建筑施工企業(yè)合規(guī)管理建設及探討

劉佳潔

摘?要：建筑施工行業(yè)是國民經濟中的重要支柱性行業(yè)，建筑施工的每一個環(huán)節(jié)都需要遵守相應的規(guī)范和標準，以確保建筑施工項目的質量和安全。隨著市場競爭的加劇，建筑施工企業(yè)要求越來越高，企業(yè)應該采取有效的措施來保證合規(guī)管理。然而，在實際的施工過程中，建筑施工企業(yè)合規(guī)管理存在許多問題，如管理不到位、違規(guī)行為頻發(fā)等，這些問題可能導致工程質量不達標、發(fā)生安全事故等后果，嚴重影響了建筑行業(yè)的發(fā)展。文章探討了建筑施工企業(yè)合規(guī)管理中的問題，并提出相應的對策。

關鍵詞：建設工程；施工企業(yè)；合規(guī)管理

中圖分類號：F279.23文獻標識碼：A文章編號：1005-6432（2024）12-0099-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.12.025

1?引言

建筑施工企業(yè)是建設工程的生產組織者和直接管理者，承擔著建筑工程施工任務的全過程管理和責任，關乎著建筑安全、質量和工期等，其安全生產和質量管理水平的高低直接影響建筑企業(yè)的發(fā)展和品牌信譽。因此，建筑施工企業(yè)必須樹立安全、質量、環(huán)保和文明施工的理念，加強內部管理，規(guī)范施工作業(yè)流程，提高員工職業(yè)素質，提高基建工程施工質量和服務的整體水平，才能實現可持續(xù)發(fā)展。隨著建筑施工企業(yè)數量的增加和行業(yè)市場競爭的加劇，各類違法違規(guī)行為時有發(fā)生，如安全生產隱患和事故、工程質量問題、環(huán)境污染等。眾所周知，工程安全問題和質量問題既影響了建筑企業(yè)的經濟發(fā)展和市場信譽，也直接關系到人民群眾的安全和生命財產安全。為了保障建筑施工企業(yè)的合法權益、規(guī)范市場秩序、保障勞動者權益和人民群眾的生命財產安全，各級政府、行業(yè)主管部門和企業(yè)本身都要加強建筑施工企業(yè)合規(guī)管理建設，提高管理水平，為市場主體創(chuàng)造安全、公平、有序的市場環(huán)境。

2?建筑施工企業(yè)合規(guī)管理的含義與內容

2.1?建筑施工企業(yè)合規(guī)管理的含義

建筑施工企業(yè)合規(guī)管理是指建筑施工企業(yè)遵守相關法律、法規(guī)、標準和行業(yè)規(guī)范以及企業(yè)內部管理規(guī)定，從而保證建筑施工活動的安全、健康、環(huán)保和高質量的管理、執(zhí)行和監(jiān)控的一種管理方式。建筑施工企業(yè)必須嚴格執(zhí)行相關的法律法規(guī)，強化內部管理，確保和提高建筑施工質量和效益，實現最大化的經濟效益、社會效益和環(huán)境效益。

2.2?建筑施工企業(yè)合規(guī)管理的內容

建筑施工企業(yè)作為建筑行業(yè)中的重要一員，其所承擔的重大責任與前沿技術含量舉足輕重。而作為施工企業(yè)的管理者，則必須保證企業(yè)的合規(guī)管理能力，以達到穩(wěn)定企業(yè)經營、提高工程質量、保障施工安全等目標。具體而言，建筑施工企業(yè)合規(guī)管理包括以下五個方面的內容：其一，法律法規(guī)合規(guī)：法律法規(guī)是企業(yè)在經營過程中必須遵守的基本準則，通過對相關法律法規(guī)的學習和宣傳，建立健全法律法規(guī)宣傳、解讀、問答等工作機制。同時，建立監(jiān)督、檢查和獎勵制度，增強員工合規(guī)意識，從而建立規(guī)范的企業(yè)合規(guī)運營機制。其二，質量合規(guī)：施工企業(yè)的建筑施工對質量的要求非常高，可通過制定企業(yè)質量控制標準，建立質量控制流程和審核機制，從而確保施工質量符合標準和客戶要求，并在工程驗收時通過專業(yè)評估，提高企業(yè)的競爭力。其三，安全環(huán)保合規(guī)：施工現場是容易發(fā)生事故的區(qū)域，建筑施工企業(yè)應建立完善的安全生產管理體系，對施工員工進行安全培訓，做好安全風險評估及預控措施，從而保障工作人員的人身安全。同時，在建筑施工過程中還需要做好環(huán)境污染防護控制和管理工作，如建立環(huán)境監(jiān)測機制、不合格物料處理制度等，以保證企業(yè)的環(huán)境保護合規(guī)。其四，財務稅務合規(guī)：建筑施工企業(yè)應對其經營的財務報表和相關稅收情況進行管理，確保按照相關財務稅務法規(guī)開展業(yè)務活動。建立健全的財務管理體系及稅務管理部門，加強財務和稅務風險把控，確保符合法律法規(guī)的要求，實現企業(yè)的合規(guī)運作，并降低經營風險。其五，市場營銷合規(guī)：市場營銷是企業(yè)發(fā)展的重要手段，但是建筑施工行業(yè)也存在相關的市場營銷法規(guī)，如不得虛假宣傳、侵犯他人知識產權和商業(yè)機密等。建立健全營銷部門，規(guī)范營銷行為，增強市場合規(guī)風險把控，確保市場營銷行為合規(guī)。

3?建筑施工企業(yè)合規(guī)管理建設的必要性

隨著我國經濟的快速發(fā)展，建筑施工企業(yè)成了一個不可忽視的經濟實體。作為建筑行業(yè)的主體，建筑施工企業(yè)肩負著重大的社會責任和使命，不僅要完成建筑物的建設任務，還需要保證建設過程中的安全、環(huán)保、合規(guī)、質量等。因此，建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理建設具有重要的必要性。

3.1?確保企業(yè)法律合規(guī)

建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理建設，首先具有法律合規(guī)的意義。建筑施工企業(yè)需要遵守多項法律法規(guī)，包括建筑法、勞動法、環(huán)境保護法、職業(yè)病防治法、安全生產法等，其中一些法律法規(guī)還涉及行政處罰、刑事責任等嚴重的法律后果。如果建筑施工企業(yè)未能嚴格遵守相關法律法規(guī)，將面臨嚴厲的法律風險和懲罰。因此，建筑施工企業(yè)必須注重合規(guī)管理建設，積極推進標準化建設，完善合規(guī)制度和流程，建立管理體系，確保合規(guī)運作。

3.2?保證工程質量

合規(guī)管理建設對于確保工程質量有著重要的意義。建筑施工企業(yè)需要在整個工程周期中，嚴格遵守安全、環(huán)保、施工質量等方面的規(guī)定，確保工程質量達到規(guī)定標準。如果建筑施工企業(yè)違反相關規(guī)定，可能會影響工程的質量，給業(yè)主帶來損失。此外，由于行業(yè)的特殊性，建筑施工企業(yè)的違規(guī)行為可能會導致不可逆轉的后果，例如房屋坍塌等，因此注重合規(guī)管理建設十分必要。

3.3?維護員工權益

建筑施工企業(yè)需要注意維護員工權益。員工是企業(yè)的重要資源，合規(guī)管理建設對于維護員工的工作環(huán)境、工作安全等方面有著非常重要的作用。建筑施工企業(yè)需要嚴格執(zhí)行國家的勞動法規(guī)，在聘用員工、支付薪酬、保險保障等方面積極與員工溝通，避免產生不公正情況，切實維護員工的合法權益。

3.4?提高企業(yè)競爭力

合規(guī)管理建設對于提高企業(yè)競爭力具有重要意義。在如今的市場環(huán)境下，建筑施工企業(yè)面臨著激烈的競爭，只有通過良好的合規(guī)管理建設，才能在市場上立于不敗之地。合規(guī)管理的落實不僅能夠提高企業(yè)規(guī)范化管理水平，提高工程質量，保障員工合法權益，還能夠更好地借此提高企業(yè)的信譽度，樹立企業(yè)良好形象，從而獲得更多的商業(yè)機會和經濟效益。

4?建筑施工企業(yè)合規(guī)管理中存在的問題

作為一種特殊的經濟活動，建筑施工企業(yè)涉及多個領域和環(huán)節(jié)，管理難度極大。近年來隨著國家對建設行業(yè)的規(guī)范化、合法化要求越來越高，建筑施工企業(yè)合規(guī)管理顯得尤為重要。然而，實際生產中，建筑施工企業(yè)合規(guī)管理中仍然存在多種問題，這些問題需引起人們的高度重視，積極解決，以保證企業(yè)健康發(fā)展。

4.1?法律體系不健全，部分企業(yè)法律意識淡薄

目前我國的法律法規(guī)相對較多，但對建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理并未進行詳細規(guī)定，缺乏明確的標準和指導，企業(yè)在進行合規(guī)管理時常常面臨迷茫和不知所措的情況。建筑施工企業(yè)合規(guī)管理中，存在多個法律法規(guī)之間的矛盾和不協調現象。比如，建筑項目需要進行施工許可證的審批，但不同地區(qū)間的審批標準和流程可能不一致，導致企業(yè)在不同區(qū)域進行施工時面臨不同的困難。

此外，部分建筑施工企業(yè)在合規(guī)管理中存在法律意識淡薄的情況。在建筑施工企業(yè)管理過程中，合規(guī)管理意識缺失、業(yè)績與投資回報至上的思想根深蒂固，很容易導致建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理不嚴格、不精細。企業(yè)高層管理者對法律法規(guī)的認識和理解存在偏差，缺乏法律意識。同時，建筑施工企業(yè)員工對法律法規(guī)的了解和理解不夠深入，也會對企業(yè)合規(guī)管理造成不利影響。

4.2?合規(guī)管理人員素質與能力不高

建筑施工企業(yè)合規(guī)管理是確保企業(yè)能夠依法經營、履行社會責任、規(guī)范管理的一項重要工作，而該工作的核心是合規(guī)管理人員的素質與能力。但是，目前很多合規(guī)管理人員對于建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理要求缺乏深入了解，不了解具體合規(guī)管理措施，從而無法提供有效的合規(guī)建議和監(jiān)督。有些合規(guī)管理人員業(yè)務能力較差，很難針對復雜的合規(guī)管理問題提出有建設性的解決方案和實施計劃，同時合規(guī)管理領域一直在發(fā)展變化中，合規(guī)管理人員綜合素質不足，缺乏實際案例和經驗，不能夠很好地解決實際問題。而且，部分合規(guī)管理人員缺乏責任感和誠信意識，對于法律法規(guī)的認識比較模糊，不能夠嚴格執(zhí)行管理規(guī)章制度。

4.3?制度不完善，不利于合規(guī)管理

建筑施工企業(yè)在內部管理方面需要建立起嚴謹的制度，進行規(guī)范化的管理，但是在實踐中發(fā)現，當前建筑施工企業(yè)各類內部管理制度的完善程度偏低，尤其是中小型建筑施工企業(yè)更沒有建立明確的流程優(yōu)化、監(jiān)管機制，這顯然不利于企業(yè)長期的合規(guī)管理。在制定相關工作制度時缺少全面性和系統性，往往只是側重于某一個具體問題，而忽略了建筑施工企業(yè)中其他相關的制度建設，從而造成銜接不暢或缺少有效銜接的問題，阻礙合規(guī)管理的順利進行。在建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理方面。制度建設是關鍵的基礎，但許多建筑施工企業(yè)缺乏有效的合規(guī)管理制度，合規(guī)管理缺乏有效制度支撐，致使合規(guī)管理無法系統化、體系化的進行。

4.4?缺乏管理意識

部分建筑工程企業(yè)缺乏合規(guī)管理意識，相比于合規(guī)管理，管理層更關心建筑施工企業(yè)的盈利問題，合規(guī)管理意識缺失和收益回報至上思想的根深蒂固，致使管理層對合規(guī)管理問題的責任意識并不高。例如，一些項目負責人認為只要工程質量合格，安全無事故，環(huán)保問題不造成大的負面影響，就沒有必要過多關注合規(guī)管理問題。

建筑施工企業(yè)在日常經營中必然涉及很多法律合規(guī)問題，如建筑法、勞動法、環(huán)保法等政策法規(guī)。但是，由于許多企業(yè)法律意識薄弱，或者對法律法規(guī)缺乏深入理解，往往會違反相關法律規(guī)定，甚至可能涉及違法行為。不僅如此，建筑工程企業(yè)在國際化經營中，還需要遵守不同國家、地區(qū)的不同法律法規(guī)，如果企業(yè)沒有加強對法律合規(guī)的意識和培訓，將面臨更大的風險。

4.5?信息化建設缺失

建筑施工企業(yè)需要收集、整理并利用大量的信息來進行合規(guī)管理。然而，許多企業(yè)在信息化建設方面缺乏投入和重視，目前建筑施工企業(yè)現有的信息化系統往往缺少全面性和完整性，建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理需要考慮許多因素，如規(guī)章制度、安全生產、質量管理、環(huán)境保護等。然而現有的信息化系統往往只覆蓋了其中的一部分，無法提供全面且完整的信息支持。同時，大部分建筑施工企業(yè)信息化系統的集成性不足，由于各方面的管理需要涉及不同的信息系統，但這些系統往往不能有效地互通，導致信息無法共享，合規(guī)管理中溝通和協作效率低下，進而影響企業(yè)的合規(guī)管理。

5?建筑施工企業(yè)合規(guī)管理建設的相關策略

建筑施工企業(yè)合規(guī)管理是企業(yè)管理過程中的一個重要方面，面對一系列合規(guī)問題，企業(yè)需要完善相關法律法規(guī)，強化法律意識，加強合規(guī)管理人員的素質與能力，建設規(guī)范的管理制度，建立監(jiān)控機制，提高合規(guī)管理意識和法律合規(guī)意識，將合規(guī)管理落實到企業(yè)的各個環(huán)節(jié)中，以有效管理、規(guī)范經營，推動企業(yè)持續(xù)、穩(wěn)定、高質量發(fā)展。

5.1?完善相關法律法規(guī)，強化法律意識

針對建筑施工企業(yè)一些法律空白或不夠健全的問題，國家應該盡快制定補充細則，強化建筑施工企業(yè)的規(guī)范化管理。建筑行業(yè)應當制定更為具體、權威、科學的法規(guī)，并嚴格依照制定標準實施，確保企業(yè)遵守法律法規(guī)的程度有所提升。對建筑施工領域中模糊的法律標準進一步明確化，明確規(guī)定建筑施工企業(yè)合規(guī)管理的標準和指南，為企業(yè)提供合規(guī)管理的依據和支持，減少建筑施工企業(yè)合規(guī)管理難度和風險。

針對建筑施工企業(yè)合規(guī)管理中存在法律體系矛盾的問題，應加強對相關法律法規(guī)的協調，消除矛盾和不協調的現象，加強不同地區(qū)之間的交流和合作，規(guī)范施工許可證等的審批標準和流程，為企業(yè)在不同地區(qū)進行施工提供便利，也有助于建筑施工企業(yè)合規(guī)管理的建設與開展。

同時，需要加強法律意識教育，提高企業(yè)高層管理者和員工的法律意識和風險意識，建立健全的法律法規(guī)守法教育體系，加強法治宣傳和普及，提高全員法制意識，樹立良好的法治形象，讓建筑施工企業(yè)成為遵紀守法的文明企業(yè)。

5.2?加強合規(guī)管理人員的素質與能力

建筑施工企業(yè)合規(guī)管理是確保企業(yè)合法經營的一個重要方法。為了提高企業(yè)的合規(guī)管理水平，必須加強對合規(guī)人員專業(yè)素質和能力的培養(yǎng)。建筑施工企業(yè)應加強人員培訓，制訂針對性的合規(guī)管理人員培訓計劃，包括法律法規(guī)、合規(guī)管理政策、行為規(guī)范、合規(guī)管理技能等方面的知識培訓，不斷提高人員的合規(guī)管理素質。

同時，要建立健全合規(guī)管理機制，明確合規(guī)管理的職責和權利，明確各級合規(guī)管理人員的職責，形成合力，推動合規(guī)管理的實施。完善對合規(guī)管理人員的績效考核體系，合規(guī)管理人員的績效考評應該和公司的合規(guī)工作緊密相關，與公司的合規(guī)目標緊密相關，同時針對不同的合規(guī)管理崗位的特殊性，制定不同的考核標準。

此外，建筑施工企業(yè)借助外部力量，引入合規(guī)管理顧問，借助其豐富經驗和專業(yè)技能，解決企業(yè)合規(guī)管理方面的問題，增強公司的合規(guī)管理力量。

5.3?建設規(guī)范的管理制度，建立監(jiān)控機制

為保證建筑施工企業(yè)的長期發(fā)展，建筑施工企業(yè)應該建設規(guī)范的管理制度，包括施工流程、人員配備制度、合規(guī)管理規(guī)程等。建筑施工企業(yè)從領導層到員工，每個人都應該遵守規(guī)章制度。企業(yè)要加強對員工的培訓和監(jiān)督，嚴格執(zhí)行管理制度，建立正常營運的基礎。并對員工職責、作業(yè)規(guī)范、安全防范等方面進行規(guī)定和約束，確保規(guī)章制度的有效執(zhí)行，助力合規(guī)管理的順利進行。同時，建議企業(yè)加強對規(guī)章制度執(zhí)行管理的考核力度，對于違規(guī)行為進行處理和懲罰，將規(guī)章制度貫穿企業(yè)的日常管理之中。

此外，建筑施工企業(yè)還需要開展有效的監(jiān)控工作，對工作流程中的環(huán)節(jié)實施監(jiān)督，密切關注其制度落實情況與合規(guī)管理情況。

5.4?提高合規(guī)管理意識和法律合規(guī)意識

在建筑施工企業(yè)中，管理意識缺乏是導致合規(guī)管理不嚴格、不精細的原因之一，因此，需重視合規(guī)管理，提高其合規(guī)管理意識。加強人員責任意識的培訓和教育是保證合規(guī)管理有效進行的重要措施，建筑施工企業(yè)應該為工程負責人等關鍵人員提供相關培訓和教育，讓他們認識到自己的責任，增強合規(guī)管理意識。同時需要在企業(yè)內部不斷提高員工的責任意識和安全意識，建立相應的獎懲制度，嚴格落實工作職責，協調各部門間的工作流程，提高企業(yè)內部的管理水平，確保施工質量和人員安全。

另外，建筑施工企業(yè)應該加強法律合規(guī)意識，加強對法律法規(guī)的學習和分析，建立健全公司內部法律合規(guī)機制，推行內部法律合規(guī)審查制度，確保企業(yè)的經營行為合乎法律法規(guī)的要求，防范企業(yè)法律風險。同時，企業(yè)應該定期檢查、評估和監(jiān)管，及時發(fā)現和糾正企業(yè)存在的法律合規(guī)問題。

5.5?強化信息化建設

建筑施工企業(yè)需要強化對信息化建設的重視，不斷完善信息化系統的建設，以提高合規(guī)管理的效率和質量。注重信息化系統的建設和完善，打造一套能夠滿足施工過程中監(jiān)控、計劃、預警等需要的信息化系統，不斷加強信息化系統的可靠性和穩(wěn)定性，解決現有信息化系統存在的缺陷和問題。并且建筑施工企業(yè)應當建立完善的信息共享機制，把信息化建設納入企業(yè)內部管理機制中，通過信息化技術打破部門之間的信息孤島，促進企業(yè)內部信息交流和共享。同時，積極與外部合作伙伴進行信息交流，實現信息共享，提高合規(guī)管理的效率。

6?結論

為了更好地控制和規(guī)范建筑施工企業(yè)的合規(guī)管理，建筑施工企業(yè)需要積極、全方位、多角度地收集企業(yè)內外部信息，與多方合作，不斷優(yōu)化內部管理體系，提高風險管理意識和水平，做好手上的每一次施工，確保企業(yè)合規(guī)管理的良好運行。建筑施工企業(yè)要根據實際情況，及時針對企業(yè)存在的合規(guī)問題而采取相應的方案，將完善的管理思路和方法轉化為內部操作流程，不斷完善其合規(guī)管理制度，補齊內部管理的漏洞，提高企業(yè)的整體管理水平。

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