知識產權在創新中的驅動機制研究

摘要：文章基于對知識產權的技術資源和權利雙重屬性以及創新活動的理論認識，探究知識產權在創新中的驅動機制，以期為知識產權政策制定、優化、應用提供現實依據和創新思路。利用扎根理論研究方法，通過對合肥市85份知識產權政策文本的開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，提取和凝練出知識產權在創新中的驅動模型。結果表明，驅動模型包括創新資源、環境、主體、成果4個主范疇。通過對4個主范疇的深入剖析，邏輯歸納出知識產權在創新中的驅動機制，闡明知識產權驅動創新發展的主要途徑。

關鍵詞：合肥市；知識產權政策；創新；扎根理論

中圖分類號：G306" 文獻標志碼：A

基金項目：2022年度安徽省社會科學創新發展研究課題；項目名稱：基于知識產權計量分析的合肥市科技創新與發展研究；項目編號：2022CX519。

作者簡介：劉榮清（1973— ），男，副研究館員，博士；研究方向：圖書館管理與文獻資源服務。

*通信作者：

0" 引言

2023年4月26日，向中國與世界知識產權組織合作五十周年紀念活動致賀信強調中國一直高度關注知識產權保護［1］;同年10月10日，國務院常務會議通過《專利轉化運用專項行動方案（2023—2025年）》，提出加速推進知識產權強國建設，有效支持創新驅動發展［2］。作為中國創新高地的合肥市，認識到知識產權對自主創新發展至關重要，借助知識產權制度可以激發創新活力，出臺了一系列知識產權政策和重要舉措。隨著合肥市專利導航服務基地和知識產權調解中心的建成、知識產權產業聯盟的落地，知識產權運營服務體系的流暢運轉，合肥市政府正在通過制度創新和環境優化，構建有影響力的科技創新中心，這為知識產權驅動創新研究提供了有效樣本。

公共政策是由政府或其他公共機構制定和執行的，旨在解決社會問題、推動社會發展和實現公共利益的方針、原則和行動計劃［3］。作為公共政策的一種，知識產權政策是指政府為保護和促進知識產權的創造、使用和交流而采取的一系列措施和政策［4］。知識產權與創新是緊密相連的主題，知識產權貫穿創新的全過程，可以說創新過程就是知識產權產生、保護、運營的過程［5-7］。深度探究現行知識產權政策在驅動創新發展中發揮效用的機制，分析通過政策措施支持來促進知識產權服務創新發展的路徑和方法，具有重要的理論意義和實踐價值。

合肥市知識產權政策文件是合肥市知識產權工作實踐的科學總結，具有較高的分析研究價值。本文將以合肥市知識產權政策文件為典型樣本，以微觀研究視角探討合肥市知識產權政策在推動合肥市（大湖名城、創新高地）創新發展過程中的作用機制和具體措施，試圖解答知識產權對創新的促進作用體現在哪些方面，作用機制如何，知識產權制度如何促使創新增量提質等問題。希望通過本文的研究可以為知識產權政策制定、優化、應用提供現實依據和創新思路，為其他地區提供知識產權政策制定參考。

1" 相關概念與理論

1.1" 知識產權

知識產權是指對創造性的智力勞動成果的權利，它包括不同的形式，如專利、商標、版權和工業設計等。在本研究中，“知識產權”這一概念包含兩層含義：其一，強調知識產權的技術資源屬性，將知識產權視為一種創新成果［8-9］；其二，強調知識產權的權利屬性，將知識產權視為抽象的權利［10-11］。

1.2" 創新

本研究中“創新”這一概念也包含兩層含義：其一，強調以產生創新成果為目的的單次創新，表現為知識產權的獲取［6］;其二，強調創新的循環機制，體現在各個創新實體的資金、技術和人才等創新成果作為新的創新元素加入下一輪的創新活動中。這種循環創新的過程具有積極的互動性和累積效應，可以促進創新不斷發展并提升［12-13］。

1.3" 扎根理論

扎根理論是由G.L. Strauss和A. Corbin提出的一種定性研究方法和分析框架［14］。扎根理論一般包括開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼3個階段。在開放性編碼階段，研究人員對文本進行初步分析和整理，提煉出初始概念，然后將初始編碼歸整為開放性范疇。在主軸編碼階段，根據開放性范疇之間的內在邏輯關系，以新的方式重新整理開放性范疇形成主范疇，使范疇的內涵更具體、更嚴密，形成層級關系［15］。在選擇性編碼階段，進一步細化整合編碼，深入挖掘主軸編碼階段形成的主范疇，通過構建故事線的方式來研究核心范疇與其他范疇之間的關系，構建經典的邏輯結構模型。

2" 研究設計

2.1" 研究方法

本研究利用扎根理論研究方法，通過對85份合肥市知識產權政策文件的分析挖掘，對創新全流程中的知識產權政策文本深入爬梳，探明合肥市知識產權政策驅動區域創新的理論模型和實踐路徑。

2.2" 研究數據源

本文的研究對象為合肥市知識產權政策文本，數據來源于合肥市知識產權局（https：//amr.hefei.gov.cn/）、合肥市知識產權保護中心服務平臺（http：//www.hfippc.cn/）、北大法寶數據庫（https：//home.pkulaw.com/）。

2.3" 數據采集與數據分析

本文中政策文本數據采集的時間為2018—2023年，政策定制機構限定為合肥市人大（含常委會）、合肥市人民政府、合肥市知識產權局、合肥市市場監督管理局，以“知識產權、專利、版權、商標”等為關鍵詞進行檢索，結合研究主題（去掉不相關的政策文件，如經費預算、領導視察等）人工篩選政策文本，以迭代檢索法獲取政策文本內參照的相關政策，最終選定85份政策文本。

在進行文本分析的過程中，本研究利用NVivo 11軟件對獲得的85份政策文件進行了開放式編碼、主軸編碼和選擇性編碼，其中10份文件被隨機抽取用于理論飽和性檢驗。編碼過程中采用以下原則［16］：（1）盡可能確保政策文本的豐富性和多樣性；（2）限定編碼范圍在知識產權領域；（3）編碼內容結合上下文語境；（4）語段內容豐富度高時，可以同時歸屬于多個編碼節點。

3" 知識產權在創新中的驅動模型構建

3.1" 開放式編碼

首先，利用Nvivo軟件對原始資料進行關鍵語句編碼。在關鍵語句編碼結束后，結合編碼語義進行合并后形成44個初始概念，剔除材料來源少于2處的初始概念，最終獲得42個初始概念：管控投融資風險、鼓勵權利人參與知識產權投融資、激勵金融服務機構提供知識產權融資服務、技術轉移激勵、技術轉移保障、轉移轉化平臺、技術人才交流、專利導航、創新信息發布、創新風險預警、創新規劃布局、創新價值評估、知識產權保護意識普及、正向引導政策、知識產權糾紛解決、知識產權侵權懲戒、知識產權維權援助、知識產權預警和引導機制、公共服務平臺、規范服務、服務機構培育、知識產權服務業集聚、知識產權保險、知識產權補貼、高技術企業引進與孵化、集聚區示范區建設、主體競爭力培育、成本補貼、創新激勵、創新主體認定、知識產權文化理念樹立、高價值知識產權培育、大賽項目落地、知識產權創業孵化、財政金融支持、知識產權產業化、考核及配套獎勵、轉化為國家標準、知識產權運營服務機構培育、知識產權運營資金扶持、權利人運營激勵、知識產權產業聯盟。最后，對42個初始概念進一步分析、整理、合并與歸納，形成11個范疇：創新資本要素、創新技術要素、創新信息要素、公平競爭環境、知識產權服務提供、知識產權風險控制、創新主體培育、創新主體激勵、知識產權成果培育、知識產權成果運營、知識產權成果產業化。

3.2" 主軸編碼

通過對獲得的11個范疇進行深入分析與研究，發現范疇之間的聯系，進行主軸編碼，建立起范疇與主范疇之間的從屬關系，最終形成了創新資源、創新環境、創新主體、知識產權成果4個主范疇。具體過程如表1所示。

3.3" 選擇性編碼

選擇性編碼的目的在于挖掘主范疇中的核心概念，通過建立故事線來連接這些核心概念和其他相關范疇，從而將文本資料轉化為理論。結合前期階段的編碼成果，對比分析各主范疇后，明確本研究的核心范疇為“知識產權在創新中的驅動機理”，4個主范疇創新資源、創新環境、創新主體、知識產權成果構成了驅動機理的重要組成部分。

3.4" 理論飽和性檢驗

為保證理論研究模型的合理性、準確性與完整性，需要進一步進行理論飽和度檢驗。本文對前期準備階段留存的10份政策文本資料進行編碼后，沒有發現有新的編碼概念和范疇形成，說明該理論研究模型已經呈現理論飽和性，對知識產權在創新中的驅動作用具有較好的理論解釋度。

4" 模型解釋

4.1" 創新資源

創新資源是指創新主體為促進創新活動及創新成果的產生和應用所能利用的各種資源，充足優質的創新資源能夠有效支撐和促進創新活動的開展，從而推動創新成果的產生和應用。因此，合肥市政府制定了一系列政策、措施，包括知識產權交易制度、知識產權投融資制度、風險補償機制、專利風險預警、專利規劃布局、專利價值評估等，以此來促使知識產權技術價值、市場價值、信息價值的實現，激活創新資源。

4.1.1" 創新資本要素

知識產權制度促進創新資本要素聚集是通過制定知識產權投融資政策來實現的。合肥市政府高標準打造科創金融改革先行引領區，在促進創新資本要素聚集的知識產權政策制定和實施方面采取了一系列措施。這些措施集中在管控投融資風險、鼓勵權利人參與知識產權投融資和激勵金融服務機構提供知識產權融資服務等方面。

首先，合肥市設立了多種風險補償機制，以解決知識產權投融資中的風險問題。此外，還鼓勵保險機構和擔保機構參與知識產權投融資，構建起風險共擔的合作模式，進一步減輕投融資環節的風險負擔。其次，為了激勵金融服務機構提供知識產權融資服務，合肥市政府采取了一系列政策措施。通過這些政策，合肥市政府希望能夠吸引各類銀行、民間資本、評估擔保機構等金融服務機構積極參與知識產權投融資服務，為權利人提供更優質的金融服務和支持。

4.1.2" 創新技術要素

知識產權交易促進創新技術要素流動，包括技術流出和技術流入：技術流出是指權利人將其擁有的知識產權轉讓給其他企業或個人，讓其能夠獲得和利用技術要素；技術流入則是指企業或個人通過購買、許可或租賃等方式獲取其他權利人的知識產權，從而獲得技術要素以支持自身的創新活動。

為了促進知識產權交易和技術轉移，合肥市政府采取了一系列政策措施，鼓勵建設知識產權成果轉移轉化平臺和知識產權轉移轉化機構。這些平臺和機構旨在為企業和創新者提供便利的交易環境，以促進知識產權交易和技術要素的流動，如提供處置權明晰、信息公布和產權價值評估等服務。

4.1.3" 創新信息要素

知識產權信息要素支持創新決策主要體現在風險預警、規劃布局、價值評估等方面。合肥市政府通過合肥市知識產權公共服務平臺，為創新主體提供了一站式的知識產權信息數據服務，這有助于提高創新主體的知識產權意識。

首先，合肥市政府重視專利風險預警，通過全面分析評估專利技術、知識產權糾紛、法律政策等因素，為企業創新提供全面的風險管理策略指導。其次，合肥市政府鼓勵和支持相關單位開展專利導航項目。同時，通過激勵機制，鼓勵更多的人才投身于專利導航項目，在實踐中不斷提高專利信息挖掘和分析的水平。再次，合肥市政府不斷完善基于專利信息大數據的專利評議機制，建立高價值專利指標體系，以此評估專利的質量和價值。該指標體系可以幫助創新主體更好地衡量專利的市場潛力和技術先進程度，為創新發展提供方向指引。

4.2" 創新環境

創新環境對創新活動至關重要，其表現為給創新者提供支持、資源和機會，激發創新思維和行動，促進創新成果的轉化。合肥市知識產權政策通過構建知識產權保護、服務和風險控制等路徑，創建了優質創新環境，實現了為創新活動蓬勃發展保駕護航的目的。

4.2.1" 公平競爭環境

知識產權保護是良性創新環境形成的基本要求。合肥市政府充分認識到知識產權保護對公平競爭環境形成的重要性，因此，采取一系列措施來構建全過程的知識產權保護體系，這一體系不僅關注侵權行為的前端預防，還強調對侵權行為的后端應對。在前端預防措施方面，合肥市政府采取了多種正向引導政策，實施了規范化市場培育資助政策，以鼓勵企業規范經營行為，遵守知識產權法規。同時，合肥市政府還引導企業完善自身知識產權保護制度，建立知識產權預警機制。在后端應對措施方面，合肥市政府采取了多種懲罰性政策對已發生的知識產權侵權行為進行處理和應對。

4.2.2" 服務提供

在面向創新的知識產權服務方面，合肥市政府加強知識產權服務市場培育以及知識產權公共服務平臺建設，著力引導知識產權服務向專業化、規范化、市場化方向發展。例如，搭建合肥市知識產權公共服務平臺，提供關于知識產權法律和政策的咨詢，幫助創新者和企業了解知識產權保護的法律框架和規則；舉辦知識產權培訓和教育活動；提供法律援助、訴訟支持和知識產權侵權調查等服務；提供交易信息平臺，促進知識產權的交易和轉讓，幫助創新者和技術需求方進行合作與交流。

4.2.3" 風險控制

在控制創新風險方面，合肥市政府積極探索科技成果保險業務，采用保費補貼的手段，使權利人投保專利保險、商標保險、版權保險、質押融資保險、境外侵權險、境外展會侵權險等多種保險品種。例如，合肥市政府對企業投保專利保險，按投保企業實際支出保費的30%給予補助；為支持企業應對海外知識產權糾紛，巢湖市局聯合平安財產保險公司大力推進知識產權海外侵權責任險。通過金融保險服務有效降低創新活動的風險。

4.3" 創新主體

創新主體指的是具有創新能力和創新意識的個體、組織或實體，創新主體可以是企業、高校、科研機構、創新團隊等。創新主體在經濟和社會發展中起著重要的作用，創新主體通過引入新的思維、技術和方法，推動新產品、新服務和新商業模式的出現，這有助于提升企業競爭力，推動行業的變革和進步。同時，創新主體通過分享知識、經驗，可以促進知識的傳播和創新能力的培養，這有助于建立創新型社會，為其他創新主體提供支持和合作的機會。為此，合肥市政府制定了一系列政策來培育及激勵創新主體。

4.3.1" 創新主體培育

在引進創新主體方面，合肥市政府對來肥的具有高質量發明專利的高科技企業、創新創業團隊實行“一對一”的專項扶持政策。在培育獨立創新主體方面，合肥市政府針對高科技企業實施貫標資助、示范企業獎勵、優勢認定資助等知識產權政策。針對中小企業推行以入庫國家科技型中小企業研發費用補助、入庫國家科技型中小企業貸款利息補貼、知識產權引導、知識產權托管政策為主要內容的專精特新中小企業培育。在培育規模化創新主體方面，合肥市政府積極推動知識產權密集型產業以及高知識產權附加值產業的發展，采用制定知識產權（專利）密集型產業目錄、專利密集型產品認定等政策手段，支持規模化創新主體的形成。

4.3.2" 創新主體激勵

合肥市知識產權政策對創新主體的驅動力主要體現在對成本的補貼和激勵。補貼方面，合肥市對新認定的省級技術創新中心，給予補助；對進入國家科技型中小企業庫的企業，給予補貼；對被認定為國家級、省級孵化器的，分別給予不同補助；對備案為國家級、省級眾創空間的，分別給予不同補助。同時，合肥市政府實施專利申請服務費資助、發明專利授權資助、專利年費資助等政策，鼓勵企業更加積極地進行專利申請和保護。在創新激勵方面，合肥市政府出臺的一系列創新評價考核政策也進一步推動了創新的外部認可與獎勵機制。同時，合肥市政府鼓勵企業從事知識產權的創新與保護工作。此外，知識產權所帶來的預期收益也是創新主體開展創新活動的動力之一，為此合肥市政府重視知識產權評估、投融資、產業化，構建了知識產權價值實現的多元路徑。

4.4" 知識產權成果

知識產權創新成果是指在科學研究、技術開發或創意設計領域獲得的具有獨創性并已經得到法律保護的成果。合肥市政府重視知識產權創新成果的培育，將高價值知識產權培育項目作為重要依托，刺激創新主體在創新活動中產生高質量創新成果。同時，合肥市政府以“政策賦能”力促“成果轉化”，促進創新成果向市場轉化。

4.4.1" 知識產權成果培育

知識產權創新成果培育是指通過一系列政策、措施和合作機制，促進創新成果的產生。借鑒Benner等［17］提出的探索性創新理論，本文中創新活動分為探索性創新和開發性創新兩種類型：前者以高校、科研院所和少量重點企業為主體，以基礎性創新為主要目的；后者則以應用性創新為主要目的，由廣大普通創新主體主導。探索性創新可以產生高價值知識產權成果，這些成果可以加速探索性創新活動循環，這些創新成果進入開發性創新活動循環可作為循環的重要節點對開發性創新循環系統提質增量。為此，合肥市政府首先通過著力打造高價值專利培育中心，支持創新型企業、研究機構和高等院校合作。其次，積極推動專利競賽、知識產權創新創業大賽，利用種子基金推進大賽項目落地。再次，選擇符合條件的核心企業進行資助，加快知識產權成果的培育和商業化進程。

4.4.2" 知識產權成果產業化

產業化是創新成果價值實現的關鍵環節，也是創新主體擴張的必然結果。知識產權政策不僅僅是產業化的法律保障，更可以通過資金激勵、產業化載體建設、產業化評估考核、專利標準化等方面的舉措，發揮知識產權促進創新成果向市場轉化的推動作用。首先，合肥市政府注重知識產權成果的產業化，為此采取了一系列扶持舉措，特別是通過創業項目和創業投資等激勵手段，為產業化提供了重要的經濟支持。其次，合肥市政府還著力打造產業化載體，包括產權孵化基地、創新基地、產業聯盟等，為知識產權產業化提供了堅實的依托。再次，合肥市政府為鼓勵和支持企業將專利技術轉化為實際生產力，積極制定了專利技術產業化的評估考核標準以及獎勵措施。

4.4.3" 創新成果運營

創新成果運營是指在創新產出的基礎上，通過有效的管理和運營手段，將創新成果轉化為商業化產品或服務，進行推廣和營銷，實現商業化和市場化的運作。創新成果運營實現途徑主要為知產交易、知產運營以及知產聯盟等。首先，合肥市政府重視知識產權中介機構的建設和發展，鼓勵知識產權成果權利人和成果需求方之間的產權交易。其次，合肥市政府重視知識產權產業聯盟的構建與引導。再次，合肥市政府重視知識產權運營。堅持產業發展和創新驅動相促進，市場和政府相結合，努力建構規范市場，實現“一核、一中、心多平臺”的知識產權運營體系。

5" 總結與展望

研究表明，知識產權驅動創新發展的途徑可歸納為6個維度：通過知識產權保護、知識產權服務和風險控制3條途徑，創建競爭公平、服務優質、安全穩健的創新環境；知識產權政策促進創新資本要素聚集，加速創新技術要素流動，優化創新信息要素支持，為創新活動及創新成果的產生和應用提供必要條件；通過推動知識產權密集型產業發展、知識產權強企政策，增強創新主體的創新動力，提升創新主體競爭能力；加速探索性創新活動循環，將小規模探索性創新成果嵌入大規模開發性創新循環中，培育具有高價值的知識產權成果，促使創新提質增速；通過知識產權運營、知識產權交易以及知識產權產業聯盟的共享合作等手段，推動知識產權成果的轉移轉化；以知識產權的標準化工作加速創新成果的產業化發展，實現創新成果價值的最大化。

本文聚焦合肥市知識產權政策在推動合肥市創新發展的具體措施與作用機制，回答了知識產權中知識與權利這兩種屬性的價值實現方式、知識產權制度怎樣促使創新增量提質等問題。希望通過本文的研究可以對知識產權政策的制定、優化、應用提供現實參照和創新思路，為國內各級地方的政策起草與完善提供參考，最終為實現創新發展中知識產權驅動戰略提供制度、政策層面的支持與保障。

參考文獻

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（編輯" 何" 琳編輯）

Research on the driving mechanism of intellectual property in innovation：

based on the examination and analysis of Hefei intellectual property policy

LIU" Rongqing1， WANG" Lei1， ZHAO" Zhiyu2

（1.Library， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China;

2.Anhui Provincial Library Association， Hefei 230009， China）

Abstract： Based on the theoretical understanding of the dual attributes （technical resource attributes and rights attributes） of intellectual property（IP） and the innovation activities， to explore the driving mechanism of IP in innovation， with a view to provide a realistic basis and innovative ideas for the formulation， optimization and application of IP policies， this study used the rooted theory research method， and the driving model of IP in innovation was extracted and condensed through open coding， principal axis coding and selective coding of 85 intellectual property policy texts in Hefei city. The driving model includes four main categories： innovation resources， innovation environment， innovator and innovation results. Through in-depth analysis of the four main categories， the driving mechanism of IP in innovation is logically summarised， and the main ways of intellectual property rights to drive innovation and development are clarified.

Key words： Hefei city; intellectual property policies; innovation; rooted theory