西藏自治區(qū)科技倫理審查體系構建實證研究

摘要：文章基于科技倫理治理背景，從制度建設、倫理審查開展、教育培訓等方面對西藏自治區(qū)科技倫理審查工作開展調(diào)研。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，目前西藏自治區(qū)科技倫理審查工作存在審查體系不完善、審查機制不健全、信息化建設水平不高等問題。針對上述問題，文章提出了完善科技倫理組織管理體系、優(yōu)化科技倫理制度建設、建立科技倫理審查機制、完善科技倫理監(jiān)管服務機制等對策建議。

關鍵詞：科技倫理；審查體系；實證研究

中圖分類號：G312文獻標志碼：A

0引言

科技倫理審查是指對科技研發(fā)、應用、推廣等全過程進行的倫理性評價和監(jiān)督。其主要目標是確保科技活動符合道德和倫理原則，保護人的權益，避免或減輕可能的負面影響［1］。科技倫理治理最初也是最主要的形式，就是開展倫理審查。《紐倫堡準則》闡明了研究項目必須符合倫理標準才可被接受；《貝爾蒙報告》提出涉及人的研究活動必需遵守的3條基本倫理原則；《赫爾辛基宣言》中首次正式提出建立倫理審查制度，涉及人的研究需事先通過獨立倫理審查委員會的審查。上述系列文件提出的科研倫理基本原則和理念逐漸在國際上達成了普遍共識。為把這些倫理原則落在實處并有效規(guī)范研究活動，世界各國紛紛制定本國科研倫理審查制度，建立倫理審查委員會管理和規(guī)范涉及人的研究活動。倫理委員會的倫理審查已經(jīng)成為當下生命醫(yī)學科技領域倫理治理的重要體制機制，開展生命科學和醫(yī)學研究必須接受倫理審查已經(jīng)成為共識［2］。

當前，我國正處于建設創(chuàng)新型國家和科技強國的關鍵時期［3］，科技倫理挑戰(zhàn)層出不窮。2022年3月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于加強科技倫理治理的意見》，明確提出設立科技倫理（審查）委員會的要求和標準。2023年9月，科技部、教育部等多個部門聯(lián)合印發(fā)《科技倫理審查辦法（試行）》，規(guī)范了科學研究、技術開發(fā)等科技活動的科技倫理審查工作，明確了需要開展倫理審查復核的科技活動清單。西藏自治區(qū)作為我國邊疆民族地區(qū)，受民族習俗、傳統(tǒng)文化和地域環(huán)境的影響，其科技倫理審查具有一定的特殊性。本研究通過對西藏自治區(qū)科技倫理審查現(xiàn)狀調(diào)研，實證分析當前西藏自治區(qū)科技倫理審查的現(xiàn)狀與瓶頸，以期為開展科技倫理審查的少數(shù)民族地區(qū)提供借鑒。

1研究設計

11研究框架設計

圍繞研究目標，本文的研究框架主要從以下幾個方面展開：（1）廣泛開展實地調(diào)研，掌握西藏自治區(qū)科技倫理審查體系現(xiàn)狀；（2）對所掌握的情況進行詳細分析，包括科技倫理審查政策、審查機構、開展審查情況等相關內(nèi)容；（3）結合西藏自治區(qū)科技倫理治理情況，分析當前倫理審查體系構建的問題瓶頸，最后總結概況、討論研究結論，給出適當?shù)恼呓ㄗh。

12調(diào)研樣本選擇

課題組于2024年4—5月赴西藏自治區(qū)開展科技倫理審查調(diào)研。鑒于目前西藏地區(qū)只有醫(yī)學領域開展了科技倫理審查相關工作，因此本研究聚焦于西藏自治區(qū)內(nèi)醫(yī)院和高校的醫(yī)學倫理審查情況。目前，全區(qū)共建有11家三級甲等醫(yī)院，其中包括4家藏醫(yī)院。西藏藏醫(yī)藥大學是教育部批準的全國唯一單獨設置的藏醫(yī)藥高等學校，也是世界唯一單獨設置的藏醫(yī)藥高等學校。上述醫(yī)院和高校是西藏自治區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生服務體系中的重要組成部分，在各自領域承擔著醫(yī)療、教學、科研等多重任務，也是西藏自治區(qū)開展科技倫理審查的主要單位。

2科技倫理審查體系實證研究

21科技倫理治理體制建設情況

2022年12月，西藏自治區(qū)科學技術廳、西藏自治區(qū)教育廳、西藏自治區(qū)衛(wèi)生健康委員會、西藏自治區(qū)科學技術協(xié)會聯(lián)合發(fā)布《自治區(qū)落實lt;關于加強科技倫理治理的意見gt;任務分工方案》，明確要完善科技倫理治理體制、加強科技倫理審查監(jiān)管、加強科技倫理教育和宣傳，為提升西藏自治區(qū)科技倫理治理能力提供了制度保障。西藏成立自治區(qū)科技倫理領導小組，負責指導和協(xié)調(diào)推進全區(qū)科技倫理治理體系建設工作。區(qū)科技廳承擔自治區(qū)科技倫理領導小組辦公室日常工作，加強對科技倫理委員會、財政資金設立的科技計劃以及國際合作研究活動的科技倫理審查和監(jiān)管。自治區(qū)科技倫理領導小組組成單位按照職責分工負責科技倫理規(guī)范制定、審查監(jiān)管、宣傳教育等相關工作（見圖1）。

22科技倫理委員會建設情況

據(jù)調(diào)研，西藏自治區(qū)科技倫理委員會主要集中在醫(yī)療衛(wèi)生領域。西藏自治區(qū)藏醫(yī)院、西藏自治區(qū)人民醫(yī)院、拉薩市人民醫(yī)院、西藏大學等都建立了倫理委員會，具備開展倫理審查的能力（見表1）。西藏自治區(qū)藏醫(yī)院（西藏自治區(qū)藏醫(yī)藥研究院）倫理委員會成立于2003年，擁有13名委員，倫理審查方向為西藏地區(qū)藏醫(yī)藥科研項目，重點集中在涉及人的生物醫(yī)學研究項目，承擔著西藏地區(qū)所有藏醫(yī)藥科研項目的倫理審查工作。西藏自治區(qū)人民醫(yī)院倫理審查委員會成立于2012年，主要圍繞涉及人的生物醫(yī)學研究以及動物實驗開展倫理審查。西藏大學生命科學與醫(yī)學倫理審查委員會開展生物醫(yī)學相關研究的倫理審查工作，倡導使用藏文等可被調(diào)查對象/研究伙伴能理解的語言和方言進行研究并獲得知情同意。拉薩市人民醫(yī)院倫理委員會針對涉及人體或人體標本的項目開展倫理審查。

23科技倫理培訓教育情況

西藏大學在本科生和研究生中開設醫(yī)學倫理相關課程，傳播推廣科技倫理相關內(nèi)容。拉薩市人民醫(yī)院通過舉辦醫(yī)學倫理培訓班和講座、制作倫理宣傳手冊、懸掛倫理宣傳標語等形式，提高醫(yī)務人員對醫(yī)學倫理問題的認識和理解，定期對醫(yī)務人員進行醫(yī)學倫理知識和法律法規(guī)的考核，確保醫(yī)務人員具備醫(yī)學倫理素質(zhì)和能力。西藏自治區(qū)藏醫(yī)院倫理委員會委員均取得了SOP認證，定期組織或參加科技倫理相關培訓。西藏自治區(qū)農(nóng)牧科學院動員科技人員主動參與科技倫理治理知識，增強科技倫理意識，自覺踐行科技倫理原則，堅守科技倫理底線。西藏自治區(qū)生產(chǎn)力促進中心與江蘇省科學技術發(fā)展戰(zhàn)略研究院聯(lián)合召開西藏自治區(qū)科技倫理治理研究專題調(diào)研座談會，從自治區(qū)層面發(fā)揮了良好的宣傳作用。

3科技倫理審查存在問題與不足

31科技倫理審查體系尚不完善

西藏自治區(qū)的科技倫理工作主要集中在醫(yī)學倫理方面，其他領域如生命科學、人工智能、生物育種等新興科技的倫理審查體系尚不完善。自治區(qū)科技廳、區(qū)衛(wèi)生健康委、區(qū)教育廳、區(qū)科協(xié)等多部門聯(lián)合參與的協(xié)調(diào)推進工作機制仍停留在文件層面。組建科技倫理審查委員會，探索建立專業(yè)性科技倫理審查中心，建立全區(qū)范圍內(nèi)科技倫理審查結果互認機制等具體工作有待進一步落實。

32科技倫理審查機制尚未健全

（1）大部分倫理審查中心只服務本單位的倫理審查需求。根據(jù)調(diào)研，僅有西藏自治區(qū)藏醫(yī)院接受外單位的倫理審查委托，西藏人民醫(yī)院、拉薩市人民醫(yī)院、西藏大學等僅對單位內(nèi)部的項目開展倫理審查。（2）大部分倫理委員會辦公室負責人、秘書和審查委員會委員均為兼職人員，在組織開展倫理審查工作時力不從心，很多工作未能按期完成。（3）倫理審查委員會經(jīng)費不足。據(jù)調(diào)研，除西藏自治區(qū)藏醫(yī)院在開展外單位倫理審查服務時收取相關費用外，其余單位開展倫審查活動均為義務服務。倫理委員會委員以及居民代表工作積極性不高，召集倫理審查會議存在困難。

33科技倫理信息化建設水平有待提升

西藏自治區(qū)層面有關科技倫理審查的數(shù)字化建設尚未開展，目前無法通過信息化手段進行科技倫理審查、輿情監(jiān)督、風險預警等相關工作。此外，開展倫理審查的相關單位目前尚不具備線上接受倫理審查申請的能力。如西藏自治區(qū)藏醫(yī)院的倫理審查模塊建在醫(yī)院內(nèi)部平臺上，滿足了醫(yī)院內(nèi)部倫理審查申請的需求，但外機構或個人無法通過醫(yī)院平臺發(fā)起倫理審查申請。

34全民科普教育有待加強

一方面，西藏自治區(qū)整體經(jīng)濟水平在我國而言較為落后，區(qū)內(nèi)民眾對科技發(fā)展的認知有待提升，部分地區(qū)跟不上新興科技發(fā)展的步伐，對科技創(chuàng)新工作認同程度較低，一定程度上會阻礙科技創(chuàng)新發(fā)展；另一方面，盡管大多數(shù)科技工作者認識到科技倫理道德違規(guī)行為的嚴重社會影響，但仍有一部分科研人員的科技倫理意識有待加強。社會責任感不夠，科技倫理相關的教育培訓不到位，對科研工作過程中可能帶來的個人隱私問題、社會秩序問題、責任歸屬問題等無法進行清晰的預判，都會引發(fā)科技倫理風險［4］。

35民族習俗和地域環(huán)境對科技倫理工作存在影響

西藏自治區(qū)作為我國一個獨特文化區(qū)域，其傳統(tǒng)觀念深厚、歷史悠久，對當?shù)鼐用竦纳睢⑿叛龊蛢r值觀產(chǎn)生深遠的影響。藏區(qū)傳統(tǒng)文化中，尊重自然、崇尚和諧是一個重要的價值觀。然而，科技的創(chuàng)新往往伴隨著對自然資源的利用和改造，這與藏區(qū)的傳統(tǒng)觀念存在一定矛盾。如何在科技創(chuàng)新與尊重自然之間找到平衡，是藏區(qū)科技倫理工作面臨的一大挑戰(zhàn)。需要藏區(qū)科技工作者深入了解當?shù)氐膫鹘y(tǒng)文化和習俗，結合現(xiàn)代科技發(fā)展趨勢，制定適合當?shù)氐目萍紓惱硪?guī)范和指導原則，以推動科技與文化的和諧共生。

4完善西藏自治區(qū)科技倫理審查體系建設路徑

41完善科技倫理組織管理體系

在自治區(qū)層面，推動組織建設西藏自治區(qū)科技倫理委員會，領導統(tǒng)籌全區(qū)科技倫理審查工作，建立相應的科技倫理委員會章程和工作機制。倫理委員會下設管理辦公室、專家咨詢委員會、資格認證備案中心、倫理委員會分委會等職能機構，具體負責制度建設、會議組織、咨詢建議、認定備案、重大倫理案件調(diào)查處理等工作。

42優(yōu)化科技倫理制度建設

結合西藏自治區(qū)實際，以行業(yè)為基礎，明確各個領域科技活動過程中科技倫理高風險事項清單，劃好科技倫理警戒線，規(guī)范不同領域倫理審查的標準和程序，加強制度規(guī)定剛性約束［5］。加強自治區(qū)科技計劃項目科技倫理管理，加強對重點領域科技計劃項目的倫理風險評估和審查，強化科技計劃項目科技倫理全流程監(jiān)管。

43建立科技倫理審查機制

強化科技倫理審查團隊建設，構建科技倫理專家資源庫，實行專家評審體系，確立清晰的科技倫理審查準則。鼓勵具備條件的組織成立倫理審查委員會，倡導其對外開放科技倫理審查服務，出具專業(yè)報告。同時，嘗試建立獨立的第三方倫理審查服務機構，對這類機構的資質(zhì)進行嚴格認證與審核，清晰界定其服務范疇及審查標準，以確保科技倫理審查的高品質(zhì)。此外，探索倫理審查結果的互認機制，促進不同部門與機構間對倫理審查報告的相互承認與流通。

44完善科技倫理監(jiān)管服務機制

以西藏自治區(qū)科研誠信信息系統(tǒng)為基礎，增設科技倫理管理模塊，以自治區(qū)層面為扎口，實現(xiàn)對地方科技倫理審查機構的指導及監(jiān)管，將科技倫理委員會備案、倫理審查、專家認證、人員培訓等功能納入模塊管理，采用統(tǒng)一的準入體系、審查標準、審查流程，形成以自治區(qū)科技倫理委員會為指導和監(jiān)督，地方倫理委員會及科技倫理審查機構具體審查的科技倫理管理模式。同時，充分運用信息化手段，對有違科技倫理的行為責任主體進行監(jiān)測和預警，防范科技倫理風險。

45加強科學技術教育普及

針對西藏自治區(qū)整體科學技術水平較為落后、民眾對科學技術認知較為有限的現(xiàn)狀，著重加強對普通民眾的科學教育，提高社會公眾的科學技術認知和接受程度，普及科技發(fā)展帶來的收益，防范新興科技濫用［6］，避免先進科學技術的發(fā)展與當?shù)貍鹘y(tǒng)人文環(huán)境產(chǎn)生沖突。在宣傳教育中要特別注意提高藏語使用比例，確保宣傳效果。夯實科技倫理教育基礎，在學校開設科技倫理相關課程，培養(yǎng)青年學生的科技倫理意識。

5結語

目前，西藏自治區(qū)科技倫理審查工作取得了一定成效，但受地域、文化等條件限制，與發(fā)達省份相比仍然存在較大的差距。在我國大力加強科技倫理治理的背景下，地方科技管理部門應積極推動科技倫理審查工作規(guī)范化、法制化、信息化，強化風險防控，促進負責任創(chuàng)新。

參考文獻

［1］唐莉.全球科技治理與負責任創(chuàng)新：緣起、挑戰(zhàn)與前瞻［J］.復旦公共行政評論，2022（1）：1-10.

［2］敦帥，陳強，賈婷，等.新形勢下科技創(chuàng)新治理體系現(xiàn)代化的理論體系構建研究［J］.科學學與科學技術管理，2022（3）：24-43.

［3］科技部，教育部，工業(yè)和信息化部，等.科技倫理審查辦法（試行）［EB/OL］.（2023-09-07）［2025-01-06］.https：//www.gov.cn/gongbao/2023/issue_10826/202311/content_6915814.html .

［4］姜慧，張皓，朱旭迪，等.共同富裕示范區(qū)科創(chuàng)高地建設科技倫理反思性高階“元治理”路徑［J］.科技管理研究，2022（10）：211-219.

［5］錢冰怡，莊雨婷，丁潔瑩.江蘇省科技倫理治理機制完善路徑研究［J］.江蘇科技信息，2021（12）：71-75.

［6］蔡瑞.國外學術不端行為治理機制及其啟示［D］.哈爾濱：哈爾濱師范大學，2015.

（編輯姚鑫）

基金項目：西藏自治區(qū)重點研發(fā)計劃；項目編號：XZ202301ZY0008F。

作者簡介：莊雨婷（1983—），女，副研究員，碩士；研究方向：科技管理，科研誠信。

Abstract： 英文摘要Based on the background of scientific and technological ethics governance， this paper investigates the scientific and technological ethics review in the Xizang Autonomous Region from the aspects of system construction， ethical review， education and training. The survey found that the current review of science and technology ethics in the Xizang Autonomous Region has problems such as imperfect review system， imperfect review mechanism， and low level of informatization construction. In response to the above issues， the article proposes countermeasures and suggestions such as improving the management system of technology ethics organizations， optimizing the construction of technology ethics systems， establishing technology ethics review mechanisms， and improving technology ethics supervision and service mechanisms.