元宇宙視野下NFT拍賣會拍賣機制和創新技術研究

摘要：近年來，在區塊鏈技術的進一步發展和元宇宙概念不斷完善的背景下，非同質化通證（NFT）得到了迅速發展，NFT藝術品已經成為藝術品市場中的后起之秀，吸引了大批投資者的關注。NFT拍賣會作為NFT藝術品最主要的交易平臺，對它的研究顯得十分重要。本文以佳士得拍賣會舉辦的NFT拍賣會為案例探討NFT數字藝術品拍賣會應該如何通過創新機制和技術應用，來建立合理的拍賣機制，為NFT拍賣會的進一步發展提供合理路徑。并且結合元宇宙概念，為未來在元宇宙世界中構建NFT拍賣會提供思路和可行性辦法。

關鍵詞：非同質化通證（NFT）；拍賣會；數字藝術品；元宇宙

2021年，“十四五”規劃和2035年遠景目標綱要中明確寫入“實施文化產業數字化戰略”，2022年第2期《求是》雜志刊發習近平總書記重要文章《不斷做強做優做大我國數字經濟》，文章指出，發展數字經濟是把握新一輪科技革命和產業變革新機遇的戰略選擇。元宇宙概念和NFT數字藝術品拍賣會都是文化產業數字化中的新興領域。NFT所具有的唯一性、稀缺性、不可替代性等特點就注定了它是數字化交易中不可或缺的一環。同時它可以推進數字化交易的屬性也使它成為元宇宙概念中虛擬世界搭建的基礎設施。NFT數字虛擬藝術品拍賣會作為數字虛擬藝術品交易的新興平臺，已經吸引了大批投資者和收藏家的關注和參與。因此，對于NFT拍賣會的研究具有重要的學術和實踐價值。

基于上述原因，本文通過對NFT拍賣會的發展現狀，及佳士得拍賣會拍賣行舉辦的NFT拍賣會為案例進行分析，對NFT拍賣會中出現的兩個問題進行研究。（1）在元宇宙框架下，NFT數字藝術品拍賣會應該如何通過創新應用，建立什么樣的拍賣機制？（2）如何在NFT數字藝術品拍賣會中提高版權保護和技術創新力度？圍繞NFT藝術品拍賣會的拍賣機制和技術創新探討NFT數字藝術品拍賣會的合理路徑，為構建元宇宙NFT數字藝術品拍賣會提出可行的辦法。

一、相關概念界定

（一）非同質化通證（NFT）的概念與特點

非同質化通證（NFT）本質上是一種具有稀缺性的鏈上數字資產，通過智能合約來實現其所有權的轉移，并通過區塊鏈來記錄所有權轉移的整個過程。由于區塊鏈具有公開透明、可追溯、防偽造和難以篡改等特性，在任何節點都可以查看一個NFT的所有交易記錄，這就保證了NFT交易過程的透明性、難以篡改性和防復制性。NFT是通過智能合約的方式與數字資產進行綁定，成為數字資產的唯一標識，在數字資產交易中被廣泛應用，NFT主要用于數字藝術品、虛擬游戲物品、音樂和電影等數字內容的所有權證明。

（二）NFT藝術品的特點

NFT藝術品是基于區塊鏈技術的數字藝術品，通過科技手段為藝術賦能，是互聯網模式下形成的一種新興藝術形式。NFT的每件藝術品都有一個唯一的標識符，不可替代和不可復制。NFT藝術品是數字媒體的新形式，包括但不限于藝術、音樂、視覺效果和視頻。

藝術家可以利用NFT將其數字藝術品售賣給有意向者，以交換數字貨幣或其他數字資產。購買者則能擁有作品的所有權并在區塊鏈上記錄所有的交易和所有權變化，從而保證作品的唯一性。NFT藝術品的價值可以隨著市場需求不斷上漲，也可以在交易中被轉售。自2021年開始，NFT藝術品開始受到廣泛關注，吸引了越來越多的藝術家和投資者。

（三）元宇宙的概念與發展對NFT的影響

元宇宙概念是指將5G技術、云計算、虛擬現實、數字貨幣等多種數字技術集合從而構建的一種映射現實世界或是超越現實世界的可交互虛擬世界的構想。人們可以在里面進行各種活動，包括社交、游戲、購物等。隨著技術的發展，元宇宙的概念日益被人們所重視，越來越多的公司和開發者開始投入到元宇宙的建設中，并試圖將其應用于更多的領域。

元宇宙的建設還可以為NFT的發展帶來更好的商業機會。隨著元宇宙的發展，越來越多的數字資產可能會應運而生，NFT基于其不可替代性和附加價值，也有機會成為其中重要的組成部分，并為此帶來新的商業機會。

因此，元宇宙的概念與發展對于NFT的影響是非常深遠的，它們之間的互動也將會為數字資產領域帶來更為廣闊的發展前景。

二、NFT數字藝術品拍賣會發展現狀與趨勢

本文通過對近幾年NFT數字藝術品和收藏品的銷售情況，以及NFT數字藝術品拍賣會銷售額在NFT總銷售額中所占的比例進行分析，研究現階段NFT數字藝術品拍賣會的發展現狀以及趨勢。

自2019年開始，NFT藝術品銷售額經歷了令人難以置信的增長，從2019年的605 000美元的最低點增長到2020年的略高于2 000萬美元，然后在次年的價值增長最大，達到29億美元。然而，在2021年8月達到頂峰后，隨著以太坊價格暴跌，投機賣家的退出，銷售額在2022年大幅降溫，隨著市場變得更加飽和，交易量也有所放緩。雖然NFT藝術品的銷售額有所波折，但是NFT收藏品的銷售額卻逐年增加。將兩者銷售額相疊加，不難看出NFT數字藝術品拍賣會的銷售額也是逐年增加，相比2019年已經形成了一套成熟的運行機制。

在2019年，NFT藝術品只占據NFT總市場份額中的2%，收藏品占16%，但是隨著消費者對于NFT藝術品和收藏品接受程度的提高，2020年藝術品和收藏品分別上升到了24%和12%。到2021年，藝術品的14%和收藏品的51%，已經占NFT銷售額的65%。

截至2022年，藝術品和收藏品市場份額達到了驚人的75%，分別為8%和67%。綜上，NFT藝術收藏品的市場份額是逐年增長的，已經成為NFT銷售市場的主流市場。以上兩個市場份額的擴大也說明NFT數字藝術品拍賣會將會成為NFT交易的主流平臺。

綜上所述，NFT數字藝術品自2019年開始，隨著區塊鏈技術和元宇宙概念的推動得以迅速發展，在2021年大量NFT藝術品拍出了天價，比如Beeple的作品《The First 5000 Days》6 900萬美元，CryptoPunks NFT拍出6 000萬美元等，使得NFT藝術收藏品進入普通大眾的眼中，隨之更多的人加入NFT藝術品交易，NFT藝術品交易也因此達到了頂峰。隨著以太坊價格的暴跌，熱度的下降以及大量風險投機者的退出，2022年NFT數字藝術品交易額隨之下降，但是相比于2019年的不足20萬美元已經有了長足的發展。

本文認為，NFT前兩年的火爆離不開資本和概念的炒作，但是也讓NFT藝術品完成了前期的市場構建并建立了一套成熟的運行機制。現階段隨著熱度的下降和投機者的退出，NFT交易市場雖不復盛況，但也會迎來更穩定的發展。NFT數字藝術品拍賣會作為NFT藝術品和收藏品交易的重要平臺，如何通過創新機制和應用更好地為NFT藝術品交易服務，是下一段NFT數字藝術品交易發展的重要方向。

三、NFT拍賣會存在的問題

（一）佳士得NFT拍賣會背景介紹

1.佳士得NFT拍賣會的背景分析

佳士得是一家歷史悠久的拍賣行，已經有數百年的歷史，作為傳統拍賣行的巨頭，一直是拍賣行業的風向標。為了適應數字藝術品市場的新趨勢，佳士得拍賣行于2021年舉辦了一場名為“佳士得NFT：數字藝術品專場拍賣會”的在線拍賣會，以此進軍數字藝術品市場。正是在這場拍賣會上，Bepple的《THE FIRST 5000 DAYS》拍出了69346250美元，創造了NFT藝術品交易記錄的歷史，也標志著它成為史上第一件公開拍賣的純數碼藝術品。《THE FIRST 5000 DAYS》的成交，在社會層面引起了大眾的廣泛關注，也讓NFT藝術品的熱度大幅提升，大量的收藏家和投機商人加入NFT交易熱潮中。

2.佳士得NFT數字藝術品拍賣會現有機制分析

NFT數字藝術品拍賣會現階段主要采用了英式拍賣、公開報價以及協商報價三種交易方式。佳士得NFT藝術品拍賣會在拍賣平臺的選擇上是線上線下并存的，又因為NFT藝術品具有數字化的特性，所以它的拍賣平臺大多都是線上拍賣，即網絡競價，同時佳士得也在現場拍賣中對NFT藝術品進行了拍賣，比如在佳士得藝術周的二十一世紀藝術晚間拍賣中Beeple的《人類一號》，以28 98 5000美元的價格售出。網絡競價是在網絡平臺上舉辦的拍賣活動，買家可以通過競價來爭奪NFT藝術品的所有權，最高出價者將獲得拍賣品。網絡競價的優勢在于可以在全球范圍內參與拍賣、價格更加透明公開。定價拍賣也是佳士得NFT拍賣會的常用方式，現階段傳統藝術品的數字化NFT作品大都選擇定價拍賣。定價拍賣是指拍賣公司會對NFT藝術品進行估價，然后發布固定價格進行拍賣。買家可以直接購買拍賣品，價格取決于估價或拍賣公司的決定。定價拍賣的優勢在于價格相對穩定，買家可以更加輕松地購買。

NFT合約的多樣性說明NFT拍賣的機制也是具有多樣性的。例如佳士得拍賣行拍賣《Cryptopunks系列》時，賣家不會設置拍賣底價，但是可以設置拍賣結束時間，買家進行出價，當出價達到賣家期望價格時，賣家就會給出拍賣底價，如果這時候出價高于賣家給出的底價則以當前出價拍出。再比如在《Everydays：The First 5000 Days》拍賣中的機制則是，由賣家設置商品低價和拍賣結束時間，買家根據喜好進行出價，其他賣家也可以加入競價，每當有新的競價出現，拍賣時長就將被延長一分鐘。當最終拍賣時間結束，NFT藝術品就以最高的競價拍出。

（二）NFT拍賣會存在的問題

1.自身機制層面

通過對佳士得NFT數字藝術品拍賣會現有機制問題進行分析，多樣化的機制模式雖然更便于拍賣會的組織和運行，但也有諸多的問題。

NFT拍賣會運用傳統的英式拍賣機制，英式拍賣是由拍賣會給出底價，再由競買者進行加價競拍的策略。競買者只要比前一個競買者給出的價格高就可以贏得拍賣，這樣往往會造成競買者出現不誠實出價、加價略少、競拍不積極等行為。這種拍賣機制雖然有拍賣價格上不封頂易于拍出高價的優點，但是也會出現競價無力，拍品低價拍出的情況。

NFT拍賣會也會進行線上拍賣運用網絡競價機制，這種設置拍賣底價，一旦有新的更高出價就延長拍賣結束時間的拍賣方式，極容易受到“女巫攻擊”（Sybil Attack）。“女巫攻擊”指的是運用多個虛擬身份，對網絡正常運行節點進行攻擊的一種手段。在NFT線上拍賣會中的“女巫攻擊”，多指競買者通過注冊建立多個競拍賬號，進行錯誤報價使拍品溢價從而擾亂正常的拍賣市場。

NFT拍賣會匿名拍賣的機制使得NFT拍賣會也存在“MEV攻擊”的情況，“MEV攻擊”指的是搶奪交易，俗稱“截和”，即買賣雙方達成拍賣協議的情況下，以超過買方的價格對拍品進行報價，因為爭奪者出價較高會獲得搶先交易的權利，最終拍品被爭奪者用MEV攻擊的方式搶走，這種情況對NFT交易的公平性形成挑戰。

2.法律層面

NFT藝術品出現的時間還很短暫，學界對于NFT立法的問題討論逐漸增多，NFT藝術品拍賣會作為NFT交易的主要市場，關于它的法律問題也亟待規范，本文認為在法律層面有以下三個問題。

（1）版權問題：NFT藝術品拍賣會涉及的藝術品都是數字版權作品，因此版權問題尤為重要。如果藝術品的版權被侵犯，就會導致NFT藝術品交易的不合法性，可能被認為是侵權行為。

（2）虛擬貨幣問題：NFT藝術品拍賣會的交易是以加密貨幣作為交易媒介的，這種交易方式本身存在法律風險。因為加密貨幣的法律地位并不明確，政府和各類金融機構也不認可加密貨幣的價值，比特幣和以太坊的暴跌已經對NFT拍賣會的發展產生了巨大的影響。

（3）消費者保護問題：虛擬藝術品交易通常存在不能返還、不能重新販售等問題，如果消費者購買藝術品后發現產品質量不佳或者是虛假產品，他們可能會找不到追責的途徑。

3.技術運用層面

NFT的本質是烙印在區塊鏈中的一串數字代碼，區塊鏈技術對NFT藝術品拍賣會有深層次的影響。現階段無論是區塊鏈技術還是NFT拍賣會的區塊鏈技術應用都存在諸多問題。

首先為高耗能和高成本問題。區塊鏈技術的挖礦過程耗費了大量的電力資源，從而導致不可承受的能源消耗，對環境造成不良影響。區塊鏈技術的開發和維護需要投入大量的資金和人力，對于小型平臺來說成本較高，并且普通用戶難以參與區塊鏈系統。

其次為網絡延遲和動態性能問題。由于區塊鏈技術的體系結構，需要通過多個節點進行分散式處理，導致網絡延遲增加，影響NFT的實時交易。在NFT藝術品拍賣會上，千萬級的交易往往會導致網絡擁堵，造成交易速度慢甚至失敗的情況。因此，如何在保證安全性的前提下提高系統的動態性能，成了NFT藝術品拍賣會技術運用層面需要解決的問題之一。

最后為交易價格過高和跨平臺交易問題。NFT藝術品拍賣會的高交易價格和ETH挖掘費用，導致用戶需要承擔高昂的交易費用并且無法保證其交易一定成功。現階段各大頭部企業紛紛入場NFT產業，出現了很多NFT交易平臺，平臺之間相對獨立，很難做到互相交流和跨平臺交易。

四、NFT數字藝術品拍賣會對策研究

（一）創新機制完善NFT數字藝術品的拍賣機制

NFT拍賣會可以借鑒傳統拍賣會的拍賣形式，豐富自己的拍賣形式。比如可以考慮改用荷蘭式拍賣的形式。荷蘭式拍賣是由拍賣會給出一個高價，隨著時間不斷降低直到有競買者愿意出價購買該物品。荷蘭式拍賣通常從非常高的價格開始，高到一定程度有時沒有人競價，這時，價格就以事先確定的數量下降，直到有競買人愿意接受為止。在荷蘭式拍賣中，第一個實際的競價常常是最后的競價。

在NFT拍賣會中，一般都是以線上拍賣為主，但也可以運用荷蘭式拍賣的方式進行拍賣，當一件NFT藝術收藏品進行拍賣時，先由拍賣會進行報價，如果無人競價，則每隔十五分鐘報價就按照事先設定的金額下調。以此類推直到有買家進行出價，則拍賣以買家出價拍出。這種拍賣方式可以避免競買者不誠實出價或加價略少的情況，也可以減少競價無力的情況。

NFT拍賣會網絡競價的機制極易受到“女巫攻擊”的影響，針對“女巫攻擊”是偽造虛擬身份進行惡意競價的特點，運用“定向拍賣”的方式可以一定程度地減少這種情況。“定向拍賣”也稱限制拍賣，指的是拍賣時只允許有限范圍內的競買人參加競拍。

當NFT藝術品在NFT拍賣會進行網絡競拍時，可以設置成必須拍賣會員才可以參加競價。拍賣會員則必須是完成實名認證機制要求競拍者提供真實身份信息，限制一個身份信息只能注冊一個競拍賬號。還要設立信任懲罰機制，一旦發現惡意競價或是“女巫攻擊”則對其賬號進行封禁。同時，還可以在競拍過程中引入拍賣保證金等方式，保證競拍者的真實性和競拍者之間的公平性。

（二）健全NFT拍賣會的監管機制

隨著NFT藝術品興起，NFT拍賣會的熱度隨之提高，在前文的現狀分析中，不難看出NFT拍賣會已經成為藝術品市場中重要的新興市場，NFT藝術品通過NFT拍賣會進行交易，如何通過法律規范NFT藝術品市場也成了當下NFT發展重要的一環。

NFT數字藝術品應該歸屬于文化產業范疇，其也屬于藝術品的一種，首先應該要明確NFT藝術品擁有著作權，即創作者享有NFT藝術品的版權，其次藝術品經營管理等相關法律也可以用于NFT數字藝術品。NFT拍賣會本質上也是拍賣會的一種，線上拍賣會的一個分支，因此拍賣會相關的法律法規也適用于NFT拍賣會。這些類似的法律可以為NFT拍賣會的立法起到一定的借鑒和指導作用，再結合NFT區塊鏈和數字化的特點，完善網絡立法也是必要的，即出臺專門的規范數字化產品交易的法律。

NFT拍賣會作為拍賣會的形式之一，對拍品的真偽要負絕對責任，所以拍賣會要強化監管責任，與“穿透式監管”理念相結合，形成貫穿從生產到售出的全過程的管控措施，著重強調事前審查和事中管控義務。拍賣會要對交易進行詳細記錄，也可引入公證備案或者是區塊鏈安全公司審計，方便留檔核查。拍賣會還要完善安全評估、用戶實名、信用機制等安全機制，貫徹落實過程性監管措施。

上述法律法規的制定可以在一定程度上規范NFT交易市場的管理體制，減少NFT交易中的法律風險，從而扭轉目前較為混亂的局面，推動NFT市場法制建設將成為下一階段的關鍵。

（三）區塊鏈技術創新，推動NFT拍賣會技術水平提升

區塊鏈技術中的挖礦會造成資源的浪費從而提高生產成本，區塊鏈技術的創新采用新型的共識機制，如權益證明（Proof of Stake，POS），替代傳統的工作量證明（Proof of Work，POS）。POS權益證明與POW工作量證明都是隨機選擇下各區塊上傳的共識機制。POW工作量證明主要是根據算力來決定哪個節點可以進行生產新區塊，算力越大即有越大的概率獲得打包新區塊的機會；而在POS權益證明中主要就是根據股權，擁有的股權越高即有越高的概率獲得生產新區塊的機會。POS權益證明不需要強大的算力計算做支持所以不需要耗費大量的電力等資源去挖礦，從而降低能源消耗。同時采用云技術、開源技術及自動化測試工具等技術手段，降低開發和維護成本，從而降低總投資成本。使得更多的公司和個人可以加入區塊鏈，進而大幅提升NFT藝術品的產量。

網絡及動態性能問題可以采用分布式云服務，分布式云計算是通過建立由多臺計算機組成的分布式系統，將需要進行大量計算的數據分割成小塊，并分別在不同的計算機上進行計算，再將結果合并，得出最終結果的一種計算方式。這種方式可以解決單機計算能力不足的問題，實現高性能和高可靠性。分布式計算的應用范圍廣泛，包括面向服務的架構、大型多人在線游戲、對等網絡應用等領域。通過采用分布式云服務，可以將網絡負載均衡分散到多個節點，提高系統的動態性能，確保實時交易。此外，分布式云服務可以提供更高安全性，保護NFT拍賣會的網絡架構免受網絡攻擊和損壞。

交易價格過高和跨平臺交易問題可以使用二層擴展方案：第二層擴展（L2）被稱為鏈下解決方案，因為它們在以太坊主鏈（第一層）之外運作。它們旨在加快交易速度，并提高可擴展性，而非注重去中心化與安全性。然而，L2解決方案仍能從以太坊主網的去中心化與安全性中獲益。此外，由于它們建立在以太坊之上，因此不需要自己的原生代幣。L2協議能整合多個交易，將它們一起添加到主鏈，這降低了對網絡的負載，同時提高了DApp的可擴展性潛力。針對交易價格過高問題，可以采用二層擴展方案，在鏈下實現高頻低額交易，降低用戶交易成本。同時，采用二層擴展方案還能夠解決跨平臺交易的問題，即在不同的NFT交易平臺之間實現互聯互通。

通過技術創新解決這些問題，NFT拍賣會可以提供更好的用戶體驗，降低用戶交易成本，促進NFT藝術品市場的良性發展。

五、結語

NFT藝術品具有的稀缺性、唯一性、不可篡改性等特點，十分符合拍賣會的形式進行交易。現階段NFT拍賣會已經占NFT交易的80%以上，且形成了一套拍賣機制。本文以佳士得拍賣會舉辦的NFT拍賣會為例，總結了NFT拍賣會的拍賣機制問題和現階段存在的法制不健全、技術受限等困難，給出了通過機制創新、完善法規和監管制度、技術應用創新的解決方案并對元宇宙虛擬世界中如何構建NFT拍賣會提出了基礎構建邏輯和思路。NFT和元宇宙是新興課題，相關理論不是很完善，所以本文具有一定的前瞻性，為以后NFT拍賣會的發展改進思路和提供了合理化路徑。

作者簡介

劉澤港，男，漢族，山東淄博人，博士研究生，研究方向為電影產業、數字經濟，文化產業。

金彥君，男，朝鮮族，吉林通化人，博士，博士生導師，研究方向為

區域國別經濟、東北亞經濟、數字經濟、文化產業。

程雯，女，漢族，山西晉中人，碩士研究生，講師，研究方向為影視

藝術，數字經濟，文化產業。

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