應用型本科高校科研精細化管理路徑探析

[摘 要]科學研究是應用型本科高校的重要職能之一。應用型本科高校要站在貫徹落實黨的二十大精神、推動科技創新和教育事業科學發展的高度，充分認識加強科研管理工作的重要性、緊迫性，增強憂患意識、責任意識。應用型高校要通過采取做好科研管理的頂層設計、提高科研管理人員的專業性、構建智能化的科研管理系統、注重科研成果管理與轉化工作、以橫向項目為契機服務地方經濟、科研項目精細化管理、科研經費精細化管理等措施為科研管理提質增效，服務地方經濟發展。

[關鍵詞]應用型本科高校;科研管理;精細化

[中圖分類號] G647" " " " " " [文獻標志碼] A [文章編號] 1008-2549（2024） 10-0034-04

近年來，國家陸續出臺了相關科研管理工作文件，包括科技部等6部門印發《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見的通知》（國科發政〔2019〕260號）、國務院辦公廳《關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》（國辦發〔2021〕32號）等，可見國家對于科研管理工作的高度重視。

應用型本科高校是開展創造性科學研究、培養應用型人才的教育場所。應用型本科高校要站在貫徹落實黨的二十大精神、推動科技創新和教育事業科學發展的高度，充分認識加強科研管理工作的重要性、緊迫性，增強憂患意識、責任意識。

一、應用型本科高校強化科研管理的必要性

科學研究是應用型本科高校的重要職能之一。應用型本科高校強化科研管理勢在必行。

（一）促進學校科研水平提升

科研管理能有效提高應用型本科高校科研資源的整合，統籌規劃全校科學研究的發展方向，有針對性地搭建科研平臺，組建高水平的科研團隊，為申報高級別科研項目奠定基礎，高級別科研項目一旦成功立項，高質量的科研成果也會不斷增加，應用型本科高校的科研將進入良性循環，提升學校整體的科研水平。

（二）促進學科交叉和綜合研究

應用型本科高校開展科研管理，便于建立科研項目申報庫，梳理出不同級別、不同類型的科研項目供教師參考，理工科背景的教師可以申報人文類科研項目，工科背景的教師申報哲學社會研究項目或者軟科學研究項目，通過開展綜合研究形成人文類的研究成果；文科背景的老師申請實用新型專利，探索成功后，專利被授權；跨界科研能促進學科交叉和綜合研究的開展，也有利于應用型高校培養綜合素質高的學科交叉型人才。

（三）服務地方經濟發展

應用型本科高校應主動對接地方政府與龍頭產業，共同構建長效的發展機制。應用型本科高校探索構建政產學研平臺或產業學院，通過借助地方政府、龍頭產業的優勢，制定科學合理的發展規劃，開展專業優化調整，傾力打造自己的特色專業，為地方產業定向輸送高質量人才，提升學校畢業生的就業率；同時也能促進科研成果的孵化與轉化，為地方經濟發展提供有效支持。

二、應用型本科高校科研管理的困境

（一）科研管理體系化不強

應用型本科高校通常只設置一個科研處，統籌管理社會科學類和自然科學類的所有縱向和橫向科研項目，而研究型本科高校一般都按照學科分類設有人文社科處和科技處等；有些應用型本科高校甚至未設置獨立的科研處，將科研管理工作掛靠在教務處統一管理。應用型本科高校的科研管理工作大多依靠科研處的幾位管理人員完成，二級學院沒有履行遴選職責，未對申報項目進行篩選就直接上報至科研處。

部分二級學院科研秘書在沒有仔細查看項目申報材料、沒有對申報材料進行形式審查的基礎上，直接一鍵轉發給學校科研處的工作人員，將所有的形式審查和遴選責任都轉移給了學校科研處的工作人員，導致每年項目申報高峰時，本就精力有限的科研管理人員更是分身乏術，無法同時處理眾多不同類別項目的形式審查，只能將相關申報材料發送給專家評審，才能完成校級遴選，報送給上級主管部門。

（二）科研管理人員配備不足

應用型本科高校建校時間不長，自有教師數量相對有限，現有科研體量比研究型本科高校要小，配備的科研管理人員數量較少，有些應用型本科高校甚至只有2-3名專職科研管理人員，而且一些科研管理者并未接受過相關的業務培訓，專業知識儲備不足，專業化程度有待提升。

（三）科研管理模式智能化欠缺

部分應用型本科高校仍然采用手工收集科研數據，使用傳統的Word、Excel等辦公軟件整理、匯總科研項目，沒有校級科研管理系統。應用型本科高校建校初期科研項目數量少，純手工管理模式還能滿足需求，但是隨著自有教師數量增多，教師學歷水平不斷提升，高級別科研立項項目逐漸增加，傳統的科研統計與管理方法已經無法滿足現有要求。

（四）科研成果轉化工作薄弱

部分應用型本科高校在科研成果轉化方面十分薄弱，因為科研管理專職人員人數少，忙于處理日常的科研項目管理事務，沒有多余的時間精力深度思考科研成果轉化工作，一些應用型本科高校尚未設置專門的科研成果轉化部門，也鮮有長期合作的科研成果轉化實施單位。

（五）科研管理服務地方經濟能力較弱

應用型本科高校每年立項的地市級項目數量較少，市科技局、市社科聯、市科協組織的項目大多面向高校教師個人申報，而且地市級項目的結項要求大多以研究報告為主，較少涉及決策咨詢，高校教師為所在地區決策者提供基于事實、數據和信息的調研與分析，以幫助其做出更明智更有效選擇的機會較少；高校作為申報主體的科研項目較少，為地方經濟建言獻策的機會不多。

（六）科研經費管理不夠規范

應用型本科高校的科研管理往往重視科研項目的組織申報及是否成功立項，往往會忽略科研項目經費的管理。應用型本科高校一般有四種類型的科研經費：縱向科研經費、橫向科研經費、校級科研經費以及縱向科研項目的配套經費。

縱向科研項目經費是指學校承擔的市廳級及以上政府部門的各類科研項目獲得的資助經費；橫向項目是指學校承擔的與企事業單位法人單位合作或委托研究的研發、咨詢等合同方式所獲得的經費；校級科研經費即在學校立項的科研項目經費；縱向科研項目配套經費指學校給予地廳級以上（含地廳級）科研項目配套資助的經費。

科研管理部門會將項目的信息，包括立項時間、項目名稱、立項機構、項目類別、經費金額等提供給財務部門，而財務部門下達經費時根據自己的一套體系來操作，致使科研管理部門、二級學院、項目負責人等無法跟進科研項目的具體經費使用情況，有時會出現某個科研項目尚未結項，但經費全部用完的窘境；而且財務處也會將縱向科研經費和縱向科研配套經費混在一個賬戶里，使得后期立項機構對縱向科研經費實施決算時，無法按要求提供準確信息。

三、應用型本科高校科研精細化管理的實施路徑

（一）做好校內科研管理的頂層設計

建立完善的科研管理制度，比如縱向科研項目管理辦法、橫向科研項目管理辦法、科研項目經費及使用管理辦法等。這些制度文件是科研項目及經費規范管理的重要依據。

設立學校—二級學院（系部）—教師的縱向科研管理模式，充分發揮二級學院科研秘書的主觀能動性，申報各級各類項目時，申報教師將材料提交給二級學院，由二級學院的科研秘書先進行形式審查，召開學術委員會確定申報名單，報送給學校科研處。這樣就避免全部的審核、推薦責任堆積在科研處一個部門的科研管理人員肩上，因此，既提升了申報材料的質量，也提高了科研處的管理效能。

（二）提高科研管理人員的專業性

設置專門的科研管理部門，增加科研管理人員的編制與崗位，并為他們提供業務培訓與能力提升的機會，組織學習科學的科研管理方法、信息化的管理技術以及科研成果轉化的相關知識技能等。另外，科研管理人員也需要具備相應的財務知識，在審核票據的規范性、校對項目經費使用列支時更加專業合規。

通過加入區域性科研管理研究組織，如省級科研管理研究會等，提高本校的科研管理水平。

（三）構建智能化的科研管理系統

應用型高校應使用一體化的科研管理系統來管理科研項目、經費、成果等數據。科研管理涉及人、財、物的管理，需要科研處、財務處、人力資源等部門的通力合作，各部門可在科研管理系統中分工協作、各司其職，實現管理效率最大化。例如：科研項目報銷時，項目負責人首先憑階段性或最終的項目成果來科研處審核，審核無誤后方可進行后續報銷流程，在科研管理系統中預約報賬，財務處負責校核票據的有效性等，審計無誤后最終計發相關費用。再如，當上級行政部門發布的項目申報通知中規定了申報人的工作年限等作為申報條件時，科研處要與人力資源部門確認相關信息，核準項目申報人是否具備申報資格。

科研管理系統可由多方使用，科研處工作人員可實時監控各科研項目的已有成果數量和質量，便于開展年度科研項目與成果的態勢分析，推進成果孵化與轉化工作；項目負責人可及時查看本人在研項目的研究進度，便于按計劃推進研究進度，力爭按期結項。

（四）注重科研成果管理與轉化工作

科研成果包含學術論文、學術專著、政策咨詢報告、授權專利、軟件著作權等，將科研成果全部整理歸檔是一項系統工程。應用型本科高校每年年底都要填報教育部的“全國普通高等學校科技統計年報表”，提前統計好每年度的科研成果，提高科技統計年報報送的準確性及高效性。

應用型本科高校可通過設置獨立的校內科研成果轉化部門、與校外科研成果轉化機構合作、借力國省級科研管理平臺等措施來提高學校科研成果轉化率。例如，教育部組織各個高校開展專利盤點工作，應用型本科高校借助教育部專利管理平臺，將學校擁有的有效專利全部盤點一遍，針對每一項專利進行自評，如果自評結果在三星及以上，則可認定具備轉化及運用的潛質，將這一類專利掛在市場中，以期被相關企事業單位發掘并成功轉讓；如此開展高效的專利管理，從而提高應用型本科高校的成果轉化率。

（五）以橫向項目為契機服務地方經濟

應用型本科高校的辦學目標是培養高素質、綜合能力和實踐能力強的應用型人才。因此，應用型本科高校的科研方向不應是學術型的，應用型科研才是其立身之本。

應用型本科高校自有教師人數較少，科研平臺建設薄弱，在和研究型高校同臺競爭縱向科研項目時劣勢明顯，面對這一窘境，最好的解決方式是多尋求橫向科研項目的合作機會，一是拓寬科研項目的經費來源。二是便于教師了解行業發展的最新動態。三是借助企業的新興平臺、先進技術、實驗設備、研究場地等開展切實可行的科學研究，確保科研成果的可落地性。四是通過開展橫向項目的合作，提高了教師的實踐水平，反哺教學，有利于培養學生的實踐能力，貼合應用型本科高校的復合應用型人才培養目標。

（六）科研項目精細化管理

學院科研處應致力科研項目精細化管理，積極發揮主觀能動性，把工作做細做實做好，可采取以下措施：

1.強化申報指導，提升申報質量

（1）學院科研處將工作前置

依據項目研究的時間節點要求做好預前提醒，針對各類別項目建立校內教師人才庫，關注重點人頭，盡早明確其申報意向，并要求其提前準備，將以往成功立項項目的申報材料分享給他們參考；預留充足的時間組織專家評審并提供一對一的修改意見，認真打磨申報書，提高立項率；嚴把申報書的形式審查關，確保申報材料的規范性。

（2）培育自有教師科研能力

應鼓勵自有教師主動對接其他高校的高水平學科團隊，合作申報高級別科研項目。這一舉措便于培養自有教師的科研梯隊，也助力了教師個人成長與科研能力的提高。

（3）在校企合作、產教融合中尋求可能性

聯合企業或產業共同申報高級別科研項目，借助產業發展的前沿優勢，共同打造重點、重大科研項目及產業學院。

2.強化跟蹤服務，確保研究進展

（1）做好跟蹤服務工作

科研處聯合系（部）主任、專業負責人、教研室負責人等及時督促其按時按質開展研究，確保在研項目均能按期結項；對于實施有困難的項目給予重點幫扶，及時與項目負責人溝通并解決問題；對于延期一年及以上的項目建立專門監管臺賬，安排專人重點跟進，每個季度提醒一次。

（2）做好項目的中期檢查工作

學院每年下半年都會組織各級各類項目的中期檢查和結題驗收工作，通過中期檢查這一流程，適時提醒一些研究進度滯后的項目抓緊時間并產出成果，爭取能夠按期結項。

3.嚴格驗收標準，提升結項績效

嚴格按照各級各類項目立項通知文件要求，并結合項目任務書開展結題驗收，對尚不符合結項要求的項目做好解釋溝通工作，督促其按照既定要求產出成果。建立全院科研誠信檔案，采用負面清單的管理方式，將違背科研誠信要求的行為列入失信清單進行管理。對列入失信清單的人員在各種評審、項目申報中采取“一票否決制”。

還需要不斷完善和創新結果評價考核制度和體系，突破傳統數量為主的考核模式，進入質量為主的新階段，用人才培養質量、科研成果、學術水平、創新活動、成果轉化等綜合指標進行評價。

（七）科研經費管理精細化

1．建立完善的科研經費管理制度

參照國家、省級行政機構的科研經費管理規定，制定學校的科研經費管理辦法，包括縱向科研經費管理辦法、縱向科研經費財務報銷細則、橫向項目及經費管理辦法等，明確規定科研經費的列支。

2.建立信息公開機制

學校通過規范渠道在校內公開項目預算、預算調劑、決算、項目組人員構成、設備購置、外撥經費、勞務費發放以及間接費用和結余經費使用等情況，自覺接受內部監督。

3.縱向科研經費均采用分批下達的方式

項目立項時下達一次，項目結項時下達第二次，有效避免出現項目尚未結項而經費已使用完的不良現象；在研期間的項目經費使用與報銷嚴格按照文件執行，近三年，每年的立項項目都建立了報銷臺賬，不在預算范圍內的項目支出一律不予報銷。

4.建立健全科研財務助理制度

學校財務部門或者科研管理部門在全校選聘有財務知識背景的教師作為科研財務助理（兼職），協助二級學院做好科研項目預算編制、經費使用與報銷等工作。

5.建立科研信用管理制度

凡經費使用過程中有不誠信行為者，追回項目經費，取消其兩年內申報該類項目及申報各級各類縱向（含校級）項目的資格。

四、結語

應用型本科高校強化科研管理勢在必行。應用型本科高校可通過科研管理的頂層設計、提高科研管理人員的專業性、構建智能化的科研管理系統、注重科研成果管理與轉化工作、以橫向項目為契機服務地方經濟、科研項目精細化管理、科研經費精細化管理等措施，為科研管理提質增效，服務地方經濟發展。

參考文獻：

[1]習琴琴.產教融合背景下應用型本科高校科研管理路徑探析[J].云南科技管理，2021（5）：15-17.

[2]習琴琴.應用型本科高校科研現狀及解決對策[J].黑龍江科學，2022（13）：17-18，21.

[3]張笑潔.協同創新視角下應用型本科高校科研管理模式研究[J].創新創業理論研究與實踐，2023（21）：9-11.

[4]吳興強.基于大數據的應用型本科高校科研精細化管理創新研究[J].中國管理信息化，2020（3）：227-229.

（責任編輯：劉潔）

Exploration of the Path to Refined Management of Scientific Research in Application-Oriented Undergraduate Colleges

Cao Qi

（Guangling College， Yangzhou University）

Abstract： Scientific research is one of the important functions of application-oriented undergraduate universities. Application-oriented undergraduate universities should fully understand the importance and urgency of strengthening the management of scientific research， and enhance the sense of danger and responsibility. Application-oriented universities should do a good job in the top-level design of scientific research management， improving the professionalism of scientific research management personnel， building an intelligent scientific research management system， paying due attention to the management and the transformation of scientific research achievements and taking horizontal projects as an opportunity to promote the integration of industry and education， the fine management of scientific research projects， the fine management of scientific research funds and other measures to improve the quality and efficiency of scientific research management， so as to serve the local economic development.

Key words： Application-oriented undergraduate colleges; Research management; Refinement