基于大數據的區域技術轉移體系設計與路徑研究

摘要：推動科技成果轉化是政府加強科技與經濟社會發展緊密結合的最關鍵環節，對促進經濟轉型升級、產業結構優化調整和做強經濟發展新引擎具有重要的意義。文章圍繞如何更加高效地建立基于大數據的區域技術轉移發展路徑，提出建立“嵌入式”成果轉化PDCA管理機制、五方“市場化”科技成果轉移服務機制、建立大數據科技成果服務系統3個科技創新和成果轉化耦合協調路徑，對提升科技創新成效與成果轉化成效比例協調性，提高創新投入與產出績效，實現技術創新和成果轉化耦合發展，建設成渝地區具有重要影響力的科技創新中心提供建議參考。

關鍵詞：耦合協同發展；嵌入式；市場化；大數據

中圖分類號：G312文獻標志碼：A

0引言

黨的二十大報告提出，教育、科技、人才是全面建設社會主義現代化國家的基礎性、戰略性支撐［1-2］。推動科技創新和成果轉化是實現科技管理與經濟發展最關鍵的環節［3］。隨著人工智能的快速發展，大數據技術的應用為科技創新和成果轉化提供了豐富的數據基礎和決策支持，使得技術轉移的效率和成功率顯著提高［4］。產業發展的源頭在科技創新，關鍵因素在人才支撐，同時離不開思維的轉變。大數據技術可以通過收集、整理、分析、推送大量數據，有效識別技術需求和供給，促進技術與市場的對接。加速大數據產業發展進程，必須立足數據思維“大視野”。大數據為科技創新提供新的驅動力，通過對海量數據的分析和挖掘，可以找出新的知識和創新點。在這一背景下，研究成渝地區基于大數據的區域技術轉移發展路徑，可以解決現行條件下技術轉移效率低下的問題，對促進區域科技創新，加快建立現代技術轉移體系具有重要理論依據，為政策制定者、技術經紀人、技術轉移機構提供模型和參考。

1建立“嵌入式”成果轉化PDCA管理機制

深度運用人工智能、大數據等新一代信息技術，實現對科技成果創造過程的精準評估等服務［5］。將科研項目全流程中科技成果轉化過程劃分為成果轉化計劃與科研目標制訂（P）、轉化執行（D）、轉化考核與監控（C）和轉化評價與提高（A）4個步驟［6］。由企業和技術轉移機構共同實施科技創新和成果轉化，將技術轉移機構由第三方身份轉變成當事者身份，按照PDCA模式進行管理，在每個步驟中找出整改項和風險點，制定整改和完善措施，以此形成標準的雙面制企業科技創新和成果轉化流程，建立科技創新“ISO”體系。

11路徑模型

將成果轉化劃分為P、D、C、A 4個階段，每個階段均包含技術轉移機構和轉化單位兩個主體，共同實施“嵌入式”技術轉移，包括轉移效率、市場接受度、技術創新性和經濟效益等，提高科技成果成功率，如圖1所示。

12實施路徑

（1）P階段。技術選題是成果轉化的關鍵，決定技術轉化的方向以及地區產業發展的趨勢。該階段雖然投入的成本相對較低，但不確定因素較多，其主要風險是選題不當將會造成項目低水平重復實施。如何確定選題，將更多地依賴于技術轉移機構對技術路線、技術趨勢以及宏觀發展方向的研判，同時對科技主管部門的決策也提出了新的要求。技術轉移機構應對項目單位進行全方位診斷，找出問題，對問題進行分析，其中明確最主要的原因；技術轉移機構和項目單位共同制訂科技成果轉化實施計劃。在這過程中，技術轉移機構作為前期的參與者，能更好地了解科技成果存在的問題，避免在后續轉移轉化過程中出現評估難、問題多、定價不準等技術風險。項目單位在這個階段，可以通過自評方式找出問題，提出解決方法。通過兩個途徑，可有效解決存在的問題，能基本制定成果轉化的實施方案。

（2）D階段。技術轉移成果立項是選中項目的難點，決定技術能否轉化實施、能否按期產業化、能否帶動產業發展的關鍵。該階段需要投入一定成本，但不確定因素也較多，其主要風險是項目主體選擇不當將會造成項目實施推進不力、項目無法完成或達不到預期目標。如何確定技術轉移項目，需要從項目技術方案、成果單位實力、創新團隊能力、資金保障能力、技術基礎等多個方面進行研判。技術轉移機構可以協助項目單位建立計劃體系，有效提高技術的實施效率。同時，技術轉移機構按照技術轉移評估體系、科技成果轉化體系和知識產權保護體系，幫助項目單位建立質量監控體系。項目單位在此階段，也可以通過建立程序文件進行質量監督。

（3）C階段。此階段是所有階段中投入資金成本最高的階段，但該階段風險在大幅下降。該階段最大的風險是成果轉化實施管理水平和項目組織能力。主要包括3個結論：一是項目實施合理，項目繼續實施；二是項目實施出現一般問題，項目整改繼續實施；三是項目出現重大問題，項目即刻中止。技術轉移機構通過外審方式對成果轉化過程實施監督檢查，建立不合格項清單。項目單位通過內審方式對成果轉化過程實施監督檢查，建立不合格項清單。兩個清單進行比對，分析存在問題的原因，限制成果轉化的因素等，提出解決方案。

（4）A階段。該階段為績效達成階段，項目實施的風險降到最低，其最大的風險是項目能否快速占領市場，達到預期經濟和社會效益。這個階段最核心的因素是企業的經營管理水平和市場把控能力。技術轉移機構與項目單位總結成果轉化中存在的問題，總結出相關經驗。對實施的不合格項目進行整改，整改完畢的通過D—C—A流程進行銷號。對無法實施整改的，按照P—D—C—A流程進行下一輪的循環。

2五方“市場化”科技成果轉移機制

企業、政府、高校科研機構等是我國科技成果轉化的重要主體［7］。按照三螺旋理論，第一類組織為單獨創建。此類機構在我國目前仍屬于主要群體，如電子科技大學技術轉移中心、四川大學科技園等。第二類組織為政、學、產組合。一般包括政企合作（Government-enterprise Cooperation Creation， GECC）、政校合作（Government-school Cooperation Creation， GSCC）、校企合作（School Enterprise Cooperation Creation， SECC）和新型研發機構（New Research and Development Institutes， NRDI）4種模式。第三類組織為“政府搭臺、企業出題、高校解題”“線上線下雙輪驅動”的全新合作模式。但現有3種模式均忽略了技術轉移機構這一關鍵組織，從而較大程度影響了技術轉移的效率。

21路徑模型

探索建立政府（G）、高校（S）、企業（E）、技術轉移機構（T）、金融機構（F）五方深度融合的GSETF（Government-School-Enterprise-Technology-Financial）模式，其基本流程為高校發布科技成果→技術轉移機構數據分析與匹配→成果評估→成果定價→企業實施轉化→金融機構給予資金保障→政府給予獎勵→商業化，形成五方閉環的技術轉移體系，如圖2所示。GSETF模式具有高效、靈活的優點，具體如下：（1）高校可以將海量的技術成果進行發布，降低高校轉化成果的壓力，提高成果轉化效率，節省成本；（2）技術轉移機構可以發揮其專業化服務的優勢，科學合理地對技術成果作出評價、定價和商業策劃；（3）企業無須對所需成果進行尋找，但企業的技術需求能夠得到最大程度的滿足；（4）政府無須投入過多的行政成本進行科技成果的轉移轉化工作，即可實現技術交易的躍升；（5）金融機構有專業機構的支持和技術鑒定，可更高效地提供融資服務。GSETF模式在提升技術轉移的績效中，也存在一定的問題：（1）高校需要完善成果發布機制，政府需要出臺引導政策，這個過程中可能會出現虛假交易、騙取補助的情形；（2）對企業來講，可能降低其科技創新的積極性，縮小人才成長的路徑。

22實施路徑

依托校企合作、產業聯盟、專家人才服務等多種形式，通過專家服務+技術交易對接的方式開展技術服務和科技成果轉移。探索“許可+協議定價”科技成果轉化模式，吸引高校和科研團隊開展合作。

（1）成果獲取。重點評估是否能凝練需求。具體為，高校發布的項目能不能體現定位和預期目標，項目的組織程序、項目的預期創新性能不能滿足需求。開展技術選題評估，有助于后續完善實施的規范性、合理性和公開、公正、公平的原則。要考慮與政策的符合性，滿足現階段科技規劃、遠期科技計劃的適應程度。預期目標可行，無夸大、縮小或無法完成的不合理情形。技術轉移機構能針對高校的科研能力、科技成果、科技人才等建立數據庫，實現高校按月、季等方式發布最新的科研成果。技術經紀人要懂技術，能用技術語言與研發人員溝通，從而精準掌握技術的基本內容、創新點。

（2）成果匹配。應組織專家，運用科學的評價程序和方法對項目技術進行評審。重點考察技術創新問題的方法，提出解決問題的前瞻性思路，科技創新能力和水平，是否具備前瞻視野、創新思路，項目單位是否擁有過硬的科研能力，設備設施和軟硬件條件，項目技術基礎是否可行，提出的路線是否明確，指標是否具有可考核性。技術轉移機構能針對企業的技術現狀、技術需求等建立數據庫，實現企業需求與高校發布精準匹配。技術經紀人要懂市場，能夠找到市場需求并推動商業化落地。

（3）成果交易。與普通模式相比，“五方模式”的項目擔負著區分“良駒和劣馬”的責任。該階段重點考核項目經濟價值、創新成果的績效，項目組織管理水平等，對創新較好的項目，金融機構給予支持。技術轉移機構能精準地對技術成果進行估價，完善技術交易和知識產權交易流程，最大程度降低交易存在的各項風險。技術經紀人要懂財務，知道怎么通過財務和融資來快速實現資金需求。

（4）技術轉化。技術轉移機構能夠幫助企業快速建立生產體系，完善生產工藝流程，建立關鍵控制點。技術經紀人要懂管理，知道如何幫助企業降低市場開拓的不利因素和實施過程中可能存在的法律風險。通過驗收的形式，評估項目的技術先進性、技術的突破性、技術的創新性和經濟可行性，通過評估發現存在的問題，提出解決方法。實施績效評估，在項目實施1～2年后開展績效評估，重點評估企業實施轉化的能力、市場開拓能力。同時，評估后續吸收消耗再引進能力，轉化收入和經濟效益、社會效益的應用價值。

（5）技術融資。技術轉移機構能夠幫助企業盡快享受各項產業政策，對接科技金融，最大程度幫助企業解決資金難題。技術經紀人要懂政策，知道如何幫助企業爭取政策支持和融資。

實際成果轉化中，可以按照院校、技術轉移機構、轉化企業結合科技成果的特點、技術市場成熟度、轉化企業的資金投入和承擔的知識產權相關的風險、轉化企業所處行業、轉化企業所處階段、轉化企業所獲得的權利、院校的商業化收益、院校決策流程和程序的復雜度等標準考慮不同轉化方式。結合科技成果的“兩度（技術成熟度、市場成熟度）”選擇轉化方式，通過專家服務+技術交易對接的方式開展技術服務和科技成果轉移。探索“許可+協議定價”科技成果轉化模式，吸引高校和科研院所開展團隊合作［8］。對技術轉移機構在級別認定、年度評估、轉移成效等方面給予激勵。

3建立大數據科技成果服務系統

目前，全國各地都相應地搭建了數字化平臺，以此來滿足企業獲取發展所需要的政策法規及成果信息。但基于現有的數字平臺，很難做到實時監控搜集各平臺發布的相關信息，導致企業獲取的信息呈零碎化、片面化，這樣獲取的信息對企業的發展來說也失去了時效性。在大數據與科技創新實際融合中，可以把高新技術企業、科技型中小企業、創新平臺、技術轉移機構等創新主體進行畫像，通過自動計算系統實現與信息匹配、信息采集、成果推送、在線服務等深度融合，實現依托大數據的算力、算法，提升科技創新綜合效力。

31數據采集與推送

搭建基于大數據的智能數據采集和信息推送方法及系統［9］，如圖3所示。該系統采用大數據技術，將相應的技術孤島數據，采集整合為統一的數據集，通過數據分析，根據企業技術需求，進行技術信息精準推送。企業可以在線瀏覽相關科技創新政策，可以快速準確查詢到相關技術，提高辦理效率。具體過程如下：首先，云端服務器會通過企業的經營范圍來篩選出相應的關鍵詞。將篩選出的關鍵詞和自身預先分類設置好的行業進行配對比較，將滿足匹配的行業信息返回到用戶終端。其次，企業用戶能夠在終端上根據自身的需要，選擇所需的行業發送到云端服務器。最后，云端服務器根據企業用戶所選擇的行業和其預先分類的行業進行數據庫的關聯［9］。這樣能夠在應用時根據企業用戶的反饋來匹配相關的政策、成果信息，進行實時推送，從而提升推送政策、成果信息和企業實際需求的契合度、精準度。

調和“供給型”和“需求型”政策工具使用的強度偏差［5］，破解政策工具選用時的結構性失衡問題；優化大數據政策供給平臺，建立“積分制”科技創新激勵機制。本著“分類量化、逐項積分、年底結算”的原則，通過精準推送系統實現政策的精準直達。系統通過自設的計算模塊對企業的各項數據和創新進行自動賦分，企業在年度終對企業得分進行復核。企業的最終得分將與獲得的各項資金支持、人才支持、企業評先評優等掛鉤。

32科技創新用戶評估

信息評估法是一種信息分析法［10］。它是在對海量的相關科技信息進行綜合分析的基礎上，經過大數據的自動篩選和比較，對滿足決策需要的信息進行加工，通過綜合比較、經濟比較、功能比較、時間比較、區域比較等的一種形式。可以通過建立科技信息評估體系，獲取待評估用戶的交互信息，再根據用戶的交互信息劃分第一交互異常范圍，如圖4所示。這樣憑借第一交互異常的范圍來獲取其約束范圍相應的第一去極化分析結果。通過對第一去極化分析結果和第一交互異常范圍的去極化分析結果進行拼接，以此獲取第二交互異常范圍。把獲取的第二交互異常范圍加載到用戶交互信息，從而獲得評估后的目標用戶交互信息。在這個過程中，評估系統完全能夠對創新主體的信息進行充分分析評估，精準獲取用戶交互信息的關鍵描述內容［10］，為科技創新方向提供更好的幫助。對系統的構建而言也是十分方便的，整個系統及其各模塊可以選擇硬件或者軟件，抑或者軟硬件相結合的方式來實現。對于硬件部分主要依靠專用邏輯來實現；而軟件部分主要依靠的是存儲器，存儲過程可以由合適的指令執行系統、微處理器或者專用設計硬件來執行［11］。

33創新企業數據化管理

基于大數據的創新技術的挖掘，為創新主體數據化管理帶來了全新的可能性［12］；通過構建智能平臺，可以實現對數據的自動化處理、分析和預測，從而大大提高科技數據管理效率，如圖5所示。目前，系統的模塊通過傳統的多源數據收集技術采集的成果供應方面數據和技術轉移運營方面數據不夠全面［12］，導致該系統對數據分析的范圍不夠全面。可以依托大數據體系開展對創新主體數據的系統化管理，包括創新監測時間劃分、創新數據采集、創新數據分析、創新匯聚數據采集、創新匯聚數據分析、綜合數據分析以及創新預警處理。通過創新監測時間劃分可以精確地追蹤創新數據，有助于及時管理并解決問題。此外，對子時間區域的標記使得創新數據分析有跡可循，極大地提高了創新評估的準確性，通過預警處理模塊實現迅速發現并處理存在的問題，確保創新過程管理的穩定性和安全性［12］。

4結語

本文對技術轉移提供可借鑒、可操作的全新模式，通過構建基于大數據的政府、高校、技術轉移機構、企業及金融機構等多方協作的技術轉移模型，明確各方在技術轉移中的角色與責任，促進資源的高效配置，能夠實現技術資源的高效流動與共享，促進區域間的協同創新。同時，基于大數據的信息分析與決策支持，將為相關方在技術轉移過程中提供科學依據，降低風險，提高成功率。

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（編輯姚鑫編輯）