數(shù)字借閱的標準化著作權管理模型，以期為全行業(yè)提供經(jīng)驗借鑒，如美國弗吉尼亞學術圖書館的《受控數(shù)字出借框架》、加州理工學院圖書館的《基于網(wǎng)絡控制的數(shù)字借閱系統(tǒng)》等。

參考文獻：

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[10][12]"張海艦，王琪昕，張曉琳，等.利益平衡視野下受控數(shù)字借閱發(fā)展瓶頸問題及對策[J].大學圖書館學報，2023（1）：94-100.

[11]"李春卉.新冠疫情下美國大學圖書館館藏圖書的在線訪問[J].圖書館學研究，2021（15）：96-101.

（編校：周雪芹）

收稿日期：2024-01-12

作者簡介：郭宇（1978—"），南陽理工學院圖書館助理館員。