基于OA圖書引用量指標的定量分析

摘 要：在全球開放獲取、開放科學的背景下，加快圖書開放是促進我國科學發展，提高文化軟實力、國際影響力，塑造國家形象的一項重要的戰略任務。本研究通過搜集Dimensions平臺的數據，構建統計學的一元線性回歸方程，利用Origin軟件對2014-2023年間，該平臺的22個學科約30萬冊OA圖書的引用量指標進行梳理發現，各學科的回歸效果較好，符合統計學規律，并基于此提出要構建符合我國國情的圖書開放平臺，建立符合我國體制的認知評價制度，旨在為我國圖書的開放出版起到借鑒作用。

關鍵詞：OA圖書；引用量；平均引用量；一元線性回歸方程

中圖分類號：G2 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2024）03-0075-04

一、引 言

黨的二十大報告指出，到21世紀中葉，我國要建設成為具有國際影響力的社會主義現代化強國，并提出要“構建和發展現代傳播體系，提高傳播能力”的戰略任務[1]。

開放獲取就是讓讀者通過互聯網，在數據平臺上免費訪問、收藏、下載、打印文獻資料。自2002年《布達佩斯開放獲取倡議》提出后，全球開放獲取運動蓬勃發展。我國出版工作者也逐漸認識到，開放出版物在一定程度上可以促進我國與世界科學事業的共同發展、提升我國文化軟實力，是目前一項重要的戰略任務[2]。

相較于開放期刊，我國學者對于開放圖書傳播效果的研究較少。引用量作為文獻資料影響評價的一個重要指標，符合E.卡茨提出的使用與滿足理論，可以反映讀者的需求，體現開放圖書在科技知識上的傳播效果。本研究以Dimensions數據平臺中的完全開放學術專著為對象，統計分析各領域OA圖書的總引用量、平均引用量，并建立一元線性回歸方程，通過判定系數R2

的數值和F-顯著性檢測，判斷回歸方程是否具有顯著性、是否具有實際意義，旨在對我國圖書的開放出版起到一定的借鑒作用。

二、相關文獻回顧

目前，關于開放獲取期刊的研究，主要涉及同行審議、運營方式、版權保護、各國開放獲取政策等方面。例如，尚瑋、馮晴對DOAB平臺中的社科類開放存取學術圖書的學科分布、語種分布、出版機構和使用許可等情況進行了統計與分析，得到了全球該領域中OA圖書的出版情況[3]。張士男、彭絮、張閃閃運用網絡調研和數據統計法，以DOAJ和DOAB中商業與經濟領域的開放資源為基礎數據，對影響用戶使用行為的語種、時間分布維度以及影響開放資源再利用的開放程度、數據質量維度進行調研分析，得出開放資源能夠有效豐富小型圖書館館藏、拓展學科知識的結論[2]。馬小琪運用商業畫布分析工具及案例分析法，分析了OBP出版社的商業模式構成要素及其耦合機理，對我國開展圖書的開放獲取提供了啟示[4]。李若男、劉錦宏運用德爾菲法和層次分析法，從素養、認知、情感和行為四個角度構建了基于受眾的開放獲取期刊知識傳播效果的評價體系，進而提出了提高開放期刊傳播效果的具體方法[5]。程銘、潘云濤、馬崢等通過文獻調研和網絡調研的方式，對評價體系賦級，為不同的指標賦值，并運用統計學的權重概念，得出我國已開放的10種醫學期刊的影響力情況[6]。然而，目前我國還沒有針對OA圖書引用量指標的定量分析。

三、數據來源及研究方法

Dimensions數據平臺收錄了自1665年至今的來自全球的學術專著約87.4萬冊，其中OA圖書約30萬冊，總引用量為560萬次，平均引用量為16.1次，擁有2.24億次的Altmetric引用（包括期刊），是目前最大的數據信息平臺。DOAB（DirectoryofOpenAccessBooks）數據平臺中的OA圖書約6.6萬冊。全球最大的科技出版商Springer平臺中的OA圖書為2308本。在我國的開放出版平臺中，科學出版社的SciEngine平臺中收錄的OA圖書約20冊。

根據拉扎斯菲爾德的選擇性接觸假說原理，讀者在接觸大眾傳播中的信息時并不是不加選擇的，而是更傾向于接觸那些與自己既有立場和態度相一致的或接近的內容。圖書引用量恰恰是讀者選擇性接觸的一種體現。基于此，本研究通過搜集Dimensions平臺的數據，并利用Origin軟件中的分析工具，對該平臺中的22個學科約30萬冊OA圖書的引用量指標進行分析。

四、引用量指標分析

回歸分析是統計學里一種常用的統計方法，它可以通過科學的方法、準確的數據、精確的計算對未來的發展情況給出準確的判斷和預測，以提高決策的正確性。

本研究搜集并整理了Dimensions數據平臺中的6大類22個學科領域OA圖書的引用量和各學科OA圖書的冊數，從總引用量、平均引用量和年-引用量的一元線性回歸方程三個方面進行分析。

（一）總引用量指標分析

在Dimensions數據平臺中，從時間維度來看，近10年OA圖書的引用量由21萬次增加到41.5萬次，呈逐年穩步增長的趨勢，利用Origin軟件中的分析工具可建立一元線性回歸方程，設年份為自變量x，引用量為因變量y，得到y=26383x！0.0000005的一元線性回歸方程（如圖1所示），其判定系數R2=0.95967，R2≥0.9。根據回歸效果評價標準，得到該方程回歸效果較好，可準確預測引用量指標的發展情況，經F-顯著性檢測，得到F=1.28×10-42，顯著性較高。

（二）各學科引用量指標分析

1.平均引用量

本研究通過搜集并整理近10年Dimensions數據平臺中的6大類22個學科的OA圖書的引用量和各領域OA圖書的冊數，根據公式（1）：平均引用量=總引用量/冊數，得到各學科的平均引用量（如圖2所示）。

從學科維度來看，近10年該網站收錄的數學類2164冊OA圖書的總引用量約61.6萬次，每冊圖書的平均引用量高達284.691次。該網站收錄的物理類2032冊OA圖書的總引用量約19..6萬次，每冊圖書的平均引用量約為96.6次。平均引用量最高的3個學科均為理工類，依次為：數學、物理、化學。該網站收錄的法律類3160冊OA圖書的總引用次數約4.3萬次，每冊圖書的平均引用次數為13.59次。該網站收錄的人類社會學9410冊OA圖書的總引用次數約15.1萬次，每冊圖書的平均引用次數為16.02次。

從以上數據可以看出，各學科的平均引用量呈現差異，從高到低依次為：理學、工學、農學、人文、社科和醫學。理工類OA圖書的總引用量和平均引用量均高于文科類OA圖書，數學和物理作為理工科的基礎學科，其總引用量和平均引用量較高。

2.一元線性回歸方程

本研究根據Dimensions數據平臺中近10年各學科的OA圖書的引用量數據，利用Origin軟件中的分析工具，對各學科建立一元線性回歸方程，得到各學科的引用量指標（如表1所示）。

從表1中的數據可以看出，近10年各學科的一元線性回歸方程的判定系數在數值上比較接近，差異不大，共有10個學科的判定系數大于0.95，其中，化學類圖書判定系數最高，其次是物理。判定系數越接近1，則回歸平方和占總離差平方和的比例越大，回歸效果越好，預測效果越好。因此，從以上數據和回歸效果評價標準可以得出，人類社會學的圖書回歸效果較好，其他各學科的回歸效果非常好，均符合統計學規律。

從平均引用量指標和判定系數可以看出，數理化三科作為各學科的基礎，融匯于各學科中且讀者對其需求量比較大。“求木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其泉源。”聯合國宣布2022年為“基礎科學促進可持續發展國際年”，特別強調了基礎科學對研究、教育和可持續發展的重要作用[7]。因此，圖書開放，特別是基礎學科的圖書開放非常重要。

五、加快我國圖書開放的策略

在全球開放獲取、開放科學的背景下，加快圖書開放是促進我國和世界科學共同發展，提高我國文化軟實力、國際影響力，塑造國家形象的一項重要的戰略任務[8]。目前，我國的開放運動相較于其他國家起步較晚，發展速度較慢。為了更好地推動我國開放圖書的發展，筆者提出以下三點建議：

（一）構建我國的開放獲取平臺，提升國際學術話語權

2004年，我國簽署了《柏林宣言》。2010年，我國最大的科技期刊開放獲取平臺COAJ上線。2014年，中國科學院與國家自然科學基金委員會發表聲明，凡受到公共資助的學術論文，在發表后均需存儲到相應的知識庫中，且在發表后的一年內對公眾實現免費開放。2021年，我國《科學技術進步法》開始實施，旨在推動我國開放科學的進一步發展[9]。然而，目前針對OA圖書的開放平臺還比較少。截至2023年，科學出版社的SciEngine網站開放的OA圖書約20冊，且以報告和藍皮書為主，高水平學術專著開放量有待增加。

對此，筆者認為我國各大開放平臺應與出版管理部門、出版協會、各大出版社聯合起來，成立同行審議專家庫，對圖書進行遴選，保證圖書質量，同時為提高作者和出版商的積極性，應對下載量高、引用量高的出版物作者和出版商給予一定的獎勵。

（二）建立符合我國體制的認知評價制度

首先，應從社會層面加強對讀者進行開放獲取相關知識的普及，使他們認識到圖書的開放獲取對國家發展、科技進步具有重大意義。其次，要將開放出版的圖書納入學生畢業考核、科研人員業績考核、職稱評定之中，并將開放獲取指標貫穿于崗位聘任、職位晉升、項目評審、項目資助等各個環節[10]，進一步提高科研人員和科研機構參與的積極性。

（三）制定并完善相關法律法規，保證作者的著作權不受侵犯

圖書是作者在某一方面投入大量精力、在多年實踐和積累的基礎上撰寫而成的，承載著較高的科技含量和腦力勞動，也是作者在該領域獲得影響力、權威性的重要成果[1]。相關平臺應明確開放文獻、開放數據的使用規則，維護國家安全、保護作者的知識產權。相關部門也應制定并完善符合我國國情的開放獲取、開放科學的相關法律法規，以推動我國開放運動可持續發展。

六、結 語

在《中國科技成果轉化年度報告2022》中可以清晰地看到，我國科技成果轉化呈逐年上升態勢。科研成果是科研技術人員掌握知識、轉化知識的一種體現，學術專著是針對某一領域的多篇科技論文的重構，可以讓科研工作者更全面、系統地學習并掌握該領域的學術知識。開放獲取學術出版物后，不僅可以實現不分地域、不分語言、不分學歷就可以獲取自己想要的、前沿的學術出版物，還可以讓年輕科研人員、學者少走彎路，避免重復性實驗，節省了大量時間和成本，在同樣的時間里創造更多的科研成果。

參考文獻：

[1] 張彩霞，楊永軍.新時代我國學術期刊國際傳播能力提升路徑研究[J].科技與出版，2023（11）：86-89.

[2] 張士男，彭絮，張閃閃.出版類開放資源調研與分析———以DOAJ、DOAB中商業與經濟領域開放資源為例[J].圖書館學刊，2019，41（2）：60-65.

[3] 尚瑋，馮晴.基于DOAB的社科類開放存取學術圖書出版統計與分析[J].圖書館界，2016（4）：75-77.

[4] 馬小琪.商業畫布視角下圖書開放獲取商業模式研究———以OpenBookPublishers為例[J].圖書情報工作，2021，65（22）：56-64.

[5] 李若男，劉錦宏.開放獲取期刊知識傳播效果的受眾影響因素研究[J].圖書情報知識，2020（6）：144-153.

[6] 程銘，潘云濤，馬崢，等.開放科學視角下期刊影響力評價指標體系研究[J].中國科技期刊研究，2022，33（3）：391-397.

[7] 任霄鵬.聯合國大會宣布2022年為基礎科學促進可持續發展國際年[EB/OL].https：//www.cas. cn/kj/202112/t20211207_4817459.shtml，2021-12-07.

[8] 唐帥，曹兵，季淑娟，等.DOAJ收錄的中國中文開放獲取期刊的統計分析[J].科技與出版，2023（1）：124-133.

[9] 中國科學技術協會，國際科學、技術與醫學出版商協會.中國開放獲取出版發展報告（2022）[M].北京：科學出版社，2022.

[10] 李秋實，陳傳夫.推進中國開放科學發展的政策環境建設[J].圖書情報知識，2020（3）：11-20.

[責任編輯：李慕荷]