DOI在科技期刊出版全流程中的價值及常見錯誤分析

李鵬 劉紅霞 倪婧 沈錫賓 劉冰 魏均民

摘 要：作為期刊文獻的關鍵元數據，DOI為每篇文獻賦予了獨特標識，在多方面發揮著至關重要的作用：它不僅促進了文獻的廣泛傳播，還確保了作者的科研成果能夠首次發表，支撐了版權交易，助力了科學數據的傳播，并且在科技論文評價中扮演著日益重要的角色。本文通過分析中華醫學會系列雜志中的DOI錯誤，闡釋了DOI在科技期刊傳播和評價中的重要價值，并提出了防止DOI著錄錯誤的有效建議。

關鍵詞：數字對象唯一標識符；科技期刊；傳播；著錄錯誤；DOI

DOI： 10.3969/j.issn.2097-1869.2024.02.010文獻標識碼：A

著錄格式：李鵬，劉紅霞，倪婧，等.DOI在科技期刊出版全流程中的價值及常見錯誤分析：以中華醫學會系列雜志為例[J].數字出版研究，2024，3（2）：77-83.

數字對象唯一標識符（Digital Object Unique Identifier，DOI）已經在國內應用良久，其作為數字化對象的識別符，對所標識的數字對象而言，相當于公民的身份證，具有唯一性[1]。DOI的標注使用雖已普及至絕大多數科技期刊，但據筆者觀察，不少編輯部對于DOI的理解和使用尚存有諸多誤區，更遑論將其作為數字化時代科技期刊論文的核心信息并予以重視。本文對DOI在科技期刊傳播和評價中的價值進行分析，總結了中文科技期刊編輯部在應用DOI時的各種注意事項，以減少、克服DOI注冊中的錯誤問題，并提出了防止DOI著錄錯誤的有效建議，有助于DOI進一步成為期刊數字化出版傳播的有力輔助工具。

1 DOI發展及注冊

為維護數字化時代的知識產權和版權所有者利益，20世紀90年代末，美國出版商協會創立了國際DOI基金會（International DOI Foundation，IDF），DOI系統由此建立并開啟運營，DOI國際標準（ISO 26324）也隨之制訂。現階段，科技期刊對文獻進行DOI注冊的唯一途徑是通過IDF授權的DOI注冊代理機構進行，目前全球共有11家DOI注冊機構，如CrossRef、EIDR、DataCite等。2007年，中國科學技術信息研究所和萬方數據聯合向IDF申請并取得了DOI的中文注冊權，并在此基礎上成立了中文DOI注冊與服務中心；2013年，中國知網正式成為DOI注冊代理機構，開始為各種期刊、圖書等提供DOI注冊服務。中華醫學會雜志社出版的中文期刊數據，均通過萬方數據進行注冊。

2 DOI在科技期刊出版全流程中的作用

雖然國內科技期刊編輯對DOI已有所認知，但關于DOI對科技期刊傳播的價值尚有以下幾點值得進一步探討。

2.1 促進科技期刊優先出版

為促進科技成果的快速傳播，確保作者科研成果的首發權，近年來科技期刊的優先出版活動越來越頻繁。優先出版文章在期刊印刷前尚無期數、頁碼等出版元數據信息，也可能存在部分信息的修正，網址的變更等，為獲得優先出版論文的首發權，DOI發揮了充分作用。其唯一性、持久性、可動態更新及多重解析等功能可以實現稿件不同版本的定位一致性，從而解決優先出版文章的永久可定位問題[2]。但如果優先出版時DOI著錄錯誤可能導致該文獻與正式出版的文獻失去聯系，引文數據庫可能無法對兩個版本的文獻進行歸一化處理，最終使得文獻的引用和下載數據丟失，從而影響期刊評價。尤其在現階段，優先出版的文獻已經成為社交媒體的優質傳播對象，若這些文獻的相關數據（包括閱讀、下載和引用等）遺失就比較遺憾了。

2.2 促進科技期刊及文獻的全面傳播

DOI促使期刊文獻在信息共享的底層實現了標準規范及鏈接協議，其多重解析功能實現一個編碼對應多個鏈接地址。此外，國內外各類文獻數據庫、出版傳播平臺、搜索引擎均支持DOI與期刊全文的鏈接，這些功能促使文獻的訪問路徑多元化，讓更多的中文期刊能深入參與國際傳播，促進知識的傳遞及挖掘，從而增加期刊論文的下載及被引頻次，提升期刊的影響力[3]。例如，全球具有較高影響力的學術協作網絡平臺ResearchGate（https：//www.researchgate.net）和Mendeley（https：//www.mendeley.com）的主界面均支持通過DOI檢索文獻；以Springer Nature與ResearchGate合作為例，出版商傾向于要求用戶上傳論文時填寫DOI[4]；科技新聞集散網站EurekAlert！上發布的科學新聞，均會在新聞稿下方附上論文DOI；《中國肺癌雜志》已通過DOI實現期刊全部論文的回溯注冊，在html格式論文的參考文獻部分實現引文外鏈（Linkout），優化閱讀體驗，有利于保持知識體系的完整性[5]。論文若著錄錯誤的DOI可能導致在線資源的“鏈接斷裂”，進而影響整個學術傳播系統的穩定性和信賴度。

2.3 作為替代評價及科技評價數據來源的介質

Altmetric評價系統在追蹤某一研究成果的在線影響力時會納入三方面數據，其中之一就是可用于識別研究成果的標識符，包括DOI、分布式數據集RePEc等；PlumX評價系統納入統計的引用數據來源之一即為Crossref注冊的DOI，基于DOI統計參考文獻的相關數據。單連慧等[6]利用DOI建立PubMed和SCIE文獻數據的關聯，構建醫學領域科技評價文獻數據集，比既往利用單一文獻數據庫的方式獲取了更全面、準確的引文數據。若DOI錯誤則可能導致引用各數據集的計數不準確，影響學術評價體系。

2.4 平臺的鏈入（LinkIn）服務

數字化平臺可以基于DOI進行LinkIn服務。中華醫學會雜志社自有平臺“中華醫學期刊全文數據庫”（https：//www.yiigle.com）基于期刊DOI數據，完成了期刊數據DOI檢索、紙版期刊與數字期刊跳轉閱讀、PubMed收錄數據跳轉全文閱讀等多項服務。DOI著錄錯誤會使讀者和研究人員無法通過DOI找到特定的文獻，影響文獻的可訪問性和可見性，對期刊文獻的傳播、引用及期刊評價指標均會產生不利的影響。

2.5 支撐科技期刊版權交易

數字出版與網絡傳播的雙向疊加，觸發科技期刊界產生許多以往未見的版權交易強需求，例如，不少科技期刊發文時或在學術交流活動中會采用國際刊物已發表文章的圖片、內容來增進文章、演講稿的表達能力和直觀感受，也有很多商務展覽、課件展示等需要獲得科技期刊的商務版權等。妥善處理海量使用者的作品授權、不斷增進期刊的版權貿易價值、開發海外市場等，是中文科技期刊的訴求之一。目前中華醫學會雜志社已經和美國版權結算中心（Copyright Clearance Center， CCC）合作，采用集體授權的形式解決上述問題。出版社或期刊社和CCC簽約后，讀者即可在CCC平臺上通過文章的標題或DOI等查找期刊文章，之后采取一次性付費或年度付費的形式進行選購并按照內容使用者要求的方式來合理使用內容。鑒于DOI一旦分配就永久不變的特性和方便溯源的屬性，其被廣泛應用于各類版權結算系統。DOI信息中提供了對電子出版物的版權信息和歸屬信息的鏈接，如果DOI錯誤，可能會引發版權歸屬的混淆，并對后續的確權、版權交易等活動產生重大影響。

此外，DOI著錄時頻繁出現錯誤，反映出在出版流程中的管理和技術疏忽，也會損害期刊或出版單位的聲譽，DOI錯誤需要出版商投入額外的時間和資源進行更正，大大增加了操作成本，甚至可能因糾錯而導致出版時間的延遲。

3 DOI的常見錯誤類型

鑒于DOI在科技期刊傳播中的重要作用，國內期刊近年來紛紛采用了DOI注冊，但DOI的編碼涉及編輯、排版、數據加工、注冊等多個環節，之間的功能銜接及人員理解能力不一，時常會產生DOI漏注或注冊錯誤現象。有研究對生物醫藥類、建筑類、地質類等科技期刊DOI標注情況進行了全面調研，發現期刊出版單位對DOI現刊注冊及回溯注冊均存在不同程度的遺漏情況，以及對參考文獻錄著DOI不夠重視、DOI期刊解析地址未及時更新、統一資源定位系統（Uniform Resource Locator，URL）指向單一、僅指向檢索數據庫而非全文閱讀平臺等系列問題[7-13]。

DOI包括4個組成要素，即標識符、元數據、解析系統和規則，通過這些要素，DOI能夠提供數字對象與其元數據、數字對象與數字對象具體物理位置的鏈接。一個DOI包含前綴和后綴兩部分，中間以“/”符號分割，前綴由目錄代碼（DIR）和登記機構代碼（REG）組成。DIR為DOI的特定代碼，其值為10，用以將DOI與句柄系統技術的系統進行區分；REG由DOI的管理機構分配，由4位阿拉伯數字構成[14-15]。DOI后綴編碼方案由登記機構自行定義，只要在該出版單位的所有產品中具有唯一性即可。

筆者于2022年6月，通過中華醫學期刊全文數據庫回顧分析中華醫學會系列雜志的已有文獻數據，在已標注的860 524條DOI文獻中，共發現錯誤DOI標識27 741條，占文獻總量的3.2%。通過數據比對，發現在期刊類的DOI著錄中，經常出現前綴錯誤、符號錯誤、后綴錯誤和注冊錯誤（見表1）。其中，前綴錯誤和符號錯誤將直接導致DOI在系統中的注冊失效。

3.1 DOI前綴錯誤

造成前綴錯誤的原因一般有兩類，一是編輯在編寫DOI時輸入錯誤，如將“10.3760”誤寫為“10.3670”“10.3706”“10.3160”等；將前綴與后綴間的分隔符號“/”遺漏、錯位，或誤寫為“.”“：”等。二是文獻在數字化過程中的識別錯誤，尤其是在編輯部未能提供排版文件的情況下，注冊機構需要通過光學字符識別（Optical Character Recognition，OCR）技術提取數據時更為常見，如將“10”識別為“i0”“l0”“lo”等。

前綴中出現的任何錯誤都將導致該篇文獻無法在DOI注冊機構進行注冊，平臺也無法通過LinkedIn方式進行跳轉，讀者無法通過DOI檢索到該篇文獻（見圖1）。

3.2 DOI符號錯誤

DOI只允許使用美國信息交換標準代碼（American Standard Code for Information Interchange，ASCII）進行編碼，如果使用了其他特殊符號，將導致DOI無法注冊。編輯部使用的部分排版軟件，尤其是方正書版軟件，因其對全角字符和半角字符具有同樣的版式呈現效果，所以轉化為DOI元數據時極易出現錯誤。如“10．3760／cma．j．issn．1009-2587．2010．02．022”中使用了全角字符的半字線、點、字母、數字等符號導致DOI注冊失效，或注冊后與紙刊DOI不一致。

3.3 DOI后綴錯誤

由于DOI后綴并無明確的編排規則，DOI后綴錯誤不影響文章的注冊和查詢，只需保證唯一性即可，因此DOI編排過程中的不規范、重復等問題是較為常見的現象

3.3.1 期刊標識錯誤

這類錯誤一般不影響DOI注冊，如將中華醫學會系列期刊中的標識“cma”漏寫或錯寫，將期刊標識“j”誤寫為“i”等。由于在編輯日常工作中，DOI的編排通常由編輯人員手工錄入，導致類似錯誤出現較多。

3.3.2 期刊年、期信息錯誤

包括中華醫學會系列期刊在內的部分科技期刊在編排DOI后綴時，使用“年-期-流水碼”的方式著錄，部分文章由于編排錯誤，或留版、順序調整等原因，造成DOI中相關項目出現錯誤。這類錯誤在未出現編碼重復的情況下不影響DOI的注冊和檢索，但是會對讀者通過DOI獲取雜志、年、期信息時造成誤判。

3.3.3 DOI重復

DOI的重復是后綴錯誤中后果最嚴重的。后綴中的ISSN、年、期、流水碼等各項目的錯誤均可能導致DOI重復，尤其是ISSN編碼錯誤，可能導致該DOI與另一期刊的DOI產生沖突。究其原因，采用“年-期-流水碼”的方式編碼的期刊，在稿件發排前編輯無法提前獲取準確的DOI信息，在發稿時經常使用“000”或“XX”以表示，但由于稿件在出版流程中存在次序調整現象導致DOI的修改未能及時同步，從而使已有的DOI占用了后續的DOI。以上問題很難通過編輯的手檢方式被發現。而DOI重復是無法完成注冊的，如果放棄注冊，將導致該篇文獻在DOI數據庫中丟失，讀者無法通過DOI檢索到該文獻。如某刊2020年第3期兩篇文章的DOI均標注為“10.3760/cma.j.issn.0529-5807.2020.03.007”，在DOI注冊時由于同一批次數據出現重復值導致兩篇文獻均未能成功注冊，在通過DOI網站檢索時，該DOI提示“DOI Not Found”。又如某刊2013年第8期的一文DOI標注為“10.3760/cma.j.issn.0412-4081.2013.07.008”，其中期號數據誤標為“07”。在通過DOI網站檢索時，該DOI指向該刊2013年第7期的另外一篇文章，如無事后修正，該文將無法通過DOI查詢和鏈入。

DOI與已有數據重復時，如果注冊人員未加以判別，使用update模式強行注冊該文獻，會導致第一次注冊文獻內容被替換，已注冊的原文獻從DOI數據庫中丟失。如某刊2017年第2期的一篇文章DOI標注為“10.3760/cma.j.issn.1001-4497.2017.01.004”，其中期號數據誤標為“01”，導致該刊2017年第1期中相應DOI對應的文獻在DOI數據庫中被替換，讀者無法通過DOI檢索到該文獻。

3.4 DOI注冊錯誤

目前，國內中文期刊的DOI注冊一般由注冊代理機構或數據服務商完成，期刊編輯部較少接觸相關操作。部分期刊原本設想對一期文章中的部分文獻不標注DOI，卻未能與代理機構及時溝通，導致這些文獻“被標注”。部分期刊使用“年-期-流水碼”的方式著錄DOI，但在調整文獻順序時未調整相應的DOI流水碼，注冊機構按照該刊著錄規則使用計算機按照頁碼順序直接編排，并未與文內的DOI進行核對，導致DOI流水碼部分錯位。上述操作均會導致DOI注冊的數據與原刊的DOI不符或出現重復值。如某刊2011年第8期一文DOI為“10.3760/cma.j.issn.0529-5807.2011.08.014”，流水碼編號為“014”，由于該文是短篇文章，作為補白被插入兩篇論著文獻（流水碼編號分別為004、005）之間。注冊機構在注冊時按照頁碼順序排列，導致注冊DOI數據在005～014號段間出現錯位，相關檢索結果的指向均出現錯誤（見圖2）。

4 避免DOI著錄錯誤的建議

4.1 重視DOI的檢校

對于科技文獻而言，DOI如同人的身份證，是該篇文獻在互聯網上的唯一識別性編碼，對文獻顯示度的重要性不言而喻。期刊編輯及相關工作人員應高度重視DOI著錄，在編校環節予以全面關注，減少著錄錯誤的發生，尤其是可能導致DOI重復的錯誤。我國大部分科技期刊采用“年-期-流水碼”的著錄方式，雖然編碼模式簡明，但在編碼過程中通常缺少檢校技術支持，基本依靠責任編輯手工編排，容易出現錯誤且不易被發現。這類錯誤往往在DOI注冊環節才會被發現，但此時期刊已經付印，無法再進行更正。對采用此種方式著錄的期刊，建議在校對環節增加專項校對過程，避免錯誤。2019年，中華醫學會雜志社全面修訂了中華醫學會系列期刊的DOI編碼規范，后綴碼使用“cma.j.cn+稿號”的形式著錄，DOI編碼由供稿編輯在編輯加工時完成標注，不再根據各期流水碼進行編排，減少了責任編輯組版環節中由于上版、留版或順序調整導致DOI差錯的問題。

4.2 在DOI注冊環節加強數據比對

科技期刊文獻DOI的注冊往往由代理商完成，代理商應強化DOI注冊服務意識，利用技術手段加強數據比對能力。對于在注冊過程中發現的DOI錯誤，不能“一棄了之”或“一替了之”，放棄注冊或不加比對直接覆蓋更新都是不規范的處理方式。對于發生重復的DOI，要保障前序注冊文獻的DOI不會變更或“被遺失”，再與編輯部協商處理新文獻的DOI變更。代理商變更DOI并注冊后，應匯總相關數據并告知編輯部，以便編輯部能及時總結歸納錯誤原因，避免此類問題的再次發生。

4.3 通過技術手段強化DOI管理

有條件的期刊或刊群應采用技術手段建立DOI數據庫，加強DOI管理。中華醫學會雜志社在數字化轉型中，由專業部門統籌期刊文獻的數字化管理，建立了文獻DOI數據庫，在數據加工過程中進行了DOI入庫比對，將發現錯誤的時間從注冊環節提前至數據加工環節，有效避免了數據注冊錯誤導致的數據遺漏或覆蓋。但數據加工環節亦屬于印制后環節，在此階段期刊往往已經付印，未來仍需進一步理順DOI管控流程，力爭將比對節點進一步前移至印前環節，從本源處杜絕DOI錯誤的產生。

4.4 推行智能結構化排版，通過平臺控制徹底避免DOI錯誤問題

結構化排版基于可擴展標記語言（Extensible Markup Language，XML），除了可以實現期刊內容和樣式分離，具有一次制作、多元多次發布，便于存儲、交換等優勢外，一些結構化排版系統還可以自動生成DOI，相比人工操作，其在保證準確率的同時，還節約了人工成本[16]。

5 結語

隨著科技期刊行業的不斷發展，DOI在確保學術成果的可追溯性和可訪問性方面扮演著愈發重要的角色，但也同樣帶來了挑戰。元數據的準確性和完整性是保持DOI系統有效性的關鍵因素。因此，提高元數據的質量，確保其準確反映出版物的內容是首要任務。此外，隨著技術的不斷進步，國內的DOI注冊系統需要與時俱進，結合最新的創新技術，在現有的基礎上延展出更多的增值服務，比如利用大數據和人工智能技術開展查重比照、選題策劃和學科評價等。

作者簡介

李鵬，男，學士，《中華醫學雜志》社有限責任公司新媒體部副主任，副編審。研究方向：期刊數字化采編與數據標準化。

劉紅霞，女，學士，中華醫學會雜志社新媒體部編輯，副編審。研究方向：數字出版、新媒體傳播。

倪婧，女，碩士，《中華醫學雜志英文版》編輯部編輯，副編審。研究方向：科技期刊出版傳播及預印本平臺。

沈錫賓，本文通信作者，男，碩士，《中華醫學雜志》社有限責任公司新媒體部主任，編審。研究方向：數字出版。E-mail： Robin@cma.org.cn

劉冰，男，碩士，《中華醫學雜志》社有限責任公司副社長，編審。研究方向：科技期刊出版數字化研究、新媒體技術應用。

魏均民，男，學士，《中華醫學雜志》社有限責任公司社長兼總編輯，編審。研究方向：醫學科技期刊出版集約化。

參考文獻

[1]何朝暉.DOI： 數字資源的“條形碼”[J].圖書館工作與研究，2003（5）：29-31.

[2]呂雪梅，程利冬，張宏，等.基于中文DOI優先出版科技期刊論文的快速精準推送[J].編輯學報，2018，30（5）：488-491.

[3]李彬，霍速.基于DOI系統的學術數據資源傳播模式研究[J].圖書館學研究，2018（13）：33-38，54.

[4]阿嘎爾.出版商與學術協作網絡合作策略探索與啟示：以Springer Nature與ResearchGate的合作為例[J].數字圖書館論壇，2021（7）：10-17.

[5]丁燕，南娟，王玥，等.《中國肺癌雜志》中文DOI應用實踐[J].中國科技期刊研究，2012，23（4）：667-669.

[6]單連慧，李勇，李海存，等.基于DOI構建醫學領域科技評價文獻數據集的方法研究[J].醫學信息學雜志，2013，34（2）：35-39，44.

[7]蔣麗琴，宋素梅，馬少怡.我國生物醫學工程類期刊DOI使用現狀分析[J].天津科技，2018，45（2）：84-88.

[8]江霞.廣東省醫藥衛生期刊DOI標注現狀分析[J].編輯學報，2016，28（3）：245-246.

[9]李笑梅.國內建筑學學術期刊的DOI標注現狀分析與對策研究[J].山西科技，2017，33（3）：100-103.

[10]蔣實，羅輝.我國地質學類期刊DOI使用現狀調查[J].圖書情報導刊，2017，2（3）：74-78.

[11]申樂琳.我國科技期刊DOI使用現狀分析：以大氣科學類2014年版CJCR核心期刊為例[J].中國科技期刊研究，2016，27（6）：624-629.

[12]王健.湖南省本科院校理科學報DOI應用情況分析[J].湖南師范大學自然科學學報，2016，39（6）：89-93.

[13]王雪萍.優先數字出版的科技論文DOI標注分析[J].編輯學報，2014，26（6）：541-544.

[14]科置科學.學術期刊如何注冊DOI？[EB/OL].（2022-08-02）[2023-02-10] https：//zhuanlan.zhihu.com/p/548851538.

[15]宋丹輝，徐寬.數字對象惟一標識DOI的發展與應用研究[J].圖書館學研究，2006（8）：29-32.

[16]祁麗娟.XML在線排版在科技期刊出版中的應用實踐[J].科技與出版，2018（5）：67-71.

Value and Common Errors Analysis of DOI in the Whole Publishing Process of Scientific Journals—An Example of Journal Series of Chinese Medical Association

LI Peng1，4， LIU Hongxia1，4， NI Jing2， SHEN Xibin1，4 ， LIU Bing3，4， WEI Junmin3，4

1. Department of New Media， Chinese Medical Association Publishing House， 100069， Beijing， China;

2. Editorial Office of Chinses Medical Journal， 100069， Beijing， China; 3. Chinese Medical Association Publishing House， 100069， Beijing， China; 4. Key Laboratory of Knowledge Mining and Service for Medical Journals， 100069， Beijing， China

Abstract： As a critical piece of metadata for journal literature， the Digital Object Unique Identifier （DOI） assigns a unique identifier to each document， playing an essential role in various aspects： it not only facilitates the widespread dissemination of literature， but also ensures the initial publication of authors research findings， supports copyright transactions， aids in the spread of scientific data， and plays an increasingly important role in the evaluation of scientific papers. This research， by analyzing the DOI errors in the series of journals published by the Chinese Medical Association， elucidated the significant value of DOI in the dissemination and evaluation of scientific journals， and put forward effective suggestions for preventing errors in DOI records.

Keywords： Digital object unique identifier; Scientific journal; Dissemination; DOI error; DOl