環境規制對煤炭企業綠色技術創新的影響研究

摘 要：隨著經濟的快速發展，我國資源約束趨緊，生態環境問題嚴重，迫使人們逐漸從單一追求經濟績效轉向碳污治理和生態保護，加強環境規制成為我國高質量發展的重要選擇之一。文章以煤炭企業為研究對象，運用文獻研究法、案例分析法，深入分析環境規制對煤炭企業綠色技術創新的激勵效應和傳導機制。研究結果表明：環境規制對煤炭企業綠色技術創新具有顯著的促進作用，且環境規制強度在合理區間能夠激勵企業進行綠色技術創新投入，并提高綠色技術創新技術產出，推動經濟高質量發展。

關鍵詞：環境規制 煤炭企業 綠色技術創新 影響

中圖分類號：F273.1" 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2025）02-261-02

一、問題的提出

改革開放40多年來，我國經濟從高速發展逐步轉向高質量發展。我國經濟在取得巨大成就的同時，碳排放相對較高的地區在高投資、高消耗、高排放的經濟模式下出現了資源的過渡耗費和生態環境的惡化。黨的十八大以來，在習近平新時代中國特色社會主義思想指引下，我國堅定不移走生態優先、綠色發展之路，促進經濟社會發展全面綠色轉型。通過不斷完善環境規制政策，助推經濟高質量發展，而企業綠色技術創新是推動經濟發展與環境保護協同高效發展的重要驅動力。

關于環境規制對綠色技術創新的作用，學界有不同的觀點。很多學者認為環境規制對綠色技術創新具有正向促進作用。一方面，會增加企業生產環境成本負擔，迫使企業改進生產與經營方式;另一方面，環境規制可以倒逼企業技術創新，產業結構轉型升級，提高產業生產效率，實現創新驅動經濟增長。鄭熠雯等調查得出環境規制能夠影響企業的創新決策，從綠色創新角度而言，環境規制提高了企業的綠色專利產出;王香艷，李金葉發現環境規制可以促使企業增加對綠色創新的投資，引導企業將資源投向綠色技術研發，推動技術進步;Ambec和Lanoie發現環境規制能激勵企業將內部資源向環保項目和節流項目投入;GUELLEC、HAMAMOTO、YANG、CALEL指出當政府實行環境規制時，企業會不斷改善生產過程和產品質量，從而增強綠色技術創新水平和核心競爭力;蔣為學術探究發現，在產權保護較為完善的城市或屬于高污染行業的企業中，環境規制對技術創新的正向影響尤為明顯。

與此相反，部分學者認為，為了符合政府設定的排污標準，企業不得不增加對污染治理的資金支出。為了平衡成本，這些企業采取了減少研發開支的策略。因此，環境規制對企業在綠色技術創新方面的投入受到了限制，影響了其在該領域的活動和進步。管詩卉認為一些企業可能會因為滿足現有環境規制要求而產生創新惰性，缺乏綠色技術創新的動力;金鑫認為如果企業在綠色技術方面存在較大的技術差距，環境規制可能使其在短時間內難以實現技術突破，進而抑制創新;江三良、吳海強調查發現環境規制對國有重污染行業企業綠色創新數量的影響不顯著且對其綠色創新質量產生了負向影響。李雨夢研究揭示，綠色技術創新產品在進入市場時可能會遭遇一系列準入難題，例如產品價格偏高和消費者對此類商品認知不足等挑戰，這些問題可能削弱企業通過創新獲得的回報，從而抑制企業進行綠色技術創新的動力;Whitehead研究指出，環境規制往往迫使企業將原本計劃用于研發并有望帶來市場優勢的資金重新分配，轉而投入旨在減少污染和排放的環境治理項目中。這種資金流向的改變可能會對綠色技術創新的資源配置產生不利影響，因為它減少了直接用于創新活動的資金;Simpson等認為，在資金有限和競爭愈發激烈的情況下，短期內企業為追求利潤最大化原則會無條件壓縮成本，從而抑制企業的綠色技術創新。Barbera等對美國化工和造紙等高污染行業進行研究發現這些行業綠色技術創新能力普遍下降的主要原因在于環境規制政策的實施。

綜上所述，綠色技術創新是企業轉型發展的重要驅動力，但環境規制究竟是增加還是擠占了企業的綠色技術創新，學界相關研究結論并不一致。因此本文梳理了環境規制與技術創新的相關關系，深入研究環境規制對企業技術創新的影響機理，并分析不同規制政策和強度對其影響的差異，以期為企業技術創新和政府政策調整提供參考。

二、相關概念與理論基礎

（一）相關概念

1.綠色技術。綠色技術是指能夠減少環境污染、節約資源、提高能源效率，促進可持續發展的技術。具有環境友好、資源節約、能源高效、可持續性的特點。其涵蓋的領域廣泛，包括但不限于清潔能源、節能技術、污染控制、資源回收與再利用、綠色建筑等。

2.綠色技術創新。綠色技術革新，James在其1997年的論文中進一步闡述了綠色技術創新，將其定義為能夠顯著減少環境影響同時為企業和消費者創造價值的產品與工藝創新。繼James之后，眾多學者從多種研究角度對綠色技術創新進行了闡釋。例如，Clayton等在1999年提出，綠色技術創新通過減少資源消耗、廢物產生和環境破壞，實現企業環境影響的降低。Rennings在2000年的研究中，以及Halila和Rundquist在2011年的工作中，都認同綠色技術創新這一術語用以區分那些對環境有積極影響并支持環境可持續性發展的創新活動，與普通創新活動不同。

（二）理論基礎

1.波特假說。波特指出，合理構建的環境政策能夠激勵受監管的企業進行創新活動，這不僅能帶來效率提升，而且可能賦予這些企業相對于非受監管企業以及那些面臨較低環境標準要求的國際競爭對手而言的絕對競爭優勢。在1995年，Porter與Van der Linde認為適度的環境規制能夠激發以利潤最大化為目標的企業進行創新，通過采用先進技術來降低環境成本，從而提高其經營效率。

本研究以波特假說作為理論基礎，旨在探討環境規制如何影響企業的綠色技術創新能力。通過深入分析揭示環境政策對促進企業在綠色技術和工藝方面創新的潛在作用。

2.可持續發展理論。在1972年召開的斯德哥爾摩世界環境大會上，首次提出了“可持續發展”這一概念。隨后，到了1987年，世界環境與發展委員會，簡稱WCED）對可持續發展進行了明確的定義，即“在不損害后代滿足其需求能力的前提下，滿足當代人的需求”。自該定義提出之后，可持續發展的理念在實踐和學術研究中不斷得到深化和發展，形成了一套完整的理論體系。該理論體系以公平性、持續性和共同性為核心原則，強調在追求經濟增長和社會進步的同時，必須注重環境保護和資源的可持續利用，以實現經濟、社會與環境的和諧共生與長期發展。可持續發展理論超越了短期和局部視角，提倡一種著眼于人類長遠利益的全局性發展觀。該理論涵蓋了經濟、社會和生態三個維度的可持續發展。

三、環境規制對煤炭企業綠色技術創新機制影響分析

（一）環境規制促使企業尋求技術創新

環境規制的引入和加強顯著提升了煤炭企業面臨的環保壓力。這些規制可能包括排放限制、污染稅、環境許可證等，迫使企業減少污染排放，采取更加可持續的生產方式。面對日益增長的環保壓力，煤炭企業開始探索和采納技術創新以適應新的政策環境。這種技術創新不僅涉及對現有技術的改進，也包括開發全新的環保技術。環境規制對煤炭企業綠色技術創新的影響路徑如下：環境規制通過增加煤炭企業的環保壓力，推動企業進行綠色技術創新。這些壓力源自排放限制、污染稅和環境許可證等規制措施，促使企業改進現有技術并開發新的環保技術。政府的財政補貼和稅收優惠政策降低了研發成本，激勵了企業的創新活動。同時，市場需求的增長和行業內的競爭與合作也加速了技術創新的步伐。這些因素共同作用，形成了促進煤炭企業綠色技術創新的正向循環。

（二）企業績效與研發投入的相互作用

企業績效的提升促進研發投入的增加，當煤炭企業通過綠色技術創新提升了生產效率和產品質量，它們在市場上的競爭力隨之增強。這不僅提高了企業的財務表現，如增加收入和降低成本，而且還增強了企業的品牌形象和客戶忠誠度。這些正面的績效變化為企業提供更多的資金和資源，這些資源可以被重新投入研發活動中，推動更多的綠色技術創新;研發投入的增加也會推動企業績效，增加研發投入能夠使企業開發出新技術、新產品和新工藝，這些都是提升企業績效的重要因素。研發投入能夠提高企業的創新能力，使其在市場中保持競爭優勢。同時，研發投入還能夠幫助企業更好地應對環境規制帶來的挑戰，通過開發更環保的生產方式，減少環境污染從而降低因環境問題導致的潛在風險。

（三）政府政策的激勵作用

政府政策在激勵企業進行綠色技術創新方面發揮著至關重要的作用。通過制定和實施一系列政策措施，政府不僅能夠降低企業研發綠色技術的成本，還能夠為企業創新活動提供必要的支持和激勵。這些政策工具包括但不限于財政補貼、稅收優惠、綠色信貸和研發資金支持等。例如，政府可以為煤炭企業提供研發補貼，以降低其在綠色技術創新上的經濟負擔，同時通過稅收減免措施，鼓勵企業將更多利潤再投資于研發活動中。同時，政府可以通過建立綠色產品認證和環保獎項等激勵機制，表彰在綠色技術創新方面取得顯著成就的企業，從而形成正向的激勵效應，鼓勵更多企業投身于綠色技術創新的浪潮中。

（四）市場與行業因素的雙重影響

隨著全球對環境保護意識的提高，市場對綠色、環保產品的需求不斷增長。消費者越來越傾向于選擇那些能夠減少環境污染、節約資源的產品，這種市場需求的變化直接驅動煤炭企業進行綠色技術創新。企業為了滿足消費者對清潔能源和環保技術的需求，必須不斷研發新的綠色技術，提升產品的環保性能，以獲得市場競爭優勢。同時，行業內的競爭也是推動綠色技術創新的重要因素。在激烈的市場競爭中，技術創新成為企業獲得優勢的關鍵。煤炭企業為了在競爭中立于不敗之地，需要通過技術創新來提高生產效率、降低成本、減少資源消耗和環境污染。此外，行業內的合作也促進了綠色技術的創新和傳播。通過與其他企業、研究機構和高校的合作，煤炭企業能夠共享知識、技術和經驗，加速綠色技術的創新過程，實現技術突破。

四、對策建議

（一）企業層面

1.加大研發投入，優化生產流程。煤炭企業應增加對綠色技術的研發投入，特別是在清潔生產、污染控制和資源循環利用等領域。通過技術創新，提高生產效率，減少環境污染，實現綠色生產。通過改進生產工藝和提高資源利用效率，降低生產成本，同時減少對環境的影響。

2.加強合作與交流，提升環保意識。煤炭企業應與科研機構、高校以及其他企業建立合作關系，共享綠色技術創新的經驗和成果。通過合作研發，引入外部創新資源，加速綠色技術的開發和應用;加強員工的環保教育和培訓，增強全員的環保意識和責任感。

3.積極響應政策，建立綠色品牌。煤炭企業應密切關注國家和地方的環境政策動態，及時調整企業戰略，確保企業的環保行動與政策導向保持一致。同時，積極參與政策制定的討論和建議，為企業的綠色發展爭取更多的政策支持;通過綠色技術創新，提升產品和服務的環保性能，建立綠色品牌形象。

4.實施環境信息披露，探索多元化發展。煤炭企業應建立健全環境信息披露機制，定期公布企業的環保行動和成效，增強企業的透明度和公信力。通過與政府、社會和投資者的溝通，贏得各方的信任和支持;探索多元化的能源結構和業務模式，減少對單一資源的依賴。

（二）政府層面

1.完善環境法規，提供政策支持。政府應加強對環境保護的立法工作，制定更為嚴格的環境保護法規和標準，明確企業的環保責任和義務，同時提供清晰的環保合規指導，以便企業能夠更好地理解和遵循環境規制要求。通過財政補貼、稅收減免、綠色信貸等政策手段，支持企業進行綠色技術創新。

2.強化技術研發合作，推廣綠色示范項目。政府可以搭建平臺，促進企業與科研機構、高等院校之間的合作，共同開展綠色技術研究，推動產學研一體化發展。支持和推廣綠色技術創新的示范項目，通過成功案例的展示，激勵更多企業參與到綠色技術創新中來。

3.加強環境監管和執法，建立激勵機制。政府應加強對企業的環境監管，確保企業遵守環境法規，對違反環保規定的企業要依法進行處罰，形成有效的威懾力。通過設立環保獎項、綠色產品認證等方式，對在綠色技術創新方面取得顯著成效的企業給予表彰和獎勵，形成正向激勵。

參考文獻：

[1] 鄭熠雯，楊震.政府環境規制對企業綠色創新的影響研究[J].財會通訊，2024（03）：59-63.

[2] 蔣為.環境規制是否影響了中國制造業企業研發創新——基于微觀數據的實證研究[J].財經研究，2015，41（02）：76-87.

[3] 管詩卉.異質性環境規制對企業綠色技術創新影響研究——基于政府支持和高管綠色認知的調節作用[J].科技創業月刊，2024，37（01）：14-21.

[4] 金鑫.環境規制、綠色技術創新與碳生產率[J].西北民族大學學報（哲學社會科學版），2024（01）：172-188.

[作者簡介：焦華楠（2004—），女，漢族，山西臨汾人，在讀本科，研究方向：環境規制;關海玲（1972—），女，漢族，山西臨汾人，博士，研究方向：產業經濟。]

（責編：趙毅）