國內大學生學術規范教育初探

摘 要：大學生學術規范教育是高校人才培養一項重要而基礎性的工作，也是德育工作的重要一環，直接影響到未來我國學術和科技的發展水平。近年來，有關大學生違反學術規范的行為屢屢發生，實施和加強大學生學術規范教育迫在眉睫。本文基于文獻分析視角對國內已有學術研究成果進行梳理，發現學界有關大學生學術規范教育的研究主要集中在不同視角下的概念研究、發展脈絡、價值功能、現狀問題以及實施路徑等方面，體現了研究視野的開闊性，但在如何從學生實際出發，找準問題根源，構建全方位、行之有效的大學生學術規范教育體系上仍有繼續思考和研究的空間。

關鍵詞：大學生；學術規范；學術規范教育；文獻分析

中圖分類號：G641 文獻標識碼：A 文章編號：1672-8122（2024）09-0007-05

基金項目：江蘇省教育科學“十四五”規劃2021年度課題：“大學生學術規范意識的影響機制及培養路徑探究”（D/2021/01/158）；江蘇省2021年度高校哲學社會科學研究專題項目：“全面從嚴治黨背景下構建大學生廉潔教育長效機制研究”（2021SJB1306）；江蘇省2022年度高校哲學社會科學研究一般項目：“立德樹人視域下大學生廉潔教育效能提升的路徑與機制研究”（2022SJYB2153）。

一、引 言

20世紀80年代以來，學術規范問題作為一個社會問題備受國內外關注，韓國首爾大學黃寓錫欺世盜名、偽造研究成果被拉下“國家最高科學家”神壇，麻省理工學院“神童”科學家帕里耶斯偽造研究數據被開除，日本小保方晴子捏造、篡改導致Nature期刊撤稿……學術失范似乎已成為“流行病”和“長期問題”。清代學者鄭珍有言：“學術正，天下亂，猶得持正者以治之；至學術亦亂，而治具且失矣”[1]。學術的興衰與國運隆替息息相關，而推動學術興盛的關鍵在于倡導學術規范、保持學術之正。大學生作為學術發展的重要預備力量，引導其堅守學術操守、培育其學術品格就顯得尤為迫切和必要。對此，我國已相繼頒布了多項規定，許多高校也啟用了“學術不端行為檢測系統”，但實施效果不甚理想。為了更好地把握研究態勢，本文借助中國知網，并結合相關紙質文獻，從概念研究、發展脈絡、價值功能、現狀問題以及實施路徑等方面，探討大學生學術規范教育研究進展，推動構建全方位、行之有效的大學生學術規范教育體系。

二、大學生學術規范教育相關概念研究

學術規范是學術活動的生命線，自1988年陳平原發表《關于“學術語法”———學術隨感錄（四）》起，我國有關學術規范的研究已有30多年，在概念界定等基本問題的探討上取得了較大的進展與成效，為學術規范教育相關問題研究奠定了基礎。

（一）學術規范

學術規范作為一個常談常新的話題，學界對其內涵研究諸多，因認識角度不同而理解上也存在一定的差異。從學術工作內容看，陳學飛指出，學術規范即學術工作中的規則，分為技術、內容、道德三個層次，技術層次包括符號使用、成果署名和引文注釋等，內容層次包括理論、概念及研究方法使用等，道德層次包括學術責任與對待學術事業的態度等[2]。從學術工作要求看，楊玉圣認為，學術規范應增添新的知識，了解并重視已有研究成果及經驗，尊重他人的勞動成果[3]。從學術研究過程看，葉繼元強調，學術規范是以學術活動的全過程為研究對象，是學術共同體依據學術發展規律制定的、有關各方共同遵守的、有助于學術積累與創新的各準則和要求，貫通研究活動的產生、結果與評價等[4]。從完整的知識或制度體系看，陳通明、楊杰民提出，學術規范是保障學術研究活動正常有序進行的一系列規則、制度及行為準則，這一系列規則、制度和行為準則的總和構成了學術研究活動運行的機制[5]。

學者對學術規范的具體內容或者學術規范內容的組成要素這一問題意見不一。盧文輝、葉繼元通過文獻分析法，以要素數量為基準，將有關認識分為“二要素說”“三要素說”“四要素說”“五要素說”“綜合說”五個派系，并在此基礎上重新構建了學術規范內容體系，指出學術規范內容體系包括直接研究型學術活動規范與非直接研究型學術活動規范，并在這兩類學術活動規范下細分了學術研究程序規范和學術成果寫作規范等子系統，在子系統下又明確了研究目的規范、研究方法規范、語言文字規范、署名規范、引文規范與數據規范等各要素[6]。

（二）大學生學術規范教育

學生作為學術領域的初涉者，更多是扮演學徒角色，學術活動須教師指點，學術成果須得到專家群體的評價和認可。對此，朱纓提出，針對學生的學術規范主要建立在掌握基本要求基礎上，包括學術研究和學術交流兩個方面的內容，即學生在從事學術研究及學術交流時必須遵守的學術基本原則、方法及規定[7]。史萬兵、林媛媛等學者側重關注研究生的學術規范，認為研究生學術規范涉及研究生從事學術研究的全過程以及學術活動的各個方面，是研究生群體形成的開展學術活動的基本倫理道德規范，或依據學術發展規律制定的學術活動的基本準則[8]。

學術規范并不會自發被人接受，而是需要教育者進行引導，學術規范教育是一種目標導向行動。朱纓在詳細分析學術規范教育適用范圍、適用對象、目的和主要特征的基礎上，將“學術規范教育”做了界定：在高等教育領域中，為延續學術生命，以教會學生做學問為目標，以培養正確的學習態度、學術理念及學術品質，傳授學術研究和學術交流的原則、方法與要求為內容的各種活動的總和[9]。

大學生學術規范教育的內容是依據學術規范內容體系而展開的，同樣具有多元化。何建良提出，對研究生開展規范教育，應緊緊圍繞學術規范的內涵，在操作中訓練學術形式規范，在實踐中提倡學術道德自律，在價值上鼓勵學術創新立身，這也是學術規范的核心和意義[10]。黃富峰、馬曉輝指出，提升研究生學術道德教育實效性要實現“四個并重”，即對導師培育和對研究生培育并重、隱性教育和顯性教育并重、生活德育和知性德育并重、自主修養和被動教育并重[11]。毋改霞與何建良持相似觀點，認為研究生學術規范教育應圍繞學術規范的內涵與層次展開，包括基本技術規范的傳授、價值觀念的培育和思維方式的訓練[12]。

三、大學生學術規范教育的發展脈絡與價值功能

學術規范教育伴隨著學術教育應運而生，了解其時代背景、考察學術規范教育傳統以及把握學術規范教育發展趨勢及規律、認同學術規范教育的重要理論和實踐意義，有助于推動大學生學術規范教育的深入開展。

（一）發展脈絡

從古至今，我國學術規范教育始終圍繞“治學修身并重”這一主題展開。朱纓對我國古代、近現代的學術規范教育傳統進行了深入分析，指出古代的學術規范教育強調以“人格”為核心的道德教育，傳承重觀察、奉經典、格物致知的學術方法，主張讀書指導和立規矩相結合的教育方式，著重培養兼具豐富學識與優良品行的“士君子”；近現代的學術規范教育形成了中西融合的格局，保留古代學術規范教育優良傳統的同時，吸收了部分西方科學傳統教育內容，在治學理念上強調追求學術獨立自由，在學術研究方法上走中西結合之道，開始借鑒邏輯思維、接受科學研究方法，尤為重視實證研究，在師生關系上沿襲了師徒傳授等傳統傳道授業方法，要求學生將學術與修養融為一體[13]。同時，朱纓從教育理念、學術思維與方法傳承、師生關系三個方面剖析了中西學術規范教育傳統的具體差異，指出我國學術規范教育的部分傳統特征，比如，信奉權威、強調道德修養和思辨式個人感悟等，影響著科學精神的養成以及客觀研究方法的應用，在學術規范教育具體實踐中應注意避免[14]。

（二）價值功能

學術規范教育對引導學生遵從學術規范要求、教會學生為人做事具有極為重要的影響。

朱纓從闡釋學術活動“游戲規則”、預防不當學術行為以及全人教育利器三個角度分析了學術規范教育的功能，指出學術規范教育肩負著學術啟蒙教育的重要使命，強化學術規范教育是高等教育大眾化的必然選擇[15-16]。陳素珊提出，研究生學術規范建設事關研究生教育及創新型人才培養質量，加強研究生學術規范教育有利于維護學術道德、端正學術導向、培育創新能力、營造優良學術風氣，為創新型人才的成長和實踐創造了條件[17]。郭薇表示，強化對高校學生，尤其是對后繼學術主體———研究生的學術規范教育，是從根源上改變學術腐敗現象的重要途徑[18]。王振海認為，學術規范為學術入門者確立了“參照與矯正標準”，提供了學術活動“入場券”，同時也為學風輕浮者敲響了警鐘，引導學術人、凈化學術場是學術規范教育的主要功能[19]。

四、大學生違反學術規范的行為與原因

目前，大學生違反學術規范現象普遍存在，其行為表現形式是多元的，原因也是多樣的。

（一）大學生違反學術規范的行為

關于違反學術規范行為的研究視角較多，國內學界從學術誠信問題、學術道德問題、學術不端行為以及學術失范行為等不同方面進行了概括與總結。2003年，鄒承魯院士痛斥了偽造學歷、工作經歷，偽造、篡改原始實驗數據，抄襲、剽竊他人成果，貶低前人成果、自我吹噓，一稿兩投甚至多投，“搭車”署名、“虎皮”署名，以及為商業廣告做不符合實際宣傳等背離科學道德的“七宗罪”[20]。2016年，中華人民共和國教育部頒布的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》，明確指出了篡改他人研究成果，剽竊、抄襲、侵占他人學術成果等7種學術不端行為[21]。趙穎提出，大學生學術道德失范主要表現在引用他人學術成果不加注釋、學業論文一稿多投及剽竊論文等[22]。郭薇認為，大學生學術不端行為主要包括平時論文直接從網絡、雜志上下載或剽竊，畢業論文（設計）抄襲成風和雇“槍手”代寫[23]。王恩華、姜波等指出，當前研究生學術道德及學術規范問題主要表現為抄襲、剽竊他人學術成果，有意編造、篡改實驗數據，急功近利、改頭換面，一稿多投、多發，不誠實利用他人成果或故意不言明引用或隨意杜撰參考文獻，論文請“槍手”代寫或署名混亂，通過不正當手段獲取學分或影響論文答辯，攀高結貴、為己貼金[24-25]。徐軍、張亮等通過問卷調查和專家訪談發現，從網絡下載論文、剪切拼湊他人論文以及變間接引用文獻為直接引用是研究生學術失范與學術不端的三種主要表現形式[26]。

（二）大學生違反學術規范的原因

對大學生違反學術規范原因的探討，既有概括式地分析，也有細微地探討；既有對主觀因素的分析，也有對客觀環境的研究。趙穎認為，大學生學術道德失范的影響因素包括教育體系中缺乏可行的學術規范、對學術道德教育重視程度不高、高校教師失職以及監管懲罰力度不夠[27]。張英麗對22所高校1641名學生的調查顯示：從個人因素看，大學生學術道德失范與性別、年級及學科呈不顯著相關，與學生自身對待失范行為的態度呈顯著正相關；從環境因素看，大學生學術道德失范與了解規范程度、學術規范教育以及誠信氛圍呈顯著負相關，與對同伴失范行為的感知呈顯著正相關[28]。林媛媛、史萬兵提出，研究生學術不端行為產生的原因歸根到底是學術規范意識不強[29]。姜波、王則遠等發現，學術道德教育缺失、導師的不誠信行為、學術評價體系不完善、懲罰機制不到位、研究生素質和修養程度不高是造成研究生學術道德缺失的主要原因[30]。佘正昊、李磊等發現，研究生學術行為是否規范首先取決于學生對學術道德規范體系的認知水平，認知水平越低的學術行為越缺乏約束力[31]。江新華著重探討了研究生學術道德失范的教育根源，將其歸納為缺少對研究生學術道德素質的培育、學業評價制度存在缺陷、導師學術道德失范行為的影響[32]。

五、大學生學術規范教育現狀

高校開展學術規范教育的實質是引導大學生培養學術規范意識，養成良好科學道德，不斷提高辨別是非的能力。然而，從整體來看，現階段各高校仍未形成系統的學術規范教育與訓練體系。王林針對某所“985工程”重點建設高校的127名碩士三年級學生開展問卷調查發現，研究生了解學術規范的主要渠道是“個人閱讀”和“教師”，學校并未充分利用各種資源開展學術規范教育[33]。張艷萍、盧婧認為，目前我國研究生科學道德與學術規范教育尚未切實納入高校重要工作日程，研究生工作主管部門單打獨斗，導師未能盡職盡責，研究生對學術道德規范一知半解，難以形成培養合力[34]。徐夢潔、顏玉萍等學者對南京農業大學公共管理學院2014！2016級的272名碩士研究生開展學術規范教育問卷調查，結果表明：現行學術規范教育主要存在教學側重技術與道德層面忽略內容層面、相關教育以通用性為主缺少針對性與實效性兩個問題[35]。朱纓指出，我國高校學術規范教育總體取得了一定成效，但是，仍存在對學術規范教育基本問題未形成統一認識、學術規范教育未成制度成體系、學術規范教育缺少“人本”意識等短板[36]。賈寶余、劉紅發現，當前研究生學術規范教育呈現出三個發展趨勢：從教育過程看，學術規范教育已延伸至研究生教育的全過程；從教育深度看，學術規范教育已深化到培養研究生的科學精神、創新能力等方面；從教育廣度看，學術規范教育不斷適應社會對研究生的要求，逐漸形成各具特色的教育內容[37]。

六、大學生學術規范教育的實施路徑

我國學者關于大學生學術規范教育實施路徑的研究存在一些共性，其中具有代表性的有：第一，加強規范化課程教學。郭薇指出，高校應根據實際開設《學術創新與學術規范》《學術道德規范與科技論文寫作》等類似課程，方便學生完整掌握學術行為規范[38]；李榮認為，在本科階段的一至三年級應開設學術道德教育必修課程，將學術道德作為主要學習內容，設定相應學分，要求學生真正地去學習與理解[39]。第二，強化教師育人責任。林媛媛、史萬兵強調，研究生導師要自覺成為研究生學術規范的教練，為研究生營造協商公允的研究環境，構建和諧的科研合作關系，對研究生正確實施獎懲，發揮榜樣示范作用[40]；蔡萌、林蔚認為，導師在指導研究生的過程中應將學術道德規范教育與學術研究活動有機結合，主動承擔監管研究生學術道德行為的主體責任，通過以身作則、率先垂范引導學生遵守學術規范[41]；賈寶余、劉紅建議，在強化導師自身學術道德意識和學術修養、規范導師自身學術行為的同時，明確導師責任，將研究生學術道德行為表現作為導師綜合業績考核的重要指標之一[42]。第三，建立健全制度機制。陳沖、錢逸昀指出，文科研究生學術規范養成的制度機制包括構建合理的評價體系、制定“規范”的學術規范標準以及建立“三位一體”的學術監督機制[43]；張銀霞倡導效仿歐美高校，建構專門的學術不端處理機構和程序，從制度和技術方面加強作業不端的懲戒監督[44]；陳素珊強調，對研究生學術評價實行匿名評審和回避制度[45]；康淑敏提出，應完善學術道德防范機制、加強對學術行為監控和失范行為懲戒[46]。第四，積極營造健康的學術環境。姜波、王則遠等認為，應加大學術誠信宣傳力度，營造良好的校園學術道德氛圍，充分發揮輿論的導向作用[47]；鄧聽提出，要抓好關鍵節點、利用從眾效應，在入學教育與學術道德養成階段加強學生教育和引導，形成正面的輿論環境[48]。除此之外，發揮教育主體協同育人作用、注重培養大學生學術創新能力、建立學術誠信檔案、以科研訓練強化實踐等，都是加強大學生學術規范教育的有效途徑[49-51]。

七、大學生學術規范教育的研究展望

從上述文獻梳理可知，國內學界對大學生學術規范教育相關概念、發展脈絡、價值功能、現狀問題及實施路徑等問題進行了一系列研究，也取得了較為豐富的研究成果，總體呈現出四個方面的特點：第一，學術規范教育的對象多集中在研究生階段，針對本科階段的學術規范教育問題研究相對較少；第二，將學術規范多與學術道德、學術誠信、學術不端等相聯系，對相關概念較少作出嚴格區分，且對相互關系把握不夠；第三，從實證、經驗等多個層面探討了影響大學生學術規范行為的因素，普遍認可大學生違反學術規范是師生、學校、社會等多種因素綜合作用的結果；第四，大學生學術規范教育的重要性愈發凸顯，盡管加強大學生學術規范教育已成學界共識，但是，目前已有的具體對策和相關理論性建議仍多以較粗獷的線條為主，缺乏對某一問題的深入調查與剖析，且對實踐的指導作用還有待進一步加強，這種現狀為進一步探討大學生學術規范教育相關問題提供了理論反思與實踐參考。在新時代背景下，既要充分認識大學生學術規范教育的重要性、迫切性，深刻把握大學生學術規范教育的共性，更要根植于高校實際，找準問題根源，因校施策，根據學校定位、具體學科結構以及人才培養的層次和類型的不同，針對性地制定不同的教育內容、采取不同的教育方式，從而充分保證學術規范教育效果。

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[責任編輯：李婷]