地方應用型高校高層次人才科研績效評價體系構建研究

摘" "要：科學合理地對高層次人才進行科研績效評價，對地方應用型高校科研水平的提高具有十分重要的意義。通過分析科研績效評價在科研管理工作中的重要性，闡述地方應用型高校高層次人才科研績效評價的主要內容，并在設置指標體系時根據不同學科背景加以區分，運用層次分析法得出各評價指標的權重，構建適用于此類高校高層次人才的科研績效評價體系模型，以期為地方應用型高校高層次人才評價導向提供決策支持。

關鍵詞：科研績效；評價指標；評價體系；應用型高校；高層次人才

中圖分類號：G648.4" " " "文獻標志碼：A" " " 文章編號：1673-291X（2024）24-0137-04

高層次人才是高校發展的基石，是引領高水平學科建設的原動力，其科學研究能力對于提高高校的科技創新水平具有舉足輕重的作用。科研績效評價是科研績效管理的重要內容，是促進科研事業持續性健康發展、優化科研資源合理配置、提升科研績效水平的重要方式。科學合理地進行科研績效評價能有效激發高層次人才科研能力，潛心、高效地投身于科研工作，從而為高校的自主創新與發展提供充足動力。

隨著國家綜合實力的不斷增強以及對人才需求標準的不斷提升，傳統的“五唯”評價方式逐漸暴露出許多問題，例如不合理的評價指標和考核機制、評價方法不夠科學等，從而導致高校存在科研經費利用率低、科研資源難以得到合理配置以及忽視科研評價的高質量產出等問題，已經不能滿足當前高校科研績效評價的任務要求，無法有效激發高層次人才的科研潛力，構建一套系統、科學、合理、可操作性強的科研績效評價體系，這對地方應用型高校的科研管理和高層次人才評價工作具有重要的現實意義和理論價值，對促進高校科研工作可持續發展具有重要意義。

一、地方應用型高校高層次人才科研績效評價指標的內容

評價指標的選取是否科學合理決定了科研績效評價整體活動是否科學合理。在充分考慮地方應用型高校的辦學目標和自身特點的前提下，借鑒現有的研究成果，通過調研、咨詢和討論，選取和確定地方應用型高校高層次人才科研績效評價指標。由于地方應用型高校理工（自然科學）類教師和文科（人文社科）類教師工作的差異性比較大，在確定二級指標時考慮了文理差異。

（一）縱向項目

縱向科研項目是指經過申報和評審，由國家和相關部委、地方政府等部門直接下達的各類科研項目，包括國家級項目、省部級項目、市廳級項目、區局級項目等。高校教師縱向項目的獲得能力是衡量教師科研水平的重要指標之一，所獲項目數量多少和資助經費金額都在一定程度上體現了教師科研能力。

（二）論文

學術論文是教師某一學術課題在實驗性、理論性或預測性上具有的新的科學研究成果或創新見解和知識的科學記錄，或是某種已知原理應用于實際上取得新進展的科學總結，是一種針對某一學術課題或研究領域進行深入研究，并闡述研究成果的學術性文章[1]。

學術論文的寫作能力是體現一名教師科研能力和學術水平的重要標志。

（三）著作

學術著作是一種系統、全面地闡述某一學科領域或研究方向的學術性著作。學術著作包括學術專著、學術編著、學術譯著、古籍整理等，學術著作的撰寫需要作者具備深厚的學術造詣和廣泛的學術視野，能夠全面、深入地把握學科發展的脈絡和趨勢，并提出新的學術見解和理論創新。

新聞出版總署對出版社的社會文化影響力、社會貢獻、獲獎圖書數量、創新能力等進行綜合評價，評選出一級出版社、全國百佳圖書出版單位，可以認為能夠通過這些出版單位審查并出版的著作具有較強的社會影響力及較高學術水平。

因此，選取數量和出版社級別作為著作的二級指標。

（四）獲獎

科研成果獲獎是指對在科學研究和技術開發中取得的重要成果進行獎勵，以鼓勵和促進科技創新。這些獎勵通常由政府機構、學術組織或基金會等頒發，旨在表彰在科學研究、技術開發、技術創新等方面作出突出貢獻的個人或團隊。獲得科研成果獎的成果通常在學術領域里具有一定的先進性、創新性及社會影響力。

（五）知識產權

知識產權，是“基于創造成果和工商標記依法產生的權利的統稱”。最主要的三種知識產權是著作權、專利權和商標權。本研究涉及地方高校教師科研考核，此處知識產權主要指專利權和著作權。

（六）服務地方

在提高應用型人才培養質量的同時服務地方產業發展是地方應用型高校的辦學目標與改革導向[2]，服務地方需求，加快科技成果有效轉化，推動地方行業企業、重點領域的技術升級，成為當前地方應用型高校實現高質量發展的重要課題[3]。高校尤其是地方應用型高校科研研究的最終目的是體現科研的社會價值，最終服務于地方社會經濟需要。因此服務地方、成果轉化是衡量科研產出的關鍵指標。

理工科的教師服務地方主要體現在開展橫向項目研究、專利的轉讓、許可、作價投資等，對高校而言，橫向經費、知識產權轉讓、許可帶來的經濟效益越高，產生的社會價值也會越高，進而帶來社會效益，因此我們選取開展服務地方活動的數量和實際收入金額這2項指標；人文社科的教師服務地方的形式主要有撰寫決策咨詢稿，服務于政府決策，研究成果緊密圍繞區域經濟發展的新趨勢、新要求，為政府在財經領域政策的制定、部署上提供高質量的決策服務。以研究成果被各級部門領導肯定性批示或是被相關部門采納的數量作為衡量指標。

二、運用層次分析法構建評價模型

（一）地方應用型高校高層次人才科研績效評價指標層次結構的確定

在開展績效評價活動過程中，科學合理地構建地方應用型高校高層次人才科研績效評價指標體系是其中最重要的環節，它將直接影響教師科研績效評價結果的公平公正。

基于地方應用型高校高層次人才科研績效評價指標的內容來建立層次分析模型，如圖1所示。

其中，文科類高層次人才服務地方指標無C19項，因文科老師也有實用新型、外觀設計等專利授權，著作權登記，故知識產權指標未做文理區分。

（二）地方應用型高校高層次人才科研績效評價指標體系

1.層次分析法判斷矩陣的構建

首先，設置標度，對一級指標進行兩兩比較，具體標度及定義如表1所示：

其次，設計一級指標對應的專家打分表，比較6個一級指標之間的重要性，得出各指標權重，如下頁表2所示為其中一名專家填寫的調查表內容：

同時設計縱向項目、著作和服務地方（理科）的二級指標兩兩比較矩陣，分別如表3、表4、表5所示：

表3" 縱向項目二級指標兩兩比較矩陣示例

表4" 著作二級指標兩兩比較矩陣示例

表5" 服務地方（理科）二級指標兩兩比較矩陣示例

2.對回收的專家調查問卷進行數據分析，用求幾何平均值方法得出矩陣值（如表6所示）。

采用和積法對6項一級指標構建的6階矩陣進行AHP層次分析[4]，得到特征向量及權重值，并計算最大特征根值為6.250，根據最大特征根值計算得到CI值。

計算一致性指標CR值，并且進行一致性判斷，通常情況下CR值越小，則說明判斷矩陣一致性越好，一般情況下CR值小于0.1，則認為判斷矩陣滿足一致性檢驗；如果CR值大于0.1，則說明不具有一致性，應該對判斷矩陣進行適當調整之后再次進行分析[5]。

CR=CI/RI，其中RI值為同階平均隨機一致性指標，通過查表可得6階RI值為1.26：

計算得出CR=CI/RI=0.05/1.26=0.040，CRlt;0.1，意味著本次研究判斷矩陣滿足一致性檢驗，計算所得權重具有一致性。

3.按上述方法計算各二級指標的權重值，并檢驗一致性，最終得出各指標權重。

三、地方應用型高校高層次人才科研績效評價指標體系分析

對所構建的科研績效評價指標體系進行分析，研究表明：

（一）對地方應用型高校高層次人才科研績效評價體系中，六個一級指標按其權重進行重要程度排序，依次為縱向項目、論文、知識產權、服務地方、獲獎、著作，這與地方應用型高校科研建設的目標基本符合。

（二）傳統的縱向項目、論文權重占比仍較高，說明地方應用型高校高層次人才評價的核心指標仍然是縱向項目和論文，仍需在夯實應用基礎研究能力的前提下才能切實提升其解決實際技術問題的能力。

（三）知識產權和服務地方的權重明顯高于獲獎和著作，僅次于縱向項目和論文，體現了地方應用型高校的高層次人才科研績效評價應以應用型為導向，科研研究服務于地方經濟社會發展，與地方產業緊密結合，學校應引導教師的科研工作轉向科技成果轉化、決策咨詢等應用型研究。

（四）理科教師服務地方兩個指標權重以服務地方經費占比較高，經費與數量權重之比超過了2∶1，反映了理科教師服務地方應重點關注服務地方項目成果轉化后產生的經濟效益。

參考文獻：

[1]" "馬琳，秦丹陽，何晨光.發明專利撰寫在工科類研究生培養中的積極作用探討[J].工業和信息化教育，2018（6）：37-42.

[2]" "劉立新，寇尚乾.基于服務地方產業的應用型人才培養體系優化[J].高教學刊，2023（33）：151-156.

[3]" "陳愛志.地方應用型高校加強有組織科研的路徑探析[J].中國高等教育，2022（24）：44-46.

[4]" "韓利，梅強，陸玉梅，等.AHP-模糊綜合評價方法的分析與研究[J].中國安全科學學報，2004（7）：86-89.

[5]" "周俊，馬世澎.SPSSAU科研數據分析方法與應用.第1版[M].北京：電子工業出版社，2024.

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