職務(wù)科技成果權(quán)屬改革全方位法規(guī)體系協(xié)調(diào)研究

摘 要：職務(wù)科技成果權(quán)屬改革需要法規(guī)體系的協(xié)調(diào)支持。現(xiàn)行法規(guī)體系缺乏頂層設(shè)計統(tǒng)籌，一方面提倡賦能，一方面仍存在制約賦權(quán)的關(guān)鍵障礙；知識產(chǎn)權(quán)法、科技法、資產(chǎn)管理法等規(guī)定紛雜交錯且多頭沖突，對成果依法賦權(quán)與權(quán)能利用造成不利影響；職務(wù)成果混合所有制、非資產(chǎn)化管理等權(quán)屬賦能改革存在合法性困難。各地方改革探索從1.0版向2.0版深化發(fā)展，試圖解決供應(yīng)端、管理端、服務(wù)端、應(yīng)用端的全要素賦能難題。結(jié)合試點改革經(jīng)驗，分析當(dāng)前法規(guī)適應(yīng)現(xiàn)實發(fā)展、政策需要的不足；分析科技成果的內(nèi)涵類型、法律權(quán)能、權(quán)利取得與資產(chǎn)管理制度，面向科技成果創(chuàng)造到轉(zhuǎn)化運用全周期，探究科技成果客體權(quán)屬、主體所需權(quán)能與其不協(xié)調(diào)問題，剖析制約創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的因素根由、對策機理、權(quán)能匹配方案。指出上游供應(yīng)端、中游管理服務(wù)端、下游應(yīng)用端的改革重點；提出構(gòu)建多主體收益兼容的期權(quán)激勵、處置與收益分管的相容舉措，提升重要環(huán)節(jié)主體能動性；建議夯實職務(wù)科技成果的法律權(quán)利基礎(chǔ)，明確權(quán)屬改革依據(jù)；針對不敢轉(zhuǎn)、無能轉(zhuǎn)、沒動力轉(zhuǎn)和創(chuàng)新質(zhì)量不足、市場條件不對接等現(xiàn)實障礙，提出增強基礎(chǔ)研究權(quán)益激勵、培育高質(zhì)量創(chuàng)新、引導(dǎo)科技成果彈性定價、優(yōu)化國有無形資產(chǎn)管理方式、強化權(quán)責(zé)利益匹配協(xié)同等制度對策，探索構(gòu)建統(tǒng)一的職務(wù)科技成果法規(guī)，保障職務(wù)科技成果權(quán)能發(fā)揮長周期作用。

關(guān)鍵詞：職務(wù)科技成果；科技創(chuàng)新；成果轉(zhuǎn)化；全周期要素；權(quán)屬改革賦能；法規(guī)體系協(xié)調(diào)

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2023030311

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標識碼（OSID）""""" 開放科學(xué)（資源服務(wù)）標識碼（OSID）：

中圖分類號中圖分類號：F204

文獻標識碼：A

文章編號文章編號：1001-7348（2024）15-0001-11

0 引言

科技成果從研究創(chuàng)造到轉(zhuǎn)化運用是全鏈條，需通盤考慮各方面因素的體系化影響?？萍汲晒诠?yīng)端、管理端、服務(wù)端、應(yīng)用端均存在顯著問題，國資管理人員“不敢轉(zhuǎn)、無能轉(zhuǎn)、沒動力轉(zhuǎn)”，單位“無高質(zhì)量成果可轉(zhuǎn)、非主要考核職能”，科研人員“沒精力、不擅長轉(zhuǎn)”，中介人員“無米下鍋”，企業(yè)“高價值技術(shù)難尋、承接能力不足”等亟待解決。職務(wù)科技成果改革關(guān)注點需向全生命周期延伸，破除各環(huán)節(jié)桎梏，形成系統(tǒng)化綜合效應(yīng)，提高轉(zhuǎn)化效益。

法律是確認權(quán)利與義務(wù)、構(gòu)建激勵與約束、規(guī)范權(quán)責(zé)相適應(yīng)的制度基礎(chǔ)。目前職務(wù)科技成果相關(guān)法域存在科技成果權(quán)能不明確、法出多門相互沖突、權(quán)屬管理不協(xié)調(diào)等不足，導(dǎo)致職務(wù)科技成果權(quán)屬改革存在合法性、可實施性矛盾。職務(wù)成果賦權(quán)改革配套的系列制度變更缺乏統(tǒng)籌，導(dǎo)致責(zé)任權(quán)利不對等和利益分配不均衡。需要從全生命周期的參與主體、成果客體出發(fā)，明確科技成果權(quán)能、權(quán)屬，界定科技成果的資源或資產(chǎn)屬性，規(guī)范合法性基礎(chǔ)與運行規(guī)則，破除與現(xiàn)實發(fā)展不適應(yīng)的制度障礙，施行單位、管理者、科研人員、轉(zhuǎn)化人員、應(yīng)用企業(yè)的激勵兼容舉措，支持創(chuàng)新成果服務(wù)新時代經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略目標。

本文針對部分改革試點政策工具陷入效果臨界、新一輪改革探索缺乏明確方向與制度支撐的問題，從科技成果創(chuàng)新到轉(zhuǎn)化全周期視角，為職務(wù)科技成果權(quán)屬改革和法規(guī)體系協(xié)調(diào)構(gòu)建分析框架，探究應(yīng)對現(xiàn)實需求的優(yōu)化策略。梳理與辨析現(xiàn)行法規(guī)體系，分析法規(guī)部門之間的沖突，探究重要環(huán)節(jié)的政策匹配需求與適用工具組合，設(shè)計職務(wù)科技成果權(quán)屬相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法、科技法與國有資產(chǎn)管理法規(guī)間的協(xié)調(diào)方案，并探索構(gòu)建統(tǒng)一的職務(wù)科技成果立法。

1 職務(wù)科技成果權(quán)屬改革進展

職務(wù)科技成果權(quán)能配置、產(chǎn)權(quán)歸屬是全世界各國立法都十分關(guān)心的問題。發(fā)達國家和地區(qū)在制度上進行了多種嘗試，經(jīng)歷了國資職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)由國家或個人持有到由研發(fā)機構(gòu)持有的演變過程（鐘衛(wèi)，2023），逐漸形成了以美國《拜杜法》、英國《新發(fā)明開發(fā)法》、法國《知識產(chǎn)權(quán)法典》、日本《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》為代表的政府下放所有權(quán)到研發(fā)機構(gòu)模式，以德國《雇員發(fā)明法修正案》、意大利《工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》為代表的發(fā)明人移交所有權(quán)給機構(gòu)模式，以瑞典《專利法案》為代表的發(fā)明人私有模式，以澳大利亞《專利法》、俄羅斯《聯(lián)邦專利法》為代表的單位自主約定產(chǎn)權(quán)歸屬模式。從實踐經(jīng)驗看，國家將政府資助項目的成果所有權(quán)賦予有獨立自主地位的大學(xué)或科研機構(gòu)，使科技成果得到有效轉(zhuǎn)化，獲得較高社會經(jīng)濟效益。美國《拜杜法》實施后，釋放的發(fā)明創(chuàng)造權(quán)屬轉(zhuǎn)化誕生了上萬家新公司、數(shù)萬個高新科技崗位和巨大的工業(yè)產(chǎn)值。

近年來， 中國高度重視職務(wù)科技成果權(quán)屬改革， 實施科技成果“三權(quán)下放”，支持單位自主轉(zhuǎn)化與收入自留，推動所有權(quán)或長期使用權(quán)改革試點[1]。部分地區(qū)積極探索職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，其中，“改革1.0版”包含提升轉(zhuǎn)化人收益比例、準許完成人自主轉(zhuǎn)化、先確權(quán)后轉(zhuǎn)化、 賦予完整產(chǎn)權(quán)或權(quán)益讓渡等舉措[2]，“改革2.0版”包含成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理、科技成果資產(chǎn)單列管理、幫扶市場化實施條件、建設(shè)科研與經(jīng)濟市場互動的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化格局等方式，試圖打破科研人員缺動力轉(zhuǎn)、有能力的人無權(quán)轉(zhuǎn)、管理負責(zé)人不敢轉(zhuǎn)、上游“沒有好的成果可轉(zhuǎn)”、下游“轉(zhuǎn)化條件不足”等科技成果創(chuàng)造與運用各環(huán)節(jié)的桎梏。但是，有些改革的探索方式一定程度上存在合法性、合理性爭議[3]。在變革依據(jù)、合規(guī)程序、操作方式、制度性運行等方面，還沒有摸索出規(guī)范化模式，也沒有總結(jié)系統(tǒng)的實施辦法。因此，需要厘清科技成果的內(nèi)涵與類型、科技成果權(quán)能和權(quán)屬的法律規(guī)定、現(xiàn)行制度模式的弊端，研究造成問題的根由與解決對策、法理依據(jù)與可實施方案、現(xiàn)行制度的沖突和法規(guī)體系協(xié)調(diào)需求等關(guān)鍵問題，統(tǒng)籌提出改革舉措與制度化建議。

2 科技成果權(quán)能與權(quán)屬的法律制度

2.1 科技成果的范疇

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》指出，科技成果是通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的成果，包括專利權(quán)、計算機軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種權(quán)和技術(shù)秘密等。科技成果是包含實物、知識產(chǎn)權(quán)客體和知識數(shù)據(jù)信息的復(fù)合性概念[4]，在中國法律體系中主要以知識產(chǎn)權(quán)、物權(quán)予以保護，如表1所示?？萍汲晒褂脵?quán)是使用科技成果知識產(chǎn)權(quán)和物權(quán)的權(quán)利。

科技成果涵蓋科學(xué)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)研究、應(yīng)用轉(zhuǎn)化研究不同階段的過程成果和終端成果。其中，具有實用性的技術(shù)方案、技術(shù)訣竅、技術(shù)實物可獲得專利權(quán)、商業(yè)秘密、所有權(quán)等的規(guī)則保護；含科技信息的作品載體和計算機軟件可受著作權(quán)法保護；數(shù)據(jù)信息方面，國家知識產(chǎn)權(quán)局依國務(wù)院授權(quán)正在探索符合條件的數(shù)據(jù)集合登記確權(quán)及保護規(guī)則立法；知識發(fā)現(xiàn)方面，實用性成果可以探索在專利法條件下受到保護。對于尚無直接實用性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，如果是經(jīng)過智力勞動探索所得，本文認為也宜納入科學(xué)技術(shù)成果范圍予以保護。人類科研歷史說明，一些源于自由探索的看似“無用”的知識，也可能在后來發(fā)揮重大作用；中國科研逐漸進入前沿“無人區(qū)”，符合科研規(guī)律的探索發(fā)現(xiàn)值得作為科技成果予以支持，不宜局限于目前條件判斷其實用與否。

2.2 科技成果的法律權(quán)能

中國科技成果權(quán)能以《中華人民共和國民法典》為法律基礎(chǔ)，結(jié)合《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》等，構(gòu)建起科技成果相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)體系。國有資產(chǎn)管理方面，以《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《行政事業(yè)性國有資產(chǎn)管理條例》《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》《中央行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理辦法》構(gòu)成規(guī)制基礎(chǔ)，形成職務(wù)科技成果相關(guān)立法體系，如表2所示。

《中華人民共和國民法典》（2021年）作為基本法律，規(guī)范了科技成果權(quán)屬及行使權(quán)利束，涵蓋知識產(chǎn)權(quán)、物權(quán)，技術(shù)成果歸屬和收益分配，職務(wù)技術(shù)成果和非職務(wù)技術(shù)成果的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等內(nèi)容?！吨腥A人民共和國專利法》（2020年）規(guī)范了專利權(quán)及行使權(quán)利束，涵蓋專利權(quán)客體，職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明權(quán)屬，合作發(fā)明權(quán)屬，專利權(quán)能和轉(zhuǎn)讓、許可、共有等內(nèi)容，鼓勵采用產(chǎn)權(quán)激勵。

新修正的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》（2022年）將科技治理新政策法制化，規(guī)范了財政資助科技成果授權(quán)承擔(dān)者取得知識產(chǎn)權(quán)及其權(quán)能，國家介入實施轉(zhuǎn)化權(quán)，實行知識價值導(dǎo)向分配，推進知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機制改革，探索賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)；完善體現(xiàn)知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素價值的收益分配機制，鼓勵股權(quán)、期權(quán)、分紅等激勵方式；科技人員和科技活動實行分類評價，突出創(chuàng)新價值、能力、貢獻導(dǎo)向；科技活動與管理負責(zé)人盡職免責(zé)等。新科技進步法體現(xiàn)了新理念與新進步，為多個改革方向提供了立法依據(jù)。

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年）規(guī)制了科技成果轉(zhuǎn)化的政策束，涵蓋科技成果持有者轉(zhuǎn)化方式、國立科研機構(gòu)轉(zhuǎn)化成果的定價方式與收入自留、職工禁止擅自轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果和科技人員獎勵等。其第19條限定，對國家設(shè)立機構(gòu)取得的科技成果，須在職務(wù)科技成果權(quán)屬不變更前提下依據(jù)協(xié)議轉(zhuǎn)化。該規(guī)定相對于人大常委會制定的一般法律構(gòu)成特別法，在現(xiàn)實情景中常優(yōu)先適用，一定程度上導(dǎo)致國資機構(gòu)科技成果“不敢轉(zhuǎn)”。

2.3 職務(wù)科技成果權(quán)利取得

職務(wù)科技成果法律權(quán)利包括無形知識產(chǎn)權(quán)和有形實物。權(quán)利取得方式有原始取得和繼受取得。原始取得指自然取得或直接依據(jù)法律規(guī)定、非依他人既存權(quán)利而取得。實物物權(quán)方面，勞動生產(chǎn)、孳息和先占、發(fā)現(xiàn)等是典型的原始取得方式。無形知識產(chǎn)權(quán)方面，對主要由智力勞動生產(chǎn)的成果，根據(jù)創(chuàng)造自然取得成果理論，非職務(wù)著作權(quán)適用作者原始取得，非職務(wù)發(fā)明的創(chuàng)造性技術(shù)特征適由發(fā)明人原始取得專利權(quán)。但還存在職務(wù)勞動和非主要由智力勞動生產(chǎn)的成果兩種情況。

對職務(wù)勞動情景，單位雇傭職工勞動，支付給職工勞動報酬，應(yīng)取得對價的職務(wù)勞動成果[5]。對于職工執(zhí)行本單位任務(wù)創(chuàng)造的科技成果，單位支付職工工資，因而單位可以取得相關(guān)科技成果。如果科技成果價值很高，所支付工資已不能對價，則應(yīng)遵循民法原則和具體規(guī)定處置。根據(jù)平等自愿誠信原則和工作合同，職工在與單位建立勞動報酬關(guān)系時，如無另外約定，應(yīng)視為已同意職務(wù)勞務(wù)創(chuàng)造的價值歸支付工資的單位，這與委托生產(chǎn)的勞動成果歸委托人同理。根據(jù)公平原則，職工可要求單位結(jié)合制度另付獎金或重置工資水平；民法典也規(guī)定了顯失公平屬于合同可變更或解除的法定事由，但新法限制為“基礎(chǔ)條件發(fā)生了無法預(yù)見的、不屬于商業(yè)風(fēng)險的重大變化”；不符合此情況的，若職務(wù)科研創(chuàng)造成果價值顯著大于工資報酬，則制度應(yīng)當(dāng)予以平衡。新《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》對職工科技成果獎酬標準提升到50%以上，許多地方辦法規(guī)定了更高的標準，制度也可考慮更多補充方式，保護職務(wù)創(chuàng)造公平有償與勞資積極性。工資和科研獎勵常不足以與職工智力勞動創(chuàng)造對價，這也是地方探索職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)混改的因由之一[6]。

現(xiàn)代科技成果的生產(chǎn)要素中，物質(zhì)技術(shù)條件具有越來越大的貢獻作用，個體智力勞動的貢獻作用可能不占主要。對主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的創(chuàng)造，如果成果不宜分割，應(yīng)優(yōu)先由貢獻主要生產(chǎn)要素的單位原始取得創(chuàng)造成果；如果成果或產(chǎn)權(quán)可以分割，則法律可規(guī)制依據(jù)生產(chǎn)要素的貢獻分配創(chuàng)造成果的原始取得，并考慮經(jīng)濟效率、現(xiàn)實可行原則。

《中華人民共和國專利法》對職務(wù)發(fā)明的定義為執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，第六條1款規(guī)定職務(wù)發(fā)明的專利申請權(quán)、專利權(quán)歸單位，即對職務(wù)發(fā)明總體上適用單位原始取得。作為補充，第六條3款規(guī)定利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人可約定申請專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬，從其約定，意味著對該種情況以意思自治優(yōu)先于法定取得，尊重當(dāng)事人對成果生產(chǎn)要素貢獻的判斷，維護處置效率。需要明確的是，第3款在“利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件（未區(qū)分主要利用或次要利用，第3款獨立、未引用第1款，第3款在后屬新）”情況法律制度為“從其約定”，意味著該情況的約定適用優(yōu)先，這與前述“法律可規(guī)制依據(jù)生產(chǎn)要素的貢獻分配創(chuàng)造成果的原始取得”法理恰符。

進一步厘清法款適用情況。第六條1款是兩個具體法款，“執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于該單位” （以下稱款1A），“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于該單位” （以下稱款1B），如圖1所示。

（1）款3對“利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”是概括性的，不區(qū)分主要或次要利用，不區(qū)分是或非執(zhí)行本單位任務(wù)，以“作出約定的，從其約定”為第六條對“利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”情況特別說明的適用準則，優(yōu)先于前款法定?？?在后屬新，新款適用優(yōu)于舊款。因而，在“利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”情況下，款3與款1有交集的法域，優(yōu)先適用款3。

（2）款3未引用前款，款1A、款1B、款3是并列款，意味著即便款1不存在也不影響款3獨立，不能用款1限制款3。

（3）“執(zhí)行本單位任務(wù)+利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”（以下稱情況u），是款1A和款3的法域交集。款1A與款3無包含關(guān)系，互不為特別法。情況u既適用款1A，又適用款3。如前述，在u情況下新款3優(yōu)先于款1A適用；在作出約定情況下，從其約定優(yōu)先于法定取得。

（4）“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”情況，包括執(zhí)行本單位任務(wù)的情況x和非執(zhí)行本單位任務(wù)的情況y。①款1B是款3的特別法，特別法優(yōu)先于一般法；②款3在后屬新，新款3優(yōu)先于款1B適用；③從第六條對“利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”不作詳情區(qū)分的概括性適用準則看，不管是主要還是次要利用，在作出約定情況下，從其約定優(yōu)先于法定取得。其中，①和②之間存在矛盾，根據(jù)《中華人民共和國立法法》“法律對同一事項的新一般規(guī)定與舊特別規(guī)定不一致，不能確定如何適用時，由全國人民代表大會常務(wù)委員會裁決”，③作為法條本身是全國人大常委會明確的適用規(guī)制，“主要利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”情況按③處理。

綜上，涉及“利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”的情況，概括地適用“作出約定的，從其約定”為優(yōu)先準則。對“執(zhí)行本單位任務(wù)+利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”（情況u）適用前述（3），從其約定優(yōu)先；對“執(zhí)行本單位任務(wù)+未利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件”情況，直接適用款1A，與款3無交集。

對“非執(zhí)行本單位任務(wù)+非利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件”情況，專利法未將其納入職務(wù)發(fā)明范圍，第六條2款規(guī)定非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造成果屬于發(fā)明人。如果系“參加了其它單位的項目任務(wù)”或“利用了其它單位的物質(zhì)技術(shù)條件”，其它單位對該成果無法律依據(jù)主張原始取得。

第六條3款中還要注意的是，發(fā)明成果創(chuàng)造前的事先約定影響成果原始取得；發(fā)明成果創(chuàng)成后的約定，是對創(chuàng)成時已發(fā)生原始取得的法定產(chǎn)權(quán)的約定再分配，通過移轉(zhuǎn)、創(chuàng)設(shè)等方式取得成果產(chǎn)權(quán)或部分權(quán)能，屬于繼受取得。原始取得享有原始產(chǎn)權(quán)權(quán)能，繼受取得根據(jù)約定享有原始產(chǎn)權(quán)中依法可轉(zhuǎn)讓的權(quán)能。

繼受取得指依他人既存的權(quán)利而取得物權(quán)。實物物權(quán)和無形知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)權(quán)可基于合同、繼承、贈予等方式繼受取得?？梢岳^受完整的產(chǎn)權(quán)，也可以繼受部分產(chǎn)權(quán)而成為共有人。共同共有不分份額享有共同的權(quán)利義務(wù)，按份共有分別按照確定的份額對共有財產(chǎn)分享權(quán)利、分擔(dān)義務(wù)。

實務(wù)成果的所有權(quán)包括占有、使用、收益、處分的權(quán)能；無形知識產(chǎn)權(quán)包括實施、使用、許可、轉(zhuǎn)讓、收益等權(quán)能；產(chǎn)權(quán)或部分權(quán)能可用于抵押、質(zhì)押或作價投資。民法典、知識產(chǎn)權(quán)法中未對知識產(chǎn)權(quán)客體規(guī)制所有權(quán)的概念，因此，用產(chǎn)權(quán)稱謂無形知識產(chǎn)權(quán)原始取得的權(quán)利束更為合適。

職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)以賦權(quán)式分配繼受取得時，選擇共同共有還是按份共有模式，需要考慮科技成果客體性質(zhì)與持權(quán)主體的運用能力等因素。在未另有約定的情況下，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于當(dāng)事人共同共有；可以根據(jù)生產(chǎn)資料與勞動創(chuàng)造的貢獻程度約定產(chǎn)權(quán)的按份共有，也可以面向持權(quán)主體的再開發(fā)與轉(zhuǎn)化運用特點等，約定產(chǎn)權(quán)的按份共有或權(quán)利束、利益池的具體分配。

2.4 職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理

職務(wù)科技成果符合什么條件而成為資產(chǎn)、如何進行資產(chǎn)化管理，深入影響科技成果創(chuàng)造、分配、轉(zhuǎn)化、收益各環(huán)節(jié)。在我國，知識的載體、技術(shù)方案、秘密訣竅等滿足法定條件的可獲得知識產(chǎn)權(quán)，但是，有產(chǎn)權(quán)權(quán)利并不意味著知識產(chǎn)權(quán)客體是財政意義的資產(chǎn)。資源是能夠產(chǎn)生經(jīng)濟價值、提高福利的因素和條件，財政部定義資產(chǎn)為“對生產(chǎn)經(jīng)營長期發(fā)揮作用且能帶來經(jīng)濟利益的資源”；知識產(chǎn)權(quán)客體滿足“長期發(fā)揮作用+帶來經(jīng)濟利益”條件才成為資產(chǎn)，沒發(fā)揮作用的、不帶來經(jīng)濟利益的知識產(chǎn)權(quán)不是資產(chǎn)。因此：①職務(wù)科技成果包括已經(jīng)形成知識產(chǎn)權(quán)的在內(nèi)，只能先認為屬于待開發(fā)的資源，而不能認為都屬于可經(jīng)濟利用的資產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)資源通常需要經(jīng)過開發(fā)轉(zhuǎn)化才能發(fā)揮作用、產(chǎn)生經(jīng)濟利益，因而轉(zhuǎn)化前的職務(wù)知識產(chǎn)權(quán)不應(yīng)直接作資產(chǎn)化管理；②對于非營利性高校，自身一般不是知識產(chǎn)權(quán)實施主體，高校賬目上的知識產(chǎn)權(quán)不能直接利用、產(chǎn)生經(jīng)濟利益，而不能實施利用的知識產(chǎn)權(quán)價值無法準確計量，不適合在資產(chǎn)表做賬，轉(zhuǎn)化前按可開發(fā)資源管理更準確；③科技成果轉(zhuǎn)化前按資源管理，可避免納入資產(chǎn)清單造成的桎梏，轉(zhuǎn)化時參照資源管理模式，基于資源開發(fā)和利用計費，轉(zhuǎn)化后能發(fā)揮作用實現(xiàn)經(jīng)濟利益的按資產(chǎn)管理，這樣更加符合客觀本質(zhì)和科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)實；④公益類機構(gòu)或持有納稅人投資創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，管理重點是資源開發(fā)的經(jīng)濟福利效果。

目前我國法律制度與上述法理存在相悖的地方。對財政資助科技成果，按國有資產(chǎn)管理，交各級部門及所屬單位持權(quán)，國家承擔(dān)出資人或行政監(jiān)管角色。《行政事業(yè)性國有資產(chǎn)管理條例》（2021年）規(guī)制國有資產(chǎn)涵蓋使用財政資金形成的資產(chǎn)，實行政府分級監(jiān)管、各部門及其所屬單位直接支配管理；除法律另有規(guī)定外，不得將國有資產(chǎn)對外投資或者設(shè)立營利性組織；對外投資應(yīng)當(dāng)有利于國有資產(chǎn)保值增值。《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》（2019年）規(guī)制屬國家所有、能以貨幣計量的各種經(jīng)濟資源是國有財產(chǎn)，涵蓋運用國資收入形成的資產(chǎn)，加強對專利權(quán)、商標權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)的管理，防止無形資產(chǎn)流失；國家設(shè)立機構(gòu)持有的科技成果，可自主轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資，不須審批或備案?！吨醒胄姓聵I(yè)單位國有資產(chǎn)處置管理辦法》（2021年）規(guī)定以科技成果作價投資形成的國有股權(quán)處置需審批；國資內(nèi)部轉(zhuǎn)讓可以不作資產(chǎn)評估，其它由單位自主決定。相關(guān)法規(guī)均規(guī)定：非法占有使用、虛假低價處置國有資產(chǎn)，違規(guī)投資或營利，未按規(guī)定評估導(dǎo)致國家利益損失的，給予處分乃至追究刑事責(zé)任。國有資產(chǎn)嚴格監(jiān)管和保值增值具有重要意義，但對于未轉(zhuǎn)化的科技成果宜靈活對待，若因管制嚴格、程序繁冗、成本高、風(fēng)險大而不能轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)，造成科技成果不利用，對各方都會造成較大損失。

3 職務(wù)科技成果權(quán)能問題與權(quán)屬改革應(yīng)對

在現(xiàn)行法規(guī)基礎(chǔ)上，面向職務(wù)科技成果創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化全周期，分析權(quán)能配置的制約問題與應(yīng)對策略。使用“對象—問題—應(yīng)對—方案”的層次遞進分析模式，橫維面向上游創(chuàng)新供應(yīng)端、中游管理服務(wù)端、下游應(yīng)用端3個階段，縱維分析每階段的科技活動、科技成果、權(quán)屬問題、制度根由、問題對策、所需配置權(quán)能、應(yīng)對改革思路與政策工具舉措、創(chuàng)新方案探索，如表3所示。

科技成果創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化主要環(huán)節(jié)包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、成果取得與確權(quán)、權(quán)屬管理與轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化熟化與價值實現(xiàn)，涉及科技活動包括資源配置、科學(xué)探索、技術(shù)開發(fā)、成果產(chǎn)權(quán)化、權(quán)屬決策與改造應(yīng)用。科技成果有知識發(fā)現(xiàn)、技術(shù)方案、知識產(chǎn)權(quán)、物質(zhì)產(chǎn)品、轉(zhuǎn)化收益。全周期實務(wù)主體有前沿探索人、成果完成人、知識產(chǎn)權(quán)工程師、持權(quán)單位、管理負責(zé)人、信息與轉(zhuǎn)化中介、應(yīng)用企業(yè)等。涉及權(quán)屬配置問題包括：無技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)，無權(quán)轉(zhuǎn)，沒精力、不擅長轉(zhuǎn)，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高，缺少有價值成果可轉(zhuǎn)，不敢轉(zhuǎn)，無能轉(zhuǎn)，沒動力轉(zhuǎn)，缺信息來源，服務(wù)收益缺保障，高價值技術(shù)難尋，承接能力不足等。應(yīng)對思路設(shè)計是匹配各問題所需權(quán)能，包括產(chǎn)權(quán)、處置權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、獎酬權(quán)、收益分配權(quán)、收益期權(quán)等。

“改革1.0版”的主要舉措是三權(quán)下放，向科技人員大比例賦權(quán)和獎勵收益，但從創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化全周期視角來看，也需重視對資源投入、服務(wù)管理、支撐創(chuàng)新、轉(zhuǎn)化運營、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用主體的可持續(xù)激勵，關(guān)注重點環(huán)節(jié)，兼顧各主體收益，匹配工作權(quán)能等。

（1）上游供應(yīng)端需要激勵高質(zhì)量創(chuàng)新?？萍汲晒芷阪湕l上游涵蓋基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)環(huán)節(jié)，對應(yīng)科技活動包括科學(xué)探索、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)權(quán)化行為，產(chǎn)出包括知識發(fā)現(xiàn)、技術(shù)方案、知識產(chǎn)權(quán)成果。工作主體涉及科學(xué)前沿探索人員、技術(shù)開發(fā)成果完成人員以及專利工程師，不同人員面臨不同的激勵困境。

對于前沿科學(xué)探索人員，由于法律為了公共利益對于基礎(chǔ)知識不提供專有權(quán)，因而知識發(fā)現(xiàn)成果通常無法獲得專利權(quán)?；A(chǔ)探索發(fā)現(xiàn)非常重要，應(yīng)當(dāng)有權(quán)獲得與貢獻匹配的獎酬。為激勵科學(xué)家長期穩(wěn)定投入基礎(chǔ)研究，可以構(gòu)建長周期評價機制，根據(jù)知識發(fā)現(xiàn)成果的長久效應(yīng)按貢獻給予獎勵；實用性的知識發(fā)現(xiàn)，可以引導(dǎo)構(gòu)建技術(shù)方案，獲取成果專利保護。

技術(shù)成果完成人員是技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)化中最重要的主體，制約其投入轉(zhuǎn)化的因素主要是無權(quán)轉(zhuǎn)、沒精力、不擅長轉(zhuǎn)。問題根由在于職務(wù)發(fā)明原始歸單位，成果完成人無處置權(quán)；完成人如果沒有產(chǎn)權(quán)，則不用承擔(dān)成果轉(zhuǎn)化責(zé)任；成果先轉(zhuǎn)化再獎勵收益的方式存在獎勵滯后性，使科研人員預(yù)期不足；受績效考核干擾，導(dǎo)致精力被分散；發(fā)明人可能不具備市場、信息、投資、生產(chǎn)、商管等專業(yè)能力或條件，缺乏轉(zhuǎn)化的配套資源。成果完成人最需要的是得到成果的處置權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)或產(chǎn)權(quán)激勵，并節(jié)省精力，專攻擅長的技術(shù)創(chuàng)造或轉(zhuǎn)化。對于完成人的激勵舉措，可包括提升收益比例、約定產(chǎn)權(quán)共有賦能、準予自主轉(zhuǎn)化等。

專利工程師是成果鏈的確權(quán)人員，對于部分專利也從事一定創(chuàng)造性勞動。其收益主要以計件收費，無法獲得長期收益。知識產(chǎn)權(quán)撰寫屬于“慢工出細活”的工作，通常比較消耗人力成本。好的確權(quán)效果非常重要，專利代理師可以結(jié)合約定，就知識產(chǎn)權(quán)精制貢獻參與成果長周期收益分配。

（2）中游管理服務(wù)端需破除制度障礙。財政資助科技成果以國資屬性轉(zhuǎn)化，需報告審批，面對較多限制，一定程度上阻礙科技成果轉(zhuǎn)化。近年借鑒國際經(jīng)驗做法，我國將科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)下放到單位持有，可自主轉(zhuǎn)化。但國立單位仍按照國有資產(chǎn)管理，由于權(quán)力、責(zé)任、能力、收益與風(fēng)險不相匹配，持權(quán)單位對科技成果轉(zhuǎn)化不積極、不主動，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化效率依然較低[7]。

科技成果管理端涵蓋持權(quán)單位和管理負責(zé)人兩方面主體。單位在科技活動中提供科研資源條件，評價并持有科技成果；管理負責(zé)人主要依程序進行決策。單位成果轉(zhuǎn)化的瓶頸因素是缺少具有價值的成果可轉(zhuǎn)，科技成果轉(zhuǎn)化并非其主要考核職能[4]；關(guān)注論文經(jīng)費和項目數(shù)量等績效，價值創(chuàng)新不足；高校等是非營利單位，缺少轉(zhuǎn)化責(zé)任。單位有必要完善績效評價方式，重視價值創(chuàng)新；依法將適合轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)向營利主體賦權(quán)，以加強運用。

管理負責(zé)人實施轉(zhuǎn)化的制約因素主要是不敢轉(zhuǎn)、無能轉(zhuǎn)、沒動力轉(zhuǎn)。國資管理需要集體決策、報告、監(jiān)督，要求保值增值；審批繁冗，股權(quán)轉(zhuǎn)移更甚；負責(zé)人可能不懂技術(shù)、市場、投資；轉(zhuǎn)化非其主職工作，考核不占主要，轉(zhuǎn)化對自身收益少、風(fēng)險大（楚道文，2021）。改革舉措應(yīng)支持管理負責(zé)人規(guī)避與能力特點、主職工作不符的責(zé)任，降低決策審批風(fēng)險，減少不敢轉(zhuǎn)的擔(dān)憂。實行免審批備案、可自主評估定價等，以及免責(zé)、無責(zé)、匹配獎酬等規(guī)則，提高其投入科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

（3）下游應(yīng)用端需支持權(quán)能實施條件?？萍汲晒D(zhuǎn)移環(huán)節(jié)的主體是科技中介，融合技術(shù)、信息、融資等要素推動成果轉(zhuǎn)化。其在轉(zhuǎn)化中面臨的制約主要是無足夠有價值的成果可供轉(zhuǎn)化和服務(wù)收益缺保障。中介不持有成果權(quán)利，轉(zhuǎn)化需要持權(quán)單位許可、科研人員愿意；服務(wù)成本不小，貢獻容易被低估，易遭跳單。可引導(dǎo)提供增值服務(wù)，覆蓋市場需求、創(chuàng)新前端、科研資源、轉(zhuǎn)化條件、法務(wù)商務(wù)等環(huán)節(jié)，并保障其貢獻收益。

轉(zhuǎn)化運營環(huán)節(jié)的主體是企業(yè)，科技活動包括中試、生產(chǎn)，獲得產(chǎn)品與收益。其轉(zhuǎn)化制約因素通常是高價值技術(shù)難尋，自身技術(shù)承接能力不足。問題根由包括技術(shù)信息、創(chuàng)新定制、投資等資源對接能力不強；自身科研條件不足；轉(zhuǎn)化攤銷成本高。需為其提供服務(wù)支持，幫扶公共中試熟化條件，支持引導(dǎo)資金，提供經(jīng)營保障。

4 激勵成果創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的兼容舉措

“權(quán)屬改革1.0”方案已試點數(shù)年，代表性做法包括加大科研人員轉(zhuǎn)化收益計提比例，將科技成果轉(zhuǎn)化后收益獎勵變?yōu)檗D(zhuǎn)化前產(chǎn)權(quán)獎勵，提高自主轉(zhuǎn)化預(yù)期等。激勵科研人員主動作為，承擔(dān)與收益相匹配的責(zé)任，發(fā)揮優(yōu)勢與作用；單位國有資產(chǎn)管理責(zé)任減小，決策簡化，積極性提升。但研究顯示，實施更大轉(zhuǎn)化激勵力度并沒有產(chǎn)生更好的政策效果[8]。新一輪改革探索中，需要全方位研究科技成果創(chuàng)造與轉(zhuǎn)化應(yīng)用過程中的現(xiàn)實障礙和痛點，設(shè)計與“1.0版”政策兼容的“2.0版”新舉措，提升各重要環(huán)節(jié)主體權(quán)能與能動性，激勵全鏈條主體發(fā)揮作用。

（1）轉(zhuǎn)化政策應(yīng)重視提升前端創(chuàng)新質(zhì)量?？萍汲晒D(zhuǎn)化最大的問題其實是創(chuàng)新質(zhì)量不高。專利制度本是為了激勵與反哺創(chuàng)新，成果轉(zhuǎn)化相關(guān)制度應(yīng)當(dāng)有利于推動高質(zhì)量創(chuàng)新，只有提高創(chuàng)新質(zhì)量，才能確保成果轉(zhuǎn)化。科技成果權(quán)屬改革要避免激勵過度，為鼓勵科技人員投入轉(zhuǎn)化應(yīng)用，有的地方政策甚至不惜加大獎勵比例到100%[9]，但科技人員的精力如果都投入到轉(zhuǎn)化上，長期來看轉(zhuǎn)化就成了無源之水。轉(zhuǎn)化激勵政策最重要的恰恰是促使科研人員集中精力投入高價值創(chuàng)新，而不是推動其從事未必擅長的轉(zhuǎn)化工作。

（2）激發(fā)全鏈條主體發(fā)揮作用。個體創(chuàng)新產(chǎn)出難以隨激勵力度的提升而持續(xù)增加，單一激勵存在“邊際效用遞減”規(guī)律?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程需要科研人員、單位、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、企業(yè)等多方參與，發(fā)揮各方的條件資源與專業(yè)作用（康治平，2022）。成果轉(zhuǎn)化收益分配應(yīng)當(dāng)兼顧各參與主體，達到利益均衡、各環(huán)節(jié)激勵適當(dāng)。

（3）建立多主體收益兼容的期權(quán)激勵制度。轉(zhuǎn)化時對技術(shù)成果進行定價是較大難題。無形技術(shù)成果的價值很難估算，與轉(zhuǎn)化所能實現(xiàn)的后價值高度相關(guān)。如果要在轉(zhuǎn)化時就定價，很可能偏高或偏低，造成合作者間的不公平；即便定價在當(dāng)時較為公允，后期轉(zhuǎn)化及帶動市場變化過程中相應(yīng)技術(shù)要素的價值也可能發(fā)生較大變化。對于國資科技成果轉(zhuǎn)化時的定價，可通過“轉(zhuǎn)化前期權(quán)定價，轉(zhuǎn)化后兌現(xiàn)劃撥”的期權(quán)激勵模式解決。

以發(fā)明人產(chǎn)出技術(shù)創(chuàng)新為例，轉(zhuǎn)化時難以評估定價，可與企業(yè)約定轉(zhuǎn)化實施后一定期間以事先約定價格購買股權(quán)、產(chǎn)權(quán)或收益分配權(quán)；如果轉(zhuǎn)化價值較高，則發(fā)明人以事先約定價獲取較高轉(zhuǎn)化收益，根據(jù)其技術(shù)要素貢獻屬合理，可激勵發(fā)明人積極參與技術(shù)轉(zhuǎn)化；如果轉(zhuǎn)化價值較低，則發(fā)明人可以放棄以事先約定價購買的期權(quán)，選擇以更低的時價購入。反向亦然，企業(yè)看不清技術(shù)的價值，可以約定價格期權(quán)，如果轉(zhuǎn)化價值較高，則可以固定價格購入高轉(zhuǎn)化收益，根據(jù)其轉(zhuǎn)化生產(chǎn)要素貢獻屬合理，也激勵企業(yè)積極投入轉(zhuǎn)化；如果轉(zhuǎn)化價值較低，則企業(yè)可選擇以更低時價購入，避免在轉(zhuǎn)化前就以固定價支出。而技術(shù)產(chǎn)權(quán)/對應(yīng)股權(quán)在締結(jié)期權(quán)約定時，不需審批、劃轉(zhuǎn)、分割、變更登記等手續(xù)，就可先踏出轉(zhuǎn)化實施步伐。

專利撰寫的權(quán)利覆蓋范圍、穩(wěn)定性也很重要。專利工程師直接參與專利產(chǎn)權(quán)的塑造，若實現(xiàn)了高價值的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)，而專利工程師只獲得千百元/件專利的費用就顯得收益偏低。專利申請時可能無法判斷知識產(chǎn)權(quán)的撰寫質(zhì)量價值，可以締約配給一定期權(quán)，如果知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量較高，促使轉(zhuǎn)化價值提升，則專利工程師可以在轉(zhuǎn)化價值實現(xiàn)時分享收益。所在單位對轉(zhuǎn)化成果價值不明的，也可以締約期權(quán)留待轉(zhuǎn)化一定期間后決策，避免事先定價不準導(dǎo)致國資價值損失。其他參與主體，如團隊成員、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、中試廠家有望在轉(zhuǎn)化中發(fā)揮積極作用的，也可約定期權(quán)，共同參與轉(zhuǎn)化，并在轉(zhuǎn)化后分享收益。

轉(zhuǎn)化后價值可分享的期權(quán)，有利于促進轉(zhuǎn)化啟動，激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化各主體的熱情與動力。可以繞過事先定價環(huán)節(jié)，讓科技成果的價格根據(jù)未來可見價值實現(xiàn)。使用期權(quán)規(guī)則，有利于規(guī)避轉(zhuǎn)化前國有資產(chǎn)管理。未來誰實現(xiàn)了約定條件，誰就可以兌現(xiàn)對資產(chǎn)或轉(zhuǎn)化收益的期權(quán)利益。期權(quán)兌現(xiàn)與事后獎勵有所不同，期權(quán)能夠從轉(zhuǎn)化前就產(chǎn)生激勵動力，獲益程度可預(yù)判；期權(quán)約定與法定發(fā)明人獎勵并不沖突；期權(quán)可以選擇在一定時期內(nèi)的有利時點以約定價兌現(xiàn)，也可選擇暫不兌現(xiàn)。

（4）成果實施處置與收益的權(quán)能分管。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化在單位中的決策權(quán)（管理人）和行動權(quán)（科研人員）通常是分離的，處置權(quán)和收益權(quán)也可以分離。其實單位未必想處置（避免決策責(zé)任），更在乎收益權(quán)（保值增值），而發(fā)明人可能想處置，比如實施轉(zhuǎn)化、向外授權(quán)。單位可以將處置權(quán)通過概括約定、具體約定或變更共有份額、決策權(quán)比重等方式賦予發(fā)明人，將處置權(quán)交由想轉(zhuǎn)化、能轉(zhuǎn)化的人，而單位保留較多份額收益權(quán)。

5 職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的法規(guī)體系協(xié)調(diào)對策

職務(wù)科技成果法規(guī)體系不協(xié)調(diào)的問題主要體現(xiàn)在3個方面：一是改革全方位發(fā)展與現(xiàn)行法規(guī)制度不協(xié)調(diào)，二是不同法規(guī)部門間相關(guān)政策存在沖突，三是在權(quán)屬改革領(lǐng)域缺乏涵蓋知識產(chǎn)權(quán)法、科技法、資產(chǎn)管理法的協(xié)調(diào)體系。職務(wù)科技成果權(quán)屬相關(guān)法規(guī)及文件政出多門、紛雜交錯，對職務(wù)成果依法賦權(quán)與權(quán)能利用造成不利影響。需要統(tǒng)籌科技成果從創(chuàng)造到轉(zhuǎn)化全鏈條，強化法規(guī)協(xié)同，為職務(wù)科技成果依法管理提供準確依據(jù)，結(jié)合科技成果權(quán)能需求匹配改革政策。面對制度規(guī)制不一致、政策體系不協(xié)同的問題，需要健全立法工作組織與協(xié)調(diào)機制，對關(guān)鍵問題進行頂層設(shè)計、統(tǒng)一部署，以立法過程標準化實現(xiàn)法制規(guī)范協(xié)同化；加強專項法律工作協(xié)調(diào)審查，包括相關(guān)部門的協(xié)調(diào)、各層級法律文件的協(xié)調(diào)、法規(guī)與實現(xiàn)過程的協(xié)調(diào)；增強法規(guī)調(diào)整互相適應(yīng)的及時性、針對性；對模糊不清或理解存在歧義的制度作針對性解釋，解決實務(wù)工作困難；結(jié)合實際需要，探索構(gòu)建統(tǒng)一的職務(wù)科技成果立法。

5.1 夯實職務(wù)科技成果的法律基礎(chǔ)

（1）權(quán)利基礎(chǔ)合理化。目前有關(guān)職務(wù)科技成果的基本法內(nèi)容是在《中華人民共和國民法典》中以技術(shù)合同進行規(guī)制?？萍汲晒皺?quán)屬的立法體系缺乏基本法律為基石，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建科技成果的民法權(quán)利基礎(chǔ)，包括各類型的物權(quán)、無形財產(chǎn)權(quán)、過程成果權(quán)，并規(guī)范科技成果權(quán)能，包括產(chǎn)權(quán)、使用權(quán)及相關(guān)權(quán)。科技成果權(quán)屬明確、權(quán)能健全是實現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新動能、高效率市場動力、高水平經(jīng)濟組織的基礎(chǔ)。

（2）制度結(jié)構(gòu)清晰化。需厘清“知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性”與“財政資助發(fā)明公有屬性”之間的關(guān)系，遵循“興利”導(dǎo)向，圍繞成果社會效益最大化目的進行合理設(shè)計與調(diào)整[10]，明確職務(wù)發(fā)明產(chǎn)權(quán)歸屬，一方面保障私權(quán)自治自由，一方面完善公共利益監(jiān)管權(quán)責(zé)體系，推動科技成果轉(zhuǎn)化運用。

（3）賦權(quán)客體正當(dāng)化。不同法規(guī)對科技成果的范疇和類型界定不一致?？山Y(jié)合科技發(fā)展和立法趨勢，在以法定技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)為基本范圍的基礎(chǔ)上，評估科學(xué)知識發(fā)現(xiàn)、數(shù)據(jù)信息、技術(shù)實物納入科技成果客體的法定范疇。

（4）賦權(quán)主體準確化。相關(guān)法規(guī)文件表述有“成果完成人（團隊）、科研人員、項目承擔(dān)者、項目負責(zé)人”等主體稱謂，與《中華人民共和國民法典》自然人、法人、非法人組織三類民法主體類型不符，有待規(guī)范。

（5）規(guī)制權(quán)利與義務(wù)。規(guī)范政府、持權(quán)單位、科研人員的投資、委托與成果創(chuàng)造、賦權(quán)、收益分配之間的關(guān)系；平衡單位權(quán)利、負責(zé)人權(quán)利與推動創(chuàng)新轉(zhuǎn)化責(zé)任，實現(xiàn)成果收益、行為風(fēng)險相匹配；完善科技投資開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化與國有資產(chǎn)管理之間的權(quán)責(zé)適應(yīng)；明確中央、地方、部門機構(gòu)、單位對職務(wù)科技成果開發(fā)利用的環(huán)境維護責(zé)任，規(guī)范行政、司法的配套制度條件和社會主體對科技創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的義務(wù)和權(quán)利。

5.2 規(guī)范化職務(wù)科技成果權(quán)屬改革依據(jù)

（1）為成果權(quán)屬改革方案破除合法性障礙。以科技成果混合所有制試點方案為例，其在專利法域合法，但在促進科技成果轉(zhuǎn)化法域與相關(guān)規(guī)定存在沖突，反映立法體系本身不協(xié)調(diào)。從市場經(jīng)濟視角看，法律規(guī)制了原始取得產(chǎn)權(quán)后，除非標的物性質(zhì)特殊，對于可以對價替代的財產(chǎn)，不應(yīng)再過多干涉交易處置自由，應(yīng)支持科技成果作為生產(chǎn)要素流轉(zhuǎn)配置。從職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)混改試點實踐看，賦予權(quán)能有利于靈便決策、自主作為、激發(fā)動力、匹配權(quán)責(zé)，使有價值的積存成果得到轉(zhuǎn)化，并形成積極的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化氛圍。通過探索和試驗總結(jié)，目前多數(shù)地方制度中都納入了可選擇產(chǎn)權(quán)獎勵方式的政策并提供配套規(guī)則辦法。從促進科技成果轉(zhuǎn)化的社會需要、現(xiàn)實驗證和法律體系協(xié)同的視角看，《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年）第19條的限制內(nèi)容適宜取消?！犊萍歼M步法》（2022年）中指出“探索賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”，為權(quán)屬混有改革提供了合法性空間。

（2）規(guī)范職務(wù)科技成果賦權(quán)的行使規(guī)則。一是確立合理的產(chǎn)權(quán)配置規(guī)則。對于財政資助成果，政府投入科研成本，單位提供物質(zhì)技術(shù)條件與科研組織，基礎(chǔ)研究者提供知識思想，科研人員通過智力勞動和團隊協(xié)作創(chuàng)造科技成果。成果產(chǎn)權(quán)配置應(yīng)具有協(xié)調(diào)性：創(chuàng)造產(chǎn)生價值，根據(jù)生產(chǎn)要素貢獻分配原始取得；發(fā)揮資源效用，初始配置重點考慮使資源效用最大化的主體；激勵再生產(chǎn)要素，包括投資、智力勞動和科研條件等。二是優(yōu)化權(quán)能配置方式與減少權(quán)能阻礙。將權(quán)能賦予有能力者，使發(fā)明人能掌握技術(shù)，轉(zhuǎn)化中介能了解市場，企業(yè)能生產(chǎn)和運營。為便利和鼓勵成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實情況，向科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)的實務(wù)主體以整體移轉(zhuǎn)、分需求設(shè)立使用權(quán)等方式調(diào)配所需權(quán)能。三是規(guī)范化共有權(quán)行使規(guī)則。規(guī)制決策權(quán)與收益權(quán)，根據(jù)能力、動力、效率等因素分別設(shè)置；容許根據(jù)實際設(shè)立與移轉(zhuǎn)需要的自治權(quán)能，靈活運用使用權(quán)、實施權(quán)、許可權(quán)，免受共有權(quán)約束掣肘，當(dāng)然，也應(yīng)保障共有權(quán)份額的利益，不濫允實施權(quán)，避免共有人專利權(quán)不能公平實現(xiàn)。

（3）健全改革配套環(huán)境與制度辦法。健全產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)規(guī)則與市場制度，提高資源配置效率。保障成果創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的公平環(huán)境，引導(dǎo)結(jié)合國家戰(zhàn)略發(fā)揮科技資源效用。規(guī)范產(chǎn)權(quán)改革操作流程，推動各單位具化實施細則，對科技成果創(chuàng)造者和有能力運用者側(cè)重賦予成果決策權(quán)和轉(zhuǎn)化處理權(quán)，收益權(quán)分配則應(yīng)綜合考慮生產(chǎn)資料、創(chuàng)造勞動、轉(zhuǎn)化應(yīng)用、價值實現(xiàn)全過程因素和各主體可持續(xù)激勵，建立混改成果轉(zhuǎn)化自治規(guī)約等[11]。構(gòu)建統(tǒng)一開放、競爭有序、治理完善的技術(shù)要素市場。

（4）強化責(zé)權(quán)利統(tǒng)一的轉(zhuǎn)化管理機制。高校等非營利單位，對科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟效益無主要考核壓力，管理人員對技術(shù)轉(zhuǎn)化的專業(yè)能力不足，容易因規(guī)避風(fēng)險而延誤成果轉(zhuǎn)化，導(dǎo)致科技成果不能實現(xiàn)價值?？梢詫ρ芯啃痛髮W(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化率或效益提出考核要求，一方面有利于壓縮創(chuàng)新“水分”、減少指標泡沫，另一方面有助于提升創(chuàng)新質(zhì)量、實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。面向科技轉(zhuǎn)化實務(wù)工作，建立科技人員、轉(zhuǎn)化機構(gòu)、企業(yè)激勵相容機制。地方探索改革政策有簡單化傾向，比如極限提升科技人員的收益提取比例， 但這樣難以顧及上游基礎(chǔ)知識、科研條件等要素投入與利益回報，難以激勵下游轉(zhuǎn)化人員、承接運營企業(yè)的貢獻，也難以激發(fā)中游單位及管理服務(wù)人員的可持續(xù)投入動力。因此，需要統(tǒng)籌配套激勵機制，兼顧合理、公平與效率。

5.3 支持職務(wù)科技成果權(quán)屬改革重點發(fā)展方向

應(yīng)逐步完善與職務(wù)科技成果權(quán)屬改革發(fā)展方向相適應(yīng)的政策體系，將職務(wù)科技成果權(quán)屬改革試點成功的政策模式及時納入法規(guī)體系，為促進改革發(fā)展提供制度保障。

（1）激勵高質(zhì)量成果創(chuàng)新與培育孵化鏈條。隨著國家政策允許和改革試點推進，“不能轉(zhuǎn)”和“不愿轉(zhuǎn)”問題基本有了解決方案，有價值的積存科技成果得到制度釋放?？陀^問題凸顯為“沒得轉(zhuǎn)”和“轉(zhuǎn)不了”，主要原因是創(chuàng)新質(zhì)量不足、企業(yè)承接能力或市場條件不具備等現(xiàn)實障礙。第一，應(yīng)構(gòu)建有效制度激發(fā)基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究是創(chuàng)新源頭，成果內(nèi)容有知識發(fā)現(xiàn)、科學(xué)理論、規(guī)則方法等。具有實用性的基礎(chǔ)研究可嘗試獲得專利權(quán)；尚未體現(xiàn)實用性的基礎(chǔ)研究無法獲得專利權(quán)的，應(yīng)探索其創(chuàng)造性內(nèi)容受適當(dāng)權(quán)能保護、取得與貢獻相當(dāng)收益的有效制度。第二，設(shè)計適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)研究成果權(quán)益規(guī)則。如保障科技發(fā)現(xiàn)長周期受益權(quán)和重復(fù)估值評獎權(quán)。專利上游可以按基礎(chǔ)貢獻參與收益分配，但不具有禁止他人應(yīng)用其發(fā)現(xiàn)或知識的權(quán)利，因為公共知識不宜被私人壟斷。探索建立公平、可操作的規(guī)則，比如對專利收入統(tǒng)籌計提，向上游基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)移分配。第三，多渠道培育孵化高質(zhì)量創(chuàng)新。注重科技專利的運營利用，從根本上提升創(chuàng)新實用性，產(chǎn)出高價值、可轉(zhuǎn)化的科技成果。有組織地開展“先中試、后孵化”，推進科技成果預(yù)熟化，通過天使前基金和跨單位中試條件支持等措施，引導(dǎo)和幫助科技成果轉(zhuǎn)化跨越初期風(fēng)險之谷。

（2）優(yōu)化科技類國有無形資產(chǎn)管理體制。權(quán)屬改革的難題還在于“不敢轉(zhuǎn)”，職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)管理制度雖有所放寬，包括免審批備案、自主評估定價、盡職免責(zé)等，但現(xiàn)實中很多負責(zé)人員仍然不敢轉(zhuǎn)。一方面科技成果類無形資產(chǎn)價值的變化性很大，定價高會阻礙轉(zhuǎn)化實現(xiàn)，定價低會損失國有資產(chǎn)，成果轉(zhuǎn)化效益越好越顯得轉(zhuǎn)化時賣虧了，“盡職免責(zé)”和無責(zé)有很大不同，管理人員不愿意冒風(fēng)險；另一方面，有關(guān)保密、國家安全、關(guān)鍵核心技術(shù)的轉(zhuǎn)化仍需審查，技術(shù)入股轉(zhuǎn)移仍需審批，監(jiān)管成本仍較大。此外，行政管理人員缺乏自身利益動力、科技專業(yè)能力、轉(zhuǎn)化考核責(zé)任等。第一，應(yīng)完善職務(wù)科技成果評估評價機制?？萍紕?chuàng)新成果的價值無法準確核算，本身具有不確定性且與后續(xù)轉(zhuǎn)化經(jīng)營情況高度相關(guān)。對無法準確定價的對象不宜要求準確定價，允許適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化價值不斷變動的定價規(guī)則，采取更加靈活的綜合性收益分配方式，如“首付+階段款+未來收益提成”等。第二，建立對成果轉(zhuǎn)化人的激勵機制?？杉s定成果轉(zhuǎn)化人共享科技成果所有權(quán)或使用權(quán)，從成果轉(zhuǎn)化收入中提取報酬，倡導(dǎo)融入“實驗室+中試+孵化+運營”全鏈條發(fā)揮作用。 第三，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前按資源管理。轉(zhuǎn)化前不納入國有資產(chǎn)清單與保值增值管理考核范圍，對技術(shù)轉(zhuǎn)化后形成的國有股權(quán)減值使用適當(dāng)?shù)墓芾磙k法，減少科技成果轉(zhuǎn)化負責(zé)人對國資監(jiān)管成本阻礙與風(fēng)險責(zé)任的擔(dān)憂。第四，職務(wù)科技成果國有資產(chǎn)單列管理?？萍汲晒跓o形性、以科研人員為載體和價值實現(xiàn)方式上與有形資產(chǎn)存在顯著不同，不應(yīng)直接按一般國有資產(chǎn)制度進行管理。應(yīng)針對科技成果特性建立靈活匹配的管理機制，厘清歸屬、使用、處置、收益分配及監(jiān)督救濟關(guān)系，落實全鏈條各主體的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、收益，推動科技成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實現(xiàn)經(jīng)濟價值和社會價值。第五，規(guī)制職務(wù)科技成果資產(chǎn)管理改革的法律依據(jù)?？萍汲晒Y產(chǎn)價值不確定性大，在轉(zhuǎn)化中提升價值，在應(yīng)用中體現(xiàn)價值。轉(zhuǎn)化前難以計量入賬，按資源管理有利于釋放轉(zhuǎn)化自由，轉(zhuǎn)化后按資產(chǎn)管理更為科學(xué)。地方政府按試點授權(quán)探索改革是可行的，但合法性最終還需上位法解決，由上位法解決也最便利。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前非資產(chǎn)化管理需要法律基礎(chǔ)，消除成果轉(zhuǎn)化對國有資產(chǎn)造成流失的責(zé)任擔(dān)憂，鼓勵相關(guān)負責(zé)人敢于擔(dān)當(dāng)、主動作為。

5.4 探索構(gòu)建統(tǒng)一的職務(wù)科技成果立法

職務(wù)科技成果管理涉及法律部門多，規(guī)制分散且缺少協(xié)同，容易遇到制度功能阻礙。建立統(tǒng)一的職務(wù)科技成果管理立法，有利于消除多頭規(guī)定，以一致的法律規(guī)則規(guī)范職務(wù)科技成果管理[12]。

（1）消除職務(wù)發(fā)明法律規(guī)制盲區(qū)與適用沖突。完善《專利法》《科技進步法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》對職務(wù)發(fā)明權(quán)屬的根本制度統(tǒng)一，通過人大法工委立法釋義、國務(wù)院《專利法實施細則》、科技部與國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)章詳解等指導(dǎo)對法律文本的理解。結(jié)合實務(wù)中的典型問題，由最高人民法院出臺科技成果糾紛司法解釋，厘清職務(wù)發(fā)明界定中對“主要利用”標準等的判斷方法與規(guī)則。

（2）完善科技成果權(quán)屬改革工作協(xié)同機制。由于涉及科研項目、人事評聘、成果轉(zhuǎn)化、資源資產(chǎn)管理、稅收征繳等事項， 需統(tǒng)籌科技教育、知識產(chǎn)權(quán)、財稅審計等部門建立協(xié)同服務(wù)體系，解決改革探索中出現(xiàn)的問題， 減少制度障礙、成本風(fēng)險，優(yōu)化全過程指導(dǎo)監(jiān)督。

（3）建立健全職務(wù)科技成果條例，統(tǒng)籌法治環(huán)境配套。平衡單位與人員利益，明確改革所凸顯關(guān)鍵問題的制度性方案。建立職務(wù)科技成果創(chuàng)造賦權(quán)到轉(zhuǎn)化收益的全流程管理制度，包括信息報告和披露制度、團隊和人員權(quán)利義務(wù)規(guī)則、事前事中行政監(jiān)督機制、權(quán)屬爭議的多元化解決途徑與處理標準等。在行政規(guī)則設(shè)立中，應(yīng)注意保障主體權(quán)利，遵循簡便易行，尊重約定優(yōu)先、簡易管理、便利轉(zhuǎn)化；不給單位、負責(zé)人、成果完成人、轉(zhuǎn)化人、基層知識產(chǎn)權(quán)管理部門擅加義務(wù)，不設(shè)立無直接效益卻易牽扯糾紛的管理方式；涉及管轄和裁量的，堅守精簡、明確可施行原則，尊重科研發(fā)明人比行政人員更懂技術(shù)和應(yīng)用的客觀事實，不設(shè)立管轄過寬的處罰規(guī)定。

（4）構(gòu)建協(xié)調(diào)的職務(wù)科技成果創(chuàng)新到轉(zhuǎn)化全周期權(quán)屬與權(quán)能立法體系，可以避免法律適用的沖突雜亂，有助于形成基礎(chǔ)有序、規(guī)則一致、法域部門協(xié)同、促進改革發(fā)展的制度體系。應(yīng)在法律規(guī)則保障下，完善科技成果全過程管理機制，推動職務(wù)科技成果權(quán)能發(fā)揮作用，促進科技與經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：萬賢賢）

英文標題Coordination of Comprehensive Legal System for Ownership Reform of Post-Related Scientific and Technological Achievements

英文作者Zhang Dong1，2， Xue Lan2，3， Liang Zheng2，3， Liu Xin4

英文作者單位（1.School of Intellectual Property， Nanjing University of Science amp; Technology， Nanjing 210094， China;2.China Institute for Science and Technology Policy， Tsinghua University， Beijing 100084， China;3.School of Public Policy amp; Management， Tsinghua University， Beijing 100084， China;4.School of Public Administration， Southwest Jiaotong University， Chengdu 610031， China）

摘要Abstract：The level of scientific and technological achievement transformation in China is relatively low， and research shows that in recent years， relevant reforms have not effectively improved the efficiency of scientific and technological achievement transformation in state-owned institutions. The ownership reform of post-related scientific and technological achievements needs a pluralistic mechanism complex to deal with shackles in multiple fields of creation and application， such as the weakness of motivation for scientific researchers， the lack of rights for competent people to transfer， the fear of managers to dispose of assets， the deficiency of good achievements in the upstream， and the lack of conditions for downstream transformation. There is a lack of top-level design and coordination in the current legal system. On the one hand， it advocates empowerment， and on the other hand， there are still key obstacles restricting empowerment. Some provisions in intellectual property law， science and technology law， and state-owned asset management law conflict with one another， which have negative impacts on the empowerment and utilization of post-related scientific and technological achievements. There are undergone reforms in many regions with the aim to solve problems of all-factor empowerment on the supply side， management side， service side and application side. However， there is controversy over the legality of various exploratory methods such as mixed ownership and non-state-owned asset management， and thus there is an urgent need to establish a standardized model and explore systematic implementation methods.

According to the experiences of pilot reforms， this paper studies the inadequacies of current laws and regulations in adapting to realistic development and policy needs. It makes an analysis of the connotation and types of scientific and technological achievements， legal provisions of power and ownership， rights acquisition and asset management systems. Facing the whole chain from creation to transformation and application， this paper studies the ownership of achievements and the power required by different users and their incompatibilities， analyzes the root factors restricting innovation and transformation， coping mechanism and reform plan of power matching. It points out the reform focus of upstream suppliers， midstream management servers， and downstream application， and then proposes to improve the quality of front innovation， enhance the power and initiative of important subjects， provide multi-subject income-compatible option incentives， and take tolerant measures for disposal and income management so as to stimulate most subjects to play their roles.

Furthermore， after analyzing the disharmony between reform development and current regulations， the conflicts among different laws and policies， and the lack of a coordination system covering intellectual property law， science amp; technology law and asset management law in the field of ownership， this study proposes to consolidate the legal rights foundation of scientific amp; technological achievements and clarify the basis of ownership reform. In view of the practical obstacles such as dare not transfer， inability to transfer， unmotivated to transfer， insufficient innovation quality and mismatched market conditions， it puts forward countermeasures for strengthening the incentive of basic research， cultivating high-quality innovation， guiding flexible pricing of achievements， optimizing state-owned intangible asset management， matching and coordinating the rights， responsibilities， and interests.

The management of post-related scientific and technological achievements involves multiple legal departments， but due to scattered regulations and a lack of coordination， efficient management can be hindered by institutional functions. Hence， it is conducive to exploring the establishment of unified legislation for the management of post-related scientific and technological achievements. First and foremost， it is critical to eliminate blind spots and conflicts in the application of legal regulations for post-related inventions by improving the fundamental institutional unity of the ownership of post-related inventions in the Patent Law， the Law on Science and Technology Progress， and the Law on Promoting the Transformation of Scientific and Technological Achievements. Second， it is necessary to improve the collaborative mechanism for the ownership reform of scientific and technological achievements and establish a collaborative service system for departments such as science and technology education， intellectual property， and finance and tax auditing. Third， it is pivotal to establish scientific and reasonable regulations on the achievements of post-related science and technology to coordinate the legal environment and clarify institutional solutions for key issues in the reform so that the rights and powers of achievements can play long-term roles.

關(guān)鍵詞Key Words：Post-related Scientific and Technological Achievements; Scientific and Technological Innovation； Achievement Transformation; Full Cycle Elements; Empowerment of Ownership Reform; Legal" System Coordination