海南港口供應鏈物流風險傳遞與優化控制研究

摘 要：海南港口作為重要的物流節點，在全球供應鏈網絡中具有重要意義。同時，海南港口在風險管理和供應鏈優化控制方面的復雜性和不確定性也在顯著增加，面臨著操作風險、供應風險、需求風險及外部環境風險等多方面的挑戰。這些風險因素可單獨影響供應鏈的穩定性和效率，也可在供應鏈網絡中相互作用，形成復雜的風險傳遞機制。基于此，文章就海南港口供應鏈物流的風險傳遞與優化控制進行了全面的實證研究，通過運用結構方程模型（SEM），詳細分析了不同類型的風險因素如何通過供應鏈網絡進行傳遞，并評估了這些風險因素對供應鏈性能指標的具體影響，以期增強供應鏈整體的韌性和效率，從而使海南港口在不斷變化的全球市場環境中保持競爭力。

關鍵詞：海南港口；供應鏈物流；風險傳遞；優化控制

中圖分類號：F259.27 文獻標志碼：A DOI：10.13714/j.cnki.1002-3100.2024.12.028

Abstract： Hainan port， as an important logistics node， has significant importance in the global supply chain network. Meanwhile， the complexity and uncertainty of risk management and supply chain optimization control in Hainan port are significantly increasing， and they also face various challenges such as operational risks， supply risks， demand risks， and external environmental risks. These risk factors can individually affect the stability and efficiency of the supply chain， or interact with each other in the supply chain network， forming complex risk transmission mechanisms. Based on this， the article conducted a comprehensive empirical study on the risk transmission and optimization control of supply chain logistics in Hainan port. By using Structural Equation Modeling （SEM）， the article provides a detailed analysis of how different types of risk factors are transmitted through the supply chain network， and evaluates the specific impact of these risk factors on supply chain performance indicators. This aims to enhance the overall resilience and efficiency of the supply chain， thereby enabling Hainan port to maintain competitiveness in the constantly changing global market environment.

Key words： Hainan port; supply chain logistics; risk transmission; optimization control

1" " 問題的提出

海南港口是我國南部的重要物流樞紐，在促進國際及國內貿易以及區域經濟發展中具有重要的作用。隨著海南自由貿易港政策的實施，此地區的物流供應鏈系統面臨著一定的發展機遇與挑戰。物流運作中的風險不僅來源于物流效率、設備可靠性及操作誤差等內部操作的不確定性，與外部供應商的穩定性也密切相關。初良勇等（2023）對與國際海運供應鏈風險、脆弱性、韌性相關的國內外文獻進行了梳理和評述，指出了研究中存在的問題，并對未來發展方向進行了展望[1]。王奕寧等（2023）就增強連云港港口在“雙循環”中的“供應鏈韌性”展開了研究，為實現連云港港口供應鏈韌性的增強提供了一定的策略[2]。Eleanor Hadland（2022）指出，2022—2026年，全球港口處理能力預計將以每年2.4%的速度增長，到2026年可達到13.8億TEU，比2021年的12.3億TEU增加1.54億TEU[3]。朱廣文等（2022）從港口供應鏈金融的發展現狀出發，基于SWOT框架分析了無錫市港口供應鏈金融，以及無錫市港口存在的優勢和劣勢，面臨的機會和威脅[4]。陳潔（2021）構建了關于港口服務供應鏈12個風險領域的30項風險因素指標體系，運用因子分析法剖析了風險形成動因，提煉出了港口服務供應鏈中的戰略計劃風險、供應服務風險、合作關系風險和服務需求風險4大關鍵風險[5]。

內外部風險因素會導致供應鏈中斷、延誤或成本增加，從而嚴重影響整體供應鏈的效率和可靠性。對于海南港口而言，實施供應鏈風險管理具有重大意義，因為任何供應鏈的中斷或不穩定性都會對整個區域經濟的發展產生重大影響。而隨著全球經濟環境的不斷變化和市場需求的持續波動，需求側風險也逐漸成為了海南港口供應鏈必須面對的重要問題。需求的不確定性直接影響著庫存管理、物流規劃和客戶滿意度等關鍵領域，對供應鏈的整體性能構成了挑戰。因此，本研究深入探討了海南港口供應鏈物流的風險傳遞與優化控制，以期為實現更高效、更可靠的供應鏈管理提供理論指導和實踐策略。

2" " 海南港口供應鏈概述

2.1" " 海南港口供應鏈的結構與功能

作為一個國際性的物流節點，海南港口不僅承擔著海運的重要角色，也與陸運和空運等多種運輸方式緊密結合。這種多模式的物流系統使得海南港口能夠靈活應對不同類型的貨物運輸需求，大大提高了物流效率和貨物吞吐能力。例如，液體和散貨主要通過海運進出口，而高價值或時效性強的貨物則會選擇空運。同時，隨著數字技術的快速發展，海南港口正逐漸實現對供應鏈各環節的信息化管理，如通過采用先進的倉儲管理系統（WMS）、運輸管理系統（TMS）和供應鏈管理平臺（SCM），實現了對貨物流轉的實時監控、數據分析和決策優化。這些技術的應用提高了供應鏈的透明度和可追溯性，并通過數據分析支持了更精準的需求預測和庫存控制。

2.2" " 海南港口的地理和經濟特點

海南港口位于中國南部，地處南中國海北部邊緣，具有得天獨厚的地理優勢。作為中國通往東南亞、南亞以及印太地區的重要門戶，海南港口的地理位置使其成為連接中國與這些快速發展區域的關鍵節點。海南港口的地理位置不僅為企業開展國際貿易提供了便捷的通道，而且也促進了海南島與全球其他地區的物流貿易和文化交流。此外，海南港口的經濟特性與海南自由貿易港政策的落實密切相關，旨在將海南島打造成為實施開放型經濟的高地，為企業提供更寬松的貿易和投資環境。因此，海南港口成為了國際和國內企業的重要集散地，特別是高新技術、旅游、現代服務業等領域的企業。隨著自由貿易港政策的不斷深入，海南港口的經濟活動將更加多元化，能夠吸引更多的國際貿易和投資。同時，海南港口也面臨著需求的季節性波動、國際市場變化以及新興貿易政策變動等挑戰，要求其不斷優化自身的物流和供應鏈管理策略，以保持競爭力和服務效率。

2.3" " 供應鏈中的主要參與者

海南港口供應鏈的高效運作依賴多個關鍵參與者的緊密合作與協調。

物流服務提供商：物流服務提供商在海南港口供應鏈中占據核心地位，負責海運、陸運和空運等貨物的運輸，并提供倉儲、裝卸、分揀及“最后一公里”配送等一系列增值服務。

港口管理與運營實體：負責港口設施的維護和運作，通過引入先進的管理技術和系統，如自動化裝卸系統和智能物流管理軟件等，提高港口運營效率，直接影響著貨物吞吐效率和港口的整體運營能力。

供應商和制造商：供應商和制造商是供應鏈的起點，為港口及其下游客戶提供原材料和成品，其生產和供應計劃直接影響著整個供應鏈的需求預測和庫存管理。

貿易商和終端客戶：貿易商和終端客戶是供應鏈的終點。貿易商通過海南港口將商品銷往國內外市場，而終端客戶的需求則是推動整個供應鏈運作的主要動力，其購買行為和偏好能夠提供關鍵的市場信息，幫助供應鏈上的其他參與者作出更加精準的決策。

3" " 研究方法

3.1" " 研究設計及模型構建

本研究致力于探究海南港口供應鏈物流中的風險傳遞機制及其對供應鏈性能的影響。而結構方程模型（SEM）能夠有效處理復雜的變量關系，適用于揭示供應鏈中多種風險因素之間的相互作用及其對供應鏈整體性能的影響。因此，本研究采用結構方程模型（SEM）作為主要的分析工具。具體研究模型如圖1所示。

假設η表示供應鏈性能指標的向量；ξ表示風險因素的向量；ζ表示中介變量的向量。基本的結構方程可以表示如下。

式中：B為供應鏈性能指標之間的關系；Γ為風險因素與供應鏈性能指標之間的關系。

測量模型可表示如下。

式中：y和x分別為供應鏈性能指標和風險因素的觀測變量；Λy和Λx為因子載荷矩陣；ε和δ為測量誤差。

假設如下。

H1：操作風險對供應鏈響應速度有負面影響；

H2：供應風險對成本效率有負面影響；

H3：需求風險對服務質量有負面影響；

H4：外部環境風險對供應鏈響應速度有負面影響。

本研究中的結構方程模型通過估計不同參數（B，Γ，Λy，Λx）理解和量化風險因素如何影響供應鏈性能，以及風險管理如何作用于這些關系。此模型的實證估計將基于收集的數據進行，使用結構方程模型分析軟件進行參數估計和模型擬合。

3.2" " 模型評估與驗證

結構方程模型評估旨在確保模型能夠準確反映海南港口供應鏈物流風險傳遞與優化控制的現實情況。具體如表1所示。

研究發現，所有的整體擬合度指標（卡方/自由度比、RMSEA、SRMR、CFI）均在理想范圍內，表明模型具有良好的擬合度。

3.3" " 數據來源及描述性統計

本研究數據源于海南港口的官方運營記錄、政府發布的港口和物流行業報告，以及行業分析機構的研究報告。原始數據描述性分析如表2、表3、表4所示。

4" " 實證分析

4.1" " 實證分析結果

實證研究中，非標準載荷系數表示原始系數值，而標準化載荷系數提供了對路徑強度的標準化估計，使得不同路徑間的比較成為可能。其中，Z值和P值用于判斷路徑的顯著性；操作風險對成本效率的影響在統計上是呈顯著性的（Plt;0.001），且其負面影響較強（標準化載荷系數為-0.45）。相較之下，風險管理效能對成本效率的正面影響也呈顯著（P=0.002），表明有效的風險管理可以顯著提升供應鏈的成本效率。具體數據如表5所示。

4.2" " 風險傳遞分析

風險傳遞分析旨在揭示風險因素之間的傳遞路徑以及這些路徑對供應鏈運作的具體影響，見表6。

研究數據顯示，操作風險對供應風險具有顯著正向影響（P=0.036），表明在海南港口供應鏈中，操作層面的問題會增加供應層面的風險。例如，操作延誤會導致供應鏈上游的供應中斷。供應風險對需求風險的影響更為顯著（P=0.001），表明供應鏈上的風險會通過需求變化進一步擴散。這是供應中斷所導致的庫存短缺，進而影響了客戶需求。需求風險對外部環境風險的傳遞影響雖然存在，但統計上不夠顯著（P=0.073），表明需求變動對外部環境風險的影響會受到其他因素的干擾或緩沖。

4.3" " 風險因素與供應鏈性能關系

探索風險因素與供應鏈性能的關系旨在深入分析海南港口供應鏈中各風險因素與供應鏈性能指標間的關系，包括風險因素對供應鏈響應速度、成本效率、服務質量等方面的影響。具體如表7所示。

研究發現，操作風險對供應鏈的響應速度有顯著負面影響（P=0.001），且標準化載荷系數為-0.35，表明操作風險的增加會顯著降低供應鏈的響應速度。這是因為操作中的延誤或低效率問題會導致整體供應鏈反應變慢。供應風險對成本效率的負面影響更為顯著（Plt;0.001），且其標準化載荷系數達到-0.50。這表明供應風險的增加會顯著增加整體供應鏈的運營成本，且可能是由供應中斷或不穩定性導致的額外成本等因素造成。需求風險對服務質量也有負面影響，盡管其影響相對較小（P=0.021），但也反映了市場需求的不確定性對保持高水平服務的挑戰。外部環境風險對響應速度的負面影響也非常顯著（Plt;0.001），且其標準化載荷系數為-0.40。這是外部政策變動、市場波動等因素對供應鏈運作的直接影響。

4.4" " 風險傳遞路徑量化分析

風險傳遞路徑量化將揭示風險因素是如何通過復雜的供應鏈網絡傳遞來最終影響供應鏈運行的效率和穩定性的，具體數據見表8。

研究可知，操作風險與供應風險之間存在顯著正向傳遞關系（P=0.005），表明操作層面的問題會加劇供應鏈的供應風險。供應風險對需求風險的影響更為顯著（P=0.001），說明供應問題會導致需求側的不穩定性。需求風險與外部環境風險間的關聯雖然存在，但在統計上相對較弱（P=0.035）。這表明市場需求的變化會以一種較不直接的方式影響外部環境風險。外部環境風險對操作風險的傳遞效應雖在統計上不顯著（P=0.058），但仍值得注意，表明外部因素，如政策變化或市場動態，等會間接影響操作效率和穩定性。

根據之前的分析，操作風險對供應鏈響應速度的標準化載荷系數為-0.35，且P=0.001，表明操作風險確實對響應速度有顯著負面影響；供應風險對成本效率的標準化載荷系數為-0.50，P＜0.001，可見供應風險對成本效率有顯著負面影響；需求風險對服務質量的標準化載荷系數為-0.25，P=0.021，表明需求風險對服務質量有顯著負面影響；外部環境風險對響應速度的標準化載荷系數為-0.40，P＜0.001，證明外部環境風險對響應速度有顯著負面影響。因此，假設H1、H2、H3、H4得到支持。

5" " 優化控制策略

5.1" " 基于模型結果的風險緩解策略

結構方程模型指出，操作風險和供應風險對供應鏈性能有顯著影響。因此，可以設置高級的信息管理系統，如供應鏈管理軟件（SCM）和企業資源規劃系統（ERP）等，實現對整個供應鏈的實時監控，從而及時識別和響應潛在風險。在供應商和制造商之間構建信息共享機制，有助于提前發現供應中斷風險，并快速作出反應。而需求風險和外部環境風險對供應鏈性能也有重要影響，采用靈活的庫存管理策略和多元化的供應策略是緩解這些風險影響的有效手段。例如，利用動態庫存管理系統可以基于即時市場數據調整庫存水平，從而減少過剩或短缺的風險。同時，通過與多個供應商建立合作關系，可以降低對單一供應商的依賴，從而在面臨供應中斷風險時能夠迅速轉移采購來源。

5.2" " 供應鏈協同與信息共享的優化

供應鏈協同優化的關鍵在于加強供應鏈各環節間的互動和配合，協同不僅應包括物流操作層面，也需要規劃、管理和決策層面的密切配合。港口管理者、貨運公司、供應商和客戶間可以建立更緊密的合作關系，共同制定更為靈活的運營計劃和應急響應策略。實踐中會涉及到對共享資源的優化配置，如共同使用倉儲設施或合作開發多模式運輸解決方案等。通過這種跨組織協同合作，可以更有效地應對市場變化，降低運營成本，提高整體供應鏈的可靠性和靈活性。而信息共享則是通過提升信息共享的效率和質量，使得供應鏈各參與方能夠獲得更全面、及時的市場和運營信息，從而更加準確和迅速地作出決策。這意味著海南港口供應鏈發展中需要建立一個高效的信息交互平臺，確保從原材料供應商到終端客戶的每個環節都能夠訪問實時數據和進行數據分析。例如，通過實施采用供應鏈管理軟件和物聯網技術，可以實現對貨物流動的實時追蹤，提高供應鏈的透明度和響應速度。

5.3" " 風險管理的實施與監控

開展海南港口供應鏈風險管理首先應建立全面且系統的風險管理框架，包括風險識別、評估、緩解和回應策略的完整流程。在此過程中，要確保風險管理策略能夠覆蓋供應鏈的各個環節，包括從原材料的供應到最終產品的交付。同時，要將風險管理與業務流程緊密結合，確保風險管理措施能夠與日常運營無縫對接，增強決策的實用性和有效性。例如，對于海運中常見的天氣和海洋風險，港口管理者需要制定具體的應對措施，采取提前調整航班安排或采用特殊的貨物裝載技術等措施。另外，也可以利用先進的技術手段進行風險監測和預警，通過實施物聯網（IoT）技術，實現對貨物狀態的實時監控，及時發現貨物損壞或運輸異常情況；利用大數據分析和人工智能技術，對海量運營數據進行分析，識別潛在的風險模式，提前預警可能出現的供應鏈中斷或延誤；而通過建立高效的信息系統，可以實現對供應鏈整體風險狀況的全面監控，并及時向相關決策者提供重要的風險信息，支持他們作出更為有效的風險應對策略。

6" " 結" " 論

供應鏈協同與信息共享的優化、靈活的庫存管理和多元化的供應策略是緩解操作風險和供應風險的關鍵；而加強供應鏈的透明度和采用先進的技術進行風險監測與預警，對于提高供應鏈的整體韌性和應對市場變化的能力具有重大意義。本研究對海南港口供應鏈物流中的風險傳遞機制及其對供應鏈性能的影響進行了深入分析，揭示了操作風險、供應風險、需求風險和外部環境風險在供應鏈中的相互作用機制及其對整體供應性能的影響，并在風險管理和優化控制方面為海南港口的供應鏈管理的提供了實用的見解和策略。這不僅對海南港口供應鏈管理實踐具有指導意義，也為其他類似的供應鏈環境下的風險管理提供了參考。

參考文獻：

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