我國中小企業全球價值鏈嵌入分析

董惠梅　曹怡婷

關鍵詞：RCEP 協定；RCEP 成員國；中小企業；全球價值鏈參與；原因分析

一、引言

現有研究對中小企業作用于經濟增長的意義給予了充分肯定，中小企業甚至被看作是全球經濟的命脈（Smith et al.，2022）。中小企業既是經濟增長的支柱（劉均勝，2019），又是促進就業及社會穩定的基礎性力量（王玉主和李嗜成，2018），同時也是技術創新的生力軍（朱武祥等，2020；董志勇和李成明，2021）。據世界銀行報告①，中小企業代表了全球約90%的企業和50%以上的就業。對于新興經濟體，正規中小企業貢獻了高達40%的產出和70%的正式就業崗位，若包含非正規中小企業②，這一數值將更高。就業是最大的民生，中小企業在就業方面對社會發展意義重大。在大型企業和農業資本有機構成不斷提高的進程中，大量勞動力將被擠出造成失業（周天勇和張彌，2002），這將對社會穩定產生不利影響。另外，世界銀行預測，到2030 年，全球將需要6 億個工作崗位來吸收不斷增長的勞動力③。現有研究認為相比于大型企業，中小企業具有資本規模小、勞動力密集、勞動力使用多等特點，在等量資本條件下中小企業能吸納更多勞動力（周天勇和張彌，2002；王玉主和李嗜成，2018）。創新是發展的根本動力，中小企業在技術創新方面也發揮著不可替代的作用。中小企業能夠在許多市場中培養創造力和創新能力（Exposito & Sanchis-Llopis，2018）。在市場份額、資金籌措、人才儲備和機器設備等方面，中小企業較之于大型企業處于劣勢地位，為了在優勝劣汰的市場競爭中生存和發展，中小企業必須進行技術創新（王學棟，2001）。此外，中小企業薪酬體系的靈活性和企業集聚帶來的知識交互效應有利于激發人才的創造性（賈根良和李家瑞，2021）。因此，發展中小企業已成為世界各國高度關注的優先事項。

2020 年11 月，由東盟發起的，東盟十國、中國、日本、韓國、澳大利亞和新西蘭共同制定的《區域全面經濟伙伴關系協定》（RCEP 協定）正式簽署。自此，占世界人口最多、成員結構最多元、經貿規模最龐大、最具發展活力的自由貿易區正式啟航。基于中小企業對經濟發展的意義重大，RCEP 協定通過設置專門章節（第十四章①）給予了中小企業高度關注和規范回應。協定充分肯定了包括微型企業在內的中小企業對經濟增長、就業和創新的重大貢獻，要求各締約方積極促進中小企業信息共享、合作以及聯絡點建設，并通過信息共享、合作來提高中小企業利用并受益于協定的能力。在中小企業合作方面，協定共提出了八項合作內容，其中在第三條第二款提出完善中小企業市場準入以及全球價值鏈參與，包括促進和便利企業之間的合作關系。隨著RCEP 的生效實施，區域內貿易投資快速增長，成為多重危機下帶動全球貿易投資增長的新力量。成員國產業鏈供應鏈實現進一步優勢互補和深度融合，為我國中小企業更好地開拓國際市場、深化國際合作帶來新機遇。在此背景下，對我國與RCEP 成員國中小企業全球價值鏈嵌入現狀進行比較分析，不僅為進一步完善我國中小企業全球價值鏈嵌入、推動區域貿易體系完善提供參考建議，也有利于我國中小企業在促進就業、出口增長以及經濟結構轉型方面發揮更大作用。

關于全球價值鏈嵌入的研究主要從宏觀和微觀兩個視角展開。宏觀視角的研究大多基于宏觀數據，以全球、區域或某一特定國家為研究范圍，研究全球價值鏈嵌入的相關指標測算、經濟效果和影響因素（Wang et al.，2017a；Wang et al.，2017b；余振等，2018；Ali & Gniniguè，2022；Ha& Thanh，2022），細分行業的研究以制造業（呂越等，2016；黃繁華和洪銀興，2020；匡增杰等，2023）和服務業（喬小勇，2017）為主，也有少量關于農業（劉宏曼和郎鄲妮，2019；牛華和張夢錦，2020）、生產性服務業（黃蕙萍等，2020）和高技術產業（尹偉華，2016）的研究。微觀視角的研究以企業數據為基礎，以某一特定國家的企業為研究對象，通過測算該國企業在全球價值鏈中的嵌入程度、分工地位等指標，研究企業全球價值鏈嵌入問題。過往研究中，關于中小企業全球價值鏈嵌入的文獻相對匱乏（金丹，2021），且以理論文章為主。裴秋蕊（2017）以中國出口型代工中小企業為研究對象，指出中小企業融入全球價值鏈時面臨低端鎖定困境，而互聯網經濟則有助于提高中小企業在價值鏈中的地位。金丹（2021）以東盟各國中小企業為研究對象，指出東盟國家中小企業全球價值鏈嵌入程度較低，并將原因歸結為中小企業對全球價值鏈缺乏了解、不能充分利用自貿協定、融資困難、創新能力不足等。

結合上述研究背景，本文基于RCEP 成員國中小企業的相關統計數據，從中小企業對總產出、就業和創新的貢獻三方面描述各成員國中小企業發展現狀；在此基礎上，利用世界銀行企業調查數據計算中小企業GVC 嵌入率，從嵌入率、嵌入行業、嵌入模式和地位等角度比較分析中國與各成員國中小企業參與全球價值鏈的現狀和存在的問題，并分析原因，最后提出完善中國中小企業參與全球價值鏈的建議。

本研究的邊際貢獻在于：第一，全球價值鏈嵌入是學術界高度關注的前沿研究領域，既往研究集中于從宏觀或微觀視角研究國家、行業或企業的全球價值鏈嵌入，涉及中小企業的研究較少。本文探討了RCEP 成員國中小企業全球價值鏈嵌入問題，豐富了相關領域的研究，為完善中國中小企業全球價值鏈嵌入提供了理論依據。第二，本文基于企業調查數據構造中小企業全球價值鏈嵌入率指標，并從國際比較視角分析中國中小企業全球價值鏈嵌入問題，為我國中小企業全球價值鏈嵌入分析提供了國際比較視角下新的定量研究思路和研究方法。第三，RCEP 是亞太區域的重要經貿協定，是發展中國家和發達國家互惠互利、雙贏的合作，對于我國產業結構的變遷和升級具有重大戰略意義。RCEP 成員國是中國貿易投資的重要合作伙伴。在RCEP 背景下，如何完善成員國中小企業全球價值鏈嵌入是當前的重要議題。本文通過梳理各成員國中小企業全球價值鏈參與的現狀，總結中小企業參與全球價值鏈存在的問題并深入剖析原因，為成員國特別是中國中小企業融入全球價值鏈的相關政策措施制定提供了啟示。

二、我國與RCEP 成員國中小企業GVC 嵌入現狀比較分析

（一）中小企業界定及RCEP 成員國中小企業發展現狀

本文從亞洲發展銀行（ADB）、日本中小企業廳、亞太經濟合作組織（APEC）、經合組織（OECD）等官網發布的報告中搜集了RCEP 所有成員國對中小企業的界定方法。整理發現，RCEP 成員國對中小企業的界定存在國別差異和國內行業差異，但劃分企業類型的標準存在共性，一般都是以雇員數量（或全職員工數量）、年銷售額（或營業額、收入）、總資產（或資本、投資）、貸款規模中的一個或多個為劃分標準。另外，由于會計術語和慣例也存在國別和行業差異，因此各成員國對劃分標準的解釋也不同。為了后續比較RCEP 成員國中小企業的全球價值鏈嵌入狀況，以及分析中小企業全球價值鏈嵌入中存在的問題，本文對中小企業進行統一定義，即借鑒世界銀行的分類方法，以雇員數量為劃分標準，將雇員少于100 人的企業劃分為中小企業。

RCEP 成員國中小企業數量眾多，各成員國中小企業對GDP 的貢獻不容小覷。現有統計資料顯示，除緬甸以外，RCEP 成員國中小企業數量占企業總數的比重都在97%以上，占比平均高達98.5%。在中國，中小企業占企業總數的比重已經高達99.8%，位于成員國平均水平以上。這說明與大型企業相比，成員國的中小企業在數量上已經占據了絕對優勢。龐大的數量為中小企業對總產出的貢獻奠定了堅實的數量基礎。據不完全統計，在東盟國家中，印度尼西亞和柬埔寨中小企業對GDP 貢獻分別達到60.5%和58%，越南和新加坡的中小企業產出占GDP 的份額在40%以上，其余各國中小企業產出占GDP 的份額在26%-40%不等。而在非東盟成員國中，除新西蘭沒有較新數據外，日本、韓國、澳大利亞和中國的中小企業近年來都創造了50%以上的經濟增加值。中國中小企業在2011 年時就已經貢獻了59%的GDP，到2018 年，對GDP 的貢獻已經超過60%，此外，中國中小企業對稅收的貢獻也在50%以上，中國中小企業對國民經濟貢獻突出①。

RCEP 各成員國中小企業已成為吸納就業的主要載體。在印度尼西亞，中小企業提供了96.9%的就業崗位，韓國和老撾的中小企業也吸納了80%以上的勞動力，泰國、新加坡、柬埔寨等七國的中小企業就業份額在50%-72%之間。馬來西亞、新西蘭和越南中小企業對就業的貢獻相對較小，就業份額在37%-48%之間。中國中小企業對就業的貢獻在2011 年就已經達到75%，到2021 年時該指標數值已經接近80%，中小企業對于解決社會就業問題、維護社會穩定意義重大。

RCEP 各成員國中小企業創新水平差異較大。東盟國家中，新加坡和馬來西亞的企業創新指數較高，2022 年全球排名分別為7 和36；緬甸和老撾的創新指數相對較低②。就其他RCEP 成員國而言，在日本這一“中小企業強國”，有55%的技術創新由中小企業完成①。中國中小企業在“十三五”時期創新能力不斷提升，到“十三五”收官之年，在有研發活動的企業中，小微企業占比達81.1%，有效發明專利數相比2015 年增長了233.2%②。

細分行業來看，RCEP 成員國的制造業和批發零售業中小企業對社會經濟貢獻突出。成員國中，東盟國家的中小企業對就業和總產出的貢獻主要集中在批發和零售行業，其中，馬來西亞有85.5%的中小企業是批發和零售業企業，其對總產出的貢獻占馬來西亞中小企業總產出的62.1%；印度尼西亞和老撾也有超過60%的中小企業從事批發和零售活動。除批發和零售行業外，制造業也是東盟國家中小企業聚集的行業，并且比較來看，制造業企業創造GDP 和就業機會的能力高于批發和零售企業。相比于東盟國家，韓國的中小企業行業分布相對均衡。在韓國，批發和零售業雖然也是中小企業最密集的行業，但該行業企業數量占比只有24.1%；韓國中小企業產出占比最高的行業是制造業（19.5%），其次才是批發和零售業（18.8%），這同樣也說明制造業中小企業創造GDP 的能力更高。

關于RCEP 成員國中小企業數量占比、GDP 份額和就業份額的詳細統計數據見表1，行業層面的統計數據見表2。③

（二）中小企業全球價值鏈嵌入率（GVC 嵌入率）的計算

現有研究核算全球價值鏈嵌入程度的方法主要有兩大類。一類是基于投入產出表的宏觀核算法，如Koopman 等（2012）提出的加工貿易中一國出口的國內/國外份額核算，Wang 等（2017a）提出的增加值分解等方法。另一類是基于企業進出口數據的微觀核算法，此類研究普遍聚焦于某一特定國家。如Upward 等（2013）、張杰等（2013）、呂越等（2015）將企業出口的國外增加值率，即企業出口的國外增加值占企業總出口的比率定義為企業全球價值鏈嵌入程度。對于本文而言，因為全球中小企業進出口貿易數據難以獲取，進而無法通過核算企業出口的國外增加值率來計算RCEP 各成員國的中小企業全球價值鏈嵌入程度，所以本文利用世界銀行企業調查（WBES）數據①，從進口、出口、質量認證等方面界定全球價值鏈企業，通過定性判斷中小企業是否是全球價值鏈企業，進而構造一國中小企業的全球價值鏈嵌入率指標來分析中國和其他RCEP 成員國中小企業的全球價值鏈嵌入情況。

構造中小企業全球價值鏈嵌入率的首要問題是界定全球價值鏈企業。一種比較簡單的做法是將從事出口活動的企業視為全球價值鏈企業（Benkovskis et al.，2020）；Urata 和Baek（2022）則將同時從事進、出口活動的企業（即雙向貿易商）視為全球價值鏈企業。Brancati 等（2017）考慮到用企業進口或出口行為作為全球價值鏈參與的代理變量容易產生誤導性結果，因為發達經濟體的一些企業傾向于研究新市場或成本更低的投入，而不是實際參與價值鏈，所以作者結合企業出口、進口、生產的主要商品類型和參與全球網絡情況構造了企業全球價值鏈參與的代理變量。Delera 等（2022）改變Brancati 等（2017）的定義方法，將中間產品出口商、雙向貿易商或從國外外包的企業定義為全球價值鏈企業。Wang 等（2021）、祝坤福等（2022）則將國內企業的中間品出口和跨國公司的生產活動定義為全球價值鏈活動，換言之，在一國范圍內，從事中間品出口的國內企業和跨國公司是全球價值鏈企業。除了以上定義方法，質量認證也是界定全球價值鏈企業的原則之一。獲得國際質量認證意味著企業有能力達到發達國家牽頭公司通常要求的國際標準（Beghin 等，2015），達到國際標準是企業進入全球生產網絡的必要條件，其中應用最廣泛的標準是國際標準組織（ISO）制定的質量管理標準（Nadvi，2008）。基于此，Del Prete 等（2017）在研究北非國家的企業全球價值鏈參與和產出的關系時，將全球價值鏈企業定義為獲得國際質量認證的雙向貿易商。這是一個限制性較強的定義。本文借鑒上述研究，結合數據實際情況即WBES 數據庫中不含服務業企業的外國原材料投入信息，將全球價值鏈企業定義為持有國際質量認證的國際貿易商（進口商、出口商或雙向貿易商）。另外，本文將從事直接出口的企業定義為出口商，將使用外國原材料投入的企業定義為進口商，將兩方面都從事的企業定義為雙向貿易商。在此基礎上，本文將一國中小企業全球價值鏈嵌入率定義為該國的全球價值鏈中小企業數量占該國中小企業總數的比重，即該國持有國際質量認證的國際貿易商數量與該國中小企業總數之比。表3為根據上述定義計算得到的企業全球價值鏈嵌入率。

（三）中國與RCEP 成員國中小企業全球價值鏈（GVC）嵌入比較分析

1. 發展中成員國中，中國與馬來西亞中小企業嵌入率相對較高

僅就表3 數據而言①，RCEP 各成員國中小企業全球價值鏈嵌入率存在差異，中國和馬來西亞中小企業因政策支持而嵌入率較高。中國中小企業全球價值鏈嵌入率在發展中成員國中名列前茅。2002 年中國頒布《中華人民共和國中小企業促進法》，逐漸加大對中小企業的支持力度。2012 年中國不區分行業的中小企業全球價值鏈嵌入率為9.75%，制造業中小企業嵌入率為11.97%，服務業中小企業嵌入率為4.68%，但與大型企業相比，中國中小企業的全球價值鏈嵌入率仍然很低。除中國外，馬來西亞的中小企業全球價值鏈嵌入率最高，為9.45%（2015 年），從最新（2019 年）數據來看，該國不區分行業的中小企業嵌入率已達到13.22%，制造業的中小企業全球價值鏈嵌入率達到24.47%。究其原因，除了馬來西亞國際貿易壁壘較少外，該國政府也發揮了非常大的作用。為了協助中小企業走向國際，馬來西亞政府在上世紀七十年代就為中小企業設置了咨詢機構，此后，還設立了中小企業行銷委員會和對外貿易發展局等專門機構支持中小企業國際化。菲律賓的中小企業嵌入率也相對較高，為8.53%（2015 年），其他發展中成員國的中小企業全球價值鏈嵌入率都在5%以下。

2. 行業特征方面，各成員國制造業中小企業GVC 嵌入率高于服務業

從表3 分析可知，成員國制造業中小企業的全球價值鏈嵌入率普遍高于服務業中小企業。進一步分析可以發現（表4 所示），制造業中小企業的GVC 嵌入率為7.70%，最高；其次是運輸、儲存和通信行業（3.36%），房地產、租賃和商業活動（3.06%）以及批發和零售業（2.12%）。對于中國中小企業來說，制造業中小企業全球價值鏈嵌入率最高（12.23%），其次是運輸、存儲和通信行業（8.77%）。

在制造業各細分行業內，中小企業全球價值鏈嵌入率高的行業并非就是全球價值鏈中小企業數量多的行業，進一步分析可知（表5 所示）。就中國而言，制造業全球價值鏈中小企業主要分布在機械和設備制造、橡膠和塑料制品制造、化學品和化工產品制造、金屬制品制造（機械和設備除外）四行業，該四行業集中了中國41.23%的制造業全球價值鏈中小企業。而中國制造業中小企業全球價值鏈嵌入率較高的行業是醫療、精密光學儀器、鐘表制造業，以及電氣機械和設備制造業，兩行業的中小企業全球價值鏈嵌入率都在20%以上。就其他RCEP 成員國而言，61.88%的制造業全球價值鏈中小企業分布在橡膠和塑料制品制造、化學品和化工產品制造、金屬制品制造（機械和設備除外）、電氣機械和設備制造四行業。全球價值鏈嵌入率前二的行業分別是焦炭、精煉石油產品和核燃料制造（25.00%）和無線電、電視和通信設備及儀器制造（18.52%），兩行業中小企業數量僅占中小企業總數的1.10%，但全球價值鏈嵌入率均在18.50%以上。此外，電氣機械和設備制造，醫療、精密光學儀器、鐘表制造等行業的中小企業嵌入率也較高。由此可見，對于中國和其他RCEP 成員國而言，高端制造業中小企業雖然數量少，但因技術含量高更具競爭優勢，參與全球價值鏈的機會更多，而低端制造業中小企業雖然數量多，參與全球價值鏈的中小企業數量也多，但參與全球價值鏈競爭激烈、難度更大。

3. 嵌入方式和嵌入地位方面，各成員國受發展水平和資源稟賦影響存在顯著差異

任務貿易正在成為我國及其他RCEP 成員國中小企業嵌入全球價值鏈的主流模式。一般來說，全球生產通常由原始制造商（大型企業或跨國公司）牽頭，中小企業作為分包商或外圍供應商參與全球生產，在全球生產網絡中充當終端、三級或二級供應商的角色，為一級供應商生產半成品或最終產品提供原材料和組件，最后由牽頭公司（原始制造商）生產最終產品、進行分銷（如圖1 所示）。在此生產過程中，中小企業可通過直接進口或者從國內其他公司購買國外的原材料、中間產品、知識技術后向參與全球價值鏈；通過直接出口中間產品前向參與，或者將產品銷售給國內其他公司，由其他公司加工并出口，間接前向參與全球價值鏈。由于生產分散化，任務貿易正在逐步取代傳統貿易，這給予了中小企業融入國際生產分工的機會。因此，中小企業主要以任務貿易形式參與全球價值鏈（金丹，2021）。

RCEP 各成員國參與全球價值鏈的方式和地位存在發展水平和資源稟賦異質性。對于RCEP 成員國中最不發達國家來說，這些國家市場開放度低、進口能力不足，中小企業主要通過出口本國資源的簡單加工品參與國際分工（前向參與）（孫銘壕等，2019），如緬甸主要出口農林牧產品、礦產資源，老撾主要出口礦產品、電力和農產品。對于中國、馬來西亞、印度尼西亞、越南、泰國等發展中國家而言，這些國家擁有豐富的勞動力資源和自然資源，既能夠通過后向參與的方式進口國外的中間產品進行加工制造，也能夠通過前向參與將原材料、中間產品或最終產品出口至全球各地。成員國中發達國家中小企業也通過進出口貿易參與全球價值鏈，但與發展中國家不同的是發達國家中小企業從事的行業技術、知識含量更高，如日本和韓國，主要生產并出口機電產品、運輸設備、化工產品等商品。此外，澳大利亞因礦產資源豐富而位于價值鏈上游位置，為全球生產提供了大量鐵、煤、石油氣、黃金和鋁等原材料；新西蘭森林資源豐富、畜牧業和乳制品業發達，通過出口木材和木制品、肉類和食用內臟、奶粉、黃油和奶酪參與全球價值鏈。

三、我國中小企業GVC 嵌入存在的問題及原因分析

（一）我國中小企業全球價值鏈嵌入率有待進一步提升

從前文對中小企業全球價值鏈嵌入率的比較來看，中國中小企業全球價值鏈嵌入率在RCEP 發展中成員國中雖名列前茅，但與日本、韓國等發達國家相比，中國企業的全球價值鏈嵌入率仍有待進一步提升。這一方面反映出我國中小企業參與國際分工的難度大，另一方面也說明中小企業潛力巨大，如果能更多地參與到國際分工中來，其影響力不可輕視。

融資約束及自主創新、新技術使用方面的不足是導致我國中小企業GVC 嵌入率較低的重要原因。RCEP 成員國中，新加坡、日本和韓國等發達經濟體，已經基本形成了一套相對完整的金融支持體系，但我國中小企業融資體系尚不完善，中小企業融資難度較大。現有研究表明融資約束會顯著影響企業的進出口能力，尤其是出口能力（Lu et al.，2018）。因為企業出口需要預付大量資金，這些資金一部分用于研發投入、產品更新、市場研究、廣告、固定資本的設備投資等固定成本（呂越等，2015），另一部分用于中間產品、預付工資、土地和設備租金等可變成本（Lu et al.，2018），融資則是解決預付資金問題的重要途徑。正因如此，融資約束會通過限制企業的資本配置制約我國中小企業參與全球價值鏈。科技創新是企業核心競爭力的重要來源（陳灝，2022）。參與全球價值鏈的中小企業自主創新能力明顯更強，數據顯示，39.94%的GVC 中小企業有研發投入，這是企業在國際經濟活動中取得競爭優勢的關鍵（陳志紅等，2020）。統計發現，RCEP 成員國中小企業自主創新能力不足，只有13.19%的中小企業有研發投入，其中，緬甸、泰國和印度尼西亞的這一比例不到2%。中國中小企業在自主創新方面表現相對較好，整體上有35.25%的中小企業有研發投入，但與日本、韓國、新加坡等國家相比，我國中小企業在創新理念及新技術的商業化方面存在差距。①新技術使用方面，以移動互聯網、大數據、物聯網等數字技術為代表的新技術對企業出口和國際化產生了積極影響（Cassetta et al.，2020；Teruel et al.，2022；王墨林等，2022）。若采用“企業是否使用自己的網站進行業務相關活動”來描述中小企業的新技術使用情況，成員國非GVC 中小企業中64.79%的中小企業沒有自己的網站，而參與全球價值鏈的中小企業普遍都擁有自己的網站，并用該網站開展銷售、促銷等業務活動，因而在引進和使用新技術時更有優勢。中國中小企業在新技術使用方面，比其他發展中成員國具有優勢，只有36.81%的中小企業沒有自己的網站，該比例在未參與全球價值鏈的中小企業中也只有39.12%，遠低于其他發展中成員國。但與韓國、日本、新加坡相比，中國企業在新技術使用方面依然存在差距②。

（二）全球價值鏈重構背景下我國中小企業面臨被排除在外的局面

我國中小企業參與全球價值鏈的優勢在制造業，尤其是高端制造業。全球價值鏈為我國制造業中小企業提供了參與全球競爭的機會，制造業中小企業只需要具有某個中間生產環節的比較優勢，就可以融入到全球價值鏈中，參與國際競爭。在發達經濟體主導的全球價值鏈分工網絡中，中國中小企業主要以原材料供應和組件生產等任務貿易的方式嵌入全球價值鏈，在生產過程中能夠以較低的成本獲得質量好、技術先進的中間投入，因而使我國中小企業獲得了前所未有的發展機遇。但這也造成我國中小企業過度依賴全球價值鏈，從而喪失自主研發的動力和能力。同時，由于全球價值鏈嵌入位勢的先天差距，跨國公司和國際采購巨頭憑借技術優勢和市場優勢將我國中小企業“俘獲”在其網絡治理中。中國中小企業在向全球價值鏈高端環節攀升的過程中，會面臨跨國公司和國際采購巨頭的雙重阻擊和控制，這使得我國中小企業長期被鎖定在附加值和創新能力低下的微利的低端加工制造環節（盧福財和胡平波，2008；鄭準和王國順，2012；呂越等，2018），進一步發展受到限制。

另一方面，隨著我國勞動力和要素成本急劇上升，以越南、印度為代表的東南亞、南亞新興發展中國家迅速崛起，正在努力塑造下一個中國奇跡。同時，地緣政治沖突加劇，為保障供應鏈安全，世界主要經濟體相繼出臺一系列政策，以增強供應鏈韌性。其中一些多元手段對中國參與的價值鏈造成擾亂。數字技術、物流和工業互聯網的發展也會改變制造業的生產方式。多重因素推動全球價值鏈重構。在此背景下，我國中小企業不僅要面對價值鏈升級的問題，還可能面對被排除在全球價值鏈之外的局面。

（三）我國中小企業政策法律體系仍需進一步完善

RCEP 各成員國中小企業全球價值鏈參與情況存在明顯差距，發達國家和個別開放水平較高的發展中國家（如馬來西亞和中國等）中小企業全球價值鏈嵌入率相對較高，緬甸、老撾、柬埔寨等相對落后的國家中小企業參與率低。從行業分布來看，制造業與服務業、高端制造業與低端制造業中小企業GVC 參與均存在顯著差距。

RCEP 各成員國對中小企業的政策支持力度差異是差距的重要來源。政策支持能夠提高企業參與全球價值鏈分工的競爭力，對企業國際化意義重大（張玉蘭等，2020）。中小企業在規模、資金和技術等方面存在固有缺陷，且在國際分工體系中易受諸多因素影響，地位不穩定，所以政府通過制定相關政策措施對中小企業全球價值鏈參與進行適度干預是中小企業參與全球價值鏈必備的外部條件。就東盟國家而言，根據OECD 發布的中小企業政策指數①，新加坡、泰國和馬來西亞對中小企業參與全球價值鏈的支持力度較大。印度尼西亞和越南中小企業融入全球價值鏈的政策指數位于東盟國家平均值以上，而其他東盟國家仍處于政策制定的早期階段（金丹，2021）。除東盟十國外，其他RCEP 成員國也對中小企業融入全球價值鏈給予了不同程度的政策支持。對于日本和韓國來說，日韓制定中小企業扶持政策起步早，也重視企業國際化發展，中小企業政策法律體系相對完善，且政策實施力度強。澳大利亞支持中小企業發展的政策體系也比較完備，既有總體宏觀政策為企業創造良好的發展環境，也有一系列具體的產業政策從融資、技術、市場、集群和管理服務五方面促進中小企業發展。新西蘭政府也一直鼓勵并扶持中小企業的發展，不僅設有專門的中小企業局負責中小企業發展事務，每年還撥出1 億新元政府預算作為支持中小企業發展的專項基金。中國中小企業支持政策制定起步較晚，從上世紀90 年代開始中國對中小企業的重視程度才逐步提高，《1998 年國民經濟和社會發展計劃執行情況與1999 年國民經濟和社會發展計劃草案報告》中提到，必須加強對中小企業的扶持力度；2000 年國家經貿委頒布《關于鼓勵和促進中小企業發展的若干政策性意見》，2002 年《中華人民共和國中小企業促進法》頒布，此后，有關配套法規和政策性文件陸續出臺，但尚未形成完善的法律體系，對企業海外發展的支持力度也有待提高（劉文和夏爽，2018）。

四、完善我國中小企業參與GVC 的對策建議

在當今世界經濟低迷、全球化轉型為區域一體化、新冠疫情影響的國際國內背景下，中小企業在國際經貿活動中將會面臨更大挑戰，包括貨物貿易關稅高、非關稅貿易壁壘、區域合作貧乏等。因此，中小企業應抓住RCEP 協定帶來的機遇，積極完善全球價值鏈參與，在分享RCEP 協定紅利的同時促進國內經濟轉型，促進區域內經濟發展。

（一）企業層面

1. 提升我國中小企業創新能力

創新能力強、成長性好的中小企業，是推動我國經濟高質量發展的重要驅動力，也是參與GVC的基礎力量。因此，從企業內部來看，在加大內部科技人才培養以及外部人才引進力度、提高研發投入的同時，注重創新理念的變革，是進一步提升我國中小企業創新能力的關鍵。同時，開發先進適用的技術、工藝和設備，研制適銷對路的新產品，與大學、科研機構及國內外大型企業組成創新聯合體，深化與科研院所及大型企業的創新協同與產業協作，加強國際經濟技術交流，加快創新成果的商業化轉化。

2. 增強我國中小企業學習能力

盡管中小企業參與GVC 可以帶來很多好處，但中小企業對GVC 運行規則、相關區域協定及國際通行的合規條款的認識度普遍較低；另一方面，中小企業對新的技術、新的管理方法缺乏了解，給中小企業GVC 參與帶來挑戰。為此，中小企業應加強學習能力建設，確立不斷學習、自我超越的理念，建立切實可行的集體學習制度，以《企業境外經營合規管理指引》為指導，根據業務性質、地域要求、監管要求，設置相應的管理機構，全面融入公司治理體系，及時全面掌握關于GVC 運行及RCEP 等相關區域協定市場準入、貿易管制、安全審查、外匯管理、財務稅收、勞工權利、環境保護等方面的新要求、新規則，確保企業海外經營順利進行的同時，享受RCEP 等區域協定的政策紅利。

3. 加強我國中小企業數字化能力建設

數字化轉型有助于提升中小企業在GVC 中的嵌入位勢。通過伙伴合作提升數字化能力，借助IT 供應商在技術、平臺和數據基礎設施方面的力量，構建國際化經營所需的數字能力，快速實現既定數字功能，同時確保數據信息存儲和傳輸的合規要求；與東道國伙伴加強合作，發揮各自優勢，促進企業海外數字化升級或開展數字業務；加大投入和研發力度，開發自主產權的軟硬件系統。

（二）政府層面

1. 堅持更高水平對外開放，推動完善RCEP 成員國中小企業合作政策

堅持更大范圍、更高水平、更深層次的高水平對外開放，加強區域協作深度融合，擴大和深化二十國集團、亞太經合組織、金磚國家等機制在中小企業領域務實合作，為推動中小企業更好融入區域和全球價值鏈營造良好環境。加大自貿協定宣傳力度，幫助中小企業用好用足自貿協定優惠政策。不合理的市場準入限制打擊了中小企業的積極性，不利于中小企業的GVC 參與。因此，進一步推動完善RCEP 成員國中小企業合作政策，降低市場準入壁壘，進一步放寬市場準入限制，為外資企業提供更加便利的準入政策的同時，幫助中小企業融入全球經濟，助力中小企業融入全球價值鏈。

2. 優化我國中小企業創新支持政策

優化早期的中小企業扶持和鼓勵政策，調整前期多采用財政撥款、稅收減免、金融貸款等傳統工具的中小企業政策，政策手段轉向精細化精準化施策；注重分類施策，細化中小企業成長路線圖，從為企業輸血改為塑造企業的造血能力（孔銘等，2020）。發揮國家制造業創新等產業創新、技術創新、標準創新平臺的作用，加強對中小企業原始創新的支持。發揮大企業作用，帶動產業鏈上下游中小企業加強協作配套，引導龍頭企業、高等院校、科研院所發揮創新帶動作用，向中小企業開放技術、人才、數據等創新資源，構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的協同創新體系。推動數字化產品應用，加強工業互聯網賦能，為中小企業提供數字化轉型評價診斷服務和解決方案。培育一批專精特新“小巨人”企業，明確提出“小巨人”企業的主導產品，不僅要補齊制造業中小企業的短板弱項，也要在價值鏈的關鍵環節塑造長板、建立優勢，以促進我國中小企業高質量發展，更好地嵌入全球價值鏈。

3. 促進服務業開放

服務業是涵蓋中小企業數量最多的行業。通過前述分析可知，我國交通運輸、倉儲和通信行業中小企業的全球價值鏈參與率也逐漸提升。這說明隨著服務業漸進式開放，我國服務業也逐步融入全球價值鏈（陳啟斐等，2021）。在新一代技術推動下，以價值鏈不同環節高度分離、中間產品離岸外包和垂直專業化分工為特征的全球價值鏈正在深刻變化，制造業服務化正在重塑全球價值鏈。大力發展高水平服務業和服務貿易，鼓勵服務業開放合作，促進服務業中小企業參與全球價值鏈，是新階段、新理念、新格局下，順應全球價值鏈變革的必然要求。政策措施應以帶動服務貿易的發展為出發點，帶動與貨物貿易相伴隨的銀行、證券、保險、保理、租賃、離岸金融結算、跨境人民幣結算以及跨境發債融資、投資、并購、跨境資金集中運營的發展，要以政策帶動與全球價值鏈運行有關的生產性服務業和服務貿易的發展，包括科研開發、信息服務、倉儲物流配送、第三方物流以及跨境產品全球售后服務，推動服務業中小企業積極參與全球價值鏈。