高校學報出版倫理規范建設現狀分析與對策研究

［摘要］文章以1053種高校學報（中文）為研究對象，調查高校學報網站出版倫理規范建設的情況發現，只有9.3%的高校學報在網站上設有與出版倫理規范相關的欄目，高校學報出版倫理規范存在出版倫理規范制度建設不成熟、出版倫理規范要素不全、對出版倫理的認識不足等問題?；诖?，筆者提出增強出版倫理意識，優化網站設計、完善出版倫理規范內容，多方合力完善出版倫理規范體系建設的優化出版倫理規范建設的措施，以確保高校學報落實出版倫理規范制度。

［關鍵詞］出版倫理規范；高校學報；網站；COPE

出版倫理指作者、編輯、出版機構等各方在出版活動中應遵循的道德準則和行為規范。它體現了出版行業對公眾利益、社會責任、學術誠信等方面的重視和承諾。國際上經過多年的經驗累積，已經形成了相對成熟的出版倫理規范，如國際出版倫理委員會（COPE）根據《期刊編輯行為準則和最佳實踐指南》《期刊出版商行為準則與最佳實踐》發布的“核心實踐”，該實踐可以指導出版商、研究者、期刊編輯等相關人員維護學術誠信［1］。同時，Elsevier、John Wiley＆Sons分別制訂了《出版倫理》和《科研誠信和出版道德最佳實踐指南》。我國期刊從業者也針對出版倫理規范建設開展了諸多研究工作，如陳詠梅等結合《暨南大學學報（自然科學與醫學版）》制訂和實施出版倫理規范的實踐，并發布了詳細的出版倫理聲明［2］。同時，陳詠梅等基于撤稿數據庫發現倫理失范常與其他學術不端行為并存，從而提出科技期刊應采取開展倫理宣傳、加強投稿論文的倫理審查和撤稿懲戒等措施［3］。徐婷婷通過對同行評議倫理規范的調查發現，在其所調查的73種期刊中，只有12種期刊網站公布了同行評議倫理規范內容，且內容各異、不全面［4］。劉冰梳理了出版機構和作者以外的出版相關者的倫理責任，指出期刊出版相關主體應制訂倫理政策以構建完整的出版倫理生態［5］。解賀嘉等認為我國科技期刊出版倫理規范體系的建設應加強對國際研究成果的借鑒和對規范文本的研究［6］。由以上研究可知，科技期刊“全、小、散、弱”的特點使得其難以形成統一的出版倫理規范，且我國科技期刊出版倫理規范體系的建設還有待完善。

高校學報作為我國期刊的重要組成部分，是展示高?？蒲谐晒闹匾d體。根據國家自然科學基金委員會2024年不端行為案件處理結果通報（第一批次），共有15所大學累計32篇論文涉及學術不端行為，主要表現為署名問題、數據問題、抄襲剽竊等［7］。目前，學界針對高校學報出版倫理規范建設的探討較為匱乏且不夠全面。鑒于此，筆者深入調研高校學報出版倫理規范的建設現狀，對捍衛學術界的誠信基石具有重要意義。為了全面調查我國高校學報出版倫理規范建設現狀，筆者以1053種高校學報（中文）為研究對象，調查高校學報網站有關出版倫理規范的建設情況，分析我國高校學報出版倫理規范建設的現狀和存在問題，并提出相應的措施。

一、高校學報出版倫理規范調查結果

首先，筆者通過教育部官方網站查詢高校名單，截至2023年6月15日，全國高等學校共計3072所，其中普通高等學校2820所，含本科院校1275所、高職（?？疲┰盒?545所（本名單未包含港澳臺地區高等學校）。其次，筆者通過國家新聞出版署官方網站查詢高校學報名單，結合上述高校名單篩選本科類學報名單，剔除非相關學報后選定1062種高校學報。最后，筆者根據選定名單依次搜索學報網站并記錄出版倫理規范建設相關情況，由于9種學報網站因為域名和維護原因而無法打開，最終統計了1053種高校學報網站的信息并形成數據，為保證數據的可靠性，所有數據均經過二次復查、核對。

（一）出版倫理規范欄目建設情況

筆者通過對高校學報網站欄目的調查發現，只有9.3%（98種）的學報在網站上設有與出版倫理規范相關的欄目，設有《出版倫理》《出版道德》《政策倫理》這類明確欄目的學報有5.8%（61種），但其中4種學報的《出版倫理》欄目打開卻無內容顯示。同時，欄目名稱不明確的有37種學報，這些欄目名稱有《期刊介紹》《期刊聲明》《投稿指南》《政策指南》《下載中心》《作者中心》《作者服務》等。值得一提的是，大部分出版倫理規范欄目的內容對作者、審稿人、編輯的責任/出版倫理有明確且詳細的介紹，部分學報還會對出版者/編輯部的出版倫理、學術不端的認定和處理、利益沖突作出規定，醫學學報還會加入醫學倫理規范的內容。然而，總體來看，高校學報出版倫理規范欄目建設的情況不容樂觀，大部分學報網站主頁沒有出版倫理規范相應的欄目或者欄目設置不明顯，這說明高校學報缺乏一定的出版倫理規范建設意識。

（二）與作者相關的出版倫理規范

作者的學術不端行為包括剽竊、偽造、篡改、不當署名、一稿多投、重復發表、違背研究倫理和其他學術不端行為［8］。稿約作為規范作者投稿的重要條文，在一定程度上對規范作者學術不端行為起到導向和約束作用。因此，筆者對高校學報網站有關稿約的欄目進行了調查分析，包括《投稿指南》《投稿須知》《征稿簡則》《征稿啟事》等，調查發現，在稿約中明確反對剽竊行為的高校學報有88種，反對偽造行為的高校學報有25種，反對篡改行為的高校學報有13種，反對不當署名的高校學報有91種，反對一稿多投的高校學報有550種，反對重復投稿/發表的高校學報有24種，反對不當引用他人著述或虛假引用的高校學報有21種，反對文章內容涉及泄（保）的高校學報有94種，在稿約中要求稿件復制比/重復率在8%—20%的高校學報有40種。

（三）與審稿人相關的出版倫理規范

審稿人的學術不端行為包括違背學術道德的評審、干擾評審程序、違反利益沖突規定、違反保密規定、盜用稿件內容、謀取不正當利益和其他學術不端行為［8］。因此，筆者針對與審稿人相關的出版倫理規范的欄目進行統計分析發現，71種高校學報網站設置有相關欄目，如《審稿指南》《審稿須知》等，也有部分高校學報將出版倫理規范內容編排在《出版倫理》《法規制度》《工作制度》等欄目下方，但是其中有7種高校學報相關欄目下方無內容顯示或者無相關審稿指示內容，因此只有6.1%（64種）的高校學報在其網站上設置了與同行評議相關的出版倫理規范欄目。

（四）與編輯相關的出版倫理規范

編輯是期刊論文質量的守門人，如果編輯對出版倫理規范缺乏足夠的認識在一定程度上也會影響文章的質量?！秾W術出版規范 期刊學術不端行為界定》中介紹編輯的學術不端行為包括違背學術和倫理標準提出編輯意見、違反利益沖突規定、違反保密要求、盜用稿件內容、干擾評審、謀取不正當利益等［8］。根據調查結果，只有6.6%的高校學報（69種）網站設有與編輯相關的出版倫理規范，且相關內容均出現在《出版倫理》《出版道德》等這類出版倫理相關欄目中，多伴隨作者、審稿人的倫理責任一同出現。調查發現，相關倫理機構根據出版行業標準制訂的規范內容較為全面，如《浙江大學學報（理學版）》根據國際出版倫理委員會（COPE）公布的相關準則制訂的《出版道德聲明》，其中針對編輯制訂的出版倫理內容較為全面。

（五）其他相關的出版倫理規范

COPE整理的10條“核心實踐”分別是：學術不端的舉報、作者與貢獻者的確認、投訴與申訴、利益沖突、數據與可重復性、倫理監管、知識產權、期刊管理、同行評議以及發表后的討論與更正。針對“學術不端的舉報”，筆者調查發現只有3.2%的高校學報（34種）網站有相關內容，而一旦發現學術不端行為，多數學報會采取撤稿處理，并輔以書面警告、列入期刊黑名單、通知作者所在單位、限制署名作者未來投稿權利以及追索經濟損失等懲罰手段。COPE建議期刊和出版商應明確介紹投訴與申訴的相關流程，筆者調查發現只有4種高校學報在網站上有相關內容，如《四川農業大學學報》在《政策制度》欄目下拉菜單《編輯政策》中提到申訴與反饋?！袄鏇_突”強調作者、審稿人、編輯、期刊和出版商的利益沖突必須有明確的定義和處理程序，這有助于確保審稿過程的公平性。調查發現，有18種高校學報在網站的欄目中將利益沖突作為單獨條目給予說明，且都是針對作者有關的利益沖突說明，其中有9種高校學報要求作者提交利益沖突聲明文件或承諾書。究其原因，針對編輯和審稿人的利益沖突內容已在出版倫理責任中說明，而與作者相關的利益沖突內容牽扯甚廣。“知識產權”強調所有關于知識產權的政策（包括版權和出版許可）都應明確說明。調查發現，有55.5%的高校學報（584種）在網站上對稿件的知識產權進行了說明，這些內容多數出現在下載中心的版權轉讓協議中。COPE在“核心實踐”中指出期刊必須構建在其網站上或者通過nUz13/CDrqrlHJiqO7XG3wsM4psI+0IJerG3ZMffFt4=其他途徑給予文章發表后更正、修改或撤回的機制。調查發現，只有1.1%的高校學報（12種）在其網站上有相關內容說明，其中10種高校學報在《出版倫理》欄目中設置有相關說明，如《華東交通大學學報》在《政策倫理》欄目中進行了詳細說明。

二、高校學報出版倫理規范存在問題

（一）出版倫理規范制度建設不成熟

根據筆者調查結果，90%以上的高校學報在官方網站未設置《出版倫理》相關欄目，在網站明顯位置設置《出版倫理》欄目的高校學報不足6%，且部分高校學報的出版倫理規范內容隱藏在其他欄目下拉菜單或者欄目內容中，不易被作者和訪問者發現。由此可見，我國高校學報出版倫理規范建設還不夠成熟、出版倫理意識還有待提高。筆者通過查閱資料發現，2015年印發的《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》中就曾提及建立期刊倫理規范。然而，當前我國還未形成完善的出版倫理規范或行為準則，這進一步說明了我國科技期刊倫理規范的建設起步較晚，各相關機構、主管部門和行業協會應加快步伐，根據期刊實際情況，制訂合理、科學的出版倫理規范。

（二）出版倫理規范要素不全

期刊出版倫理規范要素包括作者行為規范、編輯行為規范、審稿人行為規范和出版者行為規范。雖然調查發現部分學報打造的《出版倫理》欄目內容包含有作者、審稿人、編輯和出版者的行為規范，但是其內容覆蓋并不全面。例如，《北京工業大學學報》在《出版道德規范》欄目中規定了作者、審者、編輯、出版者的道德規范，但是仔細查看卻發現缺少了利益沖突聲明、倫理監管、數據與存儲等內容。

（三）對出版倫理的認識不足

高校學報出版過程的不同參與者都應遵守出版倫理規范，但是根據筆者調查結果來看，高校學報網站發布的內容中針對作者的規范最多，其中550種高校學報在稿約中均有提及反對一稿多投行為，而強調杜絕抄襲、剽竊、不當署名等行為，以及公開利益沖突聲明的高校學報較少；與編輯、審稿人、出版者相關的倫理規范內容更是少而不全，發布有相關內容的高校學報不足7%。由此可見，高校學報在出版倫理的認知層面尚顯薄弱，其制訂的出版倫理規范多聚焦作者單一的學術失范行為上。

三、優化出版倫理規范建設的措施

（一）增強出版倫理意識

高校學報作為特殊的學術期刊，其作者群體多為高校師生。因此，在出版倫理規范建設方面，高校學報不僅要發揮好自身的模范作用，更要承擔起提高作者、審稿人、讀者出版倫理意識的責任。一方面，編輯作為稿件質量的守門人，在稿件初審和送審時要注意辨別出版倫理失范行為。例如，編輯在初審時面對重復率較低的文章不能掉以輕心，要仔細核對重復內容，特別是研究方法、主要數據和結果/結論等，以提高高校學報的整體學術水平。對此，編輯部要鼓勵編輯積極參加出版倫理培訓和相關活動，加強與國內外優秀期刊的交流合作，提高編輯和出版者的出版倫理意識，這有助于編輯辨別和防范出版倫理失范行為，提高出版效率和出版質量。另一方面，在面對高校師生作者時，編輯應發揮導向作用和科普作用。高校學報的作者多是研究生和老師，因此編輯在面對研究生的投稿文章時要了解作者初次寫作的特點，有耐心地和作者說明出版倫理失范行為以及其產生的影響，從而提高師生作者的出版倫理意識，培養學術素養較高的作者群體。

（二）優化網站設計，完善出版倫理規范內容

針對欄目位置不明確、欄目內容覆蓋不全面的問題，高校學報應進一步優化網站設計。當前，超過九成的高校學報均采用采編系統來接收投稿，其中，部分高校學報直接在其官方網站上集成采編系統，而另一部分高校學報則選擇將采編系統作為獨立平臺運作。因此，高校學報將出版倫理欄目設置在其官方網站或采編系統網站醒目的位置，有助于作者和審稿人快速了解高校學報的倫理要求。鑒于欄目內容繁雜可能削弱高校學報對作者及審稿人的吸引力，高校學報可實施定向推送策略。具體來說，高校學報應在官方網站或采編系統網站上設置自動彈窗，彈窗應當在作者利用采編系統提交稿件并觸及“確認提交”按鈕之際時彈出，指明作者應恪守的出版倫理規范要點，且此彈窗需要經作者閱讀確認后方可順利完成稿件提交流程。筆者調查發現，高校學報網站有關出版倫理規范的內容較為分散且不全面，多數欄目僅針對作者、審稿人和編輯給出了明確的內容指示，但是針對利益沖突聲明、投訴與申訴、倫理監管等還缺乏相關規范。對此，高校學報可基于COPE提出10條的“核心實踐”，結合國內外相關法規和自身的實際情況來制訂科學合理的出版倫理規范和監督反饋機制，這不僅可以防范出版倫理失范行為，也能在稿件發表后提供完善的“售后服務”。

（三）多方合力完善出版倫理規范體系建設

國外出版行業對期刊出版倫理規范的研究較早，現已形成較為完善的期刊指導原則，最具代表性的是COPE發布的“核心實踐”。同時，部分國際數據庫和出版商明確要求期刊的官網上必須公布完善而透明的出版道德聲明或倫理聲明，這在一定程度上助力了出版倫理規范的建設。我國出版倫理規范建設起步較晚，高校學報又呈現數量多、規模小的特點，多數高校學報由獨立編輯部運作，非集約化的發展限制了高校學報的管理。因此，我國高校學報出版倫理規范體系的建設需要多方合作發力，相關部門應積極倡導行業協會（如中國高校科技期刊研究會、中國科學技術期刊編輯學會等）制訂并執行與出版倫理相關的行為準則，以確保所有期刊均能落實出版倫理制度。Scopus作為目前全球規模最大的文摘和引文數據庫，其最低遴選標準中就要求“具有公開的出版倫理與出版弊端聲明”。而Scopus中國學術委員會在推薦期刊時發現，中國科技期刊申請Scopus被拒的原因通常包括“出版倫理陳述缺失或不全”，這也進一步證實了我國期刊的出版倫理規范建設意識還不夠高。因此，要想提高自身在國際上的認可度和影響力，從出版倫理規范角度來看，高校學報在構建出版倫理規范制度時應嚴謹參照國際上普遍使用的標準與規范，如COPE提出的10條“核心實踐”，以確保其倫理準則與國際接軌。

四、結語

筆者通過全面調查我國高校學報網站出版倫理規范的建設現狀發現，我國高校學報出版倫理規范建設意識較為薄弱，只有少數高校學報在網站上編排了出版倫理規范內容，且規范內容還有待進一步完善，亟須形成統一的出版倫理規范并落實到出版過程中。盡管文章已就出版倫理規范的現狀提出了若干建議措施，但具體策略的深度與廣度仍有待進一步探索。未來研究應聚焦作者、編輯、審稿人及出版商等各方，就出版倫理規范的內容展開詳盡調研，旨在結合各期刊的實際運營情況，提煉出既符合國際標準又具備可操作性的具體實施方案。這不僅是文章現有分析的局限所在，也是后續研究亟待深入的重要方向。

［參考文獻］

［1］劉冰.科技期刊應重視出版機構與出版相關者的倫理責任［J］.編輯學報，2021（01）：27-31.

［2］陳詠梅，叢敏，王景周，等.科技倫理治理背景下制訂生物醫藥期刊出版倫理聲明的實踐與思考：以《暨南大學學報（自然科學與醫學版）》為例［J］.編輯學報，2022（04）：426-432.

［3］陳詠梅，叢敏，王景周，等.學術論文中科研倫理失范現狀，特征及治理策略思考：基于撤稿觀察數據庫［J］.科技管理研究，2022（24）：198-207.

［4］徐婷婷.高校學報網站同行評議倫理規范的調查與完善建議［J］.中國科技期刊研究，2021（07）：859-865.

［5］劉冰.科技期刊應重視出版機構與出版相關者的倫理責任［J］.編輯學報，2021（01）：27-31.

［6］解賀嘉，初景利.國外科技期刊出版倫理研究述評［J］.中國科技期刊研究，2022（02）：139-149.

［7］國家自然科學基金委員會.2024年不端行為案件處理結果通報（第一批次）［EB/OL］.（2024-04-12）［2024-08-28］.https：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/jd/04/info92362.htm.

［8］國家新聞出版署.學術出版規范 期刊學術不端行為界定［EB/OL］.（2019-05-29）［2024-08-28］.https：//www.nppa.gov.cn/xxgk/fdzdgknr/hybz/202210/P020221004608867356436.pdf.