數(shù)字檢察：精準(zhǔn)打造大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型

近年來(lái)，青浦區(qū)人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱為“青浦區(qū)檢察院”）在上海市人民檢察院、上海市人民檢察院第二分院的領(lǐng)導(dǎo)下，在區(qū)院數(shù)字化工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)籌指導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的具體推進(jìn)下，堅(jiān)持以業(yè)務(wù)為主導(dǎo)，扎實(shí)推進(jìn)數(shù)字化應(yīng)用場(chǎng)景建設(shè)，切實(shí)推動(dòng)數(shù)字檢察戰(zhàn)略實(shí)施，做實(shí)“高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件”。

以數(shù)字賦能保護(hù)城市生態(tài)與公共安全

2022年10月至2023年2月期間，翟某某、徐某某等8人在明知承運(yùn)的建筑渣土無(wú)綠容局正規(guī)手續(xù)的情況下，多次將渣土非法傾倒在上海青浦大蒸港杭中線（上海段）和老長(zhǎng)湖申線航道水域內(nèi)。經(jīng)測(cè)繪分析，上述航道內(nèi)約1100米長(zhǎng)度存在異常淤高，方量總計(jì)約3.66萬(wàn)立方米，有致船舶擱淺、沉船的風(fēng)險(xiǎn)且對(duì)轄區(qū)水環(huán)境造成了惡劣影響。

無(wú)獨(dú)有偶。該案發(fā)生之后，浙江嘉善又有一起將渣土從外地運(yùn)至青浦傾倒的案例，此類非法傾倒渣土行為屢禁不止，嚴(yán)重影響了航道的通航安全。為進(jìn)一步化解此重大安全隱患，青浦區(qū)檢察院通過建立特種車輛非法傾倒渣土大數(shù)據(jù)監(jiān)督模型，及時(shí)保護(hù)了生態(tài)環(huán)境和航行安全。

發(fā)現(xiàn)上述情況后，青浦區(qū)檢察院立即與區(qū)綠容局、城管局、建管委及公安局等部門成立建筑垃圾專項(xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，建立特種車輛備案數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)共享機(jī)制。

檢察機(jī)關(guān)從公安機(jī)動(dòng)車登記數(shù)據(jù)中提取上海市機(jī)動(dòng)車登記數(shù)據(jù)、車輛卡口數(shù)據(jù)、特種車輛備案數(shù)據(jù)，從綠容局獲取的正規(guī)從事建筑垃圾運(yùn)輸?shù)能囕v登記數(shù)據(jù)。通過對(duì)上述數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗、梳理、碰撞、運(yùn)算，發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)三角生態(tài)綠色一體化示范區(qū)內(nèi)的非法傾倒行為，主要存在三個(gè)共性特征：深夜、特種車輛、偏遠(yuǎn)地段。也就是違法行為人會(huì)利用特種車輛將渣土運(yùn)至碼頭，后船舶會(huì)在深夜將渣土運(yùn)送至偏遠(yuǎn)地段傾倒。

在提煉出共性特征之后，青浦區(qū)檢察院開始分步驟進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)。

第一步，檢察機(jī)關(guān)在上海市機(jī)動(dòng)車登記數(shù)據(jù)中以“車輛類別”為要素，獲得了全市的重型自卸掛車和非掛車的信息，在非掛車信息中篩選車輛外觀為“罐式”的車輛，獲得了全市重型罐式貨車信息，提取掛車和罐車這兩種特種車輛的車牌號(hào)，并將這些車牌和從綠容局獲取的正規(guī)從事建筑垃圾運(yùn)輸?shù)能囕v登記數(shù)據(jù)進(jìn)行碰撞，剔除重復(fù)數(shù)據(jù)，獲得未備案的特種車輛車牌，從中抽取出一份“黑名單”。

第二步，行為人的行為特點(diǎn)是無(wú)證進(jìn)出碼頭且停留時(shí)間短，檢察機(jī)關(guān)通過調(diào)取青浦區(qū)進(jìn)出碼頭車輛的數(shù)據(jù)或者碼頭周邊監(jiān)控卡口的數(shù)據(jù)，以一個(gè)月2次以上進(jìn)出碼頭附近且停留時(shí)間差在6小時(shí)內(nèi)為時(shí)間要素，篩查出無(wú)證進(jìn)入碼頭且停留時(shí)間較短的車牌。篩選完畢后，再將這些車牌與鎖定的未備案特種車輛黑名單庫(kù)進(jìn)行碰撞，獲得一段時(shí)間多次進(jìn)出且停留碼頭時(shí)間較短的特種車輛的車牌號(hào)。

截至目前，通過篩選2000余條數(shù)據(jù)，檢察機(jī)關(guān)已發(fā)現(xiàn)并移送了107條預(yù)警線索，2家無(wú)證轉(zhuǎn)運(yùn)渣土企業(yè)已被行政機(jī)關(guān)立案查處。辦案過程中，青浦區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn)對(duì)建筑垃圾的處置存在源頭管理脫節(jié)、消納場(chǎng)所缺失、運(yùn)輸規(guī)范滯后等問題，遂通過制發(fā)檢察建議督促行政部門各司其職，進(jìn)一步強(qiáng)化渣土傾倒全流程監(jiān)管，推動(dòng)訴源治理。

以數(shù)據(jù)碰撞驅(qū)動(dòng)公益訴訟監(jiān)督提質(zhì)增效

最低生活保障金即低保金是貧困家庭的“救命錢”，是脫貧攻堅(jiān)的兜底保障。青浦區(qū)檢察院公益檢察部門在辦案中發(fā)現(xiàn)，由于信息不對(duì)稱、共享不及時(shí)、協(xié)作不充分等原因，低保金等社會(huì)保障資金發(fā)放錯(cuò)誤的情況時(shí)有發(fā)生，擠占了社會(huì)救助資源，造成國(guó)有財(cái)產(chǎn)流失，侵害了國(guó)家和社會(huì)公共利益。故檢察機(jī)關(guān)充分立足公益訴訟職能，通過共建協(xié)作機(jī)制和數(shù)據(jù)監(jiān)督模型的方式，破解部門數(shù)據(jù)壁壘，從源頭堵塞資金流失漏洞，實(shí)現(xiàn)檢察公益訴訟與國(guó)有財(cái)產(chǎn)保護(hù)的同頻共振。

根據(jù)社會(huì)救助條例、最低生活保障辦法等相關(guān)規(guī)定，在監(jiān)獄內(nèi)服刑、在戒毒所強(qiáng)制戒毒等人員不符合救助條件，主管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)停止發(fā)放并追回。青浦區(qū)檢察院首先確定了監(jiān)督領(lǐng)域，收集社會(huì)保障資金領(lǐng)取人員數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)表A。由民政局每月定期提供本區(qū)社會(huì)救助人員名單（城鎮(zhèn)低保、農(nóng)村低保、殘疾人補(bǔ)貼等），以數(shù)據(jù)表 A 呈現(xiàn)（包含姓名、公民身份號(hào)碼、所屬街鎮(zhèn)等基本信息）。

然后，檢察機(jī)關(guān)開始確定監(jiān)督情形，收集資格核查數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)表B，向案管調(diào)取本地戶籍被告人數(shù)據(jù)，用來(lái)核查在押服刑人員是否仍領(lǐng)取社會(huì)保障資金。

接著，青浦區(qū)檢察院再導(dǎo)入數(shù)據(jù)表A與B，進(jìn)行數(shù)據(jù)碰撞。將領(lǐng)取人員數(shù)據(jù)表 A，與服刑人員數(shù)據(jù)表B，一同導(dǎo)入?yún)R總表，使用相關(guān)函數(shù)計(jì)算統(tǒng)計(jì)，自動(dòng)分析比對(duì)出重復(fù)人員名單。

最后，根據(jù)異常人員名單，檢察機(jī)關(guān)調(diào)取其資金領(lǐng)取、刑事判決書等書面材料，進(jìn)行最終分析比較，雙重閉環(huán)后確定違規(guī)領(lǐng)取社會(huì)保障資金的人員名單。

2024年以來(lái)，依托數(shù)據(jù)監(jiān)督模型，青浦區(qū)檢察院已匯總服刑人員身份信息 2887條，篩查2個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)共47166條數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)并督促對(duì)3名服刑人員停止發(fā)放低保金，向?qū)俚亟宙?zhèn)制發(fā)檢察建議、磋商函3份，目前2起案件已回復(fù)，挽回國(guó)有財(cái)產(chǎn)損失 18735.2元。

今后，檢察機(jī)關(guān)將根據(jù)模型在實(shí)際運(yùn)用中的情況、存在的不足，針對(duì)性地進(jìn)行迭代優(yōu)化，提升模型精準(zhǔn)度和適用性，并擴(kuò)大協(xié)作部門和監(jiān)督范圍（如增加對(duì)殘疾人補(bǔ)貼情形監(jiān)督），推動(dòng)社會(huì)保障資金發(fā)放從“單一主導(dǎo)”到“全面協(xié)同”。除低保金外，根據(jù)民政局提供的本區(qū)重殘無(wú)業(yè)人員生活補(bǔ)助領(lǐng)取名單，通過與本院掌握的服刑人員名單比對(duì)，青浦區(qū)檢察院還發(fā)現(xiàn)一起服刑人員違規(guī)領(lǐng)取殘疾人補(bǔ)貼金的違法情形，已于2024年7月依法督促屬地政府停發(fā)追回中，這也進(jìn)一步證明了模型的實(shí)效性和推廣性。

以數(shù)據(jù)共享探索長(zhǎng)三角示范區(qū)合作共治

青浦區(qū)檢察院充分發(fā)揮地處長(zhǎng)三角示范區(qū)的優(yōu)勢(shì)，積極聯(lián)合浙江嘉善院、江蘇吳江院等探索示范區(qū)數(shù)字檢察“一體化”發(fā)展模式。2023年，三地檢察機(jī)關(guān)共開展院層級(jí)的工作座談會(huì)、交流會(huì)3次，就構(gòu)建三地模型共建共享平臺(tái)、開展聯(lián)合培訓(xùn)等工作明確具體方案，開展具體業(yè)務(wù)部門工作對(duì)接10余次，就具體模型的構(gòu)建開展討論、對(duì)接。

在特種車輛非法傾倒建設(shè)工程渣土監(jiān)督模型的建立中，青浦區(qū)檢察院就曾邀請(qǐng)吳江、嘉善司法機(jī)關(guān)、職能部門和法學(xué)專家召開研討會(huì)，討論建筑垃圾現(xiàn)狀、治理難點(diǎn)、刑法規(guī)制等實(shí)際問題，并參與制定了《青浦區(qū)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建筑垃圾監(jiān)管工作的管理辦法》，同時(shí)為完善行刑雙向銜接，三地檢察機(jī)關(guān)和綠容局等相關(guān)職能部門會(huì)簽《跨域治理協(xié)作備忘錄》，擬采用“大數(shù)據(jù)+人工篩查”的工作模式，攜手探索實(shí)踐示范區(qū)跨域治理。

立足長(zhǎng)三角示范區(qū)公益訴訟協(xié)同機(jī)制，青浦區(qū)檢察院針對(duì)一起在青浦、嘉善兩地跨省重復(fù)領(lǐng)取城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)金的情況，督促人社部門追回重復(fù)領(lǐng)取的養(yǎng)老保險(xiǎn)金24360元。以個(gè)案為切入點(diǎn)，目前檢察機(jī)關(guān)正在推動(dòng)建立示范區(qū)社會(huì)保障資金信息共享平臺(tái)，暢通對(duì)跨省重復(fù)領(lǐng)取社保資金的監(jiān)管渠道，完成從個(gè)案辦理到類案監(jiān)督再到區(qū)域共治的閉環(huán)。

青、嘉、吳三地在深化示范區(qū)檢察一體化發(fā)展上努力深耕，致力于實(shí)現(xiàn)地域間的互聯(lián)互通，并為三地的聯(lián)合建模奠定技術(shù)基礎(chǔ)。同時(shí)，依托于嘉善縣人民檢察院的大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督平臺(tái)，三地也在共同構(gòu)建共用的無(wú)代碼建模平臺(tái)，逐步實(shí)現(xiàn)模型的共建共享、數(shù)據(jù)的隱私計(jì)算和結(jié)果的安全傳送。

在未來(lái)，青浦區(qū)檢察院還將聯(lián)合組建模型研發(fā)專班，吸納檢察業(yè)務(wù)、檢察技術(shù)、數(shù)據(jù)分析等各類人才深度參與模型設(shè)想、數(shù)據(jù)比對(duì)、線索甄別、成案監(jiān)督等全過程，大力培養(yǎng)新型、復(fù)合型人才，從數(shù)字檢察理念、知識(shí)、技能、實(shí)踐等多維度全面提升干警數(shù)字檢察素能。

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