有效市場建設中的困境和實現途徑探析

劉寧

黨的十九屆五中全會提出“堅持和完善社會主義基本經濟制度，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，推動有效市場和有為政府更好結合”，① 首次提出了有效市場的范疇，就是市場在資源配置中發揮決定性作用基礎上實現資源配置效益最大化和效率最優化的良性市場機制。本文通過回顧有效市場的建設歷程與成就， 分析當前實現市場有效的困境以及實現市場有效的路徑，對市場機制中價格機制、供求機制和競爭機制的歷史考察和分析的基礎上，發現當前實現市場有效的困境在于微觀上市場主體活力不足，中觀上有效市場自身建設不完善和宏觀上政府與市場職能界限不清晰的困難，實現市場有效一方面要提高有效市場建設水平，另一方面要彌補市場調節現存的缺陷，從市場自身、市場機制、有為政府和市場主體四條路徑出發，更好地發揮有效市場對于資源調節的決定性作用。

有效市場的定義

馬克思關于市場的探討

馬克思關于市場的探討是認識市場的起點。馬克思認為，市場是一個歷史范疇，資本主義出現之前就已經有市場的存在。他提出關于市場的定義可以從三個方面去理解：一是從分工的角度看，市場是全部生產關系的總和；二是從流通的角度看，市場是商品交換的場所；三是從社會的角度看，市場是商品經濟運動中的交換行為的總和。② 市場承載著經濟主體的經濟行為和資本、商品的經濟運動。在《資本論》第三卷中，馬克思詳細考察了資本主義市場經濟發展的規律，包含價值規律、供求規律和競爭規律等規律及其作用方式。他認為，商品的市場價格首先由價值規律決定，價值規律支配著價格的運動，“不同商品的價格不管最初用什么方式來互相確定或調節，它們的變動總是受價值規律的支配”。③ 影響市場價格的另一個因素是供給和需求，供求關系與市場價格相互作用，“如果供求決定市場價格，那么另一方面，市場價格……又決定供求”。④ 此外，競爭也影響著商品的價格，“競爭……使商品的不同的個別價值形成一個相同的市場價值和市場價格”。⑤ 馬克思認為，市場配置資源的作用在于可以根據供求關系、市場價值和競爭等規律的綜合作用，對社會總勞動時間進行合理的分配。同時，市場配置資源的作用是受限制的，一旦生產的規模超越了勞動者有支付能力的需求，就會出現生產過剩，導致經濟危機的產生。參考馬克思關于市場的論述，有助于我們全面地認識有效市場的內涵、預防和規避市場的弊端。

有效市場的含義

市場經濟本質上就是市場決定資源配置的經濟，是以市場機制為基礎的配置社會資源的經濟運動形態。①至于有效市場的定義是什么，國內有關文獻研究都在結合市場機制的基礎上進行了說明，如林艷麗認為，“有效市場”，即“強”市場，要求在微觀資源配置領域充分發揮價格機制、供求機制、競爭機制等市場機制的有效性，真正實現市場資源配置的決定性作用；②游昭妮認為，有效市場是指充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，根據市場規則、價格機制和競爭要求自發實現資源的高效配置，它應當具備“市場功能健全、市場秩序穩定以及市場環境的改善”這三方面的特征。③ 綜上，本文認為，所謂“有效市場”，就是市場在資源配置中發揮決定性作用基礎上，實現資源配置效益最大化和效率最優化的良性市場機制，包含了價格機制、競爭機制和供求機制等內容。有效市場作用的發揮，一方面依靠市場機制的運行，另一方面依靠有為政府的調節。

我國有效市場建設的歷程和成就

有效市場的建設是一個不斷深入發展的過程。通過對價格機制、供求機制與競爭機制的發展歷程和現階段狀況的考察，可以反映出我國有效市場建設中各機制建設的現狀。

價格機制的建設

價格是最靈敏的經濟信號，是資源配置最有效的指導。價格機制以價值規律為基礎，通過市場價格的波動，一方面影響需求，另一方面通過價格信號引導商品生產者的經營與投資行為，包括企業生產什么、生產多少等等。價格機制是市場機制的核心，與競爭機制、供求機制相互影響、相互作用，共同發揮市場配置資源的作用。但價值規律不是萬能的，它在生態保護、社會保障等關乎社會公共利益的領域不能發揮調節作用，容易導致社會資源浪費、收入兩極分化、阻礙技術進步。

新中國成立初期，我國建立了高度集中的計劃經濟體制，絕大部分產品的價格由政府指令性定價，在固定價格體系下，商品的價格不能反映產品真實成本，又不能反映供求關系，對國民經濟整體的平衡造成越來越嚴重的干擾。改革開放初期，國有企業改革要求價格機制發揮應有的反映供求、引導生產和配置資源的作用。價格體系和定價機制的改革經歷了“以調為主、完善計劃價格機制”和“以放為主、實行混合價格機制”的歷程。1984年《中共中央關于經濟體制改革的決定》指出，要建立自覺運用價值規律的計劃體制，發展社會主義商品經濟，建立合理的價格體系，充分重視經濟杠桿的作用。中共十四屆三中全會確立了社會主義市場經濟體制改革的目標，市場化價格改革全面展開，各領域的“雙軌制”價格基本實現全面并軌，走向更高水平的市場化。黨的十八屆三中全會提出使市場在資源配置中起決定性作用，明確指出“完善主要由市場決定的價格機制”。隨著一系列價格改革相關文件的出臺，實行政府定價的產品范圍進一步幅縮減，價格更加靈活反映市場供求，價格機制更好地引領資源配置、指導企業生產經營活動，價格杠桿更好地發揮降成本、調結構的作用，有效市場的作用通過價格機制得到充分彰顯。

供求機制的建設

供求機制指市場中商品的供給與需求之間的互動關系，反映市場供求與競爭和價格之間的內在聯系。①市場運行中，供求機制與價格機制相互作用，對買方市場和賣方市場做出影響和指導，從而發揮配置資源的作用。市場經濟中供求機制的作用具有雙重性。其積極方面在于通過供給與價格相互作用所提供的價格信號反映市場需求等市場信息，指導商品生產者的生產和銷售。消極方面在于，市場價格信息對現實供求的顯示具有滯后性，并且“供”和“求”力圖互相適應卻從來不會相互適應，雙方的重新脫節最終會轉而成為尖銳的對立。完善供求機制的關鍵，是使供求關系靈活地變動，② 在供求關系的變動發展中，使勞動力、資金等生產資料充分流動，在供求不平衡的動態中力圖使供求在量上與結構上平衡，因此，供求機制的建設既需要“放”，又需要“管”。

我國供求機制的建設體現在供求管理制度的建設上。新中國成立初期，由于社會生產力的落后，國民經濟的發展面臨著供給與需求的矛盾，供給不足的情況下，供求管理制度通過高度集中的計劃經濟體制發揮作用，依靠計劃調節實現供求平衡，最突出的例子就是當時的“票證經濟”。1955年出臺的《市鎮糧食定量供應憑證暫行辦法》正式開啟了“票證時代”，對于糧食、食用油、布匹等各種與居民生活息息相關的產品實行依據票證購買的需求管理制度，它保證了向全體人民供應基本的產品需求，但不能從根本上解決供給與需求的矛盾，供求管理處于“管”的時代。隨著改革開放帶來的生產力的發展和市場機制作用的擴大，供求管理進入“放”與“管”相結合的階段，并且“放”的程度逐漸升高，供求機制指導生產經營活動的作用越來越大。黨的十八大以來，供給側結構性改革旨在通過綜合方式改善供給結構、提高有效供給，促進經濟結構轉型升級。從“票證經濟”到供給側結構性改革，從量化的指標性管理到泛化的指導性管理，供給管理制度的轉型標志著我們在有效市場建設過程中對于供求機制認識的加深，對于供求機制作用利用能力的提高，供求機制作為市場機制的重要內容之一，其配置資源的決定性作用越來越得到彰顯。

競爭機制的建設

市場經濟是一種競爭經濟。市場經濟中的競爭，源于市場主體對于實現個體利益最大化的追求，要求參與競爭的必須是產權明晰、行為自主的市場主體。市場競爭一方面是有序的，可以通過競爭機制實現優勝劣汰、優化企業內部和全社會的資源配置，提升經濟運行的效率和質量；另一方面，市場經濟中的競爭又是無序的。其一，市場主體間存在著利益沖突，并且市場競爭的手段多樣，形式豐富，難免會出現各種投機欺詐性的競爭行為，影響競爭的公平性。其二，自由競爭必然造成壟斷，壟斷企業在其壟斷地位下控制市場價格，使一些產品價格虛高，是對價值規律的否定。其三，競爭以個體利益為唯一目標，忽視了事關全體社會成員的公共利益，影響收入公平，容易導致貧富兩極分化。

我國競爭機制的建設在于有序競爭機制的培育和對壟斷行為的限制。經歷了從新中國成立初期計劃經濟體制下競爭機制的缺失、競爭機制的引入再到競爭機制配套法律法規完善的發展歷程。黨的十二屆三中全會全會指出，社會主義企業之間的關系并不排斥競爭，這種競爭建立在公有制基礎之上。十四大報告提出要讓國有企業、集體企業和其他企業在市場中通過平等競爭，發揮國有企業的主導作用。隨著《國務院關于開展和保護社會主義競爭的暫行規定》《反不正當競爭法》《反壟斷法》的頒布，調整競爭關系、保護公平競爭、限制壟斷行為，競爭機制的建設愈發完善。黨的十八大以來，市場配置資源上升到決定性地位，我國在競爭機制的建設上更加注重調節市場競爭與行政性壟斷的關系。黨的十九大提出打破行政性壟斷，黨的二十大提出破除地方保護和行政壟斷，2022年頒布的《中共中央 國務院關于加快建設全國統一大市場的意見》對于破除地方保護主義，充分發揮競爭機制的作用具有深遠意義。在制度建設上確立競爭政策的基礎性地位，通過健全市場準入制度、公平競爭審查機制、數字經濟公平競爭監管制度等縮小了行政性壟斷對于競爭機制作用發揮的阻礙，確保了市場競爭真正的優勝者能夠在市場競爭中產生。

當前實現市場有效面臨的問題

建設有效市場，充分發揮市場機制在資源配置中的高效、高質作用，是擺在我們面前的重要問題。現代市場體系以市場主體和各類細分市場為微觀基礎、以市場機制為中觀運行機制、以市場監管為宏觀制度保障，實現市場有效就是要通過健全市場體系的微觀基礎和宏觀制度，保障市場運行機制順利發揮作用。當前我國建設有效市場的困境，一方面在于市場機制建設上的不足，另一方面來源于微觀基礎層市場主體活力的不足、宏觀層政府與市場職能邊界不清晰，兩個方面的問題相互掣肘，影響有效市場作用的充分發揮。

微觀基礎：市場主體活力不足

市場主體是指具有獨立的產權資格，依法成立并實行獨立經營，自負盈虧的企業組織和經營者。① 當前建設有效市場的困難在于市場主體活力不足，這種活力不足來源于產權不明晰的限制和應對經濟風險能力的缺乏。第一，國有企業在成為獨立經營、自負盈虧的市場主體的過程中面臨一些制約，國有企業的分類改革與混合所有制改革在激發國有企業作為市場主體的活力時也面臨著分類標準和產權歸屬方面的困境。第二，民營企業在發展過程中雖具有相對自由的主體地位，但多數企業資本規模小、融資難，管理經驗不足、人才引進較難、應對風險能力較差，限制其持續健康的發展。第三，在經濟轉型與經濟高質量發展的要求下，我國很多企業面臨著轉型困難與創新能力不足的問題，而企業家精神的缺失不利于市場機制的良好運行，企業家的社會道德責任感仍需進一步提升。

中觀運行機制：有效市場自身建設不完善

首先，市場機制建設存在一定的障礙。價格機制建設上，某些商品和服務的定價權仍在政府手中，一些涉及全體人民基本公共服務領域的商品和服務的價格機制并不完善。在供求機制建設上，仍未形成消費與供給的結構平衡，面對當前我國社會的主要矛盾，供求機制在推進產業結構升級和實現高質量發展的過程中不能全面地發揮指導作用。部分市場競爭秩序混亂，某些企業的壟斷性行為造成競爭不足；一些企業的經營行為背后存在著政府的干涉，破壞了競爭的公平，行政性壟斷的破除道阻且長。

其次，市場機制的負面影響不能很好地克服。市場機制運行過程中仍存在收入分配不均、貧富兩極分化的問題；區域發展失衡、城鄉發展失衡等問題制約了共同富裕的實現；某些企業的投機逐利性行為引發的食品安全問題、產品質量問題層出不窮。此外一些企業為壓低生產成本不惜違規排放、向全社會轉嫁環境成本最后，由于市場機制自身在市場調節過程中存在著自發性、盲目性和滯后性，市場信號真假難辨，對資源的合理高效配置產生了不利影響，造成了資源的浪費。

宏觀制度：政府與市場職能邊界不清晰

從宏觀來看，建設有效市場的困難在于政府與市場職能界限不清晰，這是一個世界性的經濟難題。在我國，政府與市場的關系表現為市場地位上升，政府經濟職能逐步弱化，但我國經濟體制轉型不過四十余年，雖然在政府與市場關系的認識上達到了能夠“將市場作為配置資源的決定性地位”，但實踐中還存在著政府與市場邊界不清晰的問題，政府經濟職能不明確，某些方面管得“過嚴”，有些方面又管得“過松”，出現了越位、失位等問題，成為制約有效市場充分發揮作用的桎梏，政府“有形的手”作用發揮不當甚至會成為市場機制不能正常運行的“幕后黑手”，這不僅是我國經濟體制改革面臨的困境，還是有效市場建設必須突破的難關。

實現市場有效的路徑

提高有效市場建設水平

1.從市場自身出發，完善建設有效市場的必要條件。

價值規律有效發揮作用，需要市場具有三個本底特征：行為自主、產權明晰、競爭公平；有效市場的底層邏輯是“自主+產權+競爭”。① 行為自主，即企業能夠根據自身經營發展目標、自主決定生產經營行為。市場經濟下的企業只有行為自主，才能真正作為市場主體，按照市場的邏輯實現利益最大化的目標。同時，實現利益最大化的目標還需要明晰的產權，市場經濟下，對于所有權、占有權、使用權等權利的明晰在利益分配時形成明確的標準，一方面維護公平，另一方面是激勵機制的基礎。此外，競爭公平是有效市場建設的重要內容，競爭機制發揮作用的前提就是公平的競爭，不公平的競爭會挫傷市場主體的生產積極性，造成競爭機制失靈，影響資源配置效率。因此，市場自身并不會自動地滿足有效市場的條件，需要有為政府發揮作用，通過完善相關法律法規彌補缺陷。

2.從市場機制出發，改善市場機制運作方式。

針對當前市場機制建設出現的問題，要實現市場有效，就要改善市場機制的運作方式，通過完善價格機制、供求機制和競爭機制的建設，使市場機制運行得更加順暢、更加高效。具體來講，第一，深化市場化價格改革，進一步縮減政府定價范圍。完善生態環保、基本公共服務領域的價格形成機制，加快價格機制建設的配套法律法規出臺或完善。第二，通過對市場需求的全面認識與精準把握提高產品質量和供給成效，利用供求機制與價格機制、競爭機制的聯動作用，淘汰落后產能與“僵尸企業”，促進產業結構的轉型升級，在刺激需求與保證供給的動態平衡中促進經濟發展。第三，推動競爭機制的轉型，推動質量競爭、服務競爭機制的發展，利用行政手段和法律手段保護公平競爭、打擊非法競爭和壟斷行為。推動構建全國統一大市場建設，消除地方保護主義，使各要素能夠跨地區充分流動。加強公平競爭審查制度建設，破除行政性壟斷，規范指定政府權力清單，構建親清政商關系。

彌補市場調節缺陷

1.從有為政府出發，實行科學宏觀調控和市場監管。

科學的宏觀調控和市場監管，是實現市場有效的宏觀制度保障。社會主義市場經濟體制下，有為政府的經濟職能除了要完善市場微觀基礎、保障中觀運行機制還要通過財政政策、貨幣政策以及確立宏觀經濟發展目標來指導經濟健康發展，同時還要進行市場監管確保市場機制的運行發揮良性作用，這就要求有為政府一方面要“建設與完善”，另一方面要“調整與彌補”。

針對市場調節存在的盲目性和滯后性等缺陷，有為政府需要通過財政政策和貨幣政策避免通貨膨脹或，通過價格監管體系和調整供求關系對與人民生活息息相關的產品進行價格和供給的調節，兜住民生底線。對于層出不窮的產品質量問題要建立良好的市場秩序，構建完善的市場規則和市場監管，保證競爭的公平性和有序性。對于市場競爭帶來的收入分配不公、貧富兩極分化以及社會公共產品缺失等問題，要通過行政性手段克服市場失靈，引導經濟健康發展。最后，要把握有效市場和有為政府的相處之道，堅持市場調節的決定性作用，厘清市場調節和政府調節之間的邊界，切不可越界逾規。

2.從市場主體出發，弘揚先進企業家精神和道德培育。

2020年7月，習近平在企業家座談會上的講話指出，希望企業家們增強愛國情懷、勇于創新、誠信守法、承擔社會責任、拓展國際視野，從五個方面對企業家精神做出了定義。先進的企業家精神不僅是新時代構建新發展格局、建設現代化經濟體系、推動高質量發展的精神力量，更在于企業家作為市場主體對于有效市場作用的發揮和落實。企業家精神助力實現市場有效主要體現在兩個方面：一是企業家是市場規則的踐行者。有效市場需要企業家發揮誠信守法的精神來踐行市場規則，減少市場中誠信缺失、違規違法等破壞市場規則的行為的發生，通過法治意識、契約精神、守約觀念的企業家精神推進公平競爭，維護市場秩序，推進有效市場更好地發揮作用。二是企業家一定程度上可以彌補市場機制造成的分配不公問題。市場經濟的局限會造成分配不公和貧富兩極分化。企業家發揮奉獻精神，承擔社會責任，通過第三次分配，可以在一定程度上彌補市場經濟所帶來的兩極分化的弊端。

（編輯 碣石 ）

① 中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議[N].人民日報， 2020-11-04 （001）.

② 時家賢.馬克思恩格斯的市場經濟理論與社會主義市場經濟[J].當代世界與社會主義，2014（06）

③ 中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局.馬克思恩格斯選集：第二卷[M].北京：人民出版社，2012：477.

④ 同上，490頁

⑤ 同上，479頁

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② 林艷麗.“有效市場”和“有為政府”有機融合的理論內涵闡釋[J].遼寧經濟，2022 （06）.

③ 游昭妮.推動有效市場和有為政府更好結合[J].黨政干部論壇，2021 （12）.

① 王天義.《資本論》關于市場經濟的邏輯及其當代意義[J].馬克思主義理論學科研究，2016， 2 （02）.

② 魏杰.社會主義經濟調節通論[M].北京：北京人民出版社，1994.

① 國家發展改革委宏觀經濟研究院市場與價格研究所.市場決定的偉大歷程，中國社會主義市場經濟的執著探索與銳意創新[M].北京：人民出版社，2018： 39.

① 程必定.“有效市場+有為政府”的理論邏輯與政府實踐邏輯[J].西部論壇，2023， 33 （01）.