城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)關(guān)系：基于創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)視角

摘要 基于創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，構(gòu)建了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)機(jī)制分析框架，利用高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)綠色專(zhuān)利合作以 及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移微觀大數(shù)據(jù)，刻畫(huà)了中國(guó)2010—2020年278個(gè)地級(jí)及以上城市綠色技術(shù)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，并采用 聯(lián)立方程組模型對(duì)兩者互動(dòng)關(guān)系、作用渠道進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，以及討論了區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同的調(diào)節(jié)作用。研究發(fā)現(xiàn)：①城市協(xié)同 創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移具有互相促進(jìn)的正反饋機(jī)制，體現(xiàn)出綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈上下游之間的互促循環(huán)關(guān)系。②通過(guò)分解城市協(xié)同創(chuàng)新 及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移為拓展邊際和集約邊際，發(fā)現(xiàn)兩者互動(dòng)關(guān)系僅體現(xiàn)在拓展邊際層面，城市節(jié)點(diǎn)快速嵌入城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移網(wǎng)絡(luò)，但城市間合作研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度相對(duì)偏低。③城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)關(guān)系僅在本城市技術(shù)轉(zhuǎn)移的空間維度 生效、具有局部地區(qū)屬性，全國(guó)性的綠色技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)格局尚未形成。④基于文本分析法構(gòu)造了區(qū)域（省級(jí)）政策協(xié)同指標(biāo)， 發(fā)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同強(qiáng)化了城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)關(guān)系，反之卻不成立，產(chǎn)學(xué)研政策主體和政策工具的協(xié)同水平 均有待提高。最后，針對(duì)結(jié)論提出了對(duì)策建議，包括加強(qiáng)綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，充分發(fā)揮不同創(chuàng)新主體以及各地區(qū)的不同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，提 高綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力；暢通綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道，開(kāi)展共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進(jìn)綠色技術(shù)供給與需求之間的良性 互動(dòng)；提升產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同水平，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研政策制定部門(mén)協(xié)調(diào)溝通，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研供給政策、需求政策以及環(huán)境政策的協(xié)同性。

關(guān)鍵詞 城市協(xié)同創(chuàng)新；綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移；區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同；聯(lián)立方程組模型

中圖分類(lèi)號(hào) F062. 2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2024）01-0127-12 DOI：10. 12062/cpre. 20230607

綠色技術(shù)創(chuàng)新是深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)、實(shí)現(xiàn)碳達(dá) 峰碳中和目標(biāo)，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要驅(qū)動(dòng)力量。然 而，綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，具有典型 的環(huán)境與創(chuàng)新“雙重外部性”特征［1］ ，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈以及創(chuàng) 新激勵(lì)不足，也加劇了地區(qū)綠色創(chuàng)新差距［2］ 。通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn) 移渠道彌補(bǔ)自身研發(fā)激勵(lì)不足，是滿(mǎn)足地區(qū)綠色技術(shù)需求 的重要選擇［3］ 。已有諸多研究從地理鄰近性、認(rèn)知鄰近 性、組織鄰近性、制度鄰近性和社會(huì)鄰近性［4］ ，技術(shù)來(lái)源、 技術(shù)類(lèi)別與技術(shù)吸收能力以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)市場(chǎng)交 易制度［5-6］ 等方面，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素進(jìn)行深入分析，但 基于城市協(xié)同創(chuàng)新視角的研究還較為罕見(jiàn)。此外，綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移是否反過(guò)來(lái)進(jìn)一步強(qiáng)化城市協(xié)同創(chuàng)新激勵(lì)也是一 個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。理論上，以高校和科研機(jī)構(gòu)為主體的 “研發(fā)創(chuàng)新”環(huán)節(jié)與以企業(yè)為主體“產(chǎn)品創(chuàng)新”環(huán)節(jié)存在互 相促進(jìn)作用，創(chuàng)新價(jià)值鏈上游與下游存在互動(dòng)溢出關(guān) 系［7-9］ ，側(cè)面上反映了技術(shù)供需的互促機(jī)制。鑒于以上討 論，在構(gòu)建城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)機(jī)制框架的 基礎(chǔ)上，本研究對(duì)兩者互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。期望從加 強(qiáng)城市協(xié)同創(chuàng)新的視角，為推進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移以及消除地 區(qū)間綠色創(chuàng)新差距提供證據(jù)支撐，同時(shí)從破除綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移制度障礙、促進(jìn)綠色技術(shù)交易與需求滿(mǎn)足的視角，為構(gòu) 建城市協(xié)同創(chuàng)新路徑提供指引。

1 理論機(jī)制與研究假說(shuō)

圖 1呈現(xiàn)了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)機(jī)制 理論框架。根據(jù) Hansen等［10］ 的創(chuàng)新價(jià)值鏈理論，創(chuàng)新價(jià) 值鏈可簡(jiǎn)化為“創(chuàng)新產(chǎn)生”和“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”兩個(gè)階段，城市 協(xié)同創(chuàng)新則表現(xiàn)為以城市為空間載體的城市之間創(chuàng)新價(jià) 值鏈協(xié)同關(guān)系。一方面，“創(chuàng)新產(chǎn)生”反映了綠色技術(shù)供 給，處于綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈上游環(huán)節(jié)，創(chuàng)新主體包括高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)等，高校和科研機(jī)構(gòu)以知識(shí)創(chuàng)新為主，企 業(yè)以技術(shù)轉(zhuǎn)化與產(chǎn)品創(chuàng)新為主。除了城市創(chuàng)新主體獨(dú)立 自主研發(fā)外，創(chuàng)新的產(chǎn)生還源于城市之間的聯(lián)合研發(fā)與 協(xié)同創(chuàng)新。研究將城市協(xié)同創(chuàng)新聚焦于城市“創(chuàng)新產(chǎn)生” 環(huán)節(jié)。在此過(guò)程中，由政府主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同政策，尤其 是供給端政策，也將在促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。 另一方面，“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”反映了綠色技術(shù)應(yīng)用，處于綠色技 術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈的下游環(huán)節(jié)，企業(yè)作為技術(shù)需求和創(chuàng)新轉(zhuǎn) 化的主體，將利用綠色技術(shù)促進(jìn)資源節(jié)約、污染處置、節(jié) 能減排以及綠色產(chǎn)品生產(chǎn)。從技術(shù)來(lái)源看，城市企業(yè)除 了自主研發(fā)渠道，還會(huì)通過(guò)接受高校、科研機(jī)構(gòu)、其他企 業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移滿(mǎn)足需求，包括本城市及其他城市技術(shù)轉(zhuǎn) 移兩個(gè)渠道。并且，區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同政策尤其是需求端 政策，將會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)需求產(chǎn)生影響。根據(jù)上述分析可 知，城市協(xié)同和創(chuàng)新鏈協(xié)同概念具有內(nèi)在邏輯一致性：城 市協(xié)同創(chuàng)新，本質(zhì)為城市之間“創(chuàng)新鏈”功能協(xié)同，表現(xiàn)為 城市之間“創(chuàng)新主體”協(xié)同和創(chuàng)新要素的集聚和擴(kuò)散，城 市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)關(guān)系，其實(shí)質(zhì)上體現(xiàn) 了不同城市之間的創(chuàng)新價(jià)值鏈的循環(huán)特征。

1. 1 城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)機(jī)制

基于創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)視角，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)機(jī)制，體現(xiàn)了綠色技術(shù)供需之間存在的供 給創(chuàng)造需求、需求牽引供給的高水平動(dòng)態(tài)平衡。

1. 1. 1 城市協(xié)同創(chuàng)新影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

城市協(xié)同創(chuàng)新通過(guò)發(fā)揮信息共享效應(yīng)和信任效應(yīng)促 進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，表現(xiàn)為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的拓展邊際（Ex? tensive Margin）與集約邊際（Intensive Margin）兩個(gè)維度。

第一，通過(guò)發(fā)揮信息共享效應(yīng)和信任效應(yīng)起效。一 是信息共享效應(yīng)。加強(qiáng)城市綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新，有助于 發(fā)揮城市內(nèi)部及不同城市之間高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等不 同創(chuàng)新主體研發(fā)資源優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)知識(shí)共享以及消除信息 不對(duì)稱(chēng)［11］ ，降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)［12-14］ ，除促進(jìn)顯性知 識(shí)傳播外，城市協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)還為創(chuàng)新主體提供異質(zhì)性 資源和緘默性知識(shí)［15］ ，而這種隱性信息正是創(chuàng)新的重要 支撐要素，有助于提高本地綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)轉(zhuǎn) 移概率。二是信任效應(yīng)。城市協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)在創(chuàng)造和積 累知識(shí)時(shí)具有技術(shù)溢出效應(yīng)［16］ 。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)了這 一技術(shù)溢出的過(guò)程，空間距離越遠(yuǎn)、認(rèn)知差距越大、市場(chǎng) 交易壁壘越多、制度文化分割越嚴(yán)重、轉(zhuǎn)入方技術(shù)吸收能 力越弱，則技術(shù)轉(zhuǎn)移成本越高［4］ 。城市協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)通 過(guò)配置不同地區(qū)創(chuàng)新主體的合作基礎(chǔ)，構(gòu)造了研發(fā)合作 信任網(wǎng)絡(luò)。信任作為社會(huì)資本的重要類(lèi)型，扮演著產(chǎn)學(xué) 研合作潤(rùn)滑劑的角色［17］ ，有助于降低城市創(chuàng)新主體之間 的協(xié)調(diào)與交易成本，并通過(guò)這一非正式制度促進(jìn)技術(shù)合 作交流與信息分享，促進(jìn)突破綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的空間距離 與制度壁壘障礙。

第二，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的拓展邊際與集約邊際渠道。 兩者分別指綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移城市數(shù)量和城市平均轉(zhuǎn)移強(qiáng) 度，體現(xiàn)了城市之間綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的廣度和深度。在信 息共享效應(yīng)驅(qū)動(dòng)下，更多的城市之間依托既有的協(xié)同創(chuàng) 新合作網(wǎng)，逐步形成了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移與轉(zhuǎn)化的合作關(guān) 系，進(jìn)而表現(xiàn)出顯著的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際，但由于 短期內(nèi)城市之間信任機(jī)制未能建立，集約邊際可能不 明顯。

第三，從技術(shù)轉(zhuǎn)移空間流向來(lái)看，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移可以 分為本城市技術(shù)轉(zhuǎn)移和其他城市技術(shù)轉(zhuǎn)移兩個(gè)方面，受地理因素以及制度鄰近等因素影響，城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)本 地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用可能更強(qiáng)，跨區(qū)域綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移面臨著空間距離以及制度壁壘的雙重制約，地區(qū)之 間產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同水平低、技術(shù)合作機(jī)制不暢通以及技 術(shù)交易市場(chǎng)不健全都是制約跨地區(qū)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的制度 因素。故提出假說(shuō)1。

假說(shuō) 1：城市協(xié)同創(chuàng)新有助于促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，表 現(xiàn)為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的拓展邊際與集約邊際兩條渠道，而 且對(duì)本城市技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響可能更顯著。

1. 1. 2 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響城市協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制

反過(guò)來(lái)講，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移通過(guò)發(fā)揮需求牽引效應(yīng)和 網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)影響城市協(xié)同創(chuàng)新，表現(xiàn)為城市協(xié)同創(chuàng)新 的拓展邊際與集約邊際兩個(gè)渠道。

一方面，通過(guò)需求牽引效應(yīng)和網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)發(fā)揮作 用。一是需求牽引效應(yīng)。外源技術(shù)轉(zhuǎn)移是滿(mǎn)足企業(yè)技術(shù) 需求的重要途徑［3，18］ ，側(cè)面反映了技術(shù)市場(chǎng)需求與市場(chǎng)交 易水平，技術(shù)轉(zhuǎn)移通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)“無(wú)形之手”作用，能夠推 進(jìn)創(chuàng)新要素有機(jī)聯(lián)結(jié)以及促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，有助于 優(yōu)化創(chuàng)新資源配置以及提高協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。不少研究發(fā) 現(xiàn)，在區(qū)域產(chǎn)學(xué)研一體化合作中，由企業(yè)參與的“產(chǎn)-學(xué)” 或者“產(chǎn)-研”合作模式相較于“學(xué)-研”模式，具有更好的 創(chuàng)新激勵(lì)效果［6-7］ ，這是因?yàn)椋髽I(yè)的技術(shù)應(yīng)用與產(chǎn)品創(chuàng) 新是以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向的，將通過(guò)需求牽引效應(yīng)促進(jìn)不 同機(jī)構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新。二是網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)。作為連接創(chuàng)新價(jià) 值鏈上下游不同環(huán)節(jié)的重要紐帶，技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出多節(jié) 點(diǎn)、多區(qū)域的技術(shù)轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入空間網(wǎng)絡(luò)特征，使得綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)和城市協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)具有一定重疊特征［19］ 。

根據(jù)是否有合作基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)，可將綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)象分 為有研發(fā)合作基礎(chǔ)和未有研發(fā)合作基礎(chǔ)的兩類(lèi)企業(yè)，對(duì) 于前一種情況而言，不同創(chuàng)新主體除法律規(guī)定外通常擁 有共同專(zhuān)利權(quán)、技術(shù)轉(zhuǎn)移較少，而后一種情況更為常見(jiàn)， 不論是何種情況，城市之間形成的技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)通道，都 有助于降低協(xié)同創(chuàng)新合作的交易成本以及提高不同城市 創(chuàng)新主體的合作概率。

另一方面，城市協(xié)同創(chuàng)新的拓展邊際和集約邊際渠 道。兩者分別指綠色技術(shù)合作研發(fā)城市數(shù)量和平均合作 研發(fā)強(qiáng)度，體現(xiàn)了城市協(xié)同創(chuàng)新的廣度和深度。在需求 牽引效應(yīng)作用下，更多的城市傾向于與綠色技術(shù)先進(jìn)的 城市合作，促進(jìn)了城市合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)的拓展，表現(xiàn)出顯著 的城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際。在網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)的作用下， 已有綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移合作基礎(chǔ)的城市之間可能存在更強(qiáng)的 合作研發(fā)激勵(lì)，表現(xiàn)出顯著的城市協(xié)同創(chuàng)新集約邊際。 故提出假說(shuō)2。

假說(shuō) 2：綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移有助于促進(jìn)城市協(xié)同創(chuàng)新，表 現(xiàn)為城市協(xié)同創(chuàng)新的拓展邊際與集約邊際兩條渠道。

1. 2 區(qū)域政策協(xié)同的調(diào)節(jié)效應(yīng)

政策協(xié)同是指不同政府及政府部門(mén)通過(guò)溝通對(duì)話使 公共政策相互兼容、協(xié)調(diào)、支持以解決復(fù)雜性問(wèn)題和實(shí)現(xiàn) 共同目標(biāo)的方式［20］ 。政府需要提高針對(duì)協(xié)同創(chuàng)新的政策 一致導(dǎo)向性，才能有利于高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府四者 之間的行動(dòng)最優(yōu)同步化［21］ 。城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移都涉及創(chuàng)新主體的知識(shí)、資源、行為及績(jī)效的全面整 合，加強(qiáng)政策協(xié)同、提高政府出臺(tái)的相關(guān)政策與創(chuàng)新活動(dòng) 匹配性，是提高協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效、促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要 驅(qū)動(dòng)因素。

根據(jù)政策實(shí)施主體及政策內(nèi)容，可將區(qū)域（省級(jí)）政 策協(xié)同劃分為政策主體協(xié)同、政策工具協(xié)同兩個(gè)方面。 政策主體協(xié)同表現(xiàn)為不同省級(jí)部門(mén)聯(lián)合制定與發(fā)布協(xié)同 政策，有助于降低政策執(zhí)行沖突，提高產(chǎn)學(xué)研政策精準(zhǔn) 度。另外，根據(jù) Rothwell等［22］ 的創(chuàng)新政策三分法，創(chuàng)新政 策工具分為供給政策、需求政策及環(huán)境政策等三類(lèi)。供 給政策是指為產(chǎn)學(xué)研合作提供人才、資金、設(shè)備支持，引 導(dǎo)“產(chǎn)學(xué)研金介用”等創(chuàng)新主體構(gòu)建“關(guān)系契約”，拓展合 作網(wǎng)絡(luò)［23］ ，對(duì)于促進(jìn)城市協(xié)同創(chuàng)新與產(chǎn)學(xué)研一體化有重 要促進(jìn)作用；需求政策包括擴(kuò)大政府采購(gòu)、加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移 政策支持等，有助于為促進(jìn)本地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移提供重要 政策支持；環(huán)境政策則包括加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、健全市場(chǎng) 交易制度與法律法規(guī)等，是激發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力活力、 促進(jìn)綠色技術(shù)市場(chǎng)化交易的制度支撐。總之，通過(guò)不同 類(lèi)別政策工具協(xié)同發(fā)力，在促進(jìn)城市協(xié)同創(chuàng)新、綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移的同時(shí)，還有助于為創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)提供良好的制 度環(huán)境保障。因此提出假說(shuō)3。

假說(shuō) 3：區(qū)域政策協(xié)同有助于發(fā)揮政策主體協(xié)同、政 策工具協(xié)同作用，促進(jìn)城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移循 環(huán)互動(dòng)。

2 研究設(shè)計(jì)

2. 1 模型設(shè)定與變量說(shuō)明

根據(jù)理論分析，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移存在 互動(dòng)因果關(guān)系，這會(huì)引起內(nèi)生問(wèn)題。本研究所關(guān)注的問(wèn) 題涉及一組相互聯(lián)系的方程，且其中某一方程的解釋變 量是另外方程的被解釋變量，聯(lián)立方程組模型能夠較好 地適用于這一研究需求［24］ 。對(duì)于聯(lián)立方程組模型參數(shù)的 估計(jì)，可分為單方程估計(jì)法以及系統(tǒng)估計(jì)法兩類(lèi)，前者通 常選擇兩階段最小二乘估計(jì)或者廣義矩估計(jì)方法對(duì)子方 程逐個(gè)估計(jì)，以緩解互動(dòng)內(nèi)生問(wèn)題，但這一方法忽略了自 方程之間的聯(lián)系及擾動(dòng)項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性，導(dǎo)致估計(jì)有偏。借 鑒祁毓等［25］ 、林伯強(qiáng)等［26］ 的做法，采用三階段最小二乘法（Three Stage Least Square，3SLS）對(duì)聯(lián)立方程組模型進(jìn)行 估計(jì)，分析城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的互動(dòng)關(guān) 系。具體模型如下：

模型（1）中被解釋變量是城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr）， 核心解釋變量是城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi），Xi，t-1為城市 i 在 t-1年影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的有關(guān)控制變量，λ為控制變量 系數(shù)向量，ai和 vt分別表示城市與年份固定效應(yīng)，εi，t為殘 差擾動(dòng)項(xiàng)。模型（2）中被解釋變量為城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi），核心解釋變量為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr），Wi，t-1為城市i 在 t-1年影響城市協(xié)同創(chuàng)新的有關(guān)控制變量，γ為控制變 量系數(shù)向量，考慮到投入要素發(fā)揮作用存在時(shí)滯，以及盡 量避免反向因果帶來(lái)的內(nèi)生性問(wèn)題，回歸時(shí)解釋變量均 取滯后一期。mi和 nt分別表示地區(qū)與年份固定效應(yīng)，ei，t 為殘差擾動(dòng)項(xiàng)。研究關(guān)注的核心是核心解釋變量系數(shù) α 和β，通過(guò)聯(lián)立方程組模型可求解迭代直至收斂的估計(jì)系 數(shù)，隨著估計(jì)變化的擾動(dòng)項(xiàng)協(xié)方差矩陣不斷迭代，直至參 數(shù)估計(jì)值收斂至一個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)，此時(shí)的估計(jì)系數(shù)組即為全 局最優(yōu)解，如果解釋變量與被解釋變量對(duì)調(diào)互換且回歸 系數(shù)均顯著為正，即存在 αgt;0 且 βgt;0，意味著城市協(xié)同創(chuàng) 新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的互相促進(jìn)關(guān)系。其他 變量說(shuō)明如下。

核心變量一。城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr），采用城市 綠色發(fā)明專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量并取對(duì)數(shù)表示。這一指標(biāo)根據(jù) 本研究構(gòu)造的全國(guó)城市專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)計(jì)算獲得， 這一網(wǎng)絡(luò)屬于典型有向網(wǎng)絡(luò)，城市之間連線的箭頭從專(zhuān) 利輸出城市指向技術(shù)轉(zhuǎn)入城市。衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移的常見(jiàn)指 標(biāo)有專(zhuān)利引用、專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓、專(zhuān)利學(xué)科以及技術(shù)合同成交 等，由于缺乏城市維度的技術(shù)合同成交數(shù)據(jù)和專(zhuān)利引文 數(shù)據(jù)，而且通過(guò)綜合比較專(zhuān)利權(quán)許可和專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù) 的優(yōu)劣性后，選擇使用專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，根 據(jù)《專(zhuān)利法》第10條和第12條的規(guī)定，專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓指專(zhuān)利權(quán) 人發(fā)生變更，出讓人與受讓人必須訂立書(shū)面合同，且須經(jīng) 專(zhuān)利局登記和公告后方能生效，法律程序更為嚴(yán)格，代表 了一種更強(qiáng)的技術(shù)流動(dòng)。

核心變量二。城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi），這一指標(biāo)體現(xiàn) 了城市協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效，采用本城市與其他城市綠色發(fā)明 專(zhuān)利合作研發(fā)授權(quán)總數(shù)取對(duì)數(shù)表示。指標(biāo)的構(gòu)造來(lái)自搜 集整理的全國(guó)城市綠色技術(shù)合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)，這一網(wǎng) 絡(luò)屬于典型的無(wú)向網(wǎng)絡(luò)。這一指標(biāo)既包含了各研發(fā)主體 的水平合作，即不同地區(qū)之間的企業(yè)與企業(yè)、高校與高 校、科研機(jī)構(gòu)與科研機(jī)構(gòu)的合作，也包括了垂直合作，即 不同地區(qū)之間的企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)與其他類(lèi)別創(chuàng)新主 體研發(fā)合作等，體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效。

調(diào)節(jié)變量。區(qū)域政策協(xié)同（rps）。借鑒趙晶等［6］ 、孫 靜等［27］ 對(duì)于聯(lián)合頒布政策的計(jì)算方式，利用文本分析法 搜集了2010—2020年各省份出臺(tái)的有關(guān)產(chǎn)學(xué)研政策的文 本，構(gòu)造了省級(jí)層面而非城市維度的產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同指 標(biāo)，考慮到不同省份部門(mén)聯(lián)合制定產(chǎn)學(xué)研合作支持政策 的情況比較罕見(jiàn)，通過(guò)構(gòu)造區(qū)域（省級(jí)）產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同 指標(biāo)（簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)域政策協(xié)同”），探討其對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新與 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)關(guān)系的影響。區(qū)域政策協(xié)同可分為主 體協(xié)同和工具協(xié)同兩方面，計(jì)算公式如下。

2. 2 數(shù)據(jù)來(lái)源與描述統(tǒng)計(jì)

本研究核心數(shù)據(jù)庫(kù)是城市綠色專(zhuān)利研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)數(shù) 據(jù)和城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)；樣本數(shù)據(jù)時(shí)限為 2010 —2020年。首先依托國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（SIPO）專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù) 和 Patsnap智慧芽專(zhuān)利檢索平臺(tái)，通過(guò)機(jī)構(gòu)合作以及利用 數(shù)據(jù)爬蟲(chóng)技術(shù)和人工檢索等方式，獲得全國(guó) 2010—2020 年近860萬(wàn)條基礎(chǔ)專(zhuān)利數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上開(kāi)展進(jìn)一步的 綠色專(zhuān)利識(shí)別和分析工作。研究未涉及港澳臺(tái)數(shù)據(jù)。首 先，需要確定綠色專(zhuān)利（發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)） 的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》（UNFCCC） 相關(guān)準(zhǔn)則，2010年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）發(fā)布了國(guó)際 專(zhuān)利分類(lèi)綠色清單（IPC Green Inventory）檢索工具，將綠 色專(zhuān)利分為七大類(lèi)，分別是交通運(yùn)輸、廢棄物管理、能源 節(jié)約、替代能源生產(chǎn)、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)、農(nóng)林和核電等。 本研究結(jié)合專(zhuān)利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)、綠色專(zhuān)利分類(lèi)清單及專(zhuān)利 IPC 分類(lèi)號(hào)，對(duì)綠色專(zhuān)利進(jìn)行了識(shí)別，并結(jié)合專(zhuān)利條目分 類(lèi)信息、地理信息、申請(qǐng)主體、專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓信息等，對(duì) 278 個(gè)地級(jí)及以上城市的綠色專(zhuān)利申請(qǐng)、授權(quán)數(shù)進(jìn)行匯總。由于在中國(guó)三類(lèi)專(zhuān)利（發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)） 中，只有發(fā)明專(zhuān)利需要經(jīng)歷國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利局 2～3 年的審查周期，相對(duì)于實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利而 言，穩(wěn)定性、創(chuàng)新性和質(zhì)量更高，因此采用發(fā)明專(zhuān)利指標(biāo) 數(shù)據(jù)構(gòu)建技術(shù)合作與技術(shù)流動(dòng)網(wǎng)絡(luò)。為確保專(zhuān)利數(shù)據(jù)的 準(zhǔn)確可靠性，研究根據(jù)中國(guó)歷年科技統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)歷年 火炬年鑒、中國(guó)研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺(tái)（CNRDS）等數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn) 行交叉驗(yàn)證。另外，通過(guò)進(jìn)一步識(shí)別分析綠色專(zhuān)利合作 和技術(shù)轉(zhuǎn)移信息，在中國(guó)338個(gè)地級(jí)以上城市中剔除了數(shù) 據(jù)缺失值較為嚴(yán)重的 60個(gè)城市，最終構(gòu)造了 2010—2020 年全國(guó) 278個(gè)地級(jí)及以上城市（此處省略樣本城市名錄， 可向作者索取）綠色專(zhuān)利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)、城市綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)。最后，城市及省級(jí)層面的控制變量來(lái) 自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán) 境統(tǒng)計(jì)年鑒》和中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)等。主要 指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)描述見(jiàn)表1。

3 實(shí)證分析

3. 1 城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)機(jī)制檢驗(yàn)

表 2基于聯(lián)立方程組模型和三階段最小二乘估計(jì)方 法（3SLS），報(bào)告了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)機(jī) 制的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。考慮到核心解釋變量作用發(fā)揮的時(shí) 滯性因素以及最大程度緩解互動(dòng)因果關(guān)系帶來(lái)的內(nèi)生問(wèn) 題，對(duì)除高鐵開(kāi)通HSR和城市行政級(jí)別cgl兩個(gè)外生變量 之外的其他變量進(jìn)行滯后一期處理。

一方面，表2列（1）和列（2）報(bào)告了城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠 色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響結(jié)果。列（1）顯示，城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)城 市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移具有顯著促進(jìn)作用，列（2）在列（1）的基 礎(chǔ)上進(jìn)一步控制了年份、城市固定效應(yīng)后發(fā)現(xiàn)，這一促進(jìn) 效應(yīng)同樣顯著，但系數(shù)絕對(duì)值有較大幅度下降。結(jié)果表 明，城市協(xié)同創(chuàng)新可能通過(guò)發(fā)揮信息共享效應(yīng)和信任效 應(yīng)促進(jìn)了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移是彌補(bǔ)綠色技術(shù) 創(chuàng)新研發(fā)能力不足的重要方式，本研究從城市協(xié)同創(chuàng)新 視角證實(shí)了綠色技術(shù)供給能力提升對(duì)促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移、滿(mǎn)足綠色技術(shù)需求的影響，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈上 游“創(chuàng)新產(chǎn)生”對(duì)下游“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”的前端溢出效應(yīng)。另一 方面，列（3）和列（4）報(bào)告了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)城市協(xié)同創(chuàng) 新的反向影響關(guān)系。列（3）發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)城市協(xié) 同創(chuàng)新也表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，列（4）在列（3）的基礎(chǔ) 之上進(jìn)一步控制了年份和時(shí)間固定效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移同樣顯著促進(jìn)城市協(xié)同創(chuàng)新，但系數(shù)有顯著下降。 這意味著，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移可能通過(guò)發(fā)揮需求牽引效應(yīng)和 網(wǎng)絡(luò)通道效應(yīng)促進(jìn)了城市協(xié)同創(chuàng)新，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新價(jià) 值鏈下游“創(chuàng)新轉(zhuǎn)化”對(duì)創(chuàng)新價(jià)值鏈上游“創(chuàng)新產(chǎn)生”的后 端溢出效應(yīng)。現(xiàn)實(shí)中，隨著以市場(chǎng)為導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng) 新體系的不斷完善，通過(guò)發(fā)揮綠色技術(shù)需求牽引作用，識(shí) 別關(guān)鍵綠色技術(shù)需求，制定“市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)→研發(fā)動(dòng)力激 活→聯(lián)合專(zhuān)利研發(fā)→城市協(xié)同創(chuàng)新”的技術(shù)路線圖，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)地區(qū)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的雙螺旋融合，已經(jīng)成為推進(jìn) 地方產(chǎn)學(xué)研一體化的重要路徑選擇。綜上結(jié)果不難得 出，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的互相 促進(jìn)關(guān)系，體現(xiàn)了綠色技術(shù)供給與需求之間的高水平互 動(dòng)循環(huán)，為綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)提供了中國(guó)證據(jù)。

控制變量中，結(jié)合表2列（2）和列（4）發(fā)現(xiàn)：一方面，對(duì) 于列（2）中影響綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的控制變量而言，城市綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量與城市所在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中的位置密 切相關(guān)，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的出度中心度和入度中心度都對(duì) 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移有顯著促進(jìn)作用，而中介中心度反而不利 于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。說(shuō)明總體上，具有較大綠色技術(shù)轉(zhuǎn)出 數(shù)量的城市與其資源控制能力尚不匹配，隨著城市協(xié)同 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)密度的不斷增加，核心節(jié) 點(diǎn)城市的控制水平有所下降。其他控制變量中，城市綜 合創(chuàng)新能力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、城市行 政級(jí)別、城市高鐵開(kāi)通都顯著提高了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。 另一方面，對(duì)于列（4）中影響城市協(xié)同創(chuàng)新的控制變量而 言，在城市專(zhuān)利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)中，城市度數(shù)中心度顯著提 高了城市協(xié)同創(chuàng)新水平，但中介中心度反而對(duì)城市協(xié)同 創(chuàng)新表現(xiàn)出不利影響；環(huán)境規(guī)制對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)出 一定的促進(jìn)作用，但未能通過(guò)顯著水平檢驗(yàn)，未表現(xiàn)出明 顯的波特效應(yīng)；城市外商直接投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、綜合創(chuàng)新 能力、行政級(jí)別等因素都對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新有促進(jìn)作用，但 城市金融發(fā)展、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及高鐵開(kāi)通對(duì) 城市協(xié)同創(chuàng)新的影響未能通過(guò)顯著檢驗(yàn)。

3. 2 穩(wěn)健性討論

表 3 采用以下 4 種策略進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是列（1） 和列（2）中，考慮到因變量受限屬性以及存在的離散現(xiàn) 象，采用面板 Tobit模型對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移 的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。二是列（3）和列（4）中，為排 除內(nèi)生變量離散特征的影響，通過(guò)剔除城市協(xié)同創(chuàng)新和 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量為零的樣本，采用面板回歸模型進(jìn)行 估計(jì)，為緩解內(nèi)生問(wèn)題，解釋變量均滯后一期處理。三 是列（5）和列（6）中，剔除城市聯(lián)合研發(fā)專(zhuān)利數(shù)量為零的 樣本后，考慮聯(lián)立方程組同時(shí)包含負(fù)二項(xiàng)回歸方程及被 解釋變量不為零的回歸方程，采用兩階段最小二乘法或 者 三 階 段 最 小 二 乘 法 都 會(huì) 造 成 估 計(jì) 偏 誤 ，故 借 鑒 Geweke［32］、Hajivassiliou 等［33］和 Keane［34］提出的 Geweke? Hajivassiliou?Keane（GHK）算法，對(duì)此混合聯(lián)立方程組模 型進(jìn)行估計(jì)。四是列（7）和列（8）中，考慮到城市協(xié)同創(chuàng) 新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)滯后變量影響，進(jìn)一步構(gòu)造動(dòng) 態(tài)聯(lián)立方程組模型進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，聯(lián)立方程組的動(dòng)態(tài)性 通過(guò)納入滯后一期內(nèi)生變量實(shí)現(xiàn)。以上四種方法均顯 示，城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間存在顯著的互相 促進(jìn)關(guān)系，結(jié)論穩(wěn)健。

3. 3 機(jī)制分析

3. 3. 1 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的二元邊際機(jī)制

為深入檢驗(yàn)城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移二元邊際 之間的互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)一步將城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移分解為拓展邊際和集約邊際，開(kāi)展實(shí)證分析。具體地，將城市綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際定義為接受本城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的城 市數(shù)量ex_gt，反映了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移廣度；將集約邊際定義 為接受本城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的城市的綠色專(zhuān)利平均數(shù)量 in_gt，反映城市之間綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度。進(jìn)一步對(duì)兩者 取對(duì)數(shù)并進(jìn)行聯(lián)立方程估計(jì)。

表 4基于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際與集約邊際視角報(bào) 告了作用機(jī)制渠道。一方面，列（1）和列（2）分別報(bào)告了 城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際、集約邊際的影 響，發(fā)現(xiàn)城市協(xié)同創(chuàng)新顯著改善了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊 際，提高了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移城市數(shù)量，但未能顯著提升綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移的集約邊際，對(duì)城市之間綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移強(qiáng)度反 而表現(xiàn)出一定的抑制作用，這可能與大量的新城市參與 到綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)中有關(guān)，而由于長(zhǎng)效機(jī)制不健全，技 術(shù)轉(zhuǎn)移合作強(qiáng)度尚未顯著提升。另一方面，列（3）和列 （4）分別報(bào)告了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際、集約邊際對(duì)城市 協(xié)同創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)僅拓展邊際顯著促進(jìn)了城市協(xié)同 創(chuàng)新，集約邊際作用不顯著。綜上可知，城市協(xié)同創(chuàng)新與 綠色轉(zhuǎn)移的互動(dòng)關(guān)系僅體現(xiàn)在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際層 面，集約邊際層面的互動(dòng)機(jī)制不顯著。這可能與綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移集約邊際變異水平偏低有關(guān)。數(shù)據(jù)表明，全國(guó)層 面城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移拓展邊際從2010年的平均值為3增 至2020年的28，增加了8倍，越來(lái)越多的城市之間發(fā)生了 綠色專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，城市之間技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)日趨頻繁； 而集約邊際則從 2020 年的 0. 26 增至 2020 年的 0. 67，增 速明顯低于拓展邊際增速，城市之間轉(zhuǎn)移強(qiáng)度偏低，跨地 區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)還比較松散。這表明中國(guó)跨地區(qū)的綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道尚不穩(wěn)定且較為脆弱，缺乏跨區(qū)域的綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移長(zhǎng)效合作機(jī)制，這與城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)屬性 以及技術(shù)交易市場(chǎng)發(fā)育等制約因素不無(wú)關(guān)系。

3. 3. 2 本地與異地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

為探討城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)本地與異地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的 不同影響作用，將城市綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移 gtr分解為內(nèi)部技術(shù) 轉(zhuǎn)移 gtr_local 與外部技術(shù)轉(zhuǎn)移 gtr_other 兩個(gè)指標(biāo)。在對(duì) 兩者取對(duì)數(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步基于聯(lián)立方程組模型進(jìn)行 實(shí)證檢驗(yàn)。

表 5報(bào)告了城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移和外 部轉(zhuǎn)移的互動(dòng)機(jī)制。一方面，列（1）和列（2）分別呈現(xiàn)了 城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)內(nèi)部與外部技術(shù)轉(zhuǎn)移影響，發(fā)現(xiàn)僅對(duì)內(nèi) 部技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，對(duì)外部技術(shù)轉(zhuǎn)移的 影響不顯著。原因在于，內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移表現(xiàn)為城市內(nèi)部 不同創(chuàng)新主體如高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn) 讓?zhuān)镜貏?chuàng)新主體之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作在地理鄰近性、制 度鄰近性、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)性等方面，都比與其他城市之間 的技術(shù)合作更有優(yōu)勢(shì)。另一方面，列（3）和列（4）分別呈 現(xiàn)了城市內(nèi)部與外部技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新的作用， 發(fā)現(xiàn)兩者都顯著促進(jìn)了城市協(xié)同創(chuàng)新，本地與異地綠色 技術(shù)需求都對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新表現(xiàn)出顯著的牽引作用。綜合發(fā)現(xiàn)，中國(guó)城市綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之 間的互動(dòng)關(guān)系具有局部地區(qū)屬性，本地綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移依 然占主導(dǎo)，不少地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟的建設(shè)對(duì)空間鄰近因 素較為依賴(lài)，地緣因素在跨地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中起到了 重要的作用，地理位置相近的城市之間更容易發(fā)生技術(shù) 轉(zhuǎn)移，而全國(guó)性的綠色技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)格局尚未 形成。

3. 3. 3 城市協(xié)同創(chuàng)新的二元邊際機(jī)制

為深入檢驗(yàn)城市協(xié)同創(chuàng)新的二元邊際與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移之間的互動(dòng)關(guān)系，進(jìn)一步將城市協(xié)同創(chuàng)新分解拓展邊 際和集約邊際，以開(kāi)展實(shí)證分析。考慮到本研究將城市 綠色專(zhuān)利合作研發(fā)總數(shù)定義為城市協(xié)同創(chuàng)新水平，這一 指標(biāo)實(shí)際上包含了“與多少城市合作”以及“平均城市對(duì) 合作強(qiáng)度”兩個(gè)維度內(nèi)容，因此將城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際 定義為與本城市綠色專(zhuān)利合作研發(fā)的城市數(shù)量 ex，反映 了綠色專(zhuān)利合作研發(fā)的廣度；將集約邊際定義為與本城 市綠色專(zhuān)利合作研發(fā)的平均數(shù)量in，反映了綠色專(zhuān)利合作 研發(fā)的深度。通過(guò)對(duì)兩者取對(duì)數(shù)并進(jìn)行聯(lián)立方程估計(jì)。

表 6報(bào)告了城市協(xié)同創(chuàng)新集約邊際與拓展邊際作用 機(jī)制渠道。一方面，列（1）和列（2）分別呈現(xiàn)了城市協(xié)同 創(chuàng)新拓展邊際、集約邊際對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，發(fā)現(xiàn)僅 拓展邊際通過(guò)顯著檢驗(yàn)，這說(shuō)明城市綠色專(zhuān)利研發(fā)合作 廣度的增加是促進(jìn)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要驅(qū)動(dòng)因素，更多 的城市綠色專(zhuān)利合作促進(jìn)了更頻繁的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，但 城市之間合作的強(qiáng)度增加可能并不明顯，導(dǎo)致對(duì)綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用不顯著。另一方面，列（3）和列（4）分 別報(bào)告了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際、集約 邊際的影響，發(fā)現(xiàn)僅對(duì)拓展邊際有顯著促進(jìn)作用。這表 明，城市之間的綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)一步拓展了城市綠色專(zhuān) 利合作研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)更多的城市成為新的合作網(wǎng)絡(luò)節(jié) 點(diǎn)，但城市合作強(qiáng)度的提升速度可能明顯偏低。以北京 市為例，與北京存在綠色專(zhuān)利直接合作研發(fā)關(guān)系的城市 從 2010 年的 94 個(gè)增加至 2020 年的 174 個(gè)，平均增速為 6. 4%，與此同時(shí)，與北京合作研發(fā)綠色專(zhuān)利的平均數(shù)量 從 2010年的 8件增至 2020年的 12件，平均增速為 4. 1%， 明顯低于合作城市數(shù)量的增長(zhǎng)速度。全國(guó)層面的數(shù)據(jù)也 支撐了這一結(jié)論，拓展邊際全國(guó)平均值從 2010 年的 2 個(gè) 增至 2020年的 8個(gè)，增加了 3倍，而集約邊際全國(guó)平均值 僅從 2010 年的 2. 5 增至 2020 年的 2. 6。綜上結(jié)果可知， 城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)機(jī)制，更具體地，表 現(xiàn)為城市協(xié)同創(chuàng)新拓展邊際而非集約邊際與綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移的互動(dòng)促進(jìn)作用，城市之間綠色專(zhuān)利研發(fā)合作深度還 有待提升，城市協(xié)同創(chuàng)新亟須破除有關(guān)體制機(jī)制障礙。

4 區(qū)域政策協(xié)同調(diào)節(jié)機(jī)制

基于區(qū)域政策協(xié)同 rps、政策主體協(xié)同 zts與政策工具 協(xié)同 gjs等變量設(shè)定，本研究從省級(jí)部門(mén)協(xié)同政策制定的 視角，進(jìn)一步探討其對(duì)綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)的影響。基 于所構(gòu)造的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，鑒于不同城市之間協(xié)同創(chuàng)新、綠 色技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)，不僅包括本省域不同城市之間的綠色 創(chuàng)新合作數(shù)據(jù)，還包括本省域城市與其他省份城市的合 作數(shù)據(jù)。若直接以其為核心變量進(jìn)行回歸，則會(huì)高估城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移水平，造成區(qū)域協(xié)同政策的 調(diào)節(jié)效應(yīng)估計(jì)偏誤。為此，僅考慮本省域城市合作情況， 重新構(gòu)造了省域城市協(xié)同創(chuàng)新（ln rsi_ip t-1 ）和省域綠色技 術(shù)轉(zhuǎn)移（ln gtr_ip t-1 ）兩個(gè)新指標(biāo)，以探討省級(jí)產(chǎn)學(xué)研政策 協(xié)同對(duì)省域城市協(xié)同創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移互動(dòng)關(guān)系的調(diào)節(jié) 作用。

表 7報(bào)告了區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié)同的調(diào)節(jié)機(jī)制實(shí)證結(jié) 果。一方面，列（1）—列（3）分別構(gòu)造了區(qū)域政策協(xié)同、政 策主體協(xié)同、政策工具協(xié)同等指標(biāo)和城市協(xié)同創(chuàng)新的交 互項(xiàng)（ln rsi_ip t-1×rps， ln rsi_ip t-1×zts 和 ln rsi_ip t-1×gjs），其 系數(shù)反映了不同層面政策協(xié)同對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新影響綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，僅列（1）中區(qū)域政策協(xié) 同與城市協(xié)同創(chuàng)新的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，表明區(qū)域政 策協(xié)同有助于強(qiáng)化城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn) 作用。進(jìn)一步分析列（2）和列（3）發(fā)現(xiàn)，政策主體協(xié)同和 政策工具協(xié)同雖然都強(qiáng)化了城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移的促進(jìn)作用，但均未能通過(guò)顯著檢驗(yàn)。另一方面，列 （4）—列（6）分別構(gòu)造了區(qū)域政策協(xié)同、政策主體協(xié)同、政 策工具協(xié)同和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的交互項(xiàng)（ln gtr_ip t-1×rps， ln gtr_ip t-1×zts 和 ln gtr_ip t-1×gjs），其系數(shù)反映了政策協(xié)同 對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移影響城市協(xié)同創(chuàng)新的調(diào)節(jié)作用。結(jié)果顯 示，僅政策工具協(xié)同的調(diào)節(jié)作用為正，強(qiáng)化了綠色技術(shù)轉(zhuǎn) 移對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新的促進(jìn)作用，但未通過(guò)顯著檢驗(yàn)。區(qū) 域政策協(xié)同、政策主體協(xié)同與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的交互項(xiàng)系 數(shù)均為負(fù)，且均未通過(guò)顯著檢驗(yàn)。

以上結(jié)果表明，當(dāng)前中國(guó)出臺(tái)的省級(jí)層面產(chǎn)學(xué)研協(xié)同 政策，顯著強(qiáng)化了不同城市綠色專(zhuān)利合作對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移 的促進(jìn)作用，有助于打通綠色技術(shù)供給滿(mǎn)足綠色技術(shù)需求 的“梗阻”，促進(jìn)技術(shù)流動(dòng)與技術(shù)溢出。但反過(guò)來(lái)，在區(qū)域 政策協(xié)同作用下，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新的需求牽 引作用并不顯著。這是因?yàn)椋a(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新通常是需求 驅(qū)動(dòng)的，由企業(yè)提出技術(shù)需求，再與高校和科研院所展開(kāi) 合作，實(shí)現(xiàn)自下而上的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新。說(shuō)明中國(guó)的產(chǎn)學(xué)研 政策依然偏重供給端政策（如研發(fā)補(bǔ)貼、稅費(fèi)減免等），而 政府采購(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移支持等需求端政策尚待加強(qiáng)。

5 結(jié)論與啟示

本研究基于世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）綠色專(zhuān)利清 單對(duì)中國(guó)綠色發(fā)明專(zhuān)利進(jìn)行了識(shí)別，利用高校、科研機(jī)構(gòu) 和企業(yè)的綠色專(zhuān)利合作以及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移微觀大數(shù)據(jù)， 刻畫(huà)了中國(guó)2010—2020年278個(gè)地級(jí)及以上城市綠色技 術(shù)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移網(wǎng)絡(luò)，在此基礎(chǔ)上，采用 聯(lián)立方程組模型對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的 互動(dòng)機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，并探討了區(qū)域產(chǎn)學(xué)研政策協(xié) 同的調(diào)節(jié)作用機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：①城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色 技術(shù)轉(zhuǎn)移存在互促機(jī)制，城市協(xié)同創(chuàng)新有助于促進(jìn)城市 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移，反過(guò)來(lái)，綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移也進(jìn)一步強(qiáng)化了城 市協(xié)同創(chuàng)新水平，體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新價(jià)值鏈上游和下游之 間的互動(dòng)溢出關(guān)系。②通過(guò)將城市協(xié)同創(chuàng)新和綠色技術(shù) 轉(zhuǎn)移分解為拓展邊際和集約邊際，發(fā)現(xiàn)城市協(xié)同創(chuàng)新與 綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)機(jī)制僅體現(xiàn)在拓展邊際層面，綠色 技術(shù)合作研發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)移城市節(jié)點(diǎn)數(shù)量的增加是主導(dǎo)因 素，城市間的合作研發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移平均強(qiáng)度有待提升，城市之間綠色技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)還處于“建網(wǎng)”階段、合作深度 有待加強(qiáng)。③城市協(xié)同創(chuàng)新與綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的互動(dòng)關(guān)系 僅在本地技術(shù)轉(zhuǎn)移的空間維度生效，全國(guó)性的綠色技術(shù) 創(chuàng)新價(jià)值鏈循環(huán)格局尚未形成。④區(qū)域政策協(xié)同強(qiáng)化了 城市協(xié)同創(chuàng)新對(duì)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)關(guān)系，反之卻不成 立，這與中國(guó)產(chǎn)學(xué)研政策存在重研發(fā)、輕轉(zhuǎn)化的問(wèn)題有 關(guān)，制約了其對(duì)城市協(xié)同創(chuàng)新需求牽引效應(yīng)的發(fā)揮。

基于研究結(jié)果得到以下政策啟示：一是加強(qiáng)綠色技 術(shù)協(xié)同創(chuàng)新。綠色技術(shù)的雙重外部性特征，導(dǎo)致研發(fā)投 入激勵(lì)不足。有必要充分發(fā)揮不同創(chuàng)新主體（高校、科研 機(jī)構(gòu)、企業(yè)）和各地區(qū)的不同創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)綠色技術(shù)聯(lián) 合研發(fā)以及合作創(chuàng)新，促進(jìn)資源、信息與知識(shí)共享，降低 綠色技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高綠色技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新能力。二是 暢通綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道。以企業(yè)和產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，開(kāi) 展共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化應(yīng)用，促進(jìn)綠色技術(shù)供 給與需求之間的良性互動(dòng)。加強(qiáng)綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策支 持，在平臺(tái)建設(shè)、土地劃撥、稅收優(yōu)惠、資金支持、資質(zhì)獲 取等方面給予傾斜。搭建綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，復(fù)制推廣 中國(guó)首家國(guó)家級(jí)綠色技術(shù)交易平臺(tái)的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，以綠色 技術(shù)交易為驅(qū)動(dòng)力，引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化，加快 構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系。三是提升產(chǎn)學(xué)研政 策協(xié)同水平。既要從政策主體協(xié)同的角度，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研 政策制定部門(mén)協(xié)調(diào)溝通，降低政策沖突以及提高政策執(zhí) 行精準(zhǔn)度；也要從政策內(nèi)容協(xié)同的角度，增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研供給 政策、需求政策以及環(huán)境政策的協(xié)同性，在供給端繼續(xù)加 大綠色技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼與稅收優(yōu)惠支持的同時(shí)，尤其要加 大需求政策及環(huán)境政策創(chuàng)新供給，加大政府綠色產(chǎn)品采 購(gòu)以及綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移政策支持，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及 健全綠色技術(shù)交易制度等。

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（責(zé)任編輯：李 琪）