數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理研究

[ 摘 要] 充分利用大學(xué)圖書館內(nèi)的數(shù)據(jù)是實現(xiàn)大學(xué)圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵之一，為了有效治理數(shù)據(jù)，推動圖書館業(yè)務(wù)創(chuàng)新，大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理應(yīng)采用有針對性的數(shù)據(jù)治理框架、借鑒國家標(biāo)準(zhǔn)DCMM 進(jìn)行數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估、面向大學(xué)圖書館的關(guān)鍵業(yè)務(wù)確定數(shù)據(jù)治理范圍、依據(jù)大學(xué)圖書館組織特色開展數(shù)據(jù)治理以及基于PDCA 思想設(shè)計數(shù)據(jù)治理流程。大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)可以歸納為技術(shù)數(shù)據(jù)、資源數(shù)據(jù)、師生成果數(shù)據(jù)、權(quán)益管理數(shù)據(jù)和運(yùn)營數(shù)據(jù)5 類。其中，技術(shù)數(shù)據(jù)是資源建設(shè)和技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的關(guān)鍵要素；資源數(shù)據(jù)和師生成果數(shù)據(jù)是圖書館基于數(shù)據(jù)提供服務(wù)的基礎(chǔ)；權(quán)益管理數(shù)據(jù)是服務(wù)創(chuàng)新、空間建設(shè)、隊伍建設(shè)的數(shù)據(jù)來源；運(yùn)營數(shù)據(jù)在經(jīng)費(fèi)保障領(lǐng)域提供輔助決策。大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程為確定業(yè)務(wù)范圍—執(zhí)行成熟度評估—設(shè)計路線圖—數(shù)據(jù)治理實施—結(jié)果度量—業(yè)務(wù)運(yùn)營。此外，針對大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)特點，其典型業(yè)務(wù)的治理需將重心聚焦于數(shù)據(jù)分布與元數(shù)據(jù)管理、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理以及數(shù)據(jù)質(zhì)量管理3 個方面。

[ 關(guān)鍵詞] 數(shù)據(jù)治理流程 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型 大學(xué)圖書館

[ 中圖分類號] G258.6 [ 文獻(xiàn)標(biāo)志碼] A [ DOI ] 10.19764 / j.cnki.tsgjs.20230262

[ 本文引用格式] 陳飛， 黃文彬. 數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理研究[J]. 圖書館建設(shè)，2024（5）：138-148，175.

0 引 言

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是指利用信息、計算、通信和連接技術(shù)，改進(jìn)轉(zhuǎn)型主體的運(yùn)營、產(chǎn)品、管理、商業(yè)模式、生產(chǎn)流程的過程[1]，其核心在于數(shù)據(jù)的驅(qū)動和支撐[2]。近年來，數(shù)據(jù)的作用越來越受到重視，對認(rèn)知理念、方法技術(shù)、科研范式及產(chǎn)業(yè)變革均產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。2015 年，習(xí)近平總書記首次提出“數(shù)字中國”建設(shè)倡議，十九大報告將“數(shù)字中國”作為一項重要的國家戰(zhàn)略，《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出“以數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革”[3]，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，標(biāo)志著數(shù)字化轉(zhuǎn)型正式成為國家戰(zhàn)略。

大學(xué)圖書館是學(xué)校的文獻(xiàn)信息資源中心[4]，同時也是大學(xué)中數(shù)據(jù)最為集中的場所，在大學(xué)圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，數(shù)據(jù)發(fā)揮著關(guān)鍵支撐作用，能夠“發(fā)現(xiàn)新知識、創(chuàng)造新價值、提升新能力”[5]，是實現(xiàn)資源與服務(wù)一體化的重要保障[6] 。然而，大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)在一定程度上存在著管理難度大、共享性差、數(shù)據(jù)質(zhì)量差等不足，面臨著不好用、用不好的現(xiàn)象，導(dǎo)致數(shù)據(jù)價值的發(fā)揮受到限制。盡管數(shù)據(jù)在大學(xué)圖書館“核心資產(chǎn)”的地位逐漸被人們所接受[7]，但在如何利用豐富的館藏資源和數(shù)字資源、實現(xiàn)新的知識組織、為師生提供精準(zhǔn)服務(wù)、促進(jìn)數(shù)據(jù)增值等方面，仍然缺少較為成熟的理論、工具和手段[7]。

數(shù)據(jù)治理是對數(shù)據(jù)資產(chǎn)進(jìn)行管理和利用并實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值的過程[8-10]，契合大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)增值的需要，已有部分學(xué)者針對圖書館領(lǐng)域的數(shù)據(jù)治理理論框架進(jìn)行了深入的研究探索，如公共圖書館數(shù)據(jù)治理框架[11]、高校圖書館數(shù)據(jù)治理框架CALib[12] 和智慧圖書館數(shù)據(jù)治理子平臺[13] 等。然而，目前鮮有大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理的成功實施案例和可行的實施流程，在大學(xué)圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，對大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程的研究具有較強(qiáng)的緊迫性和現(xiàn)實意義。本文圍繞大學(xué)圖書館的功能定位、組織特點和關(guān)鍵業(yè)務(wù)，分析大學(xué)圖書館的關(guān)鍵數(shù)據(jù)需求，提出適合大學(xué)圖書館業(yè)務(wù)發(fā)展和組織特色的數(shù)據(jù)治理流程，以期為大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)治理提供一種可直接借鑒的實踐參考。

1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型情境下大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理必要性分析

國內(nèi)外學(xué)界、機(jī)構(gòu)和組織針對數(shù)據(jù)治理進(jìn)行了深入研究，如國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會（DAMA International，以下簡稱DAMA）強(qiáng)調(diào)了對數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理的規(guī)劃、監(jiān)控和執(zhí)行活動[8]；國際商業(yè)機(jī)器公司（InternationalBusiness Machines Corporation，簡稱IBM）關(guān)注數(shù)據(jù)管理的策略、流程和組織[9]；國際數(shù)據(jù)治理研究所（Data Governance Institute，簡稱DGI）則更直接地對數(shù)據(jù)治理進(jìn)行了過程化表述[10]；國家標(biāo)準(zhǔn)《信息技術(shù)服務(wù)——治理第 5 部分：數(shù)據(jù)治理規(guī)范》將“數(shù)據(jù)資源及其應(yīng)用過程中相關(guān)管控活動、績效和風(fēng)險管理的集合”統(tǒng)稱為數(shù)據(jù)治理[14]。盡管表述略有不同，但數(shù)據(jù)治理的核心目標(biāo)可以概括為“確立數(shù)據(jù)的資產(chǎn)地位，通過管理體制、開放共享、安全隱私等各種手段提升數(shù)據(jù)的價值”[15]。

大學(xué)圖書館匯集了豐富的文獻(xiàn)資源和數(shù)字資源，數(shù)據(jù)是關(guān)乎大學(xué)圖書館高質(zhì)量發(fā)展的核心要素。隨著電子資源的逐漸積累、信息系統(tǒng)的建設(shè)以及本地資源數(shù)據(jù)化的蓬勃發(fā)展，數(shù)據(jù)規(guī)模正在呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景之下，大學(xué)圖書館正不遺余力地推進(jìn)數(shù)據(jù)資源建設(shè)，除廣泛引進(jìn)國內(nèi)外各類電子資源、加緊建設(shè)專題數(shù)據(jù)庫、強(qiáng)化本地館藏的數(shù)字化加工力度之外，還依托人工智能、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)，逐步實現(xiàn)多場景下用戶、設(shè)備、館藏的互聯(lián)互通，積累了豐富的數(shù)據(jù)資源。當(dāng)前，標(biāo)桿型的大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)總量已達(dá)PB 級，大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)在數(shù)量級、類型和需求特征上均已具備了大數(shù)據(jù)形態(tài)，符合數(shù)據(jù)量大、類型結(jié)構(gòu)復(fù)雜、生成速度快、價值巨大但價值密度低的通用特征[12-13，16]，同時又兼具了其獨有的特色。由于長期缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)來源復(fù)雜、信息系統(tǒng)種類繁多，大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)質(zhì)量不高，如果不能及時解決這些問題，將阻礙數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型的目標(biāo)不僅在于數(shù)據(jù)的簡單累積和儲存，更重要的是數(shù)據(jù)的增值服務(wù)。在大學(xué)圖書館“實現(xiàn)數(shù)據(jù)價值”的目標(biāo)之下，學(xué)者也早有在大學(xué)圖書館開展數(shù)據(jù)治理的呼吁，顧立平[17] 于2016 年就曾指出圖書館可以通過執(zhí)行數(shù)據(jù)獲取、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)重用的政策，不斷探索數(shù)據(jù)治理的最佳實踐，迎來圖書館事業(yè)的發(fā)展機(jī)遇；金波等[18] 認(rèn)為數(shù)據(jù)治理可以為高校圖書館的業(yè)務(wù)發(fā)展和現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型提供助力，幫助高校圖書館充分利用數(shù)據(jù)，發(fā)揮數(shù)據(jù)的價值。大學(xué)圖書館通過數(shù)據(jù)治理相關(guān)的活動，在知識管理[19]、數(shù)據(jù)服務(wù)[20] 等諸多方面進(jìn)行了積極探索，如福建省高校數(shù)字圖書館針對元數(shù)據(jù)管理、存儲及云平臺建設(shè)的FULink 系統(tǒng)[21]，深圳大學(xué)研發(fā)的電子資源生命周期全流程管理系統(tǒng)[22]，重慶大學(xué)智慧圖書館門戶[23] 以及清華大學(xué)、北京師范大學(xué)圖書館等7 所高校聯(lián)盟[24]使用的下一代圖書館服務(wù)平臺Alma，北京大學(xué)圖書館推進(jìn)的FOLIO 本地化項目[25] 等，促進(jìn)了紙質(zhì)資源和數(shù)字資源的文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)整合以及機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)分享和合作。

數(shù)據(jù)管理能力的需求與信息化、數(shù)字化水平息息相關(guān)，在信息化初期，往往只需要關(guān)注數(shù)據(jù)建模、數(shù)據(jù)庫設(shè)計、數(shù)據(jù)存儲和數(shù)據(jù)安全等，較少地涉及數(shù)據(jù)集成和交互；而隨著業(yè)務(wù)的持續(xù)開展以及信息系統(tǒng)相繼投入使用，對高質(zhì)量的元數(shù)據(jù)和一致的數(shù)據(jù)架構(gòu)的需求也日益增強(qiáng)，解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題需要借助來自頂層的制度、規(guī)范及監(jiān)督，數(shù)據(jù)治理是最合適的執(zhí)行方式，通過對數(shù)據(jù)質(zhì)量、元數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)架構(gòu)的管理為全面的數(shù)據(jù)管理活動提供體系性的支持保障，從而獲得更好的利用數(shù)據(jù)的能力，并通過數(shù)據(jù)挖掘、商務(wù)智能等更高級別的數(shù)據(jù)利用實踐，促進(jìn)數(shù)據(jù)的增值。因此，引入數(shù)據(jù)治理是大學(xué)圖書館高質(zhì)量發(fā)展的必然要求，大學(xué)圖書館的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，可以將數(shù)據(jù)治理作為一項重要的手段和工具。

2 大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理對策

2.1 采用有針對性的數(shù)據(jù)治理框架

國內(nèi)外學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)提出了多個通用的數(shù)據(jù)治理框架，為企業(yè)或組織開展數(shù)據(jù)治理工作提供指導(dǎo)。桑尼爾·索雷斯[26] 依據(jù)組織、元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等7 大準(zhǔn)則闡述了不同產(chǎn)業(yè)和功能下5 種類型大數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)治理方案；DAMA[8] 提供了包含11 個功能項和7 個環(huán)境項的數(shù)據(jù)管理框架；DGI 的數(shù)據(jù)治理框架[10]分為人員與組織結(jié)構(gòu)、規(guī)則與協(xié)同工作規(guī)范、過程3個層面和10 個基本組件，分別對應(yīng)5W1H（Why、What、When、Who、Where、How）； 我國《數(shù)據(jù)治理白皮書》[27] 提出的數(shù)據(jù)治理框架由原則、范圍、實施和評估3 個框架組成，描述了數(shù)據(jù)治理的準(zhǔn)則、治理域和實施方法。

整體而言，國內(nèi)外較為典型的通用數(shù)據(jù)治理框架通常以企業(yè)為研究對象，各企業(yè)可以依據(jù)基本框架制定自身的數(shù)據(jù)治理計劃。在圖書館領(lǐng)域，嚴(yán)昕[11] 構(gòu)建了我國公共圖書館數(shù)據(jù)治理框架，包括頂層設(shè)計、治理驅(qū)動、治理范圍和治理過程；盧鳳玲[13] 將數(shù)據(jù)治理融入智慧圖書館體系，設(shè)計了一個以數(shù)據(jù)為核心、以業(yè)務(wù)流為驅(qū)動、融合數(shù)據(jù)治理體系的智慧圖書館框架；包冬梅等[12] 在DAMA 和DGI 數(shù)據(jù)治理框架的基礎(chǔ)上，提出了適合我國大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理的CALib 框架，包括促成因素、范圍和實施評估3 個子框架，描述了數(shù)據(jù)治理的重點關(guān)注領(lǐng)域、具體實施方法以及實施前后的績效評估方法。

數(shù)據(jù)治理框架是開展數(shù)據(jù)治理工作的戰(zhàn)略指導(dǎo)，劉桂鋒等[20] 結(jié)合國內(nèi)外數(shù)據(jù)治理的基本現(xiàn)狀，比較了DGI、DAMA和CALib數(shù)據(jù)治理框架，認(rèn)為不同的治理框架適用于不同的領(lǐng)域。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景下，大學(xué)圖書館的服務(wù)將圍繞數(shù)據(jù)和信息技術(shù)呈現(xiàn)出全方位、多維度的新特點，基于此，在大學(xué)圖書館開展數(shù)據(jù)治理，應(yīng)充分考慮自身特點，結(jié)合發(fā)展定位、業(yè)務(wù)模式、組織架構(gòu)等，從數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)出發(fā)確定數(shù)據(jù)治理的范圍和實施方法，選擇符合大學(xué)圖書館特色的數(shù)據(jù)治理框架。

2.2 借鑒國家標(biāo)準(zhǔn)DCMM 進(jìn)行數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估

數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估能夠?qū)?shù)據(jù)治理要素和過程進(jìn)行量化管理，關(guān)注數(shù)據(jù)治理過程的可操作性，及時發(fā)現(xiàn)并解決影響數(shù)據(jù)治理過程質(zhì)量和進(jìn)展的問題，是幫助組織進(jìn)行數(shù)據(jù)治理的有效方法。國際上較為著名的數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型有IBM的企業(yè)數(shù)據(jù)能力成熟度評價模型[28]、CMMI（Capability Maturity Model Integration，能力成熟度模型集成）研究院的DMM（Data ManagementMaturity Model，數(shù)據(jù)管理成熟度模型）[29] 以及EDM（Enterprise Data Management，企業(yè)數(shù)據(jù)管理）協(xié)會的數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型[30]，分別把數(shù)據(jù)管理能力分成 5～11 個功能域進(jìn)行評價。全國信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會發(fā)布的數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估模型（Data Management Capability Maturity Model，簡稱DCMM）[31]，詳細(xì)定義了數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)質(zhì)量等 8 個能力域及 28 個能力項，是國內(nèi)數(shù)據(jù)管理領(lǐng)域的國家標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)在多個企業(yè)中得到了應(yīng)用。

基于以上模型設(shè)計的成熟度評估模型本質(zhì)上仍然采用了類似的分級量化思想，如秦中云[32] 與吳錦池等[33] 對CMM（Capability Maturity Model， 能力成熟度模型）的擴(kuò)展，從過程角度對圖書館數(shù)據(jù)處理的要素進(jìn)行了能力成熟度評價；葉蘭[34] 比較了DMM、DCAM（Data Management CapabilityAssessment Model， 數(shù)據(jù)管理能力評價模型）、DCMM 等7 個數(shù)據(jù)管理能力成熟度模型的評價維度設(shè)置、模型組織體系、評價標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則制定、可操作性和公開度，認(rèn)為圖書館可以選取其中一種或幾種模型的組合開展數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估。DCMM 具有較強(qiáng)的通用性和可操作性，鑒于其作為國家標(biāo)準(zhǔn)已取得較為廣泛的應(yīng)用，具備較多的可參考案例，大學(xué)圖書館選擇DCMM 作為數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估的依據(jù)較為適宜。

2.3 面向大學(xué)圖書館的關(guān)鍵業(yè)務(wù)確定數(shù)據(jù)治理范圍

DAMA[8] 明確提出大多數(shù)組織都不是預(yù)先定義完整的數(shù)據(jù)管理戰(zhàn)略后才開始管理數(shù)據(jù)的，通常都是在業(yè)務(wù)建設(shè)的過程中逐步提升數(shù)據(jù)管理能力，另外，不同行業(yè)或領(lǐng)域的數(shù)據(jù)治理總體目標(biāo)也不盡相同。因此，數(shù)據(jù)治理應(yīng)圍繞業(yè)務(wù)目標(biāo)展開，由于每項業(yè)務(wù)對應(yīng)不同種類的數(shù)據(jù)，其關(guān)注點也分別著眼于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)服務(wù)等，各有側(cè)重。例如，從全局?jǐn)?shù)據(jù)的角度來看，數(shù)據(jù)治理是確保數(shù)據(jù)質(zhì)量最有效的方式[35]；在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，數(shù)據(jù)治理的主要問題和挑戰(zhàn)定位在數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)質(zhì)量問題及數(shù)據(jù)安全隱私問題[36]，核心功能是元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和主數(shù)據(jù)管理[37]。在圖書館領(lǐng)域，開展數(shù)據(jù)治理的最佳方式也應(yīng)該是將數(shù)據(jù)治理過程嵌入到具體的業(yè)務(wù)場景之中，在實施過程中重點關(guān)注成立數(shù)據(jù)治理小組、促進(jìn)跨機(jī)構(gòu)合作、開發(fā)統(tǒng)一系統(tǒng)平臺、加強(qiáng)評估與反饋等工作[11]，對元數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行管理、監(jiān)控和評估[13]。

根據(jù)《普通高等學(xué)校圖書館規(guī)程》[4]，圖書館的主要任務(wù)包括文獻(xiàn)保障、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)、文化傳承等，結(jié)合大學(xué)圖書館亟待突破的實際問題，可以細(xì)分為隊伍建設(shè)、服務(wù)創(chuàng)新、經(jīng)費(fèi)保障、資源建設(shè)、技術(shù)應(yīng)用、治理體系與治理能力建設(shè)、空間建設(shè)、圖書館地位與話語權(quán)等[6]，這為數(shù)據(jù)治理提供了明確的業(yè)務(wù)目標(biāo)。大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)治理應(yīng)聚焦于以上關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從各項業(yè)務(wù)對應(yīng)的不同數(shù)據(jù)出發(fā)，分別探尋數(shù)據(jù)治理的著眼點，關(guān)注紙電一體化、知識資源建設(shè)、用戶智慧服務(wù)等核心業(yè)務(wù)問題，著力提升數(shù)據(jù)模型、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)分析等數(shù)據(jù)管理能力，分別在資源建設(shè)和用戶增值服務(wù)方面發(fā)揮較為重要的作用，確定數(shù)據(jù)治理的實施范圍。

2.4 依據(jù)組織特色開展數(shù)據(jù)治理

現(xiàn)有的數(shù)據(jù)治理研究主要圍繞兩個方向：一是對數(shù)據(jù)治理體系廣度的擴(kuò)展，如將國家、行業(yè)等維度納入數(shù)據(jù)治理框架；二是對數(shù)據(jù)治理細(xì)節(jié)的深入挖掘，如數(shù)據(jù)質(zhì)量的改進(jìn)技術(shù)、數(shù)據(jù)治理結(jié)果的度量指標(biāo)等。目前，數(shù)據(jù)治理缺乏操作層面的具體指引，除相關(guān)研究較少的原因之外，還在于數(shù)據(jù)治理流程的通用性較小，難以跨行業(yè)借鑒，基于此，研究與大學(xué)圖書館相適應(yīng)的數(shù)據(jù)治理流程具有必要性和緊迫性。在操作層面，明確數(shù)據(jù)治理的實施主體尤為重要。由于單個團(tuán)隊無法管理所有數(shù)據(jù)，需要領(lǐng)導(dǎo)層面的協(xié)調(diào)及跨團(tuán)隊協(xié)作，因此建立正式的數(shù)據(jù)治理組織能夠更好地開展數(shù)據(jù)治理活動[8]。以IBM 數(shù)據(jù)治理統(tǒng)一流程[28] 為例，常規(guī)的數(shù)據(jù)治理組織藍(lán)圖包含數(shù)據(jù)治理委員會、數(shù)據(jù)治理工作組、數(shù)據(jù)照管社區(qū)等層級，為專職的數(shù)據(jù)治理參與者分配角色、職責(zé)和決策權(quán)，這種復(fù)雜的組織架構(gòu)有悖于大學(xué)圖書館的工作定位和運(yùn)行機(jī)制。解決數(shù)據(jù)治理組織的問題應(yīng)從實踐的角度進(jìn)行分析，無論是否設(shè)置了正式的數(shù)據(jù)治理職位，都可以對數(shù)據(jù)進(jìn)行決策[8]，大學(xué)圖書館在學(xué)校授權(quán)范圍內(nèi)實行館長負(fù)責(zé)制，館長主持全館工作，若干名副館長協(xié)助館長負(fù)責(zé)或分管相應(yīng)工作，并根據(jù)圖書館實際工作需要設(shè)置圖書館內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)和崗位[4]，根據(jù)大學(xué)圖書館的組織特點，采用“中心+ 跨機(jī)構(gòu)團(tuán)隊”的跨部門工作模式[38]的“臨時工作組”是實施數(shù)據(jù)治理的合理方案。在不改變已有組織架構(gòu)的前提下，由同一工作組進(jìn)行數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估、數(shù)據(jù)治理實施和結(jié)果度量工作，既確保了工作效率，又能保障工作的連續(xù)性。不同大學(xué)的圖書館其下設(shè)部門名稱也各不相同，為了便于統(tǒng)一表述，本文將大學(xué)圖書館業(yè)務(wù)部門分別稱為資源建設(shè)部門、特色資源部門、知識服務(wù)部門、協(xié)同服務(wù)部門和信息化部門。大學(xué)圖書館館長作為把握圖書館發(fā)展方向的領(lǐng)導(dǎo)者，是擔(dān)任數(shù)據(jù)治理負(fù)責(zé)人的最佳人選，能夠確保從圖書館發(fā)展建設(shè)的戰(zhàn)略角度出發(fā)對數(shù)據(jù)治理進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和有效推進(jìn)；圖書館領(lǐng)導(dǎo)層及部門主管，通過識別業(yè)務(wù)問題、研判業(yè)務(wù)趨勢、發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)價值，為頂層決策提供參考；臨時工作組中的各部門成員負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)治理工作的具體實施。

2.5 基于PDCA 思想設(shè)計數(shù)據(jù)治理流程

DAMA[8] 強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)治理是一項持續(xù)性的工作，不能依賴于單一的項目徹底解決數(shù)據(jù)質(zhì)量問題或?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)管理能力的全面提升，一般按照“計劃—執(zhí)行— 檢查— 處理”（Plan-Do-Check-Act， 簡稱PDCA）的模型實現(xiàn)。PDCA 思想符合數(shù)據(jù)治理循環(huán)迭代、持續(xù)優(yōu)化的要求，大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程可以參照其思想進(jìn)行設(shè)計，在計劃階段評估已知問題的范圍、影響、優(yōu)先級及解決方案；執(zhí)行階段解決引起問題的根本原因，并對數(shù)據(jù)的持續(xù)監(jiān)控計劃進(jìn)行設(shè)計；檢查階段按要求測量數(shù)據(jù)質(zhì)量，檢驗數(shù)據(jù)治理實施效果；處理階段解決新出現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，將成功案例納入數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)，將尚未解決的問題以及更高級層級的目標(biāo)提交至下一輪PDCA 循環(huán)。

以PDCA 模型開展的數(shù)據(jù)治理活動在企業(yè)及圖書館屆均獲得了成功實踐，如用友數(shù)據(jù)治理團(tuán)隊的每一輪數(shù)據(jù)治理均由管理和業(yè)務(wù)目標(biāo)驅(qū)動，并將明確數(shù)據(jù)治理的業(yè)務(wù)范圍作為開展數(shù)據(jù)治理的第一步[39]；北京大學(xué)圖書館古籍元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計和實施過程首先對現(xiàn)有的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，其次基于專家分析和用戶調(diào)查，形成元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的初步方案，包含結(jié)構(gòu)、格式、元素、定義、規(guī)則等，再次由編目員等專業(yè)人員進(jìn)行測試并修正，最后在開發(fā)的軟件中使用并繼續(xù)修正，形成最終的元數(shù)據(jù)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)[40]。

如前文所述，數(shù)據(jù)治理應(yīng)以業(yè)務(wù)目標(biāo)為出發(fā)點，從行業(yè)和業(yè)務(wù)的角度為數(shù)據(jù)治理的路徑設(shè)計提供戰(zhàn)略指導(dǎo)；在操作層面，以現(xiàn)有的組織架構(gòu)作為數(shù)據(jù)治理參與者的基本人力資源框架，從數(shù)據(jù)現(xiàn)狀出發(fā)，結(jié)合DCMM，將不同業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)治理目標(biāo)對應(yīng)到具體能力項。以此原則設(shè)計的大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程，由來自不同部門及崗位的館員兼職完成數(shù)據(jù)治理工作，能夠避免實施層面過于復(fù)雜的設(shè)計，為數(shù)據(jù)治理的落地提供可行性。其中，對數(shù)據(jù)現(xiàn)狀的梳理尤為重要，有助于明確大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)需求以及數(shù)據(jù)治理關(guān)鍵能力項，為數(shù)據(jù)治理流程的設(shè)計提供依據(jù)。

3 大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理范圍

3.1 數(shù)據(jù)類型

大學(xué)圖書館的主要用戶群體為大學(xué)師生，相較于公共圖書館，其數(shù)據(jù)來源、類型及用途均具有鮮明的特色，大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)可以歸納為技術(shù)數(shù)據(jù)、資源數(shù)據(jù)、師生成果數(shù)據(jù)、權(quán)益管理數(shù)據(jù)、運(yùn)營數(shù)據(jù)5 類（見表1）。其中，技術(shù)數(shù)據(jù)是大學(xué)圖書館資源描述的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，是大學(xué)圖書館資源管理和利用的基礎(chǔ)；資源數(shù)據(jù)是大學(xué)圖書館向用戶提供的各類電子資源的具體內(nèi)容，包括自建資源、采購資源等，是大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)的主要組成部分；師生成果數(shù)據(jù)則是用戶向大學(xué)圖書館提供或大學(xué)圖書館通過網(wǎng)絡(luò)獲取的各類科研數(shù)據(jù)，是大學(xué)圖書館特有的數(shù)據(jù)資源；權(quán)益管理數(shù)據(jù)是由各類業(yè)務(wù)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，既包括對資源進(jìn)行組織和揭示的采編數(shù)據(jù)，也包括用戶借閱、參考咨詢等服務(wù)產(chǎn)生的行為數(shù)據(jù)；運(yùn)營數(shù)據(jù)是大學(xué)圖書館日常運(yùn)行過程中形成的數(shù)據(jù)，涵蓋了與館員相關(guān)的數(shù)據(jù)和與系統(tǒng)運(yùn)行相關(guān)的數(shù)據(jù)。

3.2 數(shù)據(jù)需求及關(guān)鍵治理能力項

大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)治理主要依托核心業(yè)務(wù)進(jìn)行，包括文獻(xiàn)采訪、編目、組織、加工、揭示，流通、閱覽及咨詢服務(wù)，文化培育，協(xié)同服務(wù)，情報服務(wù)，信息化基礎(chǔ)設(shè)施及信息系統(tǒng)建設(shè)，數(shù)據(jù)倉儲，數(shù)字加工、數(shù)字出版，開放獲取，長期保存等。本文從大學(xué)圖書館的關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域[6] 中抽取與數(shù)據(jù)相關(guān)的具體任務(wù)，根據(jù)每項任務(wù)的具體要求梳理相關(guān)的數(shù)據(jù)需求，結(jié)合DCMM模型28 項數(shù)據(jù)治理二級能力項[31] 進(jìn)行分析和對應(yīng)，從而得到對應(yīng)相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵數(shù)據(jù)治理域（見表2）。

根據(jù)表 2 可知，技術(shù)數(shù)據(jù)是資源建設(shè)和技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的關(guān)鍵要素；資源數(shù)據(jù)和師生成果數(shù)據(jù)是大學(xué)圖書館基于數(shù)據(jù)提供服務(wù)的基礎(chǔ)；權(quán)益管理數(shù)據(jù)是服務(wù)創(chuàng)新、空間建設(shè)、隊伍建設(shè)的數(shù)據(jù)來源；運(yùn)營數(shù)據(jù)是大學(xué)圖書館戰(zhàn)略決策的輔助支撐。較為關(guān)鍵的數(shù)據(jù)治理能力項主要包括數(shù)據(jù)模型、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)分布、數(shù)據(jù)分析等，分別在數(shù)據(jù)建設(shè)、管理、開發(fā)、利用、增值服務(wù)等方面發(fā)揮較為重要的作用。其中，數(shù)據(jù)模型、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)分布關(guān)系到資源的產(chǎn)生、組織和利用；數(shù)據(jù)質(zhì)量需求、數(shù)據(jù)質(zhì)量分析是保證數(shù)據(jù)質(zhì)量的前提；數(shù)據(jù)集成與共享、數(shù)據(jù)質(zhì)量提升、數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)安全管理為數(shù)據(jù)增值提供了保障。

4 大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程

4.1 數(shù)據(jù)治理流程通用設(shè)計方案

在明確數(shù)據(jù)治理范圍后，即可依據(jù)合理的流程開展大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理。大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程包括確定業(yè)務(wù)范疇、執(zhí)行成熟度評估、設(shè)計路線圖、數(shù)據(jù)治理實施、結(jié)果度量、業(yè)務(wù)運(yùn)營6 個步驟，每個步驟涉及各自的目標(biāo)、工作項、人員、方法和工具，具體要素依據(jù)數(shù)據(jù)治理的業(yè)務(wù)、大學(xué)圖書館的定位以及服務(wù)學(xué)校師生的場景分別進(jìn)行選擇。

步驟一：確定業(yè)務(wù)范疇。其任務(wù)是圍繞一項特定的業(yè)務(wù)定義數(shù)據(jù)治理的范圍，屬于數(shù)據(jù)治理PDCA 循環(huán)的計劃階段。確定數(shù)據(jù)治理業(yè)務(wù)范疇需要遵循具體的指標(biāo)，首先要求符合國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃、“雙一流”建設(shè)思路以及大學(xué)圖書館現(xiàn)代化核心理念[41]；其次必須關(guān)注業(yè)務(wù)的核心價值、數(shù)據(jù)增值服務(wù)能力；最后還應(yīng)重視業(yè)務(wù)目標(biāo)定位、重要程度、貢獻(xiàn)度、實施難度、時間周期、影響范圍、人力資源配置等。當(dāng)代大學(xué)圖書館的定位“是學(xué)校的文獻(xiàn)信息資源中心，是為人才培養(yǎng)和科學(xué)研究服務(wù)的學(xué)術(shù)性機(jī)構(gòu)，是學(xué)校信息化建設(shè)的重要組成部分，是校園文化和社會文化建設(shè)的重要基地”[4]。相較于社會層面的圖書館，大學(xué)圖書館在服務(wù)對象、發(fā)展目標(biāo)和服務(wù)宗旨方面具有鮮明的特色，立足服務(wù)社會、服務(wù)學(xué)校、服務(wù)師生3個層次，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型背景下，重點圍繞資源建設(shè)、服務(wù)創(chuàng)新、技術(shù)應(yīng)用、空間服務(wù)等開展數(shù)據(jù)治理，具體業(yè)務(wù)可以從大學(xué)圖書館計劃開展的新型服務(wù)、亟待解決的重大問題或者對現(xiàn)有業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型和升級中進(jìn)行選擇。

步驟二：執(zhí)行成熟度評估。其任務(wù)是準(zhǔn)確評估數(shù)據(jù)管理能力現(xiàn)狀，分析與預(yù)期目標(biāo)的差距。評估覆蓋數(shù)據(jù)的全生命周期，包括數(shù)據(jù)產(chǎn)生、匯集、存儲、加工、利用、服務(wù)、歸檔、銷毀的完整過程。數(shù)據(jù)范疇的評估內(nèi)容包括數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全，實踐范疇的評估內(nèi)容包括數(shù)據(jù)應(yīng)用、IT 系統(tǒng)建設(shè)、業(yè)務(wù)運(yùn)營，管理范疇的評估內(nèi)容包括數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、組織機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)等。一是進(jìn)行數(shù)據(jù)識別。根據(jù)數(shù)據(jù)治理業(yè)務(wù)范疇確定涉及的主數(shù)據(jù)和參考數(shù)據(jù)；理解每項數(shù)據(jù)歸屬的業(yè)務(wù)系統(tǒng)，數(shù)據(jù)全生命周期內(nèi)的用途、來源、去向以及數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)、數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)。二是組建數(shù)據(jù)治理工作組。由圖書館館長領(lǐng)導(dǎo)，成員包括相關(guān)的業(yè)務(wù)、技術(shù)、數(shù)據(jù)、安全部門的上級領(lǐng)導(dǎo)、部門主管和館員。三是定義評估范圍及標(biāo)準(zhǔn)。CMMI在特定場景中，通過合理應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)過程中的部分步驟，實現(xiàn)對標(biāo)準(zhǔn)過程的裁剪，從而達(dá)到“項目定義過程”的目標(biāo)。據(jù)此，結(jié)合大學(xué)圖書館館情和業(yè)務(wù)范疇對數(shù)據(jù)治理的評估、設(shè)計、實施、度量等環(huán)節(jié)進(jìn)行精簡，從DCMM 中選擇評估范圍。四是評估數(shù)據(jù)管理能力成熟度的當(dāng)前狀態(tài)。收集當(dāng)前業(yè)務(wù)資料及數(shù)據(jù)信息，按照DCMM 的評價標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行評估，對評估結(jié)果進(jìn)行解釋。五是制定數(shù)據(jù)治理預(yù)期目標(biāo)。結(jié)合數(shù)據(jù)管理能力成熟度現(xiàn)狀和業(yè)務(wù)目標(biāo)確定期望達(dá)到的數(shù)據(jù)管理能力成熟度水平。六是反饋評估結(jié)果。出具評估報告并向圖書館館長匯報，根據(jù)預(yù)期目標(biāo)開展下一步工作。

步驟三：設(shè)計路線圖。其任務(wù)是依據(jù)各項數(shù)據(jù)管理能力的當(dāng)前狀態(tài)與未來狀態(tài)的差距，提供數(shù)據(jù)治理的執(zhí)行方案和步驟。使用量化分析工具、時間表工具等開展工作，并設(shè)計數(shù)據(jù)治理方案，包含數(shù)據(jù)治理規(guī)章制度、實施規(guī)程、度量指標(biāo)和溝通計劃。規(guī)章制度包括數(shù)據(jù)管理制度、IT 管理制度和業(yè)務(wù)管理制度。實施規(guī)程包括人力資源計劃、數(shù)據(jù)治理工作組的分工及職責(zé)、資源需求、數(shù)據(jù)管理交付成果物、IT 管理交付成果物、業(yè)務(wù)管理交付成果物，該規(guī)程是詳細(xì)的執(zhí)行路線。度量指標(biāo)包括過程度量及結(jié)果度量，過程度量與實施規(guī)程中的交付成果一一對應(yīng)，結(jié)果度量的標(biāo)準(zhǔn)是滿足成熟度評估后制定的數(shù)據(jù)管理能力預(yù)期狀態(tài)，度量維度包括規(guī)章制度遵從性、任務(wù)完成度、結(jié)果有效性和可持續(xù)性等。溝通計劃包括部門工作組日常聯(lián)絡(luò)方式、溝通時間表和協(xié)調(diào)機(jī)制，是數(shù)據(jù)治理順利推進(jìn)的保障，應(yīng)具備強(qiáng)制約束力。數(shù)據(jù)治理路線圖還包括數(shù)據(jù)治理計劃時間表，將數(shù)據(jù)治理方案中定義的交付成果對應(yīng)到時間表，形成里程碑，通常要求在12～18 個月內(nèi)完成全部數(shù)據(jù)治理過程。

步驟四：數(shù)據(jù)治理實施。其任務(wù)是由數(shù)據(jù)治理工作組按照路線圖執(zhí)行數(shù)據(jù)治理過程。步驟二、三、四屬于PDCA 循環(huán)的執(zhí)行階段，數(shù)據(jù)治理實施依托于業(yè)務(wù)建設(shè)和信息系統(tǒng)建設(shè)過程，使用數(shù)據(jù)建模工具、元數(shù)據(jù)資料庫、行業(yè)數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)質(zhì)量工具、數(shù)據(jù)管理平臺、數(shù)據(jù)架構(gòu)工具、應(yīng)用架構(gòu)工具開展工作。業(yè)務(wù)層面的主要交付成果包括業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)運(yùn)營規(guī)范、業(yè)務(wù)術(shù)語表等，數(shù)據(jù)層面的主要交付成果包括數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)字典、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)安全標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)存儲標(biāo)準(zhǔn)等，實施層面的主要交付成果包括系統(tǒng)設(shè)計方案、系統(tǒng)架構(gòu)方案、數(shù)據(jù)生命周期管理方案、安全管理方案、主數(shù)據(jù)、軟硬件設(shè)施等。

步驟五：結(jié)果度量。其任務(wù)是監(jiān)控數(shù)據(jù)治理過程和結(jié)果，屬于PDCA 循環(huán)的檢查階段，使用審計工具開展工作。數(shù)據(jù)治理工作組根據(jù)路線圖中設(shè)計的度量指標(biāo)和時間計劃，定期評價數(shù)據(jù)治理績效，向大學(xué)圖書館館長匯報，確保數(shù)據(jù)治理計劃的持續(xù)有效進(jìn)行。數(shù)據(jù)治理的績效評估指標(biāo)按照人員、數(shù)據(jù)和事務(wù)3 個維度進(jìn)行度量。人員方面，評估數(shù)據(jù)治理工作組成員參與情況，具體指標(biāo)包括實際工作項計劃占比、數(shù)據(jù)治理工時計劃占比、數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)參與情況等。數(shù)據(jù)方面，從數(shù)據(jù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)應(yīng)用5 個方面進(jìn)行評估，具體指標(biāo)包括數(shù)據(jù)模型、元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、主數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)集成共享標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況，數(shù)據(jù)完整性、準(zhǔn)確性、一致性、及時性、有效性、唯一性等數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)，數(shù)據(jù)質(zhì)量問題影響范圍，數(shù)據(jù)安全訪問控制機(jī)制，數(shù)據(jù)挖掘與深度分析結(jié)果等。事務(wù)方面，評估數(shù)據(jù)治理策略、數(shù)據(jù)治理流程的執(zhí)行情況，具體指標(biāo)包括數(shù)據(jù)治理例會頻次、數(shù)據(jù)治理參與人數(shù)、數(shù)據(jù)治理流程完成率、數(shù)據(jù)治理流程執(zhí)行及時性、數(shù)據(jù)問題修復(fù)時間、數(shù)據(jù)問題修復(fù)率等。

步驟六：業(yè)務(wù)運(yùn)營。數(shù)據(jù)治理的成果通過業(yè)務(wù)運(yùn)營體現(xiàn)，業(yè)務(wù)運(yùn)營屬于PDCA 循環(huán)的處理階段，業(yè)務(wù)成果的評價工具包括業(yè)務(wù)績效評價、用戶反饋機(jī)制等。無論數(shù)據(jù)治理的業(yè)務(wù)范疇是選擇新業(yè)務(wù)、問題修正還是服務(wù)升級，數(shù)據(jù)治理完成后均將產(chǎn)生新的業(yè)務(wù)模式，催生業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流，從而促進(jìn)館員崗位職責(zé)的轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步推動管理模式的調(diào)整和組織架構(gòu)的變革。與此同時，這一步驟將提升館員的綜合素養(yǎng)，實現(xiàn)圖書館高質(zhì)量發(fā)展所需要的專業(yè)隊伍建設(shè)目標(biāo)。此外，數(shù)據(jù)治理的實施策略、方法和流程也將在實踐中得到改進(jìn)，作為未來數(shù)據(jù)治理的基礎(chǔ)，逐步完善圖書館數(shù)據(jù)治理體系；在數(shù)據(jù)治理實施過程中形成的數(shù)據(jù)規(guī)范、IT 建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等成果將提升圖書館數(shù)據(jù)管理能力成熟度等級，促進(jìn)圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)的實現(xiàn)。

相比國際流行的數(shù)據(jù)治理流程框架，本文設(shè)計的大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理通用流程已簡化為6 個步驟，在確定數(shù)據(jù)治理的目標(biāo)、方針和規(guī)程后，按照具體的方法和工具實施數(shù)據(jù)治理過程，對數(shù)據(jù)治理績效進(jìn)行評價，保障數(shù)據(jù)治理目標(biāo)的實現(xiàn)，并不斷開展新的數(shù)據(jù)治理流程，逐步提高數(shù)據(jù)管理能力成熟度等級。

4.2 典型業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)治理實施方案

大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)主要具備如下特點：一是格式多樣，既包含關(guān)系型數(shù)據(jù)庫等結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，也包含報表、XML、JSON、HTML 等半結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)以及文本、圖像、音視頻等非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。二是來源多元，包括大學(xué)圖書館業(yè)務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的資源數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理數(shù)據(jù)，大學(xué)圖書館主動獲得的互聯(lián)網(wǎng)開放獲取數(shù)據(jù)、圖書館聯(lián)盟共享數(shù)據(jù)以及大學(xué)圖書館服務(wù)商提供的資源內(nèi)容和元數(shù)據(jù)、用戶提供的共建數(shù)據(jù)等。三是分布復(fù)雜，一方面，數(shù)據(jù)庫資源一般存儲在校外節(jié)點；另一方面，資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、大學(xué)圖書館服務(wù)平臺往往由第三方建設(shè)，數(shù)據(jù)通過云端訪問；此外，多數(shù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自獨立部署，數(shù)據(jù)分散。因此，大學(xué)圖書館在數(shù)據(jù)的采集、傳輸、存儲、利用等方面均面臨較大的挑戰(zhàn)。長久以來，大學(xué)圖書館以元數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行資源建設(shè)，從數(shù)據(jù)規(guī)模來看，以MARC 格式著錄的書目元數(shù)據(jù)、電子資源元數(shù)據(jù)等元數(shù)據(jù)的總量在大學(xué)圖書館中占據(jù)了較大的比重，隨著數(shù)據(jù)規(guī)模的增長和數(shù)據(jù)復(fù)雜度的提高，元數(shù)據(jù)管理能力已經(jīng)成為大學(xué)圖書館發(fā)展的瓶頸之一。參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)方面，盡管分類較為明確，但主數(shù)據(jù)來源的確認(rèn)卻較為困難，難以將某一具體的數(shù)據(jù)源作為主數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或唯一來源。以用戶數(shù)據(jù)為例，一般來自學(xué)校教務(wù)系統(tǒng)、選課系統(tǒng)等多種渠道或通過大學(xué)圖書館服務(wù)平臺直接創(chuàng)建，導(dǎo)致大學(xué)圖書館的用戶數(shù)據(jù)分別保存在多個應(yīng)用系統(tǒng)中，需要將多個數(shù)據(jù)源進(jìn)行整合才能形成完整的主數(shù)據(jù)。而大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題則更為復(fù)雜，在數(shù)據(jù)分散的現(xiàn)狀難以解決的前提下，必然導(dǎo)致數(shù)據(jù)不統(tǒng)一、數(shù)據(jù)質(zhì)量不佳及數(shù)據(jù)孤島問題。根源于數(shù)據(jù)產(chǎn)生階段的數(shù)據(jù)問題將最終反映在數(shù)據(jù)質(zhì)量層面，成為數(shù)據(jù)治理的最大挑戰(zhàn)。綜上所述，對大學(xué)圖書館的典型業(yè)務(wù)進(jìn)行數(shù)據(jù)治理，需要將工作重心聚焦于數(shù)據(jù)分布與元數(shù)據(jù)管理、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理以及數(shù)據(jù)質(zhì)量管理3 個方面。

此外，在大學(xué)圖書館資源一體化的需求之下，現(xiàn)有的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)也逐漸暴露出諸多弊端。紙質(zhì)資源、數(shù)字化資源、電子資源等多源異構(gòu)資源缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，無法直接進(jìn)行數(shù)據(jù)交互和共享。紙電一體化正是大學(xué)圖書館資源建設(shè)業(yè)務(wù)中亟待突破的問題之一[6]，也是大學(xué)圖書館現(xiàn)代化建設(shè)的必經(jīng)之路，關(guān)系到紙質(zhì)資源和電子資源兩項支撐要素，是對大學(xué)圖書館現(xiàn)有紙質(zhì)資源業(yè)務(wù)和電子資源業(yè)務(wù)的全面整合升級。紙電一體化的數(shù)據(jù)治理同時涉及到數(shù)據(jù)分布與元數(shù)據(jù)管理、參考數(shù)據(jù)和主數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量管理等多項數(shù)據(jù)管理能力項。因此，本文以紙電一體化為例，進(jìn)一步闡述大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理的具體流程。表3 總結(jié)了紙電一體化數(shù)據(jù)治理工作組的成員角色、人員構(gòu)成以及崗位職責(zé)。工作組由圖書館館長領(lǐng)導(dǎo)，由資源建設(shè)部門、信息化部門的上級領(lǐng)導(dǎo)及部門主管負(fù)責(zé)日常管理，館員執(zhí)行具體工作。

紙電一體化數(shù)據(jù)治理流程參照大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程通用設(shè)計方案進(jìn)行實施。 其業(yè)務(wù)范疇較為明確，核心目標(biāo)是將采訪自多渠道的紙質(zhì)資源和電子資源進(jìn)行整合，統(tǒng)一組織和揭示，構(gòu)建規(guī)范化的資源管理與服務(wù)體系；具體目標(biāo)是實現(xiàn)統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和元數(shù)據(jù)模型，實現(xiàn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提升數(shù)據(jù)質(zhì)量。在紙電一體化業(yè)務(wù)立項的同時，數(shù)據(jù)治理工作組也相應(yīng)成立，進(jìn)行數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估。首先識別紙質(zhì)資源和電子資源的主數(shù)據(jù)和參考數(shù)據(jù)，包括采訪數(shù)據(jù)、編目數(shù)據(jù)、訂單數(shù)據(jù)、書目數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)庫資源目錄等，數(shù)據(jù)分別來自館配商、數(shù)據(jù)庫商等，存儲在大學(xué)圖書館服務(wù)平臺、編目加工系統(tǒng)、電子資源采購系統(tǒng)等信息系統(tǒng)中，并向資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等外部系統(tǒng)提供數(shù)據(jù)，供讀者使用。根據(jù)DCMM，關(guān)鍵數(shù)據(jù)治理項包括數(shù)據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)集成與共享、元數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量需求、數(shù)據(jù)安全管理、數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)運(yùn)維8 項。由數(shù)據(jù)治理工作組評估上述能力項的當(dāng)前等級，結(jié)合項目總體實施周期，預(yù)估期望的成熟度水平，由圖書館館長確認(rèn)，作為數(shù)據(jù)治理路線圖設(shè)計的依據(jù)。數(shù)據(jù)治理路線圖包括數(shù)據(jù)治理時間表和數(shù)據(jù)治理方案，時間表與紙電一體化項目建設(shè)時間匹配；數(shù)據(jù)治理方案中明確元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)模型、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量評價指標(biāo)等過程性文件的交付時間點，根據(jù)交付時間點為數(shù)據(jù)治理計劃設(shè)置里程碑。 路線圖設(shè)計完成后，同樣由圖書館館長對數(shù)據(jù)治理路線圖進(jìn)行授權(quán)，對跨部門工作組形成強(qiáng)制約束力，確保工作組遵循路線圖實施數(shù)據(jù)治理計劃。在紙電一體化數(shù)據(jù)治理的實施階段，主要工作包括融合第三代圖書館服務(wù)平臺的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，紙質(zhì)資源、電子資源、網(wǎng)絡(luò)資源元數(shù)據(jù)的采集，數(shù)據(jù)質(zhì)量探查及質(zhì)量提升，元數(shù)據(jù)管理平臺或元數(shù)據(jù)管理微服務(wù)模塊建設(shè)， 數(shù)據(jù)交互標(biāo)準(zhǔn)制定，系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交互的實現(xiàn)等。數(shù)據(jù)治理工作組根據(jù)路線圖中的里程碑評估數(shù)據(jù)治理過程及結(jié)果的KPI（KeyPerformance Indicator，關(guān)鍵績效指標(biāo)），定期向圖書館館長匯報，確保在計劃時間內(nèi)完成全部數(shù)據(jù)治理流程，對數(shù)據(jù)治理的成效偏差和時間偏差及時進(jìn)行修正，從而保障紙電一體化業(yè)務(wù)的實現(xiàn)，突破傳統(tǒng)的文獻(xiàn)服務(wù)模式， 打破文獻(xiàn)資源和電子資源的服務(wù)界限，為用戶提供統(tǒng)一、智慧化的知識服務(wù)。

5 總 結(jié)

在國家“十四五”建設(shè)的關(guān)鍵時期和“數(shù)字化轉(zhuǎn)型整體驅(qū)動生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式變革”目標(biāo)的指引下，大學(xué)圖書館將圍繞數(shù)據(jù)展開發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。數(shù)據(jù)治理能夠助力大學(xué)圖書館充分利用數(shù)據(jù)，發(fā)揮數(shù)據(jù)的價值。本文首先論證了在大學(xué)圖書館開展數(shù)據(jù)治理的必要性；其次，結(jié)合現(xiàn)有研究總結(jié)了大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理應(yīng)采用有針對性的數(shù)據(jù)治理框架、借鑒國家標(biāo)準(zhǔn)DCMM 進(jìn)行數(shù)據(jù)管理能力成熟度評估、面向大學(xué)圖書館的關(guān)鍵業(yè)務(wù)確定數(shù)據(jù)治理范圍、依據(jù)大學(xué)圖書館組織特色開展數(shù)據(jù)治理以及基于PDCA 思想設(shè)計數(shù)據(jù)治理流程的依據(jù)；再次，梳理了大學(xué)圖書館中與數(shù)據(jù)相關(guān)的關(guān)鍵任務(wù)，將各項任務(wù)的具體數(shù)據(jù)需求與DCMM 數(shù)據(jù)治理項進(jìn)行了對應(yīng)，在此基礎(chǔ)上，提出了大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理通用流程；最后，選擇較有代表性的紙電一體化業(yè)務(wù)對大學(xué)圖書館數(shù)據(jù)治理流程的具體步驟進(jìn)行了闡釋。該流程的優(yōu)點是將數(shù)據(jù)治理融入到業(yè)務(wù)建設(shè)過程之中，能夠適應(yīng)大學(xué)圖書館現(xiàn)有的組織框架，遵循了國家標(biāo)準(zhǔn)DCMM，對于逐步提高大學(xué)圖書館的數(shù)據(jù)管理能力、提升數(shù)據(jù)服務(wù)水平，能夠起到積極的促進(jìn)作用，可以作為大學(xué)圖書館數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中數(shù)據(jù)治理實踐的有力參考。

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[ 作者簡介]

陳 飛 北京大學(xué)信息管理系博士研究生，北京大學(xué)圖書館館員，研究方向為文獻(xiàn)大數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理、學(xué)術(shù)評價。E-mail：chenf@lib.pku.edu.cn。

黃文彬 博士，北京大學(xué)信息管理系長聘副教授、研究員、博士生導(dǎo)師，研究方向為教育大數(shù)據(jù)、金融大數(shù)據(jù)、科學(xué)大數(shù)據(jù)，本文通訊作者。E-mail：huangwb@pku.edu.cn。

[ 收稿日期：2023-03-07 修回日期：2024-03-05]